Chương 2 NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCK AGRIBANK CHI NHÁNH MIỀN TRUNG.
2.2. Quy trình của nghiệp vụ môi giới chứng khoán 1 Mở tài khoản giao dịch cho khách hàng
2.2.1. Mở tài khoản giao dịch cho khách hàng
khách hàng có thể mở tài khoản giao dịch tại công ty theo 2 cách: mở tại sàn giao dịch hoặc mở tài khoản trực tuyến,
1. Mở tài khoản tại Sàn giao dịch: Khách hàng tới các Chi nhánh/Phòng Giao dịch của Agriseco
• Khách hàng mang theo Chứng minh nhân dân ( bản gốc, không quá 15 năm) tới Agriseco để ký hợp đồng mở tài khoản.
2. Đăng ký mở tài khoản trực tuyến: Khách hàng thực hiện theo trình tự sau: • Khách hàng đăng ký thông tin mở tài khoản tại https://agr.vn/Register.aspx
• Thực hiện điền các thông tin cơ bản theo hướng dẫn
• Khách hàng chuẩn bị 1 Chứng minh nhân dân ( bản gốc, không quá 15 năm)
• Agriseco liên hệ với Khách hàng để thực hiện ký hợp đồng dựa trên các thông tin do Khách hàng cung cấp
Hồ sơ Mở tài khoản gồm:
2. Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán và đăng ký sử dụng dịch vụ (01 bản)
3. Và các giấy tờ sau:
o Khách hàng cá nhân trong nước:
Chứng minh nhân dân bản gốc hoặc bản sao có công chứng của chủ hợp đồng và người được ủy quyền (nếu có)
o Khách hàng tổ chức trong nước:
Giấy đăng ký kinh doanh ( Bản sao có công chứng): 01 bản Quyết định bổ nhiệm Giám đốc, Kế toán trưởng hoặc Giám đốc
tài chính ( bản sao có công chứng) : 01 bản.
Nghị quyết của HĐQT ủy quyền cho người được ủy quyền đứng tên chủ tài khoản ( đối với công ty cổ phần)
Bản sao CMT/Hộ chiếu còn hiệu lực của chủ tài khoản và người được ủy quyền
o Khách hàng cá nhân nước ngoài:
Hồ sơ đăng ký mã giao dịch của cá nhân: 1 bản Giấy đăng ký mã số giao dịch chứng khoán: 1 bản
Phiếu thông tin cá nhân đầu tư nước ngoài hoặc lý lịch tư pháp: 1 bản
Bản sao Hộ chiếu hoặc ID: 01 bản o Khách hàng tổ chức nước ngoài:
Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch của tổ chức: 1 bản Giấy đăng ký mã số giao dịch : 1 bản
Phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài: 1 bản
Phiếu thông tin về người Đại diện được ủy quyền của tổ chức nước ngoài: 1 bản
Giấy chỉ định người đại diện của tổ chức đầu tư nước ngoài: 01 bản sao
Giấy phép đăng kí kinh doanh tại nước sở tại: 1 bản sao
Giấy phép đăng ký kinh doanh tại Việt Nam ( nếu có): 1 bản sao Giấy phép thành lập chi nhánh tại Việt Nam ( nếu có) : 1 bản sao Điều lệ của Quỹ đầu tư ( nếu tổ chức là quỹ đầu tư): 1 bản sao Bản sao hộ chiếu và quyết định bổ nhiệm của cá nhân liên
quan( có dấu tổ chức): 01 bản
Bộ phận quản lý tài khoản của khách hàng kiểm tra tính chính xác của thông tin, tiến hành mở tài khoản. Đồng thời, trong quá trình hoạt động của tài khoản những thay đổi của công ty cũng cần được cập nhật.