-Thường xuyên thực hiện các cuộc nghiên cứu, khảo sát thị trường:
Đối với riêng một công ty chứng khoán bất kỳ nào thì việc thường xuyên thực hiện các cuộc nghiên cứu, khảo sát thị trường là điều không thể bởi khả năng tài chính cũng như năng lực của họ không đủ bởi công việc này đòi hỏi thời gian dài, phạm vi rộng, chi phí lớn và cần rất nhiều nhân lực.
Với lý do như vậy, Hiệp hội kinh doanh chứng khoán cần phải thực hiện vai trò là đầu mối vận động, phối hợp hoạt động và phát huy được sức mạnh trí tuệ tập thể của các hội viên.
- Xây dựng và ban hành Bộ Đạo đức nghề nghiệp:
Hiệp hội chứng khoán đảm đương chức năng tự quản đối với người hành nghề chứng khoán, chịu trách nhiệm thúc đẩy các công ty chứng khoán thực thi pháp luật. Do đặc thù như vậy nên Hiệp hội chứng khoán phải ban hành và thực thi sớm Bộ Đạo đức nghề nghiệp để làm cơ sở chuẩn mực cho các công ty chứng khoán tuân thủ.
Có 9 nguyên tắc tối thiểu trong Bộ Đạo đức nghề nghiệp: + Phải trung thực, công bằng.
+ Phải mẫn cán. + Phải có năng lực.
+ Phải có thông tin về khách hàng.
+ Phải có thông tin cung cấp cho khách hàng. + Phải ưu tiên khách hàng.
+ Khi có xung đột về lợi ích thì nhà tư vấn phải tự giác không được làm tư vấn cho khách hàng hoặc thực hiện giao dịch cho khách hàng.
+ Tài sản của khách hàng luôn luôn phải được bảo vệ và tách biệt với tài sản của công ty.
+ Trách nhiệm của Ban giám đốc. 4.4. Đối với Ngân hàng Seabank:
Với vai trò là công ty mẹ của công ty chứng khoán ngân hàng Đông Nam Á vì thế Ngân hàng Đông Nam Á cần quan tâm hơn đối với các hoạt động của công ty chứng khoán Đông Nam Á, đặc biệt là trong hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán bởi nó chưa thực sự khai thác đúng tiềm năng
của mình. Nếu phát triển tốt hoạt động này thì nó sẽ tạo ra ưu thế cạnh tranh cho công ty và góp phần lớn vào doanh thu của công ty chứng khoán Đông Nam Á trện thị trường.
Trong thời gian tới, Ngân hàng có thể cấp thêm vốn cho công ty chứng khoán để xây dựng được kế hoạch phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán trở thành một nghiệp vụ chính của công ty.
Ngân hàng Đông Nam Á nên có những chính sách hỗ trợ về nhân lực cho công ty cả trong việc tuyển dụng lẫn việc học tập và đào tạo của nhân viên.
Ngân hàng Đông Nam Á nên tạo điều kiện cho nhân viên tư vấn của công ty chứng khoán tham gia các lớp đào tạo nghiệp vụ phân tích đầu tư chứng khoán bài bản ở các nước có TTCK phát triển.
Tóm lại, trong chương 3 chuyên đề đã dựa vào thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Nam Á, nhằm đưa ra các giải pháp cho công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Nam Á nói riêng và các kiến nghị đối với các bộ ngành và các cơ quan chức năng nói chung, góp phần phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán trên TTCKVN. Phần này của chuyên đề đã đưa ra phương hướng khắc phục những hạn chế nhằm phát triển bền vững hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Nam Á.
KẾT LUẬN
Thị trường chứng khoán đã vượt qua những giai đoạn thăng trầm của sự phát triển, gặp không ít khó khăn thử thách những cũng thu được rất nhiều thành quả đáng khích lệ. Trong thời gian vừa qua, chúng ta được chứng kiến sự bùng nổ về số lượng các nhà đầu tư tham gia thị trường chứng khoán, TTCK đã thu hút được nhiều sự chú ý của cá nhân cũng như các tổ chức trong và ngoài nước. Đó là sự dấu hiệu đáng mừng đối với sự phát triển của TTCKVN. Tuy thời gian gần đây có đợt giảm mạnh về giá cả của tất cả các loại chứng khoán, nhưng điều đó không đáng ngại bởi đó là sự điều chỉnh đương nhiên của thị trường. Nhận xét một cách khách quan những nhân tố nội tại và những nhân tố bên ngoài, chúng ta tin tưởng TTCK sẽ tiếp tục phát triển, các nhà đầu tư tham gia TTCK sẽ có kiến thức, kinh nghiệm đầu tư chuyên nghiệp hơn.
Khi thị trường phát triển, đòi hỏi nhà đầu tư tham gia TTCK phải có sự cân nhắc, phân tích cẩn thận trước những quyết định của mình. Lúc đó, sẽ cần nhiều đến vai trò xung kích của các công ty chứng khoán với trách nhiệm tư vấn đầu tư chứng khoán cho các nhà đầu tư. Bởi lẽ, công ty chứng khoán có đầy đủ các điều kiện về năng lực, trình độ chuyên môn, kỹ năng nghiệp vụ, đạo đức nghề nghiệp, những thứ mà nhà đầu tư rất cần cho các quyết định đầu tư của họ. Chính vì nhu cầu tiềm năng này trong thời gian tới nên công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Nam Á nói riêng và các công ty chứng khoán khác nói chung nên đầu tư đúng mức để phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Tóm lại, chuyên đề đã nghiên cứu, phân tích về tất cả những điều kiện chủ quan, khách quan, những mặt đạt được và những hạn chế của SeABS, đặc biệt là trong vấn đề tư vấn đầu tư chứng khoán, chắc chắn còn nhiều thiếu sót
nhưng hy vọng sẽ đóng góp được phần nào đó trong chiến lược phát triển của SeABS.