4. Phƣơng pháp nghiên cứu
3.2.2. Quy trình, thủ tục thẩm định dự án đầu tƣ phát triển dùng ngân sách
Nghị định số 70/2010/NĐ-CP ngày 22/6/2010 của Chính phủ quy định chi tiết và hƣớng dẫn thi hành một số điều của Luật Năng lƣợng nguyên tử về Nhà máy điện hạt nhân. (15) Nghị định số 113/2009/NĐ-CP ngày 15/12/2009 của Chính phủ về giám sát và đánh giá đầu tƣ Nghị định này quy định về nội dung giám sát, đánh giá và việc tổ chức thực hiện giám sát, đánh giá đầu tƣ tại Việt Nam, trong đó có giám sát, đánh giá dự án đầu tƣ công. Ngoài ra, các Luật chuyên ngành và các văn bản pháp quy hƣớng dẫn thi hành các Luật này cũng có các nội dung liên quan đến việc thẩm định chƣơng trình, dự án thuộc lĩnh vực liên quan.
3.2.2. Quy trình, thủ tục thẩm định dự án đầu tƣ phát triển dùng ngân sách nhà nƣớc ngân sách nhà nƣớc
3.2.1.1. Khái quát các giai đoạn của chu kỳ dự án
Một DANS là các bƣớc hoặc các giai đoạn mà một dự án phải trải qua bắt đầu từ khi dự án mới chỉ là ý đồ cho đến khi dự án đƣợc hoàn thành chấm dứt hoạt động. Ta có thể minh họa chu kỳ của dự án theo mô hình sau đây:
Các giai đoạn của chu kỳ dự án bao gồm:
Chuẩn bị đầu tƣ, thực hiện đầu tƣ, và vận hành các kết quả đầu tƣ (còn gọi là giai đoạn vận hành, khai thác của dự án) và nói chung vấn đề thất thoát xảy ra ở cả 3 giai đoạn này.
Nội dung các bƣớc công việc trong mỗi giai đoạn của chu kỳ các dự án đầu tƣ không giống nhau, tuy thuộc vào lĩnh vực đầu tƣ (sản xuất kinh doanh hay kết cấu hạ tầng, sản xuất công nghiệp hay nông nghiệp...), vào tích chất sản xuất (đầu tƣ chiều rộng hay chiều sâu), đầu tƣ dài hạn hay ngắn hạn... Trong tất cả các loại hình hoạt động đầu tƣ, dự án đầu tƣ chiều rộng phát triển
sản xuất công nghiệp nói chung có nội dung phức tạp hơn, khối lƣợng tính toán nhiều hơn, mức độ chính xác của các kết quả nghiên cứu có sự ảnh hƣởng lớn đến sự thành bại trong hoạt động của dự án. Các nội dung và các bƣớc trong công việc trong chu kỳ dự án đầu tƣ đƣợc trình bày trong chƣơng trình này thuộc loại dự án đầu tƣ chiều rộng phát triển sản xuất công nghiệp. Từ những vấn đề về phƣơng pháp luận ở đây, khi vận dụng cho các dự án thuộc các ngành, các lĩnh vực khác có thể lƣợc bớt hoặc bổ sung một số nội dung.
Các bƣớc công việc trong các giai đoạn của chu kỳ DANS có thể minh họa nhƣ sau:
Hình 3.10. Các giai đoạn của chu kỳ DANS
Lập Báo cáo đầu
tƣ. Lập Dự án đầu tƣ.
Thiết kế Đấu thầu Thi công Nghiệm thu
Đối với DA quan trọng quốc gia Lập báo cáo Thiết kế kỹ thuật.
Chuẩn bị đầu tƣ Thực hiện đầu tƣ dự án đầu tƣ Kết thúc
Trong ba giai đoạn trên đây, giai đoạn chuẩn bị đầu tƣ tạo tiền đề và quyết định sự thành công hay thất bại ở hai giai đoạn sau, đặc biệt là đối với giai đoạn vận hành kết quả đầu tƣ. Chẳng hạn đối với các dự án có thể gây ô nhiễm môi trƣờng (sản xuất phân bón thuốc trừ sâu...) khi lựa chọn địa điểm nếu đặt ở gần khu dân cƣ đông đúc, đến lúc đƣa dự án vào hoạt động mới phát hiện và xử lý ô nhiễm thì quá tốn kém, đƣa chi phí đầu tƣ vƣợt dự kiến ban đầu có khi rất lớn. Nếu không có vốn bổ sung, buộc phải đình chỉ hoạt động.
Ví dụ khác, khi nghiên cứu thị trƣờng do dự đoán không sát tình hình cung cầu sản phẩm của dự án trong đời dự án nên đã xác định sai giá cả và xu hƣớng biến động giá. đến khi đƣa dự án vào hoạt động, giá cả sản phẩm trên thị trƣờng thấp hơn so với dự đoán. đơn vị có dự án buộc phải bán sản phẩm với giá thấp (thậm trí thấp hơn cả giá thành) và có khi phải ngừng sản xuất (trong khi chƣa thu hồi đủ vốn) hoặc đầu tƣ bổ sung thay thế mặt hàng.
Do đó đối với giai đoạn chuẩn bị đầu tƣ, chất lƣợng của các kết quả nghiên cứu là quan trọng nhất, nó thể hiện tính khả thi của bản dự án soạn thảo. Làm tốt công tác chuẩn bị đầu tƣ sẽ tạo thuận lợi giai đoạn thực hiện đầu tƣ đúng tiến độ thời gian không phải phá đi làm lại, tránh đƣợc những chi phí không cần thiết khác... điều này cũng tạo cơ sở cho quá trình hoạt động của dự án đƣợc thuận lợi, nhanh chóng thu hồi vốn đầu tƣ và có lãi đối với dự án sản xuất kinh doanh, nhanh chóng phát huy hết năng lực phục vụ đối với các dự án xây dựng kết cấu hạ tầng và dịch vụ xă hội.
Trong giai đoạn thứ 2: Thực hiện đầu tƣ ở giai đoạn này, vốn đầu tƣ của dự án nằm khê đọng trong suất thời gian thực hiện đầu tƣ, không sinh lời. Thời gian thực hiện đầu tƣ càng kéo dài, vốn ứ đọng càng nhiều làm tăng chi phí sử dụng vốn, thời gian cạnh tranh trên thị trƣờng. Lại thêm những tổn thất do thời tiết gây ra đối với vật tƣ thiết bị chƣa hoặc đang đƣợc thi công, đối với công trình đang đƣợc xây dựng dở dang. điều này làm ảnh hƣởng đến hiệu quả của hoạt động đầu tƣ. đến lƣợt mình thời gian thực hiện đầu tƣ lại phụ thuộc nhiều vào chất lƣợng công tác chuẩn bị đầu tƣ vào việc quản lý quá trình thực hiện đầu tƣ, quản lý việc thực hiện những hoạt động khác có liên quan trực tiếp đến các kết quả của quá trình thực hiện đầu tƣ đã đƣợc xem xét trong dự án đầu tƣ.
Giai đoạn ba: Vận hành các kết quả đầu tƣ nhằm đạt đƣợc các mục tiêu của dự án. Nếu các kết quả do giai đoạn thực hiện đầu tƣ tạo ra đảm bảo tính
đồng bộ, giá thành thấp, chất lƣợng tốt, đúng tiến độ, tại địa điểm thích hợp, với quy mô tối ƣu thì hiệu quả của hoạt động đầu tƣ chỉ còn phụ thuộc vào quá trình tổ chức quản lý hoạt động của các kết quả đầu tƣ. Làm tốt công việc của giai đoạn chuẩn bị đầu tƣ và thực hiện đầu tƣ tạo thuận lợi cho quá trình tổ chức quản lý phát huy tác dụng của các kết quả đầu tƣ, thời gian phát huy tác dụng của các kết quả đầu tƣ còn gọi là thời kỳ vận hành khai thác của dự án, đời của dự án hay tuổi thọ kinh tế của công trình, nó gắn với đời sống của sản phẩm do dự án tạo ra trên thị trƣờng
3.2.1.2. Quy trình thủ tục thẩm định dự án tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Bước 1. Khi phát sinh nhu cầu đầu tƣ, các cơ quan có nhƣ cầu có văn bản đề nghị xem xét chủ trƣơng đầu tƣ dự án với một số nội dung cơ bản:
- Tên dự án
- Quy mô dự kiến - Địa điểm thực hiện - Thời gian thực hiện
- Khái toán tổng mức đầu tƣ - Chủ đầu tƣ
- Dự kiến nguồn vốn
- Một số đánh giá về hiệu quả kinh tế, xã hội
Bước 2. Sau khi nhận đƣợc yêu cầu, Ủy ban nhân dân giao cho Sở Kế hoạch và Đầu tƣ chủ trì cùng các ngành kiểm tra nhu cầu đầu tƣ và khả năng cân đối ngân sách để làm rõ về tính hiệu quả, khả thi của dự án và báo cáo Ủy ban nhân dân thành phố xem xét quyết định chủ trƣơng đầu tƣ.
Bước 3. Sở Kế hoạch và Đầu tƣ chủ trì cùng các ngành có liên quan tổ chức kiểm tra, xem xét và có văn bản trình Ủy ban nhân dân thành phố đề nghị phê duyệt (hoặc không) chủ trƣơng đầu tƣ DANS. Nội dung đề nghị cơ bản giống với bƣớc 1.
Bước 4. Ủy ban nhân dân thành phố căn cứ tờ trình của Sở Kế hoạch và Đầu tƣ ra quyết định phê duyệt chủ trƣơng đầu tƣ DANS đồng thời giao Sở Kế hoạch và Đầu tƣ bố trí vốn chuẩn bị đầu tƣ cho dự án và giao Chủ đầu tƣ lập dự án theo quy định.
Bước 5. Sau khi Chủ đầu tƣ lập dự án, trình lên Sở Kế hoạch và Đầu tƣ
tổ chức thẩm định và báo cáo Ủy ban nhân dân thành phố kết quả thẩm định
để phê duyệt Dự án.
Bước 6. Sau khi có Quyết định phê duyệt dự án, chuyển sang giai đoạn thực hiện đầu tƣ và khi có yêu cầu thẩm định điều chỉnh dự án, chủ đầu tƣ lại gửi tờ trình lên Sở Kế hoạch và Đầu tƣ và Ủy ban nhân dân thành phố xem xét quyết định chủ trƣơng điều chỉnh và tổ chức thẩm định nhƣ dự án mới.
Các thủ tục khi thẩm định dự án sau khi có quyết định đầu tƣ hoặc quyết định điều chỉnh dự án đầu tƣ của Ủy ban nhân dân thành phố sơ bộ nhƣ sau:
(1) Thủ tục thẩm định dự án đầu tƣ xây dựng công trình sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc
Trình tự thực hiện:
Chủ đầu tƣ gửi hồ sơ dự án đầu tƣ xây dựng công trình tới Sở Kế hoạch và Đầu tƣ.
Sở Kế hoạch và Đầu tƣ gửi hồ sơ dự án đầu tƣ tới lấy ý kiến của cơ quan quản lý Ngành, cơ quan quản lý nhà nƣớc về xây dựng, các cơ quan đơn vị khác có liên quan để lấy ý kiến về những nội dung liên quan đến thẩm định.
Chủ đầu tƣ giải trình ý kiến thẩm định của các đơn vị thẩm định (nếu có), bổ sung hoàn chỉnh hồ sơ dự án đầu tƣ.
Sở Kế hoạch và Đầu tƣ tổng hợp ý kiến của các cơ quan, đơn vị có liên quan và đánh giá và ý kiến về thiết kế cơ sở của cơ quan quản lý công trình xây dựng chuyên ngành, đánh giá và đề xuất ý kiến trong Tờ trình phê duyệt dự án đầu tƣ xây dựng công trình để Uỷ ban nhân dân thành phố xem xét quyết định.
Cách thức thực hiện:
Trực tiếp tại trụ sở cơ quan hành chính nhà nƣớc
Thành phần, số lƣợng hồ sơ: Hồ sơ trình thẩm định Dự án đầu tƣ xây dựng công trình bao gồm:
- Tờ trình đề nghị thẩm định dự án theo mẫu tại Phụ lục số II Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 của Chính phủ;
- Dự án đầu tƣ xây dựng công trình gồm phần thuyết minh in trên khổ giấy A4 đƣợc đóng thành tập có bìa và phần hồ sơ thiết kế cơ sở gấp theo khổ A4;
- Các văn bản pháp lý có liên quan: Quyết định của ngƣời quyết định đầu tƣ về chủ trƣơng đầu tƣ và chủ đầu tƣ; Quyết định hoặc thông báo vốn chuẩn bị đầu tƣ; các văn bản về chứng nhận quyền sử dụng đất hoặc các giấy tờ pháp lý về quyền sử dụng đất; các văn bản của các cơ quan liên quan về kiến trúc quy hoạch, quy hoạch ngành (văn bản chấp thuận bổ sung quy hoạch ngành đối với các dự án không có trong quy hoạch ngành đƣợc duyệt); quy hoạch xây dựng; phòng chống cháy nổ; bảo vệ môi trƣờng; kết quả chỉ định thầu hoặc đấu thầu tƣ vấn lập dự án; kết quả khảo sát xây dựng; kết quả thi tuyển kiến trúc (nếu có), văn bản thoả thuận phƣơng án kiến trúc quy hoạch
(nếu có) của cấp có thẩm quyền; văn bản xác định tƣ cách pháp nhân, năng lực của các nhà thầu: tƣ vấn lập dự án, thiết kế cơ sở, khảo sát xây dựng;
- Kết quả thẩm tra tổng mức đầu tƣ.
- Số lƣợng hồ sơ: 03 bộ (trƣờng hợp cần bổ sung số lƣợng hồ sơ để gửi các cơ quan xem xét thẩm định, Sở Kế hoạch và Đầu tƣ có trách nhiệm thông báo cho Chủ đầu tƣ biết).
Thời hạn giải quyết:
Thời gian thẩm định dự án nhóm A : 40 ngày làm việc Thời gian thẩm định dự án nhóm B : 30 ngày làm việc Thời gian thẩm định dự án nhóm C : 20 ngày làm việc
(2) Thủ tục điều chỉnh dự án đầu tƣ xây dựng ctri sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc
Trình tự thực hiện:
Chủ đầu tƣ gửi hồ sơ điều chỉnh dự án đầu tƣ xây dựng công trình tới Sở Kế hoạch và Đầu tƣ.
Sở Kế hoạch và Đầu tƣ gửi hồ sơ điều chỉnh dự án đầu tƣ tới lấy ý kiến của cơ quan quản lý Ngành, cơ quan quản lý nhà nƣớc về xây dựng, các cơ quan đơn vị khác có liên quan để lấy ý kiến về những nội dung liên quan đến thẩm định.
Chủ đầu tƣ giải trình ý kiến thẩm định của các đơn vị thẩm định (nếu có), bổ sung hoàn chỉnh hồ sơ dự án đầu tƣ.
Sở Kế hoạch và Đầu tƣ tổng hợp ý kiến của các cơ quan, đơn vị có liên quan và đánh giá và ý kiến về thiết kế cơ sở của cơ quan quản lý công trình xây dựng chuyên ngành (trong trƣờng hợp điều chỉnh thiết kế cơ sở của dự
án), đánh giá và đề xuất ý kiến trong Tờ trình phê duyệt điều chỉnh dự án đầu tƣ xây dựng công trình để Uỷ ban nhân dân thành phố xem xét quyết định.
Cách thức thực hiện: Trực tiếp tại trụ sở cơ quan hành chính nhà nƣớc
Thành phần, số lƣợng hồ sơ
Tờ trình thẩm định điều chỉnh dự án, nêu rõ những nội dung đề nghị điều chỉnh chủ yếu, sự thay đổi so với dự án đƣợc duyệt;
Phần thuyết minh điều chỉnh dự án, với nội dung chủ yếu gồm: Nội dung
của dự án đƣợc duyệt; tình hình triển khai thực hiện dự án; lý do điều chỉnh,
chủ trƣơng cho phép điều chỉnh của cấp có thẩm quyền đối với từng nội dung
điều chỉnh; giải pháp thực hiện các nội dung điều chỉnh; tổng hợp các nội
dung điều chỉnh chủ yếu; sự thay đổi so với dự án đƣợc duyệt;
Phần hồ sơ thiết kế cơ sở (đối với hồ sơ điều chỉnh Dự án đầu tƣ) các hạng mục điều chỉnh, bổ sung;
Văn bản chấp thuận chủ trƣơng điều chỉnh dự án của ngƣời quyết định đầu tƣ;
Kết quả thẩm tra tổng mức đầu tƣ điều chỉnh (đối với hồ sơ điều chỉnh Dự án đầu tƣ);
Báo cáo giám sát, đánh giá đầu tƣ của chủ đầu tƣ;
Báo cáo kiểm tra dự án đầu tƣ của cơ quan đầu mối thực hiện giám sát, đánh giá đầu tƣ trong trƣờng hợp điều chỉnh dự án làm thay đổi địa điểm, quy mô, mục tiêu, vƣợt tổng mức đầu tƣ từ 30% trở lên;
Quyết định phê duyệt dự án đầu tƣ, các văn bản liên quan trong quá trình triển khai dự án;
Trƣờng hợp điều chỉnh dự án không phù hợp với quy hoạch ngành, quy hoạch xây dựng đã đƣợc cơ quan có thẩm quyền phê duyệt thì phải lấy ý kiến bằng văn bản của các cơ quan này.
Thời hạn giải quyết:
Thời gian thẩm định dự án nhóm A : 40 ngày làm việc Thời gian thẩm định dự án nhóm B : 30 ngày làm việc Thời gian thẩm định dự án nhóm C : 20 ngày làm việc
(3) Thủ tục Thẩm định dự án đầu tƣ không có cấu phần xây dựng công trình, sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc
Trình tự thực hiện:
Chủ đầu tƣ gửi hồ sơ dự án đầu tƣ xây dựng công trình tới Sở Kế hoạch và Đầu tƣ.
Sở Kế hoạch và Đầu tƣ gửi hồ sơ dự án đầu tƣ tới lấy ý kiến của cơ quan quản lý Ngành, cơ quan quản lý nhà nƣớc về xây dựng, các cơ quan đơn vị khác có liên quan để lấy ý kiến về những nội dung liên quan đến thẩm định.
Chủ đầu tƣ giải trình ý kiến thẩm định của các đơn vị thẩm định (nếu có), bổ sung hoàn chỉnh hồ sơ dự án đầu tƣ.
Sở Kế hoạch và Đầu tƣ tổng hợp ý kiến của các cơ quan, đơn vị có liên quan và đánh giá đề xuất ý kiến trong Tờ trình phê duyệt dự án đầu tƣ xây dựng công trình để Uỷ ban nhân dân thành phố xem xét quyết định.
Cách thức thực hiện: Trực tiếp tại cơ quan quản lý nhà nƣớc
Thành phần, số lƣợng hồ sơ:
Thuyết minh dự án đầu tƣ theo quy định tại Điều 6 Nghị định số 16/2005/NĐ-CP ngày 07/02/2005 của Chính phủ, in trên khổ giấy A4, đƣợc đóng thành tập có bìa;
Các văn bản pháp lý khác:
- Văn bản của cấp quyết định đầu tƣ về chủ trƣơng đầu tƣ và Chủ đầu tƣ;
