Bên cạnh những kết quả đạt được ở trên, thì hoạt động kinh doanh của ABS trong năm qua còn nhiều mặt hạn chế.
Thứ nhất, đối với hoạt động môi giới
- Hình thức đặt lệnh qua điện thoại của công ty còn hạn chế, và mới chỉ giới hạn ở một số khách hàng đăng ký sử dụng dịch vụ đặt lệnh qua điện thoại của công ty nên số lượng nhà đầu tư sử dụng dịch vụ này còn bị giới hạn.
- Hình thức đặt lệnh qua internet của nhà đầu tư vẫn chưa được triển khai nên chưa tạo được điều kiện tốt nhất để nhà đầu tư tiếp cận được với thị trường chứng khoán và tiếp cận với các giao dịch trên thị trường.
- Doanh thu từ hoạt động môi giới của công ty đạt được chưa cao.
Thứ hai, đối với hoạt động tự doanh
- Danh mục đầu tư của công ty mới chỉ tập trung chủ yếu vào chứng khoán chưa niêm yết, đối với cổ phiếu đã niêm yết chỉ chiếm một tỷ lệ nhỏ, còn không có hoạt động tự doanh đối với trái phiếu chính phủ. Trong khi trái phiếu chính phủ là loại chứng khoán có độ rủi ro ít.
- Hoạt động tự doanh của công ty chưa đảm nhiệm được vai trò là nhà tạo lập thị trường và giữ vai trò bình ổn giá chứng khoán trên thị trường.
Thứ ba, đối với hoạt động bảo lãnh phát hành
- Doanh thu và tỷ trọng doanh thu từ hoạt động bảo lãnh phát hành vẫn chưa cao.
- Hoạt động bảo lãnh phát hành mới chỉ tập trung chủ yếu vào những khách hàng từ những cổ đông sáng lập, chưa phát triển được hoạt động bảo lãnh phát hành ra bên ngoài đối với những doanh nghiệp khác.
Thứ tư, đối với hoạt động tư vấn tài chính và tư vấn đầu tư chứng khoán
- Hoạt động tư vấn tài chính còn kém phát triển, số khách hàng còn ít, doanh thu từ hoạt động tư vấn tài chính mang lại còn thấp và thấp nhất so với các hoạt động kinh doanh khác của công ty.
- Hoạt động tư vấn đầu tư chứng đã bắt đầu hình thành một cách quy củ và có tổ chức. Nhưng về số lượng khách hàng đăng ký và được tư vấn đầu tư vẫn chiếm một tỷ lệ rất nhỏ.