I. MỘT SỐ ĐÁNH GIÁ VỀ CỞ SỞ PHÁP LÝ VÀ THỰC TIỄN HOẠT ĐỘNG
1.2. Ưu điểm và những hạn chế tồn tại của hệ thông Văn bản QPPL vè chứng khoán
70/2006/QH11 đã được Quốc hộ nước cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29-06-2006 và có hiệu lực từ 01-01-2007 cộng với Nghị định 14/2007/NĐ-CP hướng dẫn luật được ban hành trong thời gian vừa qua chính là nhằm dáp ứng những yêu cầu đó. Tuy nhiên, trong quá trình thực thi cũng đã làm nảy sinh rất nhiều ý kiên phản hồi về hiệu quả pháp lý của các văn bản này.
1.2. Ưu điểm và những hạn chế tồn tại của hệ thông Văn bản QPPL vè chứng khoán chứng khoán
1.2. Ưu điểm và những hạn chế tồn tại của hệ thông Văn bản QPPL vè chứng khoán chứng khoán điều hành quản lý thị trường. Vấn đề còn lại là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải ban hành pháp các nghị định, thông tư hướng dẫn luật; cùng với đó là sự giám sát. Với những trường hợp vi phạm, phải xử lý nghiêm minh. Trong luật quy định rất rõ những hành vi nào thì bị phạt tiền, phạt như thế nào, có thể nói Ủy ban có đầy đủ căn cứ pháp lý để phạt.
Luật chứng khoán vừa có hiệu lực từ ngày 1/1/2007 có quy định tất cả các công ty chứng khoán phải có bảo hiểm trách nhiệm. Chính bản thân Luật chứng khoán cũng đã đưa ra yêu cầu, cho thấy sự nhận thức cần thiết về ý nghĩa của sản phẩm bảo hiểm này trong quá trình phát triển của thị trường.
Thứ hai, Đã xây dựng và ban hành các văn bản hướng dẫn thực hiện Luật Chứng khoán bao gồm
- Xây dựng và ban hành văn bản hướng dẫn thực hiện Luật chứng khoán về mức vốn pháp định đối với công ty chứng khoán. Theo đó, vốn pháp định để được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phải được nâng cao, đặc biệt nâng cao yêu cầu về vốn pháp định đối với những nghiệp vụ đòi hỏi vốn lớn như bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán. Thực hiện yêu cầu về kiểm toán đối với các pháp nhân góp vốn và kiểm toán tài sản đối với thể nhân góp