Để đảm bảo cho thị trường TPDN hoạt động an tồn, cơng bằng và bảo vệ quyền lợi chính đáng cho nhà đầu tư cũng như việc quản lý giám sát thị trường, nhằm mục tiêu phát triển thị trường theo đúng định hướng, hệ thống giám sát cần được tổ chức chặt chẽ và cĩ sự phân cấp quản lý với các mức độ khác nhau.
- Tổ chức giám sát tại các tổ chức kinh doanh chứng khốn; bao gồm các cơng ty chứng khốn, các tổ chức phụ trợ trên thị trường. Các tổ chức này đều phải thành lập các bộ phận giám sát, điều tra và kiểm tốn nội bộ. Ngồi ra, các tổ chức này cịn chịu sự kiểm tra giám sát của các tổ chức cĩ chức năng quản lý, giám sát cấp trên đĩ là Sở giao dịch chứng khốn, UBCKNN và các tổ chức thanh tra, kiểm tốn của nhà nước.
- Tổ chức giám sát tại thị trường giao dịch tập trung (Sở Giao dịch chứng khốn). Đây là những tổ chức tự quản, phải thành lập các bộ phận giám sát thường xuyên và bộ phận thanh tra chuyên biệt. Ngồi ra, cịn phải cĩ bộ phận thanh tra giám sát và kiểm tốn đối với các cơng ty chứng khốn thành viên, các cơng ty niêm yết và bộ phận này chịu sự quản lý, giám sát của UBCKNN.
- Tổ chức giám sát tại UBCKNN, ngồi mục tiêu theo dõi hoạt động của các vụ chuyên mơn, các Vụ chức năng của UBCKNN, đặc biệt là Vụ thanh tra phải cĩ trách nhiệm thanh tra và giám sát tồn bộ các hoạt động cĩ liên quan đến trái phiếu và thị trường TPDN. Các vi phạm pháp luật sẽđược tiến hành xử lý theo quy định phân cấp cụ thể, từ hình thức phạt hành chính, đình chỉ hoạt động một thời gian, đình chỉ vĩnh viễn, thu hồi giấy phép hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự.