TỔNG THUẬT PHÁP LUẬT NƯỚC NGOÀI VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN

BỘ TƯ PHÁP TỔ BIÊN TẬP DỰ ÁN LUẬT ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO Tổng thuật pháp luật nước đấu giá tài sản Để phục vụ việc xây dựng Dự án Luật đấu giá tài sản, bên cạnh việc khảo sát, tổng kết, đánh giá thực trạng tổ chức, hoạt động bán đấu giá nước, Thường trực Tổ biên tập Dự án Luật đấu giá tài sản phối hợp với quan, tổ chức liên quan tiến hành nghiên cứu, tham khảo pháp luật bán đấu giá tài sản số nước giới Thường trực Tổ biên tập Dự án Luật xây dựng báo cáo tổng thuật pháp luật bán đấu giá số nước giới A VĂN BẢN PHÁP LUẬT VỀ BÁN ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CỦA CÁC NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI Cũng tương tự ngành luật khác, pháp luật bán đấu giá tài sản quốc gia giới chia thành hai dòng pháp luật gồm pháp luật bán đấu giá tài sản thành văn (pháp luật Châu Âu lục địa) pháp luật án lệ (pháp luật Anh – Mỹ) Theo đó, đa số quốc gia, pháp luật bán đấu giá tài sản quy định Bộ luật Dân sự, với tính chất đạo luật gốc, có vị trí quan trọng pháp luật dân nước Bộ luật Dân Bộ Luật thương mại Cộng hòa Pháp, Luật Thương mại Hoa kỳ, Luật Thương mại Cộng hòa liên bang Đức, Bộ luật Dân thương mại Thái Lan, Bộ luật Dân Nhật Bản ) Một số quốc gia khác lại ban hành luật bán đấu giá tài sản với tư cách đạo luật độc lập Luật bán đấu giá nước Cộng hòa dân chủ nhân dân Trung Hoa B QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT CÁC NƯỚC VỀ BÁN ĐẤU GIÁ TÀI SẢN I QUY ĐỊNH CHUNG Khái niệm đấu giá tài sản Theo quan niệm truyền thống, đấu giá việc mua bán hàng tài sản công khai mà người mua trả giá từ giá thấp trả giá cao người bán đấu giá đồng ý bán cách gõ búa Dưới góc độ pháp lý, theo quy định cảu pháp luật hầu hết nước, định nghĩa bán đấu giá tài sản thường quy định điều luật cụ thể: Chẳng hạn điều 3, Luật bán đấu giá tài sản nước Cộng hoà dân chủ nhân dân Trung Hoa năm 1996 quy định “Bán đấu giá hình thức bán mua tài sản cơng khai, theo tài sản quyền tài sản bán cho người trả giá cao nhất” Đạo luật Floriada năm 2003 đưa khái niệm “Bán đấu giá tuyệt đối” bán đấu giá không yêu cầu giá khởi điểm tối thiểu mà hàng hoá bán cho người trả giá cao Còn Quy chế Ủy ban đấu giá bang Alabama (Hoa kỳ) đưa khái niệm: “Bán đấu giá việc bán công khai tài sản cho người trả giá cao nhất” Chủ thể bán đấu giá Chủ thể bán đấu giá nội dung quan trọng pháp luật bán đấu giá tài sản Nhìn chung, theo quy định pháp luật quốc gia chủ thể bán đấu giá gồm cá nhân tổ chức đủ điều kiện bán đấu giá a) Ở Pháp, theo quy định pháp luật điều kiện bắt buộc hoạt động đấu giá tài sản phải cá nhân, tổ chức đủ điều kiện định tiến hành Điều L320-1 quy định “Khơng sử dụng đấu giá tài sản phương pháp thông dụng để thực hoạt động thương mại họ” Việc tự nguyện bán đấu giá tài sản động sản tiến hành tài sản tài sản cũ tài sản người bán sản xuất người bán thương nhân người làm nghề thủ công Việc bán tài sản phải công chứng viên thừa phát lại tiến hành thông qua hoạt động bổ trợ Hoạt động thực Văn phòng họ định người chủ sở hữu tài sản Ngoài cá nhân pháp luật Pháp quy định cơng ty đấu giá động sản thực hoạt động đấu giá, nhiên bị hạn chế giá trị động sản Các công ty bán đấu giá động sản hoạt động người đại diện chủ sở hữu tài sản họ khơng có quyền nhân danh cá nhân để mua bán trực tiếp gián tiếp động sản đưa đấu giá Quy định có hiệu lực giám đốc công ty thành viên cơng ty Những người bán tài sản thơng qua cơng ty Các cơng ty bán đấu giá động sản thực hoạt động sau có cho phép Ủy ban quản lý bán đấu giá động sản Ủy ban thành lập phải bảo đảm cấu tổ chức, sở vật chất tài đầy đủ theo quy định pháp luật Cơng ty bán đấu giá phải đảm bảo tính trung thực kinh nghiệm người điều hành kế hoạch bán đấu giá để bảo đảm an toàn cho giao dịch với khách hàng Các công ty bán đấu giá động sản nơi mà hoạt động bán đấu giá thường tổ chức b) Ở Trung Quốc, theo quy định pháp luật bán đấu giá tài sản nước Luật bán đấu giá áp dụng hoạt động bán đấu giá doanh nghiệp bán đấu giá tiến hành lãnh thổ nước Cộng Hồ Nhân Dân Trung Hoa Theo đó, việc bán đấu giá tài sản doanh nghiệp bán đấu giá tài sản thực Người trực tiếp