1.3.1.1. Quan điểm của lãnh đạo về phát triển hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp
Quan điểm của lãnh đạo công ty với hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp thể hiện ở chính sách của công ty đối với hoạt động này. Nếu chính sách của công ty quan tâm, ưu tiên phát triển hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp thì hoạt động này càng có điều kiện để phát triển. Bên cạnh đó, nó còn thể hiện ở mục tiêu khách hàng nhắm tới của công ty chứng khoán, đó là các doanh nghiệp lớn hay doanh nghiệp vừa và nhỏ… Mỗi đối tượng tư vấn, công ty chứng khoán sẽ xác định được lợi ích và chi phí riêng. Trên cơ sở đó, công ty chứng khoán lựa chọn được khách hàng mục tiêu phù hợp với năng lực của họ và xác định được tỉ trọng mỗi hình thức tư vấn sao cho vừa đảm bảo chuyên môn hóa vừa đa dạng hóa trong các dịch vụ của mình. Như vậy có thể thấy, chính sách của công ty chứng khoán là điều kiện cần để hoạt động tư vấn phát triển.
1.3.1.2. Uy tín của công ty chứng khoán
Có nhiều yếu tố để tạo nên uy tín của công ty chứng khoán. Và uy tín lại là một trong những tiêu chí để khách hàng lựa chọn một công ty chứng khoán làm nhà tư vấn. Một công ty chứng khoán có kinh nghiệm trong hoạt động, luôn cam kết vì lợi ích lâu dài của khách hàng, cung cấp những dịch vụ tiện ích nhất cho khách hàng sẽ thu hút được khách hàng và chiếm được ưu thế trong cuộc cạnh tranh với các công ty khác. Các nhà đầu tư sẽ yên tâm, tin tưởng hơn khi họ đến với một công ty chứng khoán có uy tín mặc dù họ có thể chưa biết rõ về năng lực của công ty đó. Chữ “ tín “ trong hoạt động tư vấn giúp nhà tư vấn duy trì được mối quan hệ tốt đẹp với khách hàng.
Hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp cũng giống như việc cung cấp các dịch vụ có “hàm lượng tri thức cao”, yêu cầu về kiến thức, khả năng chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp được đặt lên hàng đầu. Chính vì vậy, nhân tố con người là nhân tố quyết định phần lớn đến sự thành công hay thất bại trong hoạt động này. Nhân viên tư vấn phải có giấy phép hành nghề tư vấn với các yêu cầu cao hơn những người chỉ làm môi giới thông thường. Khi mà trình độ dân trí của công chúng càng ngày càng được nâng lên thì yêu cầu của họ đối với công ty chứng khoán cũng tăng lên. Họ đòi hỏi những dịch vụ tốt nhất, hoàn hảo nhất. Đây là một dấu hiệu đáng mừng bởi vì chỉ có như thế công ty chứng khoán mới có động lực để phát triển. Rõ ràng, để thõa mãn được nhu cầu của khách hàng công ty chứng khoán phải xây dựng được một đội ngũ nhân viên có năng lực toàn diện. Đối với các nhân viên tư vấn thu hút được khách hàng đến với mình đã khó thì “ giữ chân họ “ còn khó hơn. Quyết định cuối cùng thuộc về khách hàng nhưng chắc chắn là những lời khuyên hay khuyến nghị của nhà tư vấn phải đóng góp một phần không nhỏ trong quyết định của họ.
1.3.1.4. Cơ sở vật chất kĩ thuật, hệ thống thông tin
Về thông tin, hoạt động tư vấn phụ thuộc nhiều vào khối lượng thông tin mà công ty chứng khoán thu thập được bởi vì trên cơ sơ có các thông tin thì họ mới có thể tiến hành nghiên cứu, phân tích được. So với các hoạt động bảo lãnh phát hành, tự doanh, … thì điều kiện về cơ sở vật chất kỹ thuât đối với hoạt động tư vấn không yêu cầu lớn bằng. Với nghiệp vụ này, nhân viên tư vấn cần có các phương tiện, máy móc nhằm hỗ trợ cho họ trong quá trình làm việc. Tuy nhiên, công ty chứng khoán luôn cần phải đảm bảo đầy đủ các điều kiện về cơ sở vật chất kỹ thuật có như vậy họ mới có thể tìm kiếm, khai thác, xử lý thông tin một cách nhanh chóng và chính xác một mặt là phục vụ cho công việc tư vấn, mặt khác nâng cao uy tín của công ty.
