CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CễNG CHÚNG
TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀ
ðiều 15. ðiều kiện niờm yết chứng khoỏn tại Sở Giao dịch chứng khoỏn nước ngoài
1. ðỏp ứng ủiều kiện quy ủịnh tại ủiểm a khoản 1 ðiều 6 Nghịủịnh nàỵ
2. Cú quyết ủịnh thụng qua việc niờm yết tại Sở Giao dịch chứng khoỏn nước ngoài của Hội ủồng quản trị hoặc của ðại hội ủồng cổủụng (ủối với cụng ty cổ phần), của Hội
ủồng thành viờn (ủối với cụng ty trỏch nhiệm hữu hạn từ hai thành viờn trở lờn), hoặc Chủ
sở hữu cụng ty (ủối với cụng ty trỏch nhiệm hữu hạn một thành viờn) hoặc của ủại diện chủ
sở hữu vốn (ủối với cụng ty nhà nước).
3. ðỏp ứng cỏc ủiều kiện niờm yết tại Sở Giao dịch chứng khoỏn của nước mà cơ quan quản lý thị trường chứng khoỏn hoặc Sở Giao dịch chứng khoỏn ủó cú thoả thuận hợp tỏc với
Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước của Việt Nam.
ðiều 16. Bỏo cỏo về việc niờm yết chứng khoỏn tại Sở Giao dịch chứng khoỏn nước ngoài
1. Khi nộp hồ sơ niờm yết tại Sở Giao dịch chứng khoỏn nước ngoài, doanh nghiệp phải ủồng thời nộp cho Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước bản sao hồ sơ niờm yết tại Sở Giao dịch chứng khoỏn nước ngoàị Trường hợp ủang niờm yết tại Sở Giao dịch chứng khoỏn, Trung tõm Giao dịch chứng khoỏn trong nước thỡ doanh nghiệp cũn phải gửi bản sao hồ sơ cho Sở Giao dịch chứng khoỏn, Trung tõm Giao dịch chứng khoỏn nơi chứng khoỏn ủang niờm yết.
2. Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày ủược chấp thuận niờm yết hoặc huỷ bỏ niờm yết tại Sở Giao dịch chứng khoỏn nước ngoài, doanh nghiệp phải gửi cho Ủy ban chứng khoỏn nhà nước bản sao giấy chấp thuận niờm yết hoặc quyết ủịnh huỷ bỏ niờm yết và cụng bố thụng tin về việc niờm yết hoặc huỷ bỏ niờm yết chứng khoỏn tại Sở Giao dịch chứng khoỏn nước ngoài, tại cỏc ấn phẩm và trang thụng tin ủiện tử của Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước.
ðiều 17. Nghĩa vụ của doanh nghiệp cú chứng khoỏn niờm yết tại Sở Giao dịch chứng khoỏn nước ngoài
1. Cụng bố thụng tin theo quy ủịnh của phỏp luật nước ngoài và phỏp luật của Việt Nam.
3. Trường hợp tổ chức ủồng thời niờm yết ở thị trường chứng khoỏn trong nước và nước ngoài, bỏo cỏo tài chớnh ủịnh kỳ phải ủược lập theo chuẩn mực kế toỏn quốc tế hoặc theo chuẩn mực kế toỏn quốc tế và Việt Nam, kốm theo bản giải trỡnh cỏc ủiểm khỏc biệt giữa cỏc chuẩn mực kế toỏn.
4. Tuõn thủ quy ủịnh về quản lý ngoại hối của Việt Nam ủối với cỏc giao dịch ngoại tệ liờn quan ủến việc niờm yết chứng khoỏn tại Sở Giao dịch chứng khoỏn nước ngoàị
Chương IV
CễNG TY CHỨNG KHOÁN, CễNG TY QUẢN Lí QUỸ
ðiều 18. Quy ủịnh về vốn ủối với cụng ty chứng khoỏn, cụng ty quản lý quỹ
1. Vốn phỏp ủịnh cho cỏc nghiệp vụ kinh doanh của cụng ty chứng khoỏn, cụng ty chứng khoỏn cú vốn ủầu tư nước ngoài, chi nhỏnh cụng ty chứng khoỏn nước ngoài tại Việt Nam là:
a) Mụi giới chứng khoỏn: 25 tỷủồng Việt Nam; b) Tự doanh chứng khoỏn: 100 tỷủồng Việt Nam;
c) Bảo lónh phỏt hành chứng khoỏn: 165 tỷủồng Việt Nam; d) Tư vấn ủầu tư chứng khoỏn: 10 tỷủồng Việt Nam.
2. Trường hợp tổ chức ủề nghị cấp giấy phộp cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn phỏp ủịnh là tổng số vốn phỏp ủịnh tương ứng với từng nghiệp vụ xin cấp phộp.
3. Mức vốn phỏp ủịnh của cụng ty quản lý quỹ, cụng ty quản lý quỹ cú vốn ủầu tư
nước ngoài, chi nhỏnh cụng ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam tối thiểu là 25 tỷủồng Việt Nam. Bộ Tài chớnh quy ủịnh cụ thể mức vốn phỏp ủịnh của cụng ty quản lý quỹ dựa trờn quy mụ vốn ủược uỷ thỏc quản lý.
4. Vốn gúp ủể thành lập cụng ty chứng khoỏn, cụng ty quản lý quỹ, chi nhỏnh cụng ty chứng khoỏn nước ngoài, cụng ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải bằng ủồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển ủổị
Cỏc tổ chức, cỏ nhõn tham gia gúp vốn phải chứng minh nguồn vốn hợp phỏp và ủược tổ chức kiểm toỏn ủộc lập xỏc nhận.
5. Tỷ lệ sở hữu của bờn nước ngoài trong cụng ty chứng khoỏn, cụng ty quản lý quỹ
cú vốn ủầu tư nước ngoài tại Việt Nam thực hiện theo quy ủịnh của phỏp luật.
6. Tổ chức, cỏ nhõn sở hữu từ 10% vốn cổ phần hoặc phần vốn gúp cú quyền biểu quyết của một cụng ty chứng khoỏn và người cú liờn quan của tổ chức, cỏ nhõn ủú khụng
ủược sở hữu trờn 5% số cổ phần hoặc phần vốn gúp cú quyền biểu quyết của một cụng ty chứng khoỏn khỏc.
ủược sở hữu trờn 5% số cổ phần hoặc phần vốn gúp cú quyền biểu quyết của một cụng ty quản lý quỹ khỏc.
ðiều 19. Hồ sơ, thủ tục cấp Giấy phộp thành lập và hoạt ủộng ủối với cụng ty chứng khoỏn, cụng ty quản lý quỹ cú vốn ủầu tư nước ngoài tại Việt Nam
1. Hồ sơ bao gồm:
a) Cỏc tài liệu theo quy ủịnh tại ðiều 63 Luật Chứng khoỏn;
b) Hợp ủồng liờn doanh ủối với trường hợp thành lập cụng ty chứng khoỏn liờn doanh, cụng ty quản lý quỹ liờn doanh hoặc cam kết gúp vốn ủối với trường hợp thành lập cụng ty chứng khoỏn, cụng ty quản lý quỹ cú vốn gúp của bờn nước ngoài;
c) Trường hợp bờn nước ngoài là phỏp nhõn, hồ sơ cú thờm cỏc tài liệu: Bản sao hợp lệ ðiều lệ, Giấy phộp thành lập và hoạt ủộng hoặc Giấy chứng nhận ủăng ký kinh doanh hoặc văn bản phỏp lý tương ủương của phỏp nhõn ủú do nước nguyờn xứ cấp; Quyết ủịnh về việc thành lập hoặc gúp vốn thành lập cụng ty chứng khoỏn, cụng ty quản lý quỹủầu tư
chứng khoỏn tại Việt Nam của cấp cú thẩm quyền của phỏp nhõn nước ngoàị
2. Hồ sơ theo quy ủịnh tại cỏc khoản 4, 5, 6 và 7 ðiều 63 Luật Chứng khoỏn trong trường hợp Giỏm ủốc hoặc Tổng giỏm ủốc, cổủụng sỏng lập hoặc thành viờn sỏng lập là tổ
chức và cỏ nhõn nước ngoài và ủiểm b và ủiểm c khoản 1 ðiều này phải lập thành hai bản, một bản bằng tiếng Anh, một bản bằng tiếng Việt. Bộ hồ sơ bằng tiếng Anh, phải
ủược hợp phỏp hoỏ lónh sự. Cỏc bản sao tiếng Việt và cỏc bản dịch từ tiếng Anh ra tiếng Việt phải ủược cơ quan cụng chứng Việt Nam hoặc ủược cụng ty luật cú chức năng dịch thuật hoạt ủộng hợp phỏp ở Việt Nam xỏc nhận.
3. Thời hạn cấp Giấy phộp thành lập và hoạt ủộng theo quy ủịnh của ðiều 65 Luật Chứng khoỏn.
ðiều 20. Hồ sơ, thủ tục cấp Giấy phộp thành lập và hoạt ủộng ủối với chi nhỏnh cụng ty chứng khoỏn, cụng ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
1. Hồ sơ bao gồm:
a) Cỏc tài liệu theo quy ủịnh tại ðiều 63 Luật Chứng khoỏn;
b) Bản sao ðiều lệ, Giấy phộp thành lập và hoạt ủộng hoặc Giấy chứng nhận ủăng ký kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoỏn nước ngoài do nước nguyờn xứ cấp; Quyết
ủịnh thành lập chi nhỏnh tại Việt Nam và quyết ủịnh giao vốn của cấp cú thẩm quyền của tổ
chức kinh doanh chứng khoỏn nước ngoàị
2. Hồ sơ theo quy ủịnh tại khoản 1 ðiều này phải lập thành hai bản, một bản bằng tiếng Anh, một bản bằng tiếng Việt. Bộ hồ sơ bằng tiếng Anh phải ủược hợp phỏp hoỏ lónh sự. Cỏc bản sao tiếng Việt và cỏc bản dịch từ tiếng Anh ra tiếng Việt phải ủược cơ quan cụng chứng Việt Nam hoặc ủược cụng ty luật cú chức năng dịch thuật hoạt ủộng hợp phỏp ở
3. Thời hạn cấp Giấy phộp thành lập và hoạt ủộng theo quy ủịnh của ðiều 65 Luật Chứng khoỏn.
Chương V