10 Giỏo trỡnh CTĐTHS tập 1, Học viện Cảnh sỏt nhõn dõn, NXB Hà Nội, năm 2006 Tr
2.2.2. Giai đoạn tiến hành
Nội dung của giai đoạn này là thực hiện bản kế hoạch để giải quyết những nhiệm vụ đặt ra cho Điều tra viờn. Đõy là giai đoạn thực hiện những thủ thuật chiến thuật, thu thập chứng cứ và kiểm tra giả thuyết điều tra. Trong quỏ trỡnh thực hiện bản kế hoạch điều tra đó được lập cần chỳ ý một số vấn đề sau đõy:
● Luụn luụn ưu tiờn tiến hành cỏc hoạt động điều tra cú tớnh cấp bỏch trước như: Khỏm nghiệm hiện trường, khỏm nghiệm tử thi, cấp cứu người bị hại, bị nạn; ngăn chặn cỏc hậu quả do tội phạm gõy ra; truy bắt thủ phạm theo dấu vết núng; thu thập cỏc dấu vết, tài liệu của vụ ỏn v.v… Đối với cỏc tội phạm về kinh tế cần tiến hành phong toả cỏc nguồn tài liệu, tài sản cú liờn quan đến hành vi phạm tội, phỏt hiện và ngăn chặn cú hiệu quả cỏc hành vi tiờu huỷ, tẩu tỏn, cất giấu tài liệu, tài sản cú liờn quan v.v… Cỏc hoạt động trờn phải được tiến hành kịp thời, bất kể ban ngày hay ban đờm.
● Đảm bảo kịp thời cỏc điều kiện cần thiết cho hoạt động điều tra như: Kinh phớ cho hoạt động điều tra, cỏc phương tiện giao thụng, thụng tin liờn lạc, cỏc phương tiện nghiệp vụ v.v…
● Đảm bảo chế độ thụng tin, bỏo cỏo kịp thời. Kết quả của cỏc hoạt động điều tra của từng thành viờn trong nhúm phải được thụng bỏo cho cỏn bộ thụ lý chớnh và bỏo cỏo lónh đạo kịp thời. Tiến độ điều tra chung cũng phải thụng bỏo tới cỏc Điều tra viờn tiến hành cỏc hoạt động điều tra, cỏc hướng điều tra độc lập.
● Cụng tỏc chỉ đạo của Thủ trưởng, Phú Thủ trưởng Cơ quan điều tra phải đảm bảo tớnh trực tiếp, cụ thể, đặc biệt là đối với cỏc hướng, cỏc hoạt động điều tra then chốt tạo điều kiện cho cỏc cỏn bộ điều tra chủ động thực hiện linh hoạt, dứt điểm từng khõu, từng bước cụng tỏc và toàn bộ kế hoạch điều tra. Cỏc tỡnh huống đột xuất, cỏc tỡnh huống thay đổi ở từng hướng điều tra cần được chỉ đạo kịp thời, sỏt sao. Cỏc yờu cầu về tăng cường lực lượng, phương tiện trong cỏc tỡnh huống này cần được xử lý, đỏp ứng kịp thời.
● Xử lý và điều hành tốt cỏc hoạt động điều tra phối hợp của cỏc lực lượng nghiệp vụ khỏc, đảm bảo tớnh kịp thời, đồng bộ với cỏc hoạt động của Cơ quan điều tra.
Trong quỏ trỡnh thực hiện bản kế hoạch điều tra cần chỳ ý cụ thể hoỏ bản kế hoạch điều tra. Việc cụ thể hoỏ bản kế hoạch được thể hiện bằng kế hoạch tiến hành cỏc hoạt động điều tra cụ thể. Từ kế hoạch điều tra chung, cần xõy dựng cỏc bản kế hoạch tiến hành cỏc hoạt động điều tra cụ thể như: Khỏm xột; hỏi cung bị ban; lấy lời khai người làm chứng; đối chất; nhận dạng; thực nghiệm điều tra; trưng cầu giỏm định v.v…Cỏc hoạt động trinh sỏt hỗ trợ như xõy dựng và sử dụng cơ sở bớ mật, đặc tỡnh ngoài xó hội và đặc tỡnh trại tạm giam, cỏc hoạt động soỏt xột, sàng lọc cỏc đối tượng nghi vấn cũng cần phải cú kế hoạch cụ thể. Việc cụ thể hoỏ cỏc bản kế hoạch điều tra chung bằng kế hoạch tiến hành cỏc biện phỏp điều tra cụ thể phải được tiến hành kịp thời, đồng bộ do cỏc Điều tra viờn phụ trỏch từng phần của việc tiến hành. Đồng thời cỏc nội dung trong kế hoạch luụn được điều chỉnh cho phự hợp với cỏc tỡnh huống điều tra mới xuất hiện trong quỏ trỡnh điều tra vụ ỏn.
Chiến thuật tiến hành cỏc biện phỏp điều tra chịu sự tỏc động của thời gian và địa điểm tiến hành. Căn cứ vào thời gian tiến hành và vai trũ của những biện phỏp điều tra trong quỏ trỡnh điều tra cú thể chia những biện phỏp điều tra thành những biện phỏp điều tra ban đầu và những biện phỏp điều tra tiếp theo
tương ứng với giai đoạn điều tra ban đầu và giai đoạn điều tra tiếp theo.
● Giai đoạn điều tra ban đầu.
Giai đoạn điều tra ban đầu được tớnh từ khi khởi tố vụ ỏn hỡnh sự đến khi xỏc định đối tượng gõy ỏn, khởi tố bị can.
Trong giai đoạn điều tra ban đầu những thụng tin, tài liệu phản ỏnh về vụ ỏn và đối tượng gõy ỏn thường ớt, tản mạn lại thiếu chớnh xỏc vỡ thường chưa được kiểm tra xỏc minh. Quỏ trỡnh điều tra cần phải ỏp dụng nhiều biện phỏp, phương tiện với yờu cầu khẩn trương nhanh chúng nếu khụng đối tượng sẽ chạy trốn; chứng cứ, tài liệu sẽ bị tiờu huỷ. Mặt khỏc, trong giai đoạn điều tra ban đầu
đũi hỏi cú sự tham gia của nhiều lực lượng. Những sai phạm thiếu sút ở giai đoạn điều tra ban đầu sẽ gõy khú khăn, trở ngại cho quỏ trỡnh điều tra làm rừ vụ ỏn. Tớnh tỡnh huống và đặc điểm hỡnh sự của từng loại tội phạm cụ thể quy định việc lựa chọn phương phỏp tiến hành cỏc hoạt động điều tra cụ thể. Thực tiễn cụng tỏc điều tra cho thấy thường cú hai nhúm tỡnh huống phổ biến là tỡnh huống đó rừ thủ phạm và tỡnh huống chưa rừ thủ phạm. Những biện phỏp điều tra ban đầu trong giai đoạn này được thực hiện nhằm thực hiện cỏc mục tiờu sau:
∗ Giỳp cho Điều tra viờn hiểu được điều kiện, hoàn cảnh xảy ra vụ ỏn, nội dung và diễn biến của vụ ỏn.
∗ Khỏm phỏ tội phạm theo dấu vết núng, thu thập những thụng tin cần thiết để làm rừ và truy bắt tội phạm.
∗ Thu thập, mụ tả và sao chộp những chứng cứ mà những chứng cứ này cú thể bị phỏ huỷ, biến mất do những yếu tố khỏch quan và chủ quan, thu thập những thụng tin ban đầu để xõy dựng giả thuyết vụ ỏn.
Kết thỳc giai đoạn điều tra ban đầu, cỏn bộ điều tra cần phải phõn tớch, đỏnh giỏ tổng hợp những tài liệu chứng cứ đó thu thập được về vụ ỏn và xỏc định đối tượng gõy ỏn, đề xuất với cỏn bộ cú thẩm quyền ra quyết định khởi tố bị can.
● Giai đoạn điều tra tiếp theo.
Giai đoạn điều tra tiếp theo được tớnh từ thời điểm đó xỏc định được tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội, khởi tố bị can và kết thỳc ở thời điểm đó chứng minh toàn bộ sự thật của vụ ỏn. Giai đoạn điều tra tiếp theo cú một số đặc điểm chung như sau:
∗ Hoạt động điều tra ở giai đoạn này được tiến hành trờn những cơ sở thụng tin, tài liệu đó thu thập được ở giai đoạn trước đú. Những thụng tin này tạo điều kiện cho Điều tra viờn làm rừ những nội dung cơ bản của vụ ỏn, đối tượng gõy ỏn và khởi tố bị can.
∗ Nội dung của hoạt động điều tra ở giai đoạn này chủ yếu tiến hành cỏc biện phỏp điều tra để thu thập những tài liệu chứng cứ mới, kiểm tra những tài
liệu, chứng cứ đó thu thập được ở giai đoạn điều tra trước đú phản ỏnh những yếu tố cấu thành tội phạm và những vấn đề cần phải chứng minh khỏc.
∗ Sự cần thiết phải tiến hành cỏc biện phỏp trinh sỏt ở giai đoạn này ớt hơn chủ yếu nhằm hỗ trợ cho hoạt động điều tra để làm rừ cỏc vụ ỏn khỏc do bị can và ổ nhúm tội phạm gõy ra, truy nó bị can, truy tỡm những vật chứng cũn lại của vụ ỏn và làm rừ toàn bộ tổ chức tội phạm.
Những biện phỏp điều tra được tiến hành trong giai đoạn này nhằm thu thập chứng cứ; nghiờn cứu, đỏnh giỏ và sử dụng những tài liệu chứng cứ đó thu thập được; kiểm tra từng giả thuyết cụ thể; chứng minh từng yếu tố cấu thành tội phạm, làm rừ những nguyờn nhõn và điều kiện làm phỏt sinh tội phạm. Nếu đối với những biện phỏp điều tra ban đầu những yếu tố như thời gian, tớnh bất ngờ cú ý nghĩa quan trọng thỡ những biện phỏp điều tra tiếp theo cú đặc điểm là được tiến hành một cỏch tổng hợp, phối hợp cựng một lỳc nhằm mụch đớch duy nhất tạo thành sự phối hợp về chiến thuật.
Sau khi kết thỳc giai đoạn tiến hành điều tra, những kết quả đó thu thập được mụ tả, sao chộp và đưa vào hồ sơ vụ ỏn làm cơ sở cho việc chứng minh hành vi phạm tội của bị can.