Sơ đồ 2.1: Cơ cấu tổ chức:
(Nguồn: Công ty Cổ phần chứng khoán Rồng Việt)
Chức năng nhiệm vụ các phòng ban:
Khối kinh doanh môi giới:
PR & THƢƠNG
Khối kinh doanh môi giới bao gồm các phòng: môi giới khách hàng trong nƣớc, môi giới khách hàng tổ chức và nƣớc ngoài thực hiện các chức năng:
+ Thực hiện kế hoạch doanh số của nghiệp vụ môi giới đối với khách hàng tổ chức và cá nhân trong và ngoài nƣớc
+ Cung c ấp đến khách hàng các gói s ản phẩm dịch vụ của công ty trong nghiệp vụ môi giới.
+ Tƣ vấn đầu tƣ cho khách hàng.
+ Tham mƣu, đề xuất chính sách và biện pháp tăng cƣờng khối lƣợng giao dịch của khách hàng trong nƣớc.
+ Thực hiện chính sách chăm sóc khách hàng. Khối dịch vụ chứng khoán:
Khối dịch vụ chứng khoán bao gồm các phòng: dịch vụ tài chính, dịch vụ khách hàng, dịch vụ chứng khoán và phát triển sản phẩm.
- Dịch vụ chứng khoán:
+ Tiếp nhận lệnh, xử lý lệnh mua bán chứng khoán niêm yết.
+ Hƣớng dẫn và thực hiện việc mở, đóng tài khoản cho khách hàng.
+ Theo dõi quản lý các phát sinh về số dƣ tài khoản chứng khoán, tài khỏa tiền mặt của khách hàng.
+ Xử lý giao dịch: rút tiền, ứng trƣớc, chuyển khoản.
+ Hƣớng dẫn và cung c ấp dịch vụ hợp tác đầu tƣ, cầm cố chứng khoán cho khách hàng vãng lai.
+ Tiếp nhận hồ sơ lƣu ký chứng khoán.
+ Tiếp nhận hồ sơ chuyển nhƣợng cho các cổ phiếu do công ty cung c ấp dịch vụ quản lý cổ đông.
+ Kiểm tra đối chiếu, xử lý số liệu giao dịch cuối ngày.
+ Quản lý giao dịch các phòng giao dịch, đại lý nhận lệnh trực thuộc. + Quản lý hoạt động đại diện giao dịch tại các Sở giao dịch chứng khoán.
- Dịch vụ tài chính: bao gồm các hoạt động về tài trợ giao dịch:
+ Quản lý hoạt động liên kết cho vay cầm cố và ứng trƣớc của toàn công ty. + Quản lý hoạt động hợp tác đầu tƣ của toàn công ty.
+ Quản lý ho ạt động mua bán chứng khoán ký quỹ (margin) khi đƣợc phép thực hiện.
+ Kiểm tra tuân thủ các quy định liên quan đến hạn mức, danh mục, phí và lãi suất của toàn công ty.
- Nghiên cứu & phát triển sản phẩm:
+ Xây dựng quy trình nghiệp vụ cho dịch vụ môi giới và các sản phẩm có liên quan đến dịch vụ môi giới.
+ Xây dựng biểu phí dịch vụ sản phẩm.
+ Nghiên cứu và cải tiến dịch vụ sản phẩm hiện có. + Nghiên cứu và phát triển sản phẩm dịch vụ mới. - Dịch vụ khách hàng: (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
+ Quản lý quan hệ khách hàng.
+ Xây dựng chính sách chăm sóc khách hàng cho toàn công ty. + Thực hiện các chính sách chăm sóc khách hàng vãng lai.
+ Đầu mối tiếp nhận, hƣớng dẫn, giải đáp thắc mắc, khiếu nại của khách hàng. Phòng phân tích và tư vấn đầu tư:
- Thực hiện các chức năng thu thập, tổng hợp và phân tích doanh nghiệp để cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị đầu tƣ liên quan đến chứng khoán.
- Phối hợp với phòng môi giới để tƣ vấn đầu tƣ tốt nhất cho khách hàng. - Duy trì và thiết lập mối quan hệ với các doanh nghiệp niêm yết.
Khối ngân hàng đầu tư:
Khối ngân hàng đầu tƣ bao gồm các phòng: phát triển kinh doanh, tài chính doanh nghiệp, mua bán và sáp nhập.
- Phòng tài chính doanh nghiệp:
+ Quản lý hoạt động tƣ vấn + Quản lý hoạt động bảo lãnh
- Phòng mua bán và sáp nhập:
+ Quản lý hoạt động tƣ vấn mua bán và sáp nhập + Quản lý hoạt động thu xếp vốn cho các dự án
Phòng đầu tư: Đầu tư:
+ Xây dựng chiến lƣợc, chính sách đầu tƣ và kế hoạch hoạt động đ ầu tƣ trái phiếu và cổ phiếu.
+ Tổ chức thực hiện nghiệp vụ đầu tƣ trái phiếu và cổ phiếu.
+ Phối hợp với khối ngân hàng đầu tƣ để thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.
Kinh doanh:
+ Xây dựng chiến lƣợc, chính sách và kế hoạch kinh doanh trái phiếu và cổ phiếu.
+ Tổ chức thực hiện nghiệp vụ kinh doanh trái phiếu và cổ phiếu. Khối giám sát:
- Phòng kiểm soát nội bộ:
+ Kiểm tra, giám sát tuân thủ các quy định pháp luật, quy định, quy trình nội bộ. + Kiểm tra, giám sát việc thực hiện các quy định phân quyền và quyền hạn của cán
bộ quản lý.
+ Kiểm tra, đánh giá và phòng ngừa rủi ro hoạt động.
- Phòng pháp chế:
+ Quản lý hệ thống văn bản lập quy. + Công tác pháp chế
+ Soạn thảo, thẩm định các loại hợp đồng do công ty ký kết.
Khối hỗ trợ:
- Phòng kế toán tài chính:
+ Quản lý chế độ tài chính kế toán + Công tác kế toán
+ Công tác hậu kiểm chứng từ kế toán
- Phòng công nghệ thông tin: (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
+ Quản lý hạ tầng công nghệ thông tin + Quản lý ứng dụng:
- Phòng nhân sự & đào tạo:
+ Công tác tuyển dụng + Quản lý nhân sự + Đào tạo
- Phòng hành chính:
+ Quản lý và phát hành văn thƣ + Quản lý tài sản và sử dụng chi phí +Công tác thƣ ký cho Ban Tổng giám đốc
- Phòng PR & thƣơng hiệu:
+ Quản lý hoạt động quan hệ công chúng + Quảng bá thƣơng hiệu