chủ trì bán đấu giá doanh nghiệp bán đấu giá nhận uỷ quyền đấu giá viên Người tham gia đấu giá cá nhân, pháp nhân tổ chức tham gia đấu giá tài sản Người tham gia đấu giá tham gia đấu giá uỷ quyền cho người khác tham gia đấu giá thay mình; thơng báo tình trạng tài sản bán đấu giá; kiểm tra tài sản bán đấu giá tham khảo ý kiến tài sản bán đấu giá; không rút lại giá trả giá công bố; không cố ý cấu kết với người tham gia đấu giá khác nhằm gây thiệt hại cho người khác Tài sản bán đấu giá Pháp luật bán đấu giá nước quy định cụ thể rõ ràng tài sản bán đấu giá Tài sản bán đấu giá gồm nhiều loại khác a) Ở Pháp, theo quy định pháp luật tài sản đem bán đấu giá chủ yếu tài sản không chia phần, cụ thể, vật chung nhiều người chia phần cách thuận tiện không gây ảnh hưởng thoả thuận chia tài sản chung, có vài người chia khơng thể nhận khơng muốn nhận tài sản đem bán đấu giá chia tiền cho chủ sở hữu chung Mỗi chủ sở hữu có quyền yêu cầu mời thêm người tham gia đấu giá; chủ sở hữu chung người chưa thành niên thiết phải mời người ngồi tham gia đấu giá b) Ở Trung Quốc, đấu giá tài sản coi hình thức mua bán tài sản thơng thường Vì thế, giao dịch dân sự, tài sản đem bán đấu giá theo quy định Luật phải tài sản phép giao dịch Theo đó, tài sản bán đấu giá gồm tài sản bán đấu giá, tài sản không bán đấu giá tài sản bán đấu giá hạn chế Chủ sở hữu người có quyền xử lý tài sản uỷ quyền cho doanh nghiệp bán đấu giá thực việc bán đấu giá tài sản Đối với tài sản mà việc chuyển giao quyền sở hữu phải chấp thuận quan Nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật Chính phủ việc bán đấu giá thực sau có chấp thuận Trong trường hợp tài sản bán đấu giá cổ vật văn hố trước đưa bán đấu giá cần có đánh giá cho phép quan quản lý văn hố, nơi doanh nghiệp bán đấu giá có trụ sở Theo quy định Điều 6, Điều Điều Luật bán đấu giá tài sản Trung Quốc tài sản bán đấu giá tài sản người ủy quyền bán đấu giá sở hữu có quyền xử lý theo quy định pháp luật Các tài sản mà pháp luật cấm mua bán khơng bán đấu giá tài sản c) Ở Thái Lan, Bộ luật Dân Thương mại quy định tài sản mang bán đấu giá bao gồm vật đối tượng có giá trị chiếm dụng Tài sản đem bán đấu giá chủ sở hữu tự nguyện mang bán đấu giá bắt buộc bán đấu giá việc xử lý tài sản chấp d) Ở Đức, việc đấu giá tài sản tự nguyện quy định Bộ luật Dân đấu giá tài sản bắt buộc quy định Bộ luật Tố tụng dân Theo quy định Bộ luật Tố tụng dân tài sản bán đấu giá tài sản bắt buộc bao gồm tài sản bị tịch thu định giá theo mức giá bán thông thường, việc định giá tài sản quý có giá trị phải tổ chức giám định chuyên môn thực Tài sản bị tịch thu bán công khai: thời gian, địa điểm, giá Tuy nhiên, thủ tục bán đấu giá thực theo quy định Bộ luật Dân đ) Ở Nhật Bản, Bộ luật Thương mại ngoại lệ đặc biệt kiểm sốt Nhật Bản quy định hai hình thức đấu giá đấu giá bất động sản đấu giá động sản II ĐẤU GIÁ VIÊN Khái niệm, tiêu chuẩn đấu giá viên a) Khái niệm Nhìn chung, nước sử dụng thuật ngữ “Đấu giá viên” làm việc công ty bán đấu giá để người điều hành phiên bán đấu giá Pháp luật nước lại quy định điều kiện trở thành đấu giá viên khác Tuy nhiên, số trường hợp pháp luật số nước Nhật Bản, Pháp quy định chấp hành viên, công chứng viên, thừa pháp lại điều hành phiên bán đấu giá b) Tiêu chuẩn Đấu giá viên Hầu hết pháp luật bán đấu giá tài sản quy định điều kiện để trở thành đấu giá viên chặt chẽ Họ phải qua đào tạo, tập hành nghề trải qua kỳ thi đủ điều kiện cấp Chứng chỉ/Giấy phép hành nghề Tại số nước quy định rõ trách nhiệm đấu giá viên vi phạm đạo đức nghề nghiệp vi phạm pháp luật - Ở Trung Quốc, theo Luật Bán đấu giá tài sản Đấu giá viên người trực tiếp chủ trì đấu giá Người muốn trở thành đấu giá viên trước hết phải đáp ứng điều kiện sau: có tốt nghiệp đại học kinh nghiệm chuyên môn bán đấu giá; làm việc doanh nghiệp bán đấu giá từ năm trở lên; có tư cách đạo đức tốt Để cơng nhận thức đấu giá viên, người đáp ứng điều kiện phải tham gia kỳ thi tuyển chọn đấu giá viên Hiệp hội bán đấu giá tổ chức - Ở Pháp, đấu giá viên nghề có uy tín thu nhập tương đối cao xã hội Họ người khơng có kiến thức pháp luật, kiến thức tài sản mà cịn có kiến thức sâu rộng thị trường, giá trị tài sản giá trị nghệ thuật Theo quy định pháp luật bán đấu giá tài sản Pháp người muốn trở thành đấu giá viên phải có luật (cử nhân luật) kiến thức lịch sử nghệ thuật (Đại học đại cương 02 năm) phải trải qua tập đấu giá 02 năm tổ chức bán đấu giá tài sản Khi hành nghề đấu giá, đấu giá viên bị ràng buộc nhiều nghĩa vụ pháp luật quy định, phải có bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp Đấu giá viên có hành vi vi phạm tùy theo mức độ Hội đồng đấu giá viên quốc gia thi hành kỷ luật bị quy trách nhiệm theo Bộ luật Hình Pháp Ngồi ra, Bộ luật Hình Pháp có điều khoản tội thơng đồng, dìm giá người tham gia đấu giá, nhờ đó, thực tế tượng xảy khơng nhiều - Ở Hoa Kỳ, Quy chế bán đấu giá Uỷ ban đấu giá bang Alabama (Hoa Kỳ) quy định chặt chẽ tiêu chuẩn để trở thành đấu giá viên Người muốn trở thành đấu giá viên phải trải qua khóa đào tạo nghề đấu giá Đạo luật Florida năm 2003 (Hoa Kỳ) quy định chặt chẽ đấu giá viên tiêu chuẩn nghề nghiệp đấu giá viên Theo đó, đấu giá viên người cấp phép có giấy phép hành nghề đấu giá viên bang hiệu lực Đấu giá viên người trực tiếp thực việc bán đấu giá; đấu giá viên phải qua trình đào tạo tập nghề nghiệp Trước trở thành đấu giá viên thức, đấu giá viên phải qua giai đoạn tập với chức danh đấu giá viên tập Đạo luật quy định người không cấp giấy phép đấu giá viên tập bao gồm: người 18 tuổi người có hành vi bất hợp pháp phạm tội tang bang nơi khác hành vi bị áp dụng biện pháp kỷ luật theo quy định pháp luật đấu giá - Ở Canada, Đạo luật bán đấu giá công khai bang Alberta (Canada) quy định đấu giá viên người cấp Chứng chỉ/Giấy phép hành nghề đấu giá viên, có đủ điều kiện quy định Đạo luật, Quy chế Ngoài ra, Đạo luật quy định cụ thể đạo đức nghề nghiệp đấu giá viên; quy định quy tắc ứng xử người kinh doanh dịch vụ đấu giá người điều hành bán đấu giá Người vi phạm quy định Đạo luật Quy chế bị phạt tiền đến 1000 đô la Mỹ Trong trường hợp khác bị truy cứu trách nhiệm hình Thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình năm 2 Đào tạo tập hành nghề đấu giá Hầu hết pháp luật nước quy định chặt chẽ việc đào tạo tập hành nghề đấu giá a) Ở Pháp, pháp luật bán đấu giá quy định đấu giá viên phải qua tập đấu giá 02 năm tổ chức bán đấu giá tài sản Để thực tập sở bán đấu giá tài sản, người có nguyện vọng thực tập phải vượt qua kỳ thi đầu vào Đây kỳ thi khó, trung bình có 10% tổng số thí sinh thi đạt yêu cầu b) Ở Trung Quốc, Luật đấu giá tài sản không yêu cầu đào tạo yêu cầu đấu giá viên có kinh nghiệm chuyên môn đấu giá tài sản làm việc tổ chức đấu giá năm c) Ở Hoa Kỳ, Quy chế bán đấu giá Uỷ ban đấu giá bang Alabama (Hoa Kỳ) quy định người muốn trở thành đấu giá viên phải trải qua khóa học gồm mơn sau đây: kỹ trả giá theo bậc; pháp luật đấu giá đạo đức đấu giá viên; luật hợp đồng; luật người uỷ quyền đại lý; điều hành phiên bán đấu giá; nghiệp vụ sổ sách tài chính; quảng cáo (thông báo) bán đấu giá; bán đấu giá vật nuôi; bán đấu giá bất động sản; bán đấu giá sở bán đấu giá; bán đấu giá nông trại; bán đấu giá tài sản di chúc nợ phá sản; bán đấu giá máy móc thiết bị; bán đấu giá ôtô; lý tài sản doanh nghiệp; bán đấu giá đồ cổ đấu giá để gây quỹ Đối với phần đào tạo lớp, sinh viên yêu cầu tham gia bán đấu giá thực tế Việc thực tập bán đấu giá phần học có hướng dẫn nhà trường Diện mạo cá nhân, cư xử lịch thiệp kỹ quảng cáo yêu cầu cần thiết để gây ấn tượng mạnh cho người tham dự Kinh nghiệm thực hành sổ sách, ngân quỹ, dán nhãn mua bán hàng hóa nội dung đào tạo Tại bang Florida (Hoa Kỳ) người trực tiếp thực việc bán đấu giá, đấu giá viên cần phải trải qua trình đào tạo tập nghề nghiệp Trước trở thành đấu giá viên thức, đấu giá viên phải trải qua giai đoạn tập hay chức danh đấu giá viên tập Trước trở thành đấu giá viên thức, đấu giá viên tập phải trải qua thời gian tập nghiêm ngặt hướng dẫn đấu giá viên thức Đấu giá viên thức phép hướng dẫn đấu giá viên tập phải người có giấy phép hành nghề có hiệu lực năm liên tiếp, tính từ ngày đấu giá viên định làm người hướng dẫn đấu giá viên tập Một đấu giá viên không hướng dẫn đấu giá viên tập Trong giai đoạn tập sự, đấu giá viên tập phải chịu hướng dẫn đào tạo đấu giá viên hướng dẫn theo chương trình Uỷ ban đấu giá Florida quy định; phải tham gia tích cực vào hoạt động bán đấu