- Lưu VP, Ban QLPH.
Q. CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Trần Xuõn Hà (Đó ký)
QUY TRèNH BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kốm theo Quyết định số 01/QĐ-UBCK ngày 04 thỏng 01 năm 2005 của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoỏn Nhà nước)
Bước 1. Đăng ký tổ chức đấu giỏ
- Ban chỉ đạo cổ phần hoỏ của doanh nghiệp hoặc tổ chức tài chớnh trung gian (trường hợp cú thuờ tổ chức tài chớnh trung gian) gửi đơn đăng ký cho Trung tõm Giao dịch Chứng khoỏn (TTGDCK) và cỏc tài liệu liờn quan đến đấu giỏ
theo mẫu quy định tại cỏc Phụ lục số 4, 4a, 5, 5a, 5b, 6a, 6b, 7 và 13 Thụng tư số 126/2004/TT-BTC, kốm theo file dữ liệu.
- TTGDCK thụng bỏo cho TTGDCK thứ 2 (trong trường hợp đấu giỏ ở cả 2 TTGDCK) và cỏc cụng ty chứng khoỏn về phương thức đấu giỏ và cỏc điều kiện đấu giỏ.
- Cụng ty chứng khoỏn xỏc nhận tham gia làm đại lý đấu giỏ với TTGDCK.
Bước 2. Cụng bố thụng tin trước khi tổ chức đấu giỏ
- Chậm nhất trước 20 ngày thực hiện đấu giỏ, TTGDCK thực hiện việc cụng bố thụng tin về đợt đấu giỏ (theo Phụ lục số 09 Thụng tư số 126/2004/TT-BTC) trờn 3 số bỏo liờn tiếp trong 1 tuần của 1 tờ bỏo phỏt hành trong toàn quốc và 1 tờ bỏo địa phương nơi doanh nghiệp cổ phần hoỏ cú trụ sở chớnh và trờn phương tiện thụng tin của TTGDCK.
- Cỏc tài liệu liờn quan đến cổ phần hoỏ và đợt đấu giỏ cũng sẽ được cụng bố tại trụ sở làm việc của doanh nghiệp, TTGDCK, và cỏc đại lý, cỏc địa điểm nhận đăng ký và trờn website của mỡnh (nếu cú).
Bước 3. Đăng ký tham gia đấu giỏ và đặt cọc tiền mua cổ phần
- Chậm nhất 05 ngày làm việc trước ngày thực hiện đấu giỏ, nhà đầu tư làm thủ tục đăng ký tham gia đấu giỏ tại TTGDCK (hoặc tại đại lý). Thủ tục đăng ký như sau:
+ Xuất trỡnh CMND và giấy uỷ quyền (đối với tổ chức);
+ Điền Đơn đăng ký đấu giỏ (mẫu 1A/ĐGCP cho nhà đầu tư trong nước, 1B/ĐGCP cho nhà đầu tư nước ngoài).
+ Nộp tiền đặt cọc 10% giỏ trị cổ phần đăng ký mua tớnh theo giỏ khởi điểm. - TTGDCK (hoặc đại lý) kiểm tra điều kiện tham gia đấu giỏ và giao phiếu tham gia đấu giỏ (theo mẫu 02/ĐGCP) cho nhà đầu tư.
- Chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu giỏ, đại lý phải chuyển toàn bộ tiền đặt cọc của nhà đầu tư vào tài khoản của TTGDCK mở tại Ngõn hàng chỉ định thanh toỏn; đồng thời chuyển toàn bộ đơn đăng ký của nhà đầu tư kốm theo file dữ liệu về TTGDCK.
- Nhà đầu tư cú thể lựa chọn bỏ phiếu trực tiếp tại TTGDCK hoặc tại đại lý nơi mỡnh đăng ký tham gia đấu giỏ hoặc gửi qua bưu điện (sau khi điền phiếu đấu giỏ một cỏch đầy đủ và hợp lệ theo quy định).
- Thời gian nhận phiếu tham gia đấu giỏ trực tiếp tại TTGDCK kết thỳc trước giờ tổ chức đấu giỏ, sau khi Ban đấu giỏ giải thớch những vấn đề mà người tham gia đấu giỏ cũn thắc mắc theo quy định tại Điểm 2 Mục II Phụ lục 12 Thụng tư số 126/2004/TT-BTC. TTGDCK quy định cụ thể giờ tổ chức đấu giỏ cho từng phiờn đấu giỏ.
- Thời hạn cuối cựng TTGDCK kết thỳc nhận phiếu tham gia đấu giỏ từ cỏc đại lý và qua bưu điện là 15 phỳt trước giờ tổ chức đấu giỏ;
+ Trường hợp bỏ phiếu qua bưu điện, thời điểm nhận phiếu được tớnh là thời điểm TTGDCK ký nhận với bưu điện.
+ Trường hợp bỏ phiếu tại đại lý: Đại lý phải bảo quản và chuyển phiếu cũn nguyờn dấu niờm phong đến TTGDCK. Thời điểm nhận phiếu được tớnh là thời điểm TTGDCK ký nhận với đại lý.
Bước 5. Thực hiện đấu giỏ
- Trưởng ban đấu giỏ cụng bố thụng tin chủ yếu về cuộc đấu giỏ theo quy định tại điểm 1 mục II phụ lục 12 Thụng tư 126/2004/TT-BTC.
- Thành viờn Ban đấu giỏ mở hũm phiếu, phõn loại phiếu đấu giỏ hợp lệ và nhập phiếu đấu giỏ hợp lệ vào hệ thống.
- Ban đấu giỏ xỏc định giỏ đấu thành cụng, giỏ đấu thành cụng bỡnh quõn và lập bỏo cỏo kết quả đấu giỏ và lập biờn bản đấu giỏ (theo Phụ lục 11 Thụng tư số 126/2004/TT-BTC).
- Trưởng Ban đấu giỏ đọc cụng bố cụng khai kết quả và tuyờn bố kết thỳc cuộc đấu giỏ.
Bước 6. Thụng bỏo kết quả đấu giỏ
- Ban đấu giỏ gửi kết quả đấu giỏ cho cơ quan quyết định giỏ trị doanh nghiệp, Bộ Tài chớnh, Ban chỉ đạo cổ phần hoỏ, doanh nghiệp, đại lý (theo mẫu 03/ĐGCP), nhà đầu tư và lưu tại TTGDCK.
- Kết quả đấu giỏ chung được cụng bố cụng khai trờn phương tiện thụng tin của TTGDCK, website của UBCKNN.
Bước 7. Thanh toỏn tiền và phõn phối cổ phần
- Thanh toỏn tiền
+ Chậm nhất 15 ngày sau ngày cụng bố kết quả đấu giỏ, nhà đầu tư thanh toỏn mua cổ phần bằng tiền mặt hoặc chuyển khoản cho TTGDCK hoặc đại lý nơi nhà đầu tư đăng ký tham gia đấu giỏ;
+ TTGDCK thụng bỏo cho doanh nghiệp cổ phần hoỏ về kết quả thu tiền bỏn cổ phần, danh sỏch người sở hữu cổ phần và số lượng cổ phần dưới dạng chứng chỉ hoặc ghi sổ mà doanh nghiệp phải cung cấp.
+ TTGDCK chuyển toàn bộ số tiền mua cổ phần vào tài khoản của doanh nghiệp cổ phần hoỏ chậm nhất 16 ngày làm việc sau ngày cụng bố kết quả đấu giỏ.
+ Doanh nghiệp cổ phần hoỏ thực hiện trả phớ đấu giỏ cổ phần cho TTGDCK trong vũng 1 ngày làm việc sau khi nhận được thụng bỏo kết quả đấu giỏ.
- Chuyển giao chứng chỉ/chứng nhận sở hữu cổ phần
+ Chậm nhất 2 ngày làm việc sau khi nhận được danh sỏch người sở hữu cổ phần, doanh nghiệp cổ phần hoỏ xỏc nhận với TTGDCK tổng số cổ phần phỏt hành dưới dạng chứng chỉ hoặc ghi sổ theo danh sỏch người sở hữu cổ phần, và chuẩn bị chứng chỉ/chứng nhận ghi sổ cổ phần giao cho TTGDCK để chuyển cho nhà đầu tư.
+ Doanh nghiệp cổ phần hoỏ cụng bố danh sỏch người sở hữu cổ phần.
Bước 8. Xử lý một số trường hợp đặc biệt (theo Điểm 6 và 7, Mục V Thụng tư số 126/2004/TT-BTC)
- Trường hợp cuộc đấu giỏ khụng thành: TTGDCK sẽ thụng bỏo cho doanh nghiệp cổ phần hoỏ để thực hiện theo quy định.
- Trường hợp nhà đầu tư khụng mua hết số cổ phần được mua: TTGDCK sẽ bỏo lại cho doanh nghiệp cổ phần hoỏ để xử lý theo quy định.
- Xử lý tiền đặt cọc đối với trường hợp khụng mua cổ phần: Trong vũng 05 ngày làm việc kể từ ngày kết thỳc cuộc đấu giỏ, TTGDCK phải hoàn tất cỏc cụng việc sau:
+ Trả lại tiền đặt cọc cho cỏc tổ chức và cỏ nhõn đó đăng ký đấu giỏ và gửi phiếu đấu giỏ hợp lệ nhưng khụng mua được cổ phần.
+ Chuyển số tiền đặt cọc của cỏc tổ chức, cỏ nhõn đó đăng ký nhưng từ bỏ quyền mua (một phần hoặc toàn bộ) vào tài khoản của doanh nghiệp cổ phần hoỏ.
Ghi chỳ: Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hoỏ đó ký hợp đồng với tổ chức tài chớnh trung gian để được tổ chức đấu giỏ tại TTGDCK, tổ chức tài chớnh trung gian được thoả thuận với TTGDCK để thực hiện một số nội dung cụng việc mà trong Quy trỡnh nờu trờn quy định cho TTGDCK thực hiện.
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
1.Cỏc số tạp chớ:
Bỏo đầu tư chứng khoỏn, Bộ Kế hoạch và đầu tư.
Tạp chớ chứng khoỏn, Uỷ Ban chứng khoỏn nhà nước.
Tạp chớ thị trường tài chớnh tiền tệ, Hiệp hội Ngõn hàng Việt Nam.
Thời bỏo Ngõn hàng, Ngõn hàng nhà nước Việt Nam.
2. Frederic S. Mishkin, (1992), “Tiền tệ, Ngõn hàng và thị trường tài chớnh”, Nguyễn Quang Cư & Nguyễn Đức Dỵ dịch, nhà xuất bản Khoa học và Kỹ thuật, 1994. Quang Cư & Nguyễn Đức Dỵ dịch, nhà xuất bản Khoa học và Kỹ thuật, 1994.