Tình hình hoạt động quản lý, điều hành thị trường

Một phần của tài liệu Xây dựng và quản lý danh mục đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam (Trang 68 - 69)

Từ khi thành lập và đi vào hoạt động đến nay, SGDCK TP.HCM đã thực hiện tốt vai trị điều hành và quản lý thị trường, đảm bảo cho các hoạt động giao dịch được diễn ra liên tục, thơng suốt. Trong quá trình hoạt động, SGDCK TP.HCM luơn nghiên cứu các giải pháp, kiến nghị Chính phủ và UBCKNN ban hành những chính sách, quy định kịp thời để điều tiết thị trường cho phù hợp với xu hướng phát triển và tạo ra một mơi trường đầu tư thơng thống, cơng bằng, đúng pháp luật đồng thời bảo vệ lợi ích chính đáng của nhà đầu tư.

Về cơng tác giám sát giao dịch và hoạt động cơng bố thơng tin thị trường của SGD cũng được tiến hành thường xuyên, nhằm phát hiện và đề xuất Thanh tra UBCKNN xử lý kịp thời các hành vi vi phạm, cụ thể như: Vào đầu năm 2007, Trung tâm đã phối hợp UBCKNN, tiến hành kiểm tra hoạt động và xử phạt một số cơng ty chứng khốn và tổ chức niêm yết trên sàn HaSTC và HoSTC, do các đơn vị này đã vi phạm các quy định về giao dịch nội bộ; cĩ hành vi hợp thức hố đợt phát hành và cĩ sự giả tạo trong hồ sơ đăng ký phát hành thêm; vi phạm các quy định về việc quản lý tiền, chứng khốn của khách hàng, cơng ty và chế độ đăng ký, lưu ký, bự trừ, thanh tốn chứng khốn; tăng vốn điều lệ khơng báo cáo UBCKNN kịp thời; vi phạm quy định về quy trình nhận lệnh khách hàng và quy định ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh, mức phạt cụ thể là Cơng ty Indochina Capital Corporation bị phạt 10 triệu đồng; Cơng ty cổ phần Vận tải Xăng dầu đường thuỷ Petrolimex phạt 50 triệu đồng; Cơng ty TNHH chứng khốn Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam phạt 30 triệu đồng; Cơng ty TNHH chứng khốn Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam phạt 10 triệu đồng; Cơng ty cổ phần chứng khốn Sài Gịn phạt 10 triệu đồng. Đối với các nhà đầu tư.

Trong tháng 06/2007, TTGDCK TP.HCM đã phát hiện và kiến nghị UBCKNN xử phạt 2 nhà đầu tư cá nhân với hành vi thơng đồng giao dịch chứng chỉ quỹ VFMVF1, nhằm tạo ra cung cầu giả tạo, thao túng thị trường với tổng cơng mức phạt là 160 triệu đồng.

Một phần của tài liệu Xây dựng và quản lý danh mục đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam (Trang 68 - 69)

Tải bản đầy đủ (PDF)

(133 trang)