giá theo quy định Uỷ ban đấu giá Florida; phải lưu giữ hồ sơ cho bán đấu giá để làm sở để xác nhận tham gia Đấu giá viên tập khơng phép thực hoạt động bán đấu giá chưa có chấp thuận rõ ràng văn người hướng dẫn Đấu giá viên tập đấu giá viên hướng dẫn tập phải gửi báo cáo kết tập sự, hướng dẫn cho Uỷ ban đấu giá Florida Đấu giá viên tập thay đổi đấu giá viên hướng dẫn định giấy phép trước cách nộp đơn đề nghị cấp phép nộp lệ phí cấp phép Đấu giá viên tập không thực ký hợp đồng thực việc bán đấu khơng có chấp thuận rõ ràng người giám sát Sau có giấy phép đấu giá viên tập sự, qua thời gian tập hành nghề năm hồn thành khố đào tạo với 80 hướng dẫn theo tiêu chuẩn Uỷ ban đấu giá Florida thông qua, đấu giá viên tập phải trải qua kỳ thi viết Uỷ ban đấu giá Florida tổ chức Nội dung kiểm tra kiến thức đấu giá viên tập bao gồm: Pháp luật bang liên quan tới quy định Bộ luật Thương mại liên bang bán đấu giá tài sản, pháp luật đại lý quy định Đạo luật Florida bán đấu giá tài sản; đặc biệt quy định pháp luật hợp đồng Công nhận đấu giá viên Phần lớn nước quy định để công nhận đấu giá viên ngồi điều kiện phải đào tạo, tập phải trải qua kỳ thi cấp Giấy Chứng nhận/ Chứng hành nghề đấu giá a) Ở Trung Quốc, Luật Bán đấu giá tài sản quy định để cơng nhận thức đấu giá viên, người đáp ứng điều kiện phải tham gia kỳ thi tuyển chọn đấu giá viên Hiệp hội bán đấu giá tổ chức Những người đạt yêu cầu kỳ thi Hiệp hội cấp chứng đấu giá viên Khi cấp Chứng đấu giá, họ chủ trì bán đấu giá tài sản b) Ở Hoa Kỳ, theo Quy chế bán đấu giá bang Florida (Hoa Kỳ) đấu giá viên người cấp phép theo quy định Luật có giấy phép hành nghề đấu giá viên bang hiệu lực Sau có giấy phép đấu giá viên tập sự, trải qua thời gian tập hành nghề vượt qua kỳ kiểm tra Uỷ ban đấu giá Florida cấp giấy phép hành nghề đấu giá viên thức độc lập tham gia vào hoạt động bán đấu giá tài sản Florida Giấy phép hành nghề đấu giá viên tập có thời hạn hai năm gia hạn c) Ở Canada, Đạo luật bán đấu giá cơng khai bang Alberta- Canada quy định Chủ tịch quan quản lý bán đấu giá tài sản có quyền cấp giấy phép cho người nộp đơn yêu cầu xét thấy người làm đơn có đủ điều kiện trở thành đấu giá viên Người cấp phép muốn tạm ngừng hoạt động có thời hạn phải thông báo cho Chủ tịch qua thư bảo đảm hoạt động trở lại phải thông báo Chủ tịch có quyền tước đình sử dụng giấy phép, người kinh doanh đấu giá vi phạm luật quy chế lợi ích cơng cộng u cầu III TỔ CHỨC BÁN ĐẤU GIÁ TÀI SẢN Hình thức tổ chức bán đấu giá tài sản Pháp luật nước quy định hình thức tổ chức bán đấu giá bao gồm doanh nghiệp Công ty cổ phần bán đấu giá, công ty TNHH, Công ty hợp danh; đại lý bất động sản, đại lý cổ phiếu… a) Ở Pháp, pháp luật đấu giá tài sản quy định công ty đấu giá động sản thực hoạt động đấu giá, nhiên bị hạn chế giá trị động sản Các công ty bán đấu giá động sản hoạt động người đại diện chủ sở hữu tài sản họ khơng có quyền nhân danh cá nhân mua bán trực tiếp gián tiếp động sản đưa đấu giá b) Ở Trung Quốc, theo quy định pháp luật đấu giá, việc bán đấu giá tài sản doanh nghiệp bán đấu giá tài sản thực Doanh nghiệp bán đấu giá doanh nghiệp có tư cách pháp nhân thành lập để tiến hành hoạt động bán đấu giá theo quy định Luật bán đấu giá tài sản Luật Doanh nghiệp c) Ở Hoa Kỳ, pháp luật bang Florida (Hoa Kỳ) quy định doanh nghiệp bán đấu giá hay công ty đấu giá hiểu công ty chủ sở hữu, công ty hợp danh, liên doanh mà hoạt động kinh doanh thường xuyên có hoạt động xếp, quản lý, quảng cáo, xúc tiến thương mại, thực việc bán đấu giá, có thuê đấu giá viên để tiến hành bán đấu giá; sử dụng phép sử dụng sở vật chất để phục vụ cho việc bán đấu giá d) Ở Canada, pháp luật quy định công ty hợp danh công ty đối vốn Chủ tịch quan quản lý hoạt động bán đấu giá cấp giấy phép tham gia điều hành bán đấu giá, quảng cáo hoạt động bán đấu giá, xem người kinh doanh bán đấu giá Người kinh doanh bán đấu giá không ủy quyền, cho phép người khác thực bán đấu giá; không cho phép ủy quyền cho cá nhân khác điều hành bán đấu giá trừ người có đủ điều kiện điều hành bán đấu giá theo quy định đ) Ở Úc, pháp luật đấu giá tài sản quy định công ty cổ phần, đại lý bất động sản đại lý chứng khoán tham gia bán đấu giá tài sản quan có thẩm quyền