CễNG TY ðẦ U TƯ CHỨNG KHOÁN
TM CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG
THỦ TƯỚNG
Cộng hòa x# hội chủ nghĩa Việt nam Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---
…., ngày…tháng… năm…..
Đơn đăng ký làm thành viên Trung tâm giao dịch Chứng khoán
Kính gửi: Giám đốc Trung tâm giao dịch Chứng khoán Chúng tôi, Công ty chứng khoán:
Tên giao dịch của Công ty:
Tên tiếng Anh: ... Tên viết tắt: ... đ−ợc thành lập theo giấy phép thành lập số ... ngày ... do ...cấp,
giấy phép kinh doanh chứng khoán số ... ngày ... do Uỷ ban chứng khoán Nhà n−ớc cấp, có nguyện vọng đăng ký làm thành viên Trung tâm giao dịch Chứng khoán...
Chúng tôi xin cung cấp các thông tin về Công ty nh− sau: Ị Các thông tin chung:
1. Địa chỉ liên hệ: 1.1 Trụ sở chính: - Địa chỉ: - Điện thoại: - Fax:
- Email, Web Site (nếu có):
1.2 Các chi nhánh, phòng giao dịch, đại lý (nếu có): - Chi nhánh 1: Tên; Địa chỉ; Điện thoại; Fax.
- Chi nhánh 2: Tên; Địa chỉ; Điện thoại; Fax. 2. Vốn điều lệ:
3. Cổ đông (thành viên góp vốn): 3.1 Tổng số cổ đông (thành viên):
3.2 Danh sách các cổ đông sở hữu từ 5% vốn cổ phần trở lên của Công ty (nếu là Công ty cổ phần)
4. Thiết bị máy tính phục vụ giao dịch: 4.1 Số l−ợng máy:
4.2 Loại máy:
4.3 Phần mềm sử dụng:
4.4 Số l−ợng nhân viên máy tính: IỊ Nhân sự:
1. Danh sách thành viên Hội đồng Quản trị: 2. Danh sách Ban Giám đốc:
3. Sơ đồ tổ chức: (các phòng ban) 4. Số l−ợng nhân viên:
5. Danh sách các nhân viên kinh doanh:
Chúng tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm tr−ớc pháp luật về sự xác thực của những thông tin trên đâỵ
Tổng giám đốc/Giám đốc điều hành (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
Chủ tịch Hội đồng Quản trị (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
Công ty chứng khoán ...
báo cáo giao dịch chứng khoán hàng tháng Tháng … năm 200…
Từ ngày:.. đến ngày:..
Mua Bán
TT Thời gian khoản Số tài
Số l−ợng Giá Giá trị Số l−ợng Giá Giá trị
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) Ị Môi giới 1. CK 01 Ngày/tháng Ngày/tháng --- --- --- --- Tổng 01 . CK 02 Ngày/tháng Ngày/tháng Tổng 02 --- --- --- --- Tổng cộng --- --- --- --- Tổng giá trị IỊ Tự doanh 1. CK 01 Ngày/tháng Ngày/tháng --- --- --- --- Tổng 01 . CK 02 Ngày/tháng Ngày/tháng Tổng 02 --- --- --- --- Tổng cộng --- --- --- --- Tổng giá trị Tổng cộng I + II Tổng giá trị I + II ……., ngày….tháng….năm…. Ng−ời lập (Ký, ghi rõ họ tên) Tr−ởng phòng giao dịch (Ký, ghi rõ họ tên) Tổng giám đốc/Giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
Diễn giải Mẫu TV.GD-02 (1) Số thứ tự
(2) Thời gian thực hiện (3) Số hiệu tài khoản giao dịch (4) Số l−ợng chứng khoán mua (5) Giá mua
(6) Trị giá giao dịch mua = (4) x (5) (7) Số l−ợng chứng khoán bán (8) Giá bán
Công ty chứng khoán ... Sổ nhận lệnh Mã số CK: Lệnh Thực hiện lệnh Ngày Thời điểm Số hiệu TK Số hiệu lệnh Lệnh Số l−ợng Giá C/K Số l−ợng Giá Nơi nhận Số hiệu lệnh gốc (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) Tr−ởng phòng giao dịch (Ký, ghi rõ họ tên) Ng−ời lập biểu (Ký, ghi rõ họ tên) Diễn giải
(1) Ngày nhập lệnh vào hệ thống giao dịch (2) Thời điểm nhập lệnh vào hệ thống giao dịch (3) Số hiệu TK: số hiệu tài khoản khách hàng đặt lệnh
(4) Số hiệu lệnh: Số hiệu lệnh giao dịch nhập vào hệ thống giao dịch (5) Loại lệnh:
- Lệnh mua: ký hiệu M - Lệnh bán: ký hiệu B
(6) Số l−ợng: số l−ợng chứng khoán giao dịch do khách hàng ghi trên phiếu lệnh (7) Giá: giá chứng khoán giao dịch do khách hàng ghi trên phiếu lệnh
(8) C/K: lệnh có đ−ợc thực hiện hay không - Có: ký hiệu C
- Không: ký hiệu K (9) Số l−ợng: số l−ợng thực hiện (10) Giá: giá thực hiện
(11) Nơi nhận:
- Nhận tại trụ sở Công ty: ký hiệu 01
- Nhận tại văn phòng các chi nhánh của Công ty: ký hiệu 02 (12) Số hiệu lệnh gốc tại nơi nhận
Công ty chứng khoán ... Sao kê tài khoản khách hàng
(cho đến ngày… tháng …. năm….. ) Tên khách hàng:
Số điện thoại: Số hiệu tài khoản:
Từ ngày: ... đến ngày: ...
Chứng khoán Tiền
SD đầu kỳ Phát sinh SD cuối kỳ Ngày Nội dung
phát sinh Mã CK Số l−ợng Giá Nợ Có Nợ Có Nợ Có (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) Tổng Số d− chứng khoán Số TT M# chứng
khoán Số d− đầu kỳ Số d− cuối kỳ
…., ngày….tháng…. năm….. Tr−ởng phòng
(Ký, ghi rõ họ tên)
Tổng Giám đốc/Giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
• Nếu quý khách nhận thấy bất cứ sai sót nào trong báo cáo hoặc không đồng ý với báo cáo này đề nghị liên hệ theo số điện thoại:
• Khi quý khách có bất cứ thay đổi nào về địa chỉ liên hệ, đề nghị thông báo ngay địa chỉ mớị Diễn giải
(1) Ngày phát sinh nghiệp vụ
(2) Nội dung của nghiệp vụ phát sinh (3) MI chứng khoán mua/bán
(4) Số l−ợng chứng khoán mua/bán (5) Giá mua/bán chứng khoán (6), (7) Số d− tiền đầu kỳ (8), (9) Số phát sinh tiền trong kỳ (10), (11) Số d− tiền cuối kỳ
Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt nam Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---
Đơn đăng ký m\ số giao dịch chứng khoán Kính gửi : Trung tâm giao dịch Chứng khoán
Tên Thành viên l−u ký : Tên giao dịch :
Trụ sở chính :
Điện thoại : Fax:
Số đăng ký thành viên l−u ký: tại TTGDCK TP HCM Giấy phép hoạt động l−u ký số : do UBCKNN cấp
Sau khi nghiên cứu các qui định tại Quy chế l−u ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán và các văn bản pháp quy liên quan.
Nay Công ty chúng tôi đề nghị Trung tâm giao dịch Chứng khoán chấp nhận đăng ký mI số giao dịch chứng khoán cho khách hàng sau:
Tên nhà đầu t−
Ngàysinh/ Ngày thành lập
Địa chỉ Quốc tịch Số đăng ký NSH(*)
Ghi chú
Chúng tôi cam đoan những thông tin trong đơn và tài liệu đính kèm là đầy đủ, chính xác và cam kết tuân thủ các quy định của pháp luật về chứng khoán và Thị tr−ờng Chứng khoán tại Việt nam.
Tổng giám đốc/Giám đốc Công ty (Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
Tài liệu đính kèm : - Hồ sơ xin đăng ký MSKD của KH
Số đăng ký NSH : + Cá nhân : số an sinh xI hội
+ Pháp nhân : số của Giấy phép thành lập pháp nhân tại n−ớc sở tại; Giấy phép thành lập tổ chức hoặc chi nhánh tại Việt nam.
Đơn đăng ký m\ số giao dịch chứng khoán Kính gửi: Trung tâm giao dịch Chứng khoán
1. Tên cá nhân/tổ chức đầu t−: 2. Địa chỉ/Trụ sở chính:
3. Điện thoại: Fax:
4. Quốc tịch:
5. Số đăng ký ng−ời sở hữu:
6. Khách hàng của Thành viên l−u ký đầy đủ:
Sau khi nghiên cứu các qui định tại Quy chế l−u ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán và các văn bản pháp quy liên quan.
Nay chúng tôi đề nghị Trung tâm giao dịch Chứng khoán chấp thuận đăng ký mI số giao dịch chứng khoán tại Việt nam để chúng tôi có thể thực hiện các hoạt động giao dịch chứng khoán trên TTGDCK.
Chúng tôi xin cam kết tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và Thị tr−ờng Chứng khoán tại Việt nam và cam đoan những thông tin trong đơn và các tài liệu đính kèm là đầy đủ, chính xác.
Ng−ời lập
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
Tài liệu đính kèm