1.3.1.5. Sự phát triển của các hoạt động khác
Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán có mối liên hệ với tất cả các hoạt động khác. Khi mọi hoạt động của công ty chứng khoán đều ổn định và giữ những vai trò nhất định trong toàn bộ hoạt động công ty thì các hoạt động này sẽ tác động đến hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán theo chiều hướng tích cực và ngược lại. Trong đó, hoạt động môi giới, marketting và hoạt động tư vấn đầu tư tác động rất nhiều đến sự phát triển của hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp, đó có thể là tác động tạo điều kiện thuận lợi cũng có thể là hạn chế đến tư vấn tài chính doanh nghiệp. Nếu như hoạt động môi giới và marketting hoạt động tốt, thu hút nhiều nhà đầu tư đến với công ty chứng khoán thì quy mô tư vấn cũng tăng lên. Bên cạnh đó, tư vấn đầu tư vừa tạo ra được một mạng lưới khách hàng rộng lớn vừa tạo ra uy tín cho công ty
1.3.1.6. Quy trình
Bộ phận tư vấn luôn luôn phải xác định được quy trình hoạt động của mình như thế nào. Nhìn chung thì quy trình của các hoạt động càng đơn giản, ngắn gọn mà vẫn đảm bảo được các hoạt động hiệu quả thì quy trình đó càng tốt.
1.3.2. Các nhân tố khách quan
1.3.2.1. Khung pháp lý và chính sách của Nhà nước.
Đây là yếu tố tác động trực tiếp các đến hoạt động của công ty chứng khoán. Khung pháp lý và các chính sách của Nhà nước tạo khuôn khổ cho các hoạt động của công ty chứng khoán, tác động trực tiếp đến sự phát triển của hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp.
Vì đặc thù của hoạt động tư vấn chứa đựng nhiều yếu tố nhạy cảm về lợi ích của khách hàng và công ty chứng khoán, dễ xảy ra tranh chấp, khiếu
nại, do đó, cần phải có những quy định pháp lý chặt chẽ, hai bên phải thực hiện đúng quy định.
1.3.2.2. Sự phát triển của thị trường chứng khoán
Thị trường chứng khoán phát triển sẽ tạo cơ sở cho mọi hoạt động của công ty chứng khoán phát triển, hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp cũng không nằm ngoài quy luật đó. Khi thị trường phát triển sẽ tạo ra nhu cầu sử dụng dịch vụ tư vấn, bởi lúc này việc huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế qua kênh này sẽ chiếm tỷ trọng lớn. Điều đó đồng nghĩa với việc các doanh nghiệp, tổ chức phát hành sẽ rất cần đến các hoạt động tư vấn như tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết...Hơn nữa khi thị trường phát triển các công ty chứng khoán sẽ được đầu tư tốt hơn về công nghệ, kỹ thuật, trình độ vì vậy sẽ tạo điều kiện cho công ty chứng khoán nâng cao chất lượng dịch vụ tư vấn.
Tóm tắt chương 1, hết chương này chuyên đề đã phân tích khái
quát về công ty chứng khoán với các hoạt động của nó, đặc biệt là hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp đang được tiến hành tại các công ty. Hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp không chỉ đóng góp vào doanh thu của công ty chứng khoán mà còn có vai trò quan trọng đối với kết quả kinh doanh của khách hàng và sự vận hành của thị trường chứng khoán. Chuyên đề cũng đi sâu khảo sát các điều kiện để phát triển hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp tại công ty chứng khoán. Tại Việt Nam, hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp đang diễn ra như thế nào, đóng góp vào doanh thu của công ty chứng khoán là bao nhiêu, các điều kiện để phát triển hoạt động này ra sao? Chúng ta sẽ làm rõ những nội dung này ở Chương 2 khi tìm hiểu về thực trạng hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp của công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long
CHƯƠNG 2: