Phân tích, quản lý rủi ro trong giai đoạn chuẩn bị thực hiện dự án nhà cao tầng của chủ đầu tư tại tp hcm và xây dựng mô hình hỗ trợ system dynamics

I H C QU C GIA TP HCM I H C BÁCH KHOA PHÂN TÍCH, QU N LÝ R CHU N B TH C HI N D CH N ÁN NHÀ CAO T NG C A I TP.HCM VÀ XÂY D NG MƠ HÌNH H TR SYSTEM DYNAMICS Chun ngành: Qu n lý xây d ng Mã s : 58 03 02 LU TP.H CHÍ MINH, tháng 08 C HOÀN THÀNH T I: I H C BÁCH KHOA Cán b ng d n khoa h -HCM c Long Cán b ch m nh Ti n S Cán b ch m nh n xét 2: TS Nguy n Thanh Vi t Lu cb ov t ngày 24 tháng 08 ih (tr c n) Thành ph n H m: TS Nguy : Ch t ch h ng Ti n S : Cán b ph n bi n TS Nguy n Thanh Vi t : Cán b ph n bi n TS Tr n Nguy n Ng PGS.TS Hà Duy Khánh Xác nh n c a Ch t ch h ngành sau lu TS NGUY ng : y viên h ng ng khoa qu n lý chuyên c s a ch a (n u có) I H C QU C GIA TP.HCM C NG HÒA XÃ H I CH I H C BÁCH KHOA T NAM c l p - T - H nh phúc NHI M V LU H tên h c viên: MSHV: 1970703 Chuyên ngành: Qu n lý xây d ng TÀI: PHÂN TÍCH, QU N LÝ R Mã s : 58 03 02 CHU N B TH C HI N D N ÁN NHÀ CAO T NG C A CH I TP.HCM VÀ XÂY D NG MƠ HÌNH H TR SYSTEM DYNAMICS II NHI M V VÀ N I DUNG - Nh n d ng nhân t r i ro Ch g p ph n chu n b th c hi n d án nhà cao t ng nh ng c a nhân t r n d án - Xây d ng mô hình h tr ng c a nhân t r i ro b pháp System Dynamics xu c bi n qu n lý r i ro c th cho t ng h p - Xây d c 02 quy trình khung v t ch c qu n lý c a Ch n chu n b th c hi n d án NGÀY GIAO NHI M V NGÀY HOÀN THÀNH NHI M V CÁN B NG D N c Long Tp HCM, ngày CÁN B NG D N tháng CH NHI M B c Long NG KHOA K THU T XÂY D NG MÔN c Long Lu c L IC u tiên, xin g i l c Long, Th Th n th ng d n xuyên su t trình th c hi n lu nh ng kinh nghi li u b ng cung c p nh ng ngu n tài tơi có th tham kh o v n d ng vào lu Ti p theo, xin g i l i c lý xây d n tình truy gian h c t n Quý Th y Cô B môn Qu n t ki n th c chuyên ngành xuyên su t th i n t ng ki n th th c hi n lu c sau Xin chân thành c anh ch , nh ng ngu i b ng nghi nhi t tình chia s nh ng kinh nghi m quý báu, h tr tơi su t q trình th c hi n lu - ng hành h tr xuyên su t th i gian h c t p cao h c Cu tr , t u ki n t t nh t c h c t p th c hi n lu Trong trình th c hi n, lu mong nh c ý ki a Quý Th c ch n s g p nh ng sai sót Tơi r t hồn thi n t c Long Lu c TÓM T T i c a t t c d án (Bao g m d ng r i ro Tùy vào t ng tính ch t, th u ch a m c th mà r i ro mang tính tiêu c c tích c c khác nhau, r i ro tiêu c c s làm c a d án, r n thành công c phát hi n s m m gi m thi u t ng tiêu c c s c n chu n b th c hi n d án, có r t nhi u r i ro ti m n, vi c không nh nghiêm tr ng nh rõ ràng r ng x Lu n s gây h u qu n sau cho c d án t p trung phân tích nhân t r i ro chi phí ti ng tr c ti n n chu n b th c hi n d án Th c hi n kh o sát 28 nhân t r c chia thành 05 nhóm chính: Tài Kinh t (1); Chính sách Pháp lu t (2); K thu t Công ngh (3); T ch c Qu Xã h i (5) B ng kh ng c thu th p l y ý ki n t chuyên gia, nhân s có nhi u kinh nghi m làm vi c cho công ty xây d ng t tìm nhân t r i ro x ng xuyên có m ng l n, ng n Bên c qu n lý r vi n chu n b th c hi n d án công ph c t p bi ng t r i ro n i t i, r i ro ng c a r i ro Sau ti n hành phân tích th ng kê, 26 nhân t l i t 28 nhân t r i ro gây r i ro có nh t 05 nhóm ng l n T nhân t này, xây d ng mơ hình h th ng h tr m Cu i cùng, lu qu n lý r i ro c th trình khung v ng c a r i ro xu ng h n d án b c bi t h p xây d ng 02 quy ng s n c a Ch n chu n b th c hi n d án T khóa: R i ro thi, M v i r i ro n chu n b , R i ro nghiêm tr ng c a r i ro, H th n nghiên c u kh ng l c h c, Chi c ng phó c Long Lu c ABSTRACT The life cycle of all projects (including construction investment projects) contains risks Depending on the specific nature and time, the negative and positive risks are different, the negative risks will affect the success of the project, the sooner the risk is detected, the Negative impacts will be minimized In the stage of project preparation, there are many potential risks, not identifying the risks in this phase will cause serious consequences, adversely affecting the later stages and the whole project This thesis focuses on analyzing the risk factors that directly affect the progress and costs in the preparation phase of the project A survey of 28 risks factors divided into main groups: Finance and Economics (1); Policy and Law (2); Engineering and Technology (3); Organization and Management (4); Environment and Society (5) The survey was collected and consulted from experts and experienced personnel working for construction companies in HCM City to find out the risk factors that occur frequently and and have a large degree of influence during this period In addition, risks management in the preparation phase of the project is a relatively difficult and complicated job due to the influence of internal risks, external risks as well as the volatility of other factors risk After conducting statistical analysis, the remaining 26 factors from 28 risks factors were identified from 05 main groups that pose risks and have great influence From these factors, build a dynamic system model (System Dynamics) to support the assessment of the impact level of the risk Finally, the thesis has analyzed and proposed basic measures to manage specific risks for specific cases, and combined the construction of 02 framework processes on investment and development of real estate projects of the Owners in the project preparation stage Keywords: Risks in the preparation phase, Risks in feasibility study, Severity of the risk, System Dynamics, Risks response strategies, c Long Lu c L Tôi, c hi n N LÝ R HI N D ÁN NHÀ CAO T NG C A CH D NG MƠ HÌNH H TR c tài lu N CHU N B TH C I TP.HCM VÀ XÂY li u k t qu nghiên c th c hi n hoàn toàn trung th c nghiêm túc Tơi xin ch u trách nhi m hồn tồn v nghiên c u c a H c viên th c hi n c Long TV Lu cS NGHIÊN C U 1.1 Gi i thi u chung nh v nghiên c u 1.3 M c tiêu nghiên c u ng Ph m vi nghiên c u : T NG QUAN 2.1 Các lý thuy t, khái ni m 2.1.1 R i ro h th ng qu n lý r i ro 2.1.2 R i ro xây d ng 2.1.3 Ch n chu n b th c hi n d án 2.1.5 D án nhà cao t ng 10 2.1.6 Các lo i ngu n v n 10 2.1.7 H th 2.1.8 M t s ng System Dynamic 11 ng d ng c a mơ hình System Dynamic 12 2.2 Các nghiên c 14 2.2.1 Các nghiên c c 14 2.2.2 Các nghiên c th gi i 15 IÊN C U 17 3.1 Quy trình nghiên c u 17 3.2 Thu th p d li u 19 3.2.1 Quy trình thu th p d li u 19 3.2.2 Yêu c u v b ng câu h i kh o sát 20 ng kh o sát 21 3.2.4 Cách th c l y m u 22 3.2.5 Cách th c ki m t d li u 23 3.3 Công c h tr nghiên c u 23 LI U 24 nh nhân t r i ro 24 MSHV: 1970703 Trang i c Long Lu 4.2 Phân t c a d án nhà cao t ng t i Tp.HCM 27 4.3 Kh o sát thu th p d li u 30 t tên bi n d li u kh o sát 30 m c a m u nghiên c u 32 4.5.1 S ng 32 4.5.2 Ch c v hi n t i c i kh o sát 33 33 4.5.4 Lo i d i kh 34 4.5.5 Các s n ph m d i kh 4.5.6 Ngu n v n th c hi n d 35 i kh 4.5.7 Quy mô d án l n nh ham gia 35 i kh o sát tham gia 36 4.6 X p h ng nhân t r i ro 37 4.6.1 X p h ng r i ro theo kh y 37 4.6.2 X p h ng r i ro theo m ng 39 4.6.3 X p h ng r 4.7 Ki n chu n b th c hi n d án 43 tin c 47 4.7.1 Ki 48 4.7.2 Ki 49 4.8 K t lu n ch 50 NG H TR (SYSTEM DYNAMIC) 52 tv v mơ hình 52 m m c tiêu c a mơ hình nghiên c u 52 5.1.2 Gi i h n c a mơ hình nghiên c u 53 5.2 Thu th p d li u xây d ng mơ hình h tr 54 n RR 60 5.3.1 Mơ hình RR n nhóm Tài Kinh t 60 5.3.2 Mơ hình RR n nhóm Chính sách Pháp lu t 61 5.3.3 Mơ hình RR n nhóm K thu t Cơng ngh 62 5.3.4 Mơ hình RR n nhóm T ch c Qu n lý 63 MSHV: 1970703 Trang ii c Long Lu 5.3.5 Mơ hình RR c ng Xã h i 64 5.3.6 Mơ hình t ng th y u t c hi n 65 5.4 Áp d ng vào mơ hình Ch tiêu Chi phí 66 5.5 Áp d ng vào mơ hình Ch tiêu Ti 70 5.6 Áp d ng vào mơ hình c a chuyên gia 73 5.6.1 Gi i thi u chung v d án 73 5.6.2 Xây d ng mơ hình chun gia 77 nh y cho h s e 81 5.8 Nh n xét mơ hình 82 5.9 Xây d ng 83 5.10 K t lu 84 N LÝ R XU T BI N PHÁP 6.1 Xây d ng ma tr n xác su t x NG PHÓ 85 ng 85 n lý r i ro 87 87 t 90 thu t Công ngh 92 ng Xã h i 96 6.3 Xây d n d c hi n d án 97 6.3.1 Trình t th c hi n công vi 6.3.2 Xây d n phân tích chu n b 6.3.3 Xây d 6.4 K t lu c hi n 97 99 n khai 102 105 T LU N VÀ KI N NGH 106 7.1 K t lu n 106 7.2 Ki n ngh 107 ki n c a nghiên c u 107 m t h c thu t: 107 m t th c ti n: 108 MSHV: 1970703 Trang iii c Long [42] Lu ng quy trình chi ti ng th Lu c ng r i ro lên m Th bi n ih i h c Qu c gia Tp HCM, Vi t Nam, 2019 [43] M J International Journal of Productivity and Performance Management, vol 59, is 1, 2009 [44] Vi n Tiêu chu n Ch qu n lý ch ng ng Vi Các yêu c [45] Vi n Tiêu chu n Ch n Vi t Nam v h th ng t Nam TCVN ISO 9001:2015, 2015 ng Vi ro K thu n qu c gia v qu n lý r i Vi t Nam TCVN IEC/ISO 31010:2009, 2009 [46] R Flanagan and G Norman Risk Management and Construction USA: Blackwell Scientific, 1993 [47] N J Smith et al., Managing Risk in Construction Projects USA: Wiley Blackwell, 2006 [48] J Raftery Risk Analysis in Project Management USA: E&FN Spon, 1993 [49] Ti n S Bài gi ng: n lý r i ro xây d D i h c Bách Khoa [50] Qu c h t s Thu t Xây i h c Qu c Gia Tp H Chí Minh, 2020 i, b sung m t s u c a Lu t Xây d 62/2020/QH14, 17/6/2020 [51] Nguy n Th v d n lý r i ro d ct ng s d ng nh pháp lu t v qu T p chí kinh t xây d ng, s 02, 2017 [52] Nguy n Qu c To n Qu n lý r c kinh nghi m gi i pháp n chu n b d án (Kh o sát t i Ban qu n lý d án Thành ph ng Bí, Qu Available: https://www.quangninh.gov.vn/donvi/tpuongbi (url), Dec 2019 MSHV: 1970703 Trang 114 c Long MSHV: 1970703 Lu c Trang 115 c Long MSHV: 1970703 Lu c Trang 116 c Long MSHV: 1970703 Lu c Trang 117 c Long Lu c Anh/ ch nh v d án xây d ng g n nh t mà anh/ch tr l i câu h iv MSHV: 1970703 c hi n d án Trang 118 c Long MSHV: 1970703 Lu c Trang 119 c Long MSHV: 1970703 Lu c Trang 120 c Long Lu B ng kh o sát m c t nhóm y u t c a chuyên gia nh tr ng s ) Stt Nhân s c) AA BB CC DD EE 0.40 0.30 0.10 0.15 0.05 0.35 0.30 0.15 0.15 0.05 P.H.Hà (Phó Phịng) 0.25 0.35 0.15 0.20 0.05 N.Q.Thi 0.40 0.30 0.10 0.10 0.10 n (Phó Phịng) 0.25 0.30 0.10 0.30 0.05 N.A.Huy (Phó Phịng) 0.30 0.35 0.10 0.15 0.10 N.Q.Hi 0.25 0.35 0.10 0.15 0.15 C.H.Viên (Phó Phịng) 0.40 0.30 0.20 0.05 0.05 0.30 0.30 0.10 0.20 0.10 0.322 0.317 0.122 0.161 0.078 ng Phịng) lý) Trung bình c ng B ng kh o sát h s m Stt NS ph ng v n ng gi RR iv nh h s Nhóm P.H.H n ng nhóm) A B C D E 0.7 0.1 0.05 0.1 0.05 0.6 0.15 0.05 0.15 0.05 0.65 0.1 0.1 0.05 0.1 N.A.H N.Q.H 0.6 0.2 0.1 0.05 0.05 H.Q.H 0.5 0.2 0.1 0.15 0.05 0.61 0.15 0.08 0.1 0.06 0.35 0.65 0.45 0.55 0.4 0.6 A P.H.H N.A.H N.Q.H 0.3 0.7 H.Q.H 0.4 0.6 0.38 0.62 B MSHV: 1970703 Trang 121 c Long Stt NS ph ng v n Nhóm P.H.H Lu A B c C D E 0.2 0.6 0.1 0.1 0.3 0.4 0.2 0.1 0.3 0.5 0.15 0.05 N.A.H N.Q.H 0.4 0.4 0.1 0.1 H.Q.H 0.3 0.45 0.15 0.1 0.3 0.47 0.14 0.09 C P.H.H 0.3 0.1 0.6 0.4 0.2 0.4 0.25 0.25 0.5 N.A.H N.Q.H 0.3 0.2 0.5 H.Q.H 0.2 0.2 0.6 0.29 0.19 0.52 D P.H.H 0.4 0.6 0.35 0.65 0.5 0.5 N.A.H N.Q.H 0.3 0.7 H.Q.H 0.4 0.6 0.39 0.61 E MSHV: 1970703 Trang 122 c Long Lu c H tên: Phan H ng Hà 08/06/1976 Hà N i a ch liên l ng An L c, Qu n Bình Tân, Tp H Chí Minh Email: haphanhong@gmail.com ng: 0989.014.940 O i H c - Xây d ng Dân d ng - Công nghi p - + i h c Bách Khoa Tp.HCM - 2000 - Trung Bình Q TRÌNH CƠNG TÁC + 01/03/2000 - 01/03/2002: K thu t - Công ty CP Du l i v Xây d ng Seaprodex + 01/04/2002 - 01/03/2005: Ch ng - Công ty CP Xây d ng s - T ng công ty xây d ng Sài Gòn + 01/04/2005 - ng - n Thi t k Công ngh & Xây d ng M.E.I (VN) + 01/06/2014 - ng nhóm QA/QC - Cơng ty CP Xây d ng công nghi p Descon + 01/05/2016 - 01/07/2016: K - n qu n lý Meinhardt Vi t Nam + T n nay: Chuyên viên Qu n lý Xây d ng - Ban QLDA Chung ng nhóm GSTC Xây d ng - QLTC Xây d ng - B ng Ph trách D ch v sau Bán hàng a i Quang Minh MSHV: 1970703 Trang 123 c Long H tên: Lu c n 12/10/1976 Qu ng Ngãi a ch liên l ng Hoà Th nh, Qu n Tân Phú, Tp H Chí Minh Email: dinhcongtuan2099@gmail.com ng: 0902.712.336 O + K - K thu t Xây d ng - i h c Bách Khoa Tp.HCM - 2001 - Không x p lo i Q TRÌNH CƠNG TÁC + 01/01/2001 - 28/02/2003: NV Thi t k GS s n xu t, l ng - Công ty TNHH Thép Qu c gia + 01/03/2003 - 30/08/2009: Nhân viên Thi t k , QLDA - Công ty TNHH Xây d ng + 01/10/2009 - 31/07/2013: Chuyên viên QLDA - Công ty CP Vi t Âu + 01/09/2014 - - -T Group + 01/10/2015 - ng phịng QLDA - Cơng ty Phúc An Th nh - Decofi + 01/02/2016 d ng phòng K thu ng ban QLDA - T u ph i a - TTC Land (Sacomreal) thu c T n 18/04/2021: Tr + ho ch/Ph trách Chi Xây d c- - Ban Chi c-K p v Ban Xây d ng C n/Ban n/THACO GROUP MSHV: 1970703 Trang 124 c Long Lu c H tên: Nguy n Anh Huy 07/02/1981 Th a Thiên Hu a ch liên l T2- 537 Nguy n Duy Trinh, n 2, Tp H Chí Minh Email: huyna@dqmcorp.vn ng: 0976.718.107 O + K thu t xây d ng + Th thu t - i h c Bách khoa HCM - 2004 - Không x p lo i i h c Bách Khoa HCM - 2012 - Không x p lo i Q TRÌNH CƠNG TÁC + 01/04/2007 - 01/04/2009: K t c u - Công ty CP Xây d ng Ki n Qu c + 01/05/2009 - 01/08/2011: CV K ho - Công ty CP Th n Mi n Nam + 01/08/2011 - 01/11/2013: CV QLDA + T n nay: Chuyên viên/Tr u th u - Phòng D toán - H DD&CN/Ban Kinh t Xây d MSHV: 1970703 ng nhóm/Phó phịng D tốn ng - Thanh quy t toán D a án i Quang Minh Trang 125 c Long Lu c H tên: Nguy n Qu c Hi n 26//01/1983 Hà N i a ch liên l c: 685/13B Xô Vi t Ngh ng 26, Qu n Bình Th nh, Tp H Chí Minh Email: nqhien83@gmail.com ng: 0983868869 O + K - Xây d ng (Th y l i-Th n-C c) - i h c Bách Khoa Tp.HCM - 2008 - TB-Khá Q TRÌNH CƠNG TÁC + 01/11/2007 - 01/05/2009: Chuyên viên thi t k - u n An Giang (ADICO) + 01/05/2009 - 01/05/2014: Phó, ph trách Phòng Kinh t - K thu t - Công ty a L i (Công ty c a Waseco) + 01/05/2014 - 01/09/2016: Chuyên viên Phòng K ho ch - u th u - Công ty c (Waseco) + 01/09/2016 - 01/11/2016: K - Công ty C ph n K thu t Jesco Hịa Bình + 03/11/2016: T h th ng - Ban Chi ng K ho ch - Ban Chi n l c/ ng Phòng Qu n tr c - K ho ch/Nghi p v Ph a - Xây d ng/THACO GROUP MSHV: 1970703 Trang 126 c Long Lu c H tên: Hàn Qu 31/10/1984 Kon Tum a ch liên l c, Huy n Nhà Bè, Tp H Chí Minh Email: hunghq@dqmcorp.vn ng: 0905.225.576 O + K - K thu t cơng trình - Sài Gịn - TB-Khá Q TRÌNH CƠNG TÁC + 01/10/2006 - 01/05/2013: Chuyên viên QLDA d n xây o (QUADACO) + 01/05/2013 - ng phòng d án v xây d - ng ITC + 01/01/2017 - c trung tâm KT - VT - TBYT - T Cotec Group + T K ng nhóm/Tr lý K ho ch - Ban Chi ho ch/Nghi p v Ph a ci Quang - Xây d ng MSHV: 1970703 Trang 127 c Long Lu c H tên: 14-05-1991 a ch liên l c: 895/5 Quang Trung ng 14, Qu n Gò V p, Tp.HCM Email: engineerhvd@gmail.com ng: 0908.992.129 O + T - i h c M TP H Chí Minh - T t nghi p khoa K Thu t Xây d ng dân d ng công nghi p + T - nay: H c viên cao h K thu t xây d ng i h c Bách Khoa Khoa i h c Qu c gia TP H Chí Minh Q TRÌNH CƠNG TÁC + T n 2018: Công ty C ph n Xây D ng Phát Tri Ch c v : Ch + T ng cơng trình n nay: Cơng ty C Ph a i Quang Minh Ch c v : Tr lý K ho ch MSHV: 1970703 Trang 128 ... Chuyên ngành: Qu n lý xây d ng TÀI: PHÂN TÍCH, QU N LÝ R Mã s : 58 03 02 CHU N B TH C HI N D N ÁN NHÀ CAO T NG C A CH I TP. HCM VÀ XÂY D NG MÔ HÌNH H TR SYSTEM DYNAMICS II NHI M V VÀ N I DUNG - Nh... ro Ch g p ph n chu n b th c hi n d án nhà cao t ng nh ng c a nhân t r n d án - Xây d ng mơ hình h tr ng c a nhân t r i ro b pháp System Dynamics xu c bi n qu n lý r i ro c th cho t ng h p - Xây. .. 2.1 Các lý thuy t, khái ni m 2.1.1 R i ro h th ng qu n lý r i ro 2.1.2 R i ro xây d ng 2.1.3 Ch n chu n b th c hi n d án 2.1.5 D án nhà cao t ng