V Cấp sổ sở hữu cổ phần và Bỏo cỏo kết quả phỏt hành MECO, APSC 30 1Bỏo cỏo kết quả phỏt hành cho UBCKMECO, APSC
-Yếu tố quan trọng nhất đối với bất kỳ hoạt động kinh doanh nào đú chớnh là yếu tố khung phỏp lý và hệ thống chớnh sỏch của Nhà nước hiện hành Đõy là nguyờn
tố khung phỏp lý và hệ thống chớnh sỏch của Nhà nước hiện hành. Đõy là nguyờn nhõn cú ảnh hưởng lớn đối với hoạt động của cỏc cụng ty chứng khoỏn, trong đú đương nhiờn hoạt động TVTCDN cũng chịu ảnh hưởng rất lớn. TTCKVN từ
năm 2007 đó cú Luật chứng khoỏn điều chỉnh, là cơ sở phỏp lý cao nhất trờn thị trường. Từ khi Luật chứng khoỏn cú hiệu lực, ỏp dụng thống nhất trờn thị trường, nú cũng đó cú những hiệu quả nhất định, thực hiện được vai trũ của mỡnh. Tuy nhiờn, Luật cũn cú nhiều từ ngữ khụ khan, diễn đạt khụng thoỏt ý, làm cho nhiều NĐT chưa thực sự tiếp cận và hiểu rừ về Luật. Dưới luật thỡ khung phỏp lý cũn bao gồm rất nhiều nghị định, quyết định, thụng tư chồng chộo nhau, đụi khi cũn cú những mõu thuẫn. Chớnh vỡ vậy, đội ngũ CBTV của APSC gặp nhiều khú khăn khi ỏp dụng thực hiện. Hơn nữa, hệ thống văn bản phỏp luật cú sự sửa đổi, bổ sung, rồi cỏc chớnh sỏch của Nhà nước cũng cú nhiều thay đổi, điều chỉnh; chớnh vỡ vậy, đũi hỏi CBTV phải thường xuyờn cập nhật thụng tin kịp thời để hoạt động tư vấn được thực hiện một cỏch hiệu quả.
-TTCKVN vẫn là thị trường mới, trỡnh độ phỏt triển của thị trường chưa cao, quy mụ cũn nhỏ. Thị trường hoạt động chưa thực sự hiệu quả. NĐT trờn thị trường mụ cũn nhỏ. Thị trường hoạt động chưa thực sự hiệu quả. NĐT trờn thị trường cũn kộm chuyờn nghiệp, NĐT chủ yếu hành động theo tõm lý đỏm đụng. Trước năm 2006, TTCK cũn rất ớt người biết đến. Nhưng hai năm 2006, 2007 TTCKVN tăng trưởng mạnh thu hỳt nhiều NĐT, cú thời kỳ thị trường tăng trưởng rất núng, Vn-Index tăng đạt kỷ lục 1170,67 điểm. Nhưng từ năm 2008 đến nay, thị trường rơi vào tỡnh trạng suy thoỏi do nhiều nguyờn nhõn. TTCKVN thực sự cũn biến động thất thường, tăng trưởng khụng ổn định. Hệ thống thụng tin trờn thị trường cũn thiếu minh bạch. Vỡ vậy, hoạt động TV của CTCK gặp nhiều khú khăn. Trong thời gian vừa qua, tỡnh hỡnh thị trường biến động xấu, nhiều hợp đồng tư vấn phỏt hành, niờm yết, đăng ký cụng ty đại chỳng khụng được xỳc tiến nhanh, cú những HĐ bị dừng lại do yờu cầu từ phớa DN. Như vậy, hoạt động TVTCDN chịu ảnh hưởng rất lớn.
-Sự cạnh tranh của cỏc CTCK khỏc trờn thị trường cũng ảnh hưởng rất nhiều đến hoạt động của APSC. Đú là sự canh tranh về sản phẩm, dịch vụ; cạnh tranh thu hỳt những nhõn viờn tài giỏi, cú năng lực; thu hỳt khỏch hàng… Là một thành viờn mới của thị trường nờn vấn đề cạnh tranh với những đối thủ lớn, cú vị thế là rất khú khăn đối với APSC, đặc biệt trong tỡnh hỡnh thị trường khú khăn như hiện nay.
Kết luận chương 2: Trong chương 2 này, chuyờn đề đó nghiờn cứu thực trạng hoạt động TVTCDN tại Cụng ty Cổ phần Chứng khoỏn Alpha, tỡm hiểu được cỏc quy trỡnh tư vấn của cụng ty và nghiờn cứu một số hợp đồng cụ thể của cụng ty. Từ đú, đỏnh giỏ được những kết quả đạt được, và những hạn chế của hoạt động này tại Cụng ty. Từ những nghiờn cứu đú, trong chương 3, chuyờn đề sẽ đưa ra những giải phỏp gúp phần hoàn thiện hoạt động TVTCDN tại Cụng ty Cổ phần Chứng khoỏn Alpha.
CHƯƠNG 3