cấp Giấy phép Thành lập tổ chức bán đấu giá tài sản Hầu hết pháp luật nước quy định điều kiện thành lập tổ chức bán đấu giá chặt chẽ a) Ở Pháp, công ty bán đấu giá động sản thực hoạt động sau có cho phép Ủy ban quản lý bán đấu giá động sản Các công ty bán đấu giá động sản tự nguyện phải trình Ủy ban quản lý bán đấu giá động sản thông tin cần thiết trụ sở, nơi động sản đưa bán, trưng bày nơi mà hoạt động bán đấu giá thường tổ chức Cơng ty bán đấu giá phải có 01 người số người quản lý, thành viên nhân viên, đáp ứng đầy đủ tiêu chuẩn điều hành phiên bán đấu giá có chứng chỉ, cấp Ủy ban quản lý bán đấu giá động sản công nhận đủ tiêu chuẩn theo điều kiện định b) Ở Trung Quốc, pháp luật bán đấu giá tài sản quy định doanh nghiệp bán đấu giá thành lập theo quy định pháp luật bán đấu giá pháp luật doanh nghiệp Theo đó, doanh nghiệp bán đấu giá tài sản thành lập cấp thành phố thị xã phải chấp thuận quan quản lý bán đấu giá theo ủy quyền Ủy ban nhân dân cấp tỉnh khu tự trị Để phép hoạt động lĩnh vực bán đấu giá tài sản, doanh nghiệp phải đáp ứng đủ tiêu chuẩn như: phải có vốn đăng ký triệu nhân dân tệ; có tên, cấu tổ chức, trụ sở điều lệ riêng; có đấu giá viên nhân viên đủ tiêu chuẩn để tiến hành hoạt động bán đấu giá; có quy chế bán đấu giá phù hợp với pháp luật bán đấu giá tài sản quy định pháp luật có liên quan; có giấy phép hành nghề kinh doanh đặc biệt Cơ quan công an cấp; tuân theo quy định Chính phủ phát triển hoạt động bán đấu giá; đáp ứng yêu cầu khác theo quy định pháp luật Riêng doanh nghiệp bán đấu giá cổ vật văn hố mức vốn đăng ký mười triệu nhân dân tệ có đội ngũ nhân viên có kinh nghiệm việc bán đấu giá cổ vật Người trực tiếp chủ trì bán đấu giá doanh nghiệp bán đấu giá nhận uỷ quyền đấu giá viên c) Ở Hoa Kỳ (bang Florida), pháp luật đấu giá tài sản quy định để thành lập công ty đấu giá, chủ sở hữu công ty phải nộp đơn đề nghị cấp phép tới Uỷ ban đấu giá Florida để cấp giấy phép, ngoại trừ trường hợp miễn việc cấp giấy phép IV TRÌNH TỰ THỦ TỤC BÁN ĐẤU GIÁ Pháp luật hầu có quy định trình tự, thủ tục bán đấu giá Ở Pháp, Bộ Luật thương mại quy định trình tự, thủ tục mở phiên đấu giá, theo phiên bán đấu giá tài sản công bố công khai theo cách thức phù hợp Người có tài sản bán đấu giá đưa giá tối thiểu phải đấu giá viên đồng ý (đấu giá viên Pháp am hiểu giá thị trường) Giá tối thiểu không công bố cho người tham gia đấu giá biết Thông thường tài sản không bán giá trả thấp giá tối thiểu Do đấu giá viên hiểu biết giá trị tài sản nên người có tài sản bán đấu giá thường giao cho đấu giá viên định giá khởi điểm Giá khởi điểm công bố công khai để người tham gia đấu giá biết Người điều hành phiên đấu giá có quyền tự điều hành phiên đấu giá, xác định người trả giá cao người mua tài sản công bố tài sản không bán lập biên bán đấu giá thức Biên bán đấu giá phải lập thời hạn 01 ngày sau ngày kết thúc phiên đấu giá Biên phải xác định tên địa người sở hữu tuyên bố người mua tài sản bán đấu giá, danh tính người bán, mơ tả tài sản giá bán tài sản Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày tổ chức bán đấu giá, thông qua công ty bán đấu giá tài sản, người bán tài sản tự bán tài sản tài sản bị công bố không bán kết thúc phiên đấu giá Yêu cầu trưng bày công khai trước bán không áp dụng giao dịch Trong trường hợp đó, tài sản không bán với giá thấp giá người trả cuối trước tài sản bị rút khỏi phiên đấu giá trường hợp trả giá giá thấp giá tối thiểu Người trả giá cao có thông tin điều Giao dịch ghi vào biên kèm theo biên bán đấu giá Cơng ty bán đấu giá có trách nhiệm lưu giữ hồ sơ bán đấu giá Bộ Luật Thương mại Pháp cịn cho phép cơng ty tổ chức bán đấu giá bảo đảm giá tối thiểu cho người có tài sản bán đấu giá Giá toán tài sản bán Phương thức áp dụng công ty ký hợp đồng bảo hiểm với Công ty Bảo hiểm tổ chức tín dụng mà theo cơng ty bảo hiểm tổ chức tín dụng cam kết trường hợp cơng ty bị thất bại cơng ty bảo hiểm tổ chức tín dụng phải toán chênh lệch giá bảo đảm giá bán thực tế tài sản không bán với giá bảo đảm phiên đấu giá Cơng ty bán đấu giá động sản đưa cho người bán tiền tạm ứng giá bán tài sản đưa bán Công ty phải chịu trách nhiệm bên bán bên mua giá việc chuyển tài sản mà công ty bán Bất kỳ điều khoản đưa với mục đích tránh né hạn chế trách nhiệm coi chưa đưa vào hợp đồng Tài sản chuyển cho người mua công ty nhận tiền theo giá bán tài sản có bảo lãnh việc tốn người mua Nếu người mua tài sản đấu giá khơng tốn tiền, sau nhận thơng báo thức mà khơng có hồi âm tài sản bán lại theo yêu cầu người bán Nếu bên bán không đưa yêu cầu bán lại vòng 01 tháng kể từ phiên đấu giá, việc bán đấu giá tự bị huỷ, thiệt hại người mua chịu Ở Đức, nhằm bảo vệ quyền lợi người bán, người mua quyền lợi nhà nước trình bán đấu giá, Pháp luật Cộng hoà Liên bang Đức quy định người bán đấu giá phép bán đấu giá sở hợp đồng uỷ thác bán đấu giá Việc thông báo niêm yết việc bán đấu giá chậm ngày trước ngày mở bán đấu giá, người bán đấu giá phải thông báo thời gian, địa điểm bán đấu giá, xem tài sản bán đấu giá, mô tả chung tài sản bán đấu giá Không bán đấu giá vào ngày lễ ngày chủ nhật, nhiên, để công chúng xem tài sản bán đấu giá vào ngày Pháp luật quy định cụ thể việc cung cấp thông tin, điều hành bán đấu giá, rao bán, đề nghị giá, trúng giá, biên đấu giá, cấm phân phát đồ uống kích thích, cấm “gà giá” (giả vờ cho người tham gia trả giá dẫn dắt việc định giá cao hơn) xử lý vi phạm hành bán đấu giá Ở Trung Quốc, theo Luật Bán đấu giá tài sản bán đấu giá tài sản đấu giá viên chủ trì Người bán đấu giá tài sản phải công bố nội quy bán đấu giá vấn đề cần thiết khác trước tiến hành bán đấu giá Khi điều hành bán đấu giá, người bán đấu giá phải tiến hành lập biên bán đấu giá Người lập biên đấu giá viên ký vào biên Khi đấu giá thành người mua tài sản ký vào biên Nếu tài sản đấu giá đòi hỏi phải thực thủ tục thay đổi giấy chứng nhận quyền sở hữu giấy chuyển quyền sở hữu theo quy định sở văn bán đấu giá tài sản tài liệu khác có liên quan, người ủy quyền bán đấu giá tài sản người mua tài sản phải thực thủ tục cần thiết Ở Nhật Bản, pháp luật đấu giá tài sản quy định thủ tục đấu giá động sản tương đối đơn giản, đa số vụ việc yêu cầu trình giấy tờ chứng Theo giấy tờ gồm yêu cầu bán đấu giá sau có phán Tồ án xuất trình cho Tồ án giấy tờ chứng nhận hữu quyền lợi tài sản bảo đảm Trong trường hợp yêu cầu bán đấu giá sau có phán Tịa án cần xuất trình giấy tờ khác án Thủ tục yêu cầu bán đấu giá thực cách đệ đơn văn (yêu cầu miệng không chấp nhận) kèm theo số giấy tờ cần thiết đến án sổ đăng ký bất động sản Ngoài ra, người yêu cầu bán đấu giá phải chịu chi phí cần thiết cho việc bán đấu giá động sản gồm tiền tạm ứng chi phí, lệ phí nộp đơn, tem bưu chính, lệ phí đăng ký Trình tự đấu giá bất động sản gồm có hai hình thức trả giá thư kín đấu giá cơng khai Hình thức trả giá thư kín lại có hai loại trả giá vào ngày định trả giá suốt thời hạn định; cịn hình thức đấu giá công khai cách kéo giá mua dần lên ngày đấu giá Trước Luật Thi hành án dân ban hành cách thức áp dụng phổ biến cách thức khơng tồ án áp dụng Trả giá vào ngày định việc người muốn mua bất động sản phải tập hợp vào ngày định, người viết phiếu ghi giá muốn mua, phiếu mở công khai chỗ định người mua Trả giá suốt thời hạn định thủ tục nhận trả giá thư kín thời hạn định (khoảng hai tuần lễ), sau đó, mở thư vào ngày định để định người mua Thủ tục trả giá thư tín thủ tục mà người có nguyện vọng muốn mua phải đến Toà án nhận mẫu thư trả giá, điền vào khoản cần thiết đưa cho chấp hành viên qua đường bưu điện Thư trả giá phải sử dụng mẫu nhất, bỏ thư trả giá loại giấy tờ khác Thư trả giá bỏ vào phong bì niêm phong kỹ bỏ vào thùng kín Chấp hành viên có trách nhiệm phải bảo quản nghiêm ngặt thùng thư Trước bỏ thư giá, người có nguyện vọng mua tài sản muốn biết trạng giá bán tối thiểu bất động sản Tồ án niêm yết báo cáo chấp hành viên, báo cáo người đánh giá chi tiết bất động sản bán đấu giá nơi định Toà án thời hạn định (hai tuần lễ trước mở đầu thời hạn bỏ thư giá) Thư trả giá mở công khai phòng đấu giá tài sản, từ giá cao đến giá thấp Sau mở thư xong, chấp hành viên đọc tên người trả giá cao vụ việc Sau làm xong tất thủ tục, chấp hành viên nhận tiền thù lao bán đấu giá Sau xác định xong người mua, Tồ án xem xét người mua có đủ tư cách pháp lý để mua hay không, thủ tục bán có luật hay khơng, thấy khơng có vấn đề Tồ án văn cho phép bán tài sản cho người mua Nếu có tranh chấp xảy bên đương có quyền khiếu nại việc cho phép bán Sau định cho phép bán có hiệu lực, thời gian định, người mua phải nộp tất số tiền mua bất động sản số tiền nộp xong quyền sở hữu bất động sản chuyển cho người Sau số tiền nộp xong, người mua không cần phải làm hợp đồng với chủ sở hữu trước mà Tồ án thơng báo cho Sở đăng ký việc chuyển quyền sở hữu chuyển sang người mua yêu cầu Sở đăng ký làm thủ tục đăng ký; người mua trả phí đăng ký Thủ tục bán đấu giá động sản thực theo hai cách, cách đấu giá lên cách trả giá thư kín vào ngày định (ngoại trừ động sản kim loại q khơng bán giá tiêu chuẩn kim loại quý chứng khốn có mệnh cổ phiếu phải bán theo giá giá ngày thực bán đấu giá) Người trúng giá phải trả tiền ngày đấu giá ngày mở thư trả giá Vào thời điểm người mua trả tiền cho chấp hành viên, quyền sở hữu động sản chuyển cho người mua, chấp hành viên giao động sản cho người mua Ở Úc, theo quy định pháp luật bang New South Wales (Úc), trình tự thủ tục bán đấu giá thực sau: cá nhân, tổ chức đăng ký tham gia đấu giá theo hướng dẫn Phịng Thương mại cơng New South Wales sở hướng dẫn, cung cấp thông tin tổ chức bán đấu giá Nội dung gồm cách đăng ký, loại giấy tờ chứng minh cần thiết, quyền riêng tư điều kiện đấu giá Các tổ chức bán đấu giá phải đảm bảo tất người tham gia đấu giá nhận hướng dẫn trước bán đấu giá Thông báo gửi đến khách hàng tiềm năng, việc thực lần kiểm tra trước bán đấu giá Người tham gia đấu giá đăng ký trước ngày đấu giá, nhiên, tổ chức bán đấu giá cho người tham gia đấu giá đăng ký trước bán đấu giá để tiết kiệm thời gian ngày Điều áp dụng người mua tiềm kiểm tra tài sản, thời gian trước bán đấu giá Tổ chức bán đấu giá khuyến khích người mua tiềm đăng ký thông tin họ để tham gia đấu giá cách đưa tên địa họ Khi người tham gia đấu giá đăng ký trước đến tham dự bán đấu giá, tổ chức bán đấu giá cần phải xác nhận người cách kiểm tra chứng họ nhân thân Đối với đấu giá, phiên đấu giá tổ chức bán đấu giá phải ghi biên người đăng ký tham gia đấu giá Số lượng người tham gia đấu giá phải đưa hiển thị biên Thông tin chi tiết biên bán đấu giá tài sản bao gồm: ngày địa điểm tổ chức đấu giá; địa điểm đặt tài sản tài sản bán đấu giá đâu; tên chủ sở hữu tài sản thời điểm bán đấu giá; tên số giấy phép/ Giấy đắng ký/ Chứng hành nghề tổ chức bán đấu giá đấu giá viên; tên người tham gia đấu giá, địa chỉ, số chứng minh nhân dân/ Giấy xác định danh tính số người tham gia đấu giá; người đăng kí tổ chức cấp phép hoạt động lĩnh vực liên quan để mua tài sản phải ghi số giấy phép; người tham gia đấu giá thay mặt người khác tên người ủy quyền, địa số số chứng minh nhân dân/ Giấy xác định danh tính họ (u cầu khơng áp dụng người đứng tên đăng ký có giấy ủy quyền cho người khác - họ đơn giản đăng ký tham gia đấu giá theo quyền riêng họ); giá mua tài sản bán đấu giá cao chấp nhận giá đem bán đấu giá người có tài sản (nếu có) Nếu trúng đấu giá, người mua phải ký hợp đồng mua bán nộp tiền chỗ, thường mười phần trăm giá mua Sau trao đổi hợp đồng, luật sư người mua tài sản thực thủ tục chuyển nhượng tài sản, đó, người mua phải trả số tiền lại giá mua Pháp luật bang New South Wales (Úc) quy định trường hợp đến muộn khách hàng bán đấu giá khơng bị quyền đặt giá (nhưng cần phải nhanh chóng đăng ký xuất trình giấy tờ tùy thân chứng đăng ký tham gia đấu giá) Người tham gia đấu giá cần phải giơ tay lên người bán đấu giá biết việc tham gia đấu giá Ngay sau có mã số tham dự đấu giá, đấu giá viên chấp nhận việc trả giá người Số tham dự bán đấu giá trả lại cho tổ chức bán đấu giá sau bán đấu giá Trường hợp có nhiều tài sản chào bán đấu giá, người tham gia đấu giá cần đăng ký lần, nhận số tham dự trả giá cho tài sản liệt kê Về lưu trữ hồ sơ khách hàng tham gia đấu giá, tổ chức bán đấu giá chịu trách nhiệm có trách nhiệm giữ nơi an tồn năm phải lưu giữ đầy đủ giấy tờ biên đấu thông tin người tham gia đấu giá Việc lưu trữ thực trực tiếp vào máy tính phiên đấu giá chép vào máy tính sau Hồ sơ lưu giữ máy tính ổ đĩa, miễn cứng phải gửi cho Phịng Thương mại cơng New South Wales (nếu cần thiết) V QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ BÁN ĐẤU GIÁ Cơ quan quản lý a) Ở Pháp, Bộ luật thương mại quy định quan quản lý đấu giá tài sản Ủy ban quản lý bán đấu giá động sản Ủy ban có tư cách pháp nhân, có trách nhiệm quản lý, cho phép cá nhân, tổ chức có đủ điều kiện tổ chức bán đấu giá động sản; đăng ký việc công bố cá nhân thuộc cộng đồng Châu Âu; xử phạt vi phạm công ty, chuyên gia quy chế nghĩa vụ nghề nghiệp công ty bán đấu giá hàng hóa tự nguyện Ủy ban quyền từ chối rút giấy phép công ty cá nhân đăng ký công dân thuộc Châu Âu theo quy định Ủy ban quản lý bán đấu giá động sản tự nguyện Hội đồng quốc gia định giá viên Tịa án tổ chức khóa đào tạo với mục đích đào tạo người đủ tiêu chuẩn cần thiết để điều hành phiên đấu giá b) Ở Hoa Kỳ (bang Florida), để quản lý hoạt động đấu giá tài sản phạm vi bang, quyền bang Florida thành lập nên Uỷ ban đấu giá Florida trực thuộc quan quản lý hoạt động kinh doanh nghề nghiệp Uỷ ban gồm có năm thành viên Thống đốc bổ nhiệm sở định thượng viện Hai số năm người đấu giá viên 05 năm trước họ định; người giám đốc doanh nghiệp đấu giá hai người lại người bên Nhiệm kỳ thành viên 04 năm c) Ở Úc (bang New South Wales), pháp luật quy định việc bán đấu giá hàng hóa khơng cần phải có giấy phép Tuy nhiên, bán đấu giá bất động sản chứng khốn phải có giấy phép Phịng Thương mại cấp Để có giấy phép này, người yêu cầu phải chứng tỏ khả đánh giá chuyên gia đủ điều kiện làm việc với tổ chức đào tạo đăng ký Việc bán đấu giá hàng hóa nguy hiểm nhạy cảm vũ khí, động vật sống phải có giấy phép bổ sung Theo quy định luật, bán đấu giá cần phải đăng ký với Phòng Thương mại Bên cạnh đó, người đứng đầu Phịng Thương mại có quyền phê chuẩn trình độ chun mơn đấu giá viên đại lý bất động sản đại lý cổ phiếu cách tham chiếu đến nhiều điều kiện như: hoàn thành khóa học liên quan bán đấu giá; hoàn thành thời gian đào tạo hoạt động cụ thể bán đấu giá đạt tiêu chuẩn lực hoạt động cụ thể bán đấu giá Xử lý vi phạm a) Các hành vi vi phạm bị xử lý - Ở Hoa Kỳ (bang Florida), pháp luât đấu giá quy định cụ thể hành vi vi phạm công ty đấu giá, đấu giá viên, đấu giá viên tập Các hành vi vi phạm pháp luật bán đấu giá tài sản bao gồm: vi phạm pháp luật thương mại kinh doanh bang Florida bang nơi tiến hành bán đấu giá; miêu tả khơng hàng hóa đem bán đấu giá; giới thiệu sai giá trị sử dụng, giá trị tình trạng tài sản đấu giá viên công ty đấu giá đại diện đồng ý đấu giá viên; khơng ghi chép, tốn hồn lại tiền tài sản thuộc sở hữu đấu giá viên công ty đấu giá thông qua bán đấu giá thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày kết thúc bán đấu giá; quảng cáo sai, gian dối không trung thực; hành động liên quan đến giao dịch bán tài sản mà chứng tỏ ý đồ không tốt không trung thực; sử dụng cho phép sử dụng người tham gia đấu giá, người đại diện đấu giá viên chủ sở hữu tham gia với mục đích nâng giá cị mồi; trình bày nội dung khơng xác đơn đề nghị cấp phép; từ chối nhãng trách nhiệm đấu giá viên người nhận tiền nhà nước để nộp vào ngân khố theo quy định pháp luật; vi phạm pháp luật quy tắc hành hành nghề theo quy định đạo luật Florida bán đấu giá tài sản lệnh Uỷ ban đấu giá Florida quan; có giấy phép hành nghề tương đương bị thu hồi, đình bị bang, lãnh thổ quốc gia khác thu hồi, đình giấy phép; người bị kết án bị tuyên có tội bang tội có liên quan trực tiếp đến việc hành nghề khả hành nghề đấu giá viên Mỗi đấu giá viên công ty đấu giá phải trì tài khoản uỷ thác tốn riêng ngân hàng có bảo hiểm gửi hiệp hội nhận tiền gửi tiết kiệm cho vay đặt bang số tiền nhận người khác từ bán đấu giá tài sản phải gửi vào tài khoản này; - Ở Úc (bang New South Wales), pháp luật đấu giá quy định hai hành vi đấu giá giả (làm hồ sơ tham dự giả đấu giá) thông đồng (thông đồng với can thiệp vào cạnh tranh tự công khai phiên đấu giá) việc làm bất hợp pháp tham dự đấu giá b) Thẩm quyền hình thức xử lý - Ở Hoa Kỳ (bang Florida), Uỷ ban đấu giá Florida quan có thẩm quyền xử lý hành vi vi phạm bán đấu giá đưa hình thức xử lý kỷ luật như: Từ chối chứng nhận đề nghị cấp giấy phép; thu hồi đình giấy phép; xử phạt hành với mức khơng 1.000 USD cho vi phạm vi phạm riêng lẻ; cảnh cáo; buộc đấu giá viên phải chịu giám sát thời hạn phải tuân theo điều kiện Uỷ ban đấu giá Florida quy định, bao gồm việc quy định đấu giá viên phải hoàn thành kỳ thi cấp giấy phép; yêu cầu người vