ở Việt Nam
Giải quyết tranh chấp KDTM bằng tòa án là hình thức giải quyết các tranh chấp thuộc phạm vi hoạt động KDTM do cơ quan tài phán của nhà nước, mang ý chí quyền lực nhà nước, được tiến hành theo trình tự, thủ tục nghiêm ngặt, chặt chẽ. Các phán quyết của tòa án mang tính cưỡng chế cao, được cơ quan Nhà nước bảo đảm thi hành bằng sức mạnh cưỡng chế của Nhà nước. Hiệu lực của bản án, quyết định có giá trị pháp lý cao, buộc các bên phải thực hiện.
Do đó, việc đưa tranh chấp ra xét xử tại tòa án hiện có nhiều ưu điểm đồng thời vẫn có những nhược điểm nhất định, một vài ưu điểm của hình thức giải quyết tranh chấp thông qua tòa án là: Do là cơ quan xét xử của Nhà nước nên phán quyết của tòa án có tính cưỡng chế cao. Nếu không chấp hành sẽ bị cưỡng chế, do đó khi đã đưa ra tòa án thì quyền lợi của người thắng kiện sẽ được đảm bảo nếu như bên thua kiện có tài sản để thi hành án. Ngoài ra, có những ưu điểm giống như hòa giải nếu các bên chấp nhận thỏa thuận hòa giải thành trước khi Tòa án đưa vụ án ra xét xử. Còn nhược điểm cần khắc phục của thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM bằng tòa án là về mặt thời hạn giải quyết án trên thực tế thường kéo dài do nhiều lý do dẫn đến tốn kém tiền bạc của đương sự cũng như của Nhà nước. Hơn nữa, trình tự, thủ tục tố tụng tại tòa án rất nghiêm ngặt, cứng nhắc, thủ tục thiếu linh hoạt vì đã được tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của Luật tố tụng. Bên cạnh đó, nguyên tắc xét xử công khai tại tòa án tuy là nguyên tắc được xem là tiến bộ, mang tính răn đe nhưng cũng là nhược điểm của tố tụng kinh tế tại tòa án bởi lẽ khi xét xử công
36
khai tại tòa án thì uy tín của các bên tranh chấp không được đảm bảo, bí quyết kinh doanh khó có thể giữ kín, đôi khi là cản trở đối với doanh nhân khi những bí mật kinh doanh bị tiết lộ … Ngoài ra, việc xét xử tại tòa án đôi khi rườm rà, chậm chạp, mặc dù pháp luật tố tụng dân sự đã quy định rõ thời hạn xét xử tại tòa án được giới hạn nhất định, song đối với Doanh nghiệp thời hạn này là khá nhiều, chưa kể đến việc tòa án còn thường xuyên để quá thời hạn so với quy định rất lâu, đối với Doanh nghiệp việc chậm trễ như vậy cũng gây không ít phiền hà, rắc rối. Chính vì vậy mà phương thức giải quyết tranh chấp KDTM bằng tòa án ít khi được các thương nhân lựa chọn và thường xem đây là phương thức lựa chọn cuối cùng của mình khi các phương thức giải quyết tranh chấp khác như thương lượng, hòa giải, trọng tài không mang lại hiệu quả. Nghiên cứu phương thức giải quyết tranh chấp KDTM bằng tòa án nhằm đánh giá ưu và nhược điểm của phương thức giải quyết tranh chấp KDTM này góp phần lớn trong việc mở ra cho doanh nhân sự lựa chọn mới mẻ trong con đường tháo gỡ nhưng khúc mắc khi xảy ra tranh chấp. Đồng thời cũng giúp cho phía cơ quan pháp luật khắc phục những nhược điểm cả về lý luận và thực tiễn áp dụng.
1.3.1. Nguyên tắc giải quyết tranh chấp kinh doanh thƣơng mại bằng tòa án
Là một quy trình giải quyết tranh chấp đặc biệt do tòa án-cơ quan tư pháp của nhà nước đứng ra tiến hành, giải quyết tranh chấp KDTM bằng tòa án phải tuân thủ một. Nguyên tắc cơ bản trong quá trình giải quyết các tranh chấp KDTM được quy định trong BLTTDS 2004 như sau:
- Nguyên tắc tôn trọng quyền tự định đoạt của các đương sự (Điều 5 BLTTDS 2004):
1. Đương sự có quyền quyết định việc khởi kiện, yêu cầu toà án có thẩm quyền giải quyết vụ việc dân sự. Toà án chỉ thụ lý giải quyết vụ việc dân sự khi có đơn khởi kiện, đơn yêu cầu của đương sự và chỉ giải quyết trong phạm vi đơn khởi kiện, đơn yêu cầu đó.
37
2. Trong quá trình giải quyết vụ việc dân sự, các đương sự có quyền chấm dứt, thay đổi các yêu cầu của mình hoặc thoả thuận với nhau một cách tự
nguyện, không trái pháp luật và đạo đức xã hội.
Về nguyên tắc các quan hệ kinh tế là những quan hệ được xác lập một cách tự nguyện, xuất phát từ ý chí và nguyện vọng của các bên mà không có bất cứ sự cưỡng ép, đe dọa nào trong quá trình xác lập, thực hiện. Các quan hệ kinh tế này hay các Hợp đồng kinh tế hoàn toàn do các bên tự thỏa thuận và được Nhà nước bảo hộ và không trái với các quy định của pháp luật cũng như trái các quy phạm đạo đức xã hội . Chính vì thế, khi phát sinh tranh chấp, bên bị vi phạm có quyền yêu cầu Nhà nước bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình; nhưng ngược lại, họ cũng có quyền từ bỏ quyền lợi của mình đã bị xâm phạm cho dù đã có yêu cầu Nhà nước bảo vệ. Nguyên tắc quyền quyết định và tự định đoạt của các đương sự được thể hiện trong suốt các giai đoạn của quá trình tố tụng, họ có thể khởi kiện hoặc không khởi kiện; trong quá trình giải quyết vụ việc, các đương sự có quyền chấm dứt, thay đổi các yêu cầu của mình hoặc thỏa thuận với nhau một cách tự nguyện, không trái pháp luật và đạo đức xã hội. Việc thực hiện quyền này của đương sự không chỉ dừng lại việc giải quyết theo thủ tục sơ thẩm, thủ tục phúc thẩm mà còn được thực hiện cả trong các giai đoạn của quá trình thi hành bản án, quyết định của tòa án đã có hiệu lực pháp luật. Việc đề cao nguyên tắc tôn trọng quyền tự định đoạt của các đương sự nhằm mục đích khuyến khích hòa giải trước khi mở phiên tòa, thậm chí hòa giải trước khi có đơn khởi kiện tại tòa án, tôn trọng quyền tự hòa giải của các đương sự khi xảy ra tranh chấp.
- Nguyên tắc bình đẳng trước pháp luật (Điều 8 BLTTDS 2004)
“Mọi công dân đều bình đẳng trước pháp luật, trước toà án không phân biệt
dân tộc, nam nữ, thành phần xã hội, tín ngưỡng, tôn giáo, trình độ văn hoá, nghề nghiệp. Mọi cơ quan, tổ chức đều bình đẳng không phụ thuộc vào hình thức tổ chức, hình thức sở hữu và những vấn đề khác. Các đương sự đều bình đẳng về quyền và nghĩa vụ trong tố tụng dân sự, Toà án có trách nhiệm tạo
38
điều kiện để họ thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình.” Bình đẳng trước
pháp luật trong tố tụng kinh tế cũng là thể hiện sự bình đẳng trong các mối quan hệ kinh tế. Đó là sự bình đẳng về quyền và nghĩa vụ của các bên theo quy định của pháp luật tố tụng. Tuy nhiên, trên thực tế không phải lúc nào đương sự cũng thực hiện được quyền này, nhiều trường hợp do trình độ hiều biết của đương sự dẫn đến họ không thực hiện được hết quyền của mình hoặc có trường hợp đương sự vi phạm việc chấp hành pháp luật trong quá trình tiến hành tố tụng của toà án do sự không hiểu biết pháp luật. Do đó, cần phải tiến hành sớm cải cách cơ cấu tổ chức của toà án, nâng cao trình độ của các thẩm phán và trình độ hiểu biết và tuân thủ pháp luật của các cá nhân, tổ chức hoạt động trong vấn đề kinh doanh, là mục tiêu trong giải quyết các vấn đề còn tồn đọng về thực trạng pháp luật giải quyết tranh chấp KDTM tại tòa án ở Việt Nam hiện nay.
- Nguyên tắc tòa án không tiến hành điều tra mà chỉ xác minh thu thập chứng cứ. Đây là bản chất của quá trình tố tụng giải quyết các tranh chấp trong kinh doanh, thương mại tại tòa án, được quy định tại Điều 6 BLTTDS. Theo đó, tòa án không tiến hành điều tra mà đương sự phải cung cấp chứng cứ, tòa án chỉ xác minh, thu thập chứng cứ trong những trường hợp nhất định. Việc quy định đương sự có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của mình, trong trường hợp đương sự không thể tự mình thu thập được chứng cứ và có yêu cầu thì Thẩm phán mới tự mình thu thập chứng cứ hoặc trong các trường hợp khác mà pháp luật có quy định. Quy định như vậy là phù hợp song việc áp dụng nguyên tắc này trên thực tế gặp nhiều khó khăn. Trong BLTTDS không quy định biện pháp chế tài mà chỉ quy định chung chung nếu không cung cấp chúng cứ thì bị bất lợi và không có quy định về thời hạn bắt buộc đương sự phải cung cấp chứng cứ. Có những trường hợp đương sự đang giữ chứng cứ hoặc có khả năng thu thập chứng cứ nhưng lại không thu thập chứng cứ để cung cấp cho toà án, chỉ đến khi thấy có lợi mới cung cấp, thậm chí có trường hợp để đến giai đoạn xét xử phúc thẩm mới xuất
39
trình chứng cứ các hoặc sau khi bản án có hiệu lực pháp luật mới xuất trình chứng cứ, kèm theo đơn khiếu nại theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm dẫn đến tòa án bị thụ động trong việc xét xử.
- Nguyên tắc hòa giải trong giải quyết tranh chấp KDTM (Điều 10 BLTTDS 2004): “Toà án có trách nhiệm tiến hành hoà giải và tạo điều kiện thuận lợi để các đương sự thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ việc dân
sự theo quy định của Bộ luật này”. Hòa giải được xem là một biện pháp quan
trọng hàng đầu và cũng là nguyên tắc bắt buộc trong tố tụng kinh tế. Hòa giải có ý nghĩa hết sức quan trọng, được thực hiện nhằm mục đích nâng cao kết quả giải quyết các tranh chấp KDTM, góp phần hạn chế những tốn kém về tiền bạc, thời gian của Nhà nước, công sức của cán bộ Nhà nước cũng như của công dân, hạn chế những khiếu nại, tố cáo trong lĩnh vực tư pháp, tạo mối quan hệ đoàn kết, gắn bó kinh doanh giữa các Doanh nghiệp, khuyến khích các bên tự hòa giải, hàn gắn mâu thuẫn, dung hòa lợi ích, hạn chế căng thẳng xung đột. BLTTDS 2004 quy định hòa giải có thể được thực hiện ở tất cả các giai đoạn sơ thẩm, phúc thẩm… trừ những vụ án không được hòa giải theo quy định tại Điều181 BLTTDS 2004.
- Nguyên tắc giải quyết vụ án nhanh chóng, kịp thời đảm bảo khắc phục kịp thời các thiệt hại cho bên bị vi phạm. BLTTDS 2004 quy định cụ thể thời hạn trong từng giai đoạn tố tụng, như thời hạn thụ lý, thời hạn thu thập chứng cứ và đưa vụ việc ra xét xử, thời hạn tống đạt các văn bản tố tụng, thời hạn ban hành các văn bản tố tụng, thời hạn kháng cáo, thời hạn kháng nghị... Phần lớn toà án các cấp đều giải quyết vụ việc trong thời hạn luật định. Tuy nhiên, trên thực tế vẫn còn tồn tại nhiều trường hợp vi phạm thời hạn từ việc cố tình lẩn tránh của thẩm phán về trình độ còn hạn chế và vì những tác động khác của xã hội.
1.3.2. Đặc điểm pháp lý của giải quyết tranh chấp kinh doanh thƣơng mại bằng tòa án.
40
- Thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM bằng Tòa án được bắt đầu khi một trong các bên tranh chấp khởi kiện ra Tòa án yêu cầu giải quyết các nội dung tranh chấp của họ khi các lợi ích của họ bị xâm phạm.
- Trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp loại này tuân theo các quy định của Bộ luật này và các văn bản hướng dẫn thi hành. Bao gồm các thủ tục tại nhiều cấp xét xử (sơ thẩm, phúc thẩm) và thủ tục xem xét lại bản án, quyết định (giám đốc thẩm hoặc tái thẩm).
- Thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM thường không phụ thuộc vào ý chí của các bên đương sự.
- Bản án hay quyết định có hiệu lực của tòa án bắt buộc thi hành đối với các bên và có thể được cưỡng chế thi hành nếu các bên không tự nguyện thi hành. Đây là đặc điểm khác biệt với các phương thức giải quyết tranh chấp KDTM bằng hòa giải, thương lượng hay TTTM.
Bản chất của giải quyết tranh chấp KDTM bằng tòa án:
- Mang tính chất nghiêm ngặt, theo quy trình được quy định chặt chẽ bởi pháp luật tố tụng dân sự.
- Mang bản chất cưỡng chế cao của cơ quan thi hành pháp luật của Nhà nước, bắt buộc các bên khi tham gia tố tụng phải tuân theo và thực thi.
- Được hỗ trợ bởi các cơ quan bổ trợ tư pháp thông qua các hoạt động bổ trợ tư pháp khác nhau như hoạt động giám định, định giá, các hoạt động trợ giúp pháp lý, cơ quan thi hành án,….góp phần tạo điều kiện cho tòa án giải quyết tranh chấp KDTM được nhanh chóng, thuận lợi hơn so với các thủ tục khác.
Tóm lại: Giải quyết tranh chấp KDTM bằng con đường tòa án có những đặc điểm pháp lý như sau:
- Thẩm quyền giải quyết tranh chấp KDTM bằng tòa án thường phát sinh khi một trong các bên cho rằng quyền và lợi ích của mình bị xâm phạm nên khởi kiện ra tòa án yêu cầu tòa án giải quyết các tranh chấp. Việc khởi
41
kiện được thực hiện tại tòa án thông qua thủ tục khởi kiện và thụ lý đơn khởi kiện của đương sự.
- Thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM được thực hiện thông qua thủ tục tố tụng tại tòa án, chịu sự điều chỉnh của BLTTDS 2004, thông qua các cấp sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm.
- Quá trình giải quyết tranh chấp KDTM chịu sự chi phối bởi các quy định pháp luật nội dung cụ thể của từng loại tranh chấp mà không phụ thuộc vào ý chí của các bên đương sự hay Hội đồng xét xử.
- Bản án hoặc quyết định của tòa án không bị kháng cáo, kháng nghị có hiệu lực bắt buộc thi hành đối với các bên và có thể bị cưỡng chế thi hành nếu các bên không tự nguyện thi hành.
* Cơ cấu tổ chức của bộ máy xét xử tham gia vào quy trình giải
42 HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN Giám đốc, tái thẩm TÒA KINH TẾ TANDTC Giám đốc, tái thẩm TÒA PHÚC THẨM TANDTC Phúc thẩm UBTP TAND CẤP TỈNH Giám đốc, tái thẩm
TÒA ÁN KINH TẾ - TAND CẤP TỈNH Cấp Sơ thẩm TÒA ÁN KINH TẾ - TAND CẤP TỈNH Cấp phúc thẩm TAND CẤP HUYỆN Cấp Sơ thẩm
Sơ đồ 1: Cơ cấu thẩm quyền xét xử theo cấp tranh chấp KD-TM
43
1.4. Những yếu tố ảnh hƣởng đến hoạt động giải quyết tranh chấp kinh doanh thƣơng mại của tòa án nhân dân ở Việt Nam doanh thƣơng mại của tòa án nhân dân ở Việt Nam
Quá trình giải quyết tranh chấp KDTM của tòa án trải qua nhiều giai đoạn khác nhau, chịu nhiều tác động khác nhau từ môi trường pháp lý Việt Nam cũng như từ thực tiễn thi hành pháp luật, bao gồm: các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động tố tụng của tòa án, các văn bản pháp lý liên quan đến nội dung tranh chấp trong từng lĩnh vực KDTM, tài liệu do các bên đương sự cung cấp cho tòa án, năng lực pháp lý của người giải quyết, điều kiện về cơ sở vật chất cũng như hệ thống cơ quan bổ trợ tư pháp trợ giúp giải quyết các tranh chấp KDTM.
1.4.1. Môi trƣờng pháp lý Việt Nam trong hoạt động giải quyết tranh chấp kinh doanh thƣơng mại
Hiện tại, hoạt động giải quyết tranh chấp KĐTM của TAND ở Việt Nam chịu sự điều chỉnh chặt chẽ bởi các quy định của pháp luật. Trình tự, thủ tục giải quyết được quy định nghiêm ngặt của Luật tố tụng và đường lối giải quyết chịu sự điều chỉnh của riêng từng mối quan hệ pháp luật khác nhau. Tuy nhiên, đối với các văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến tố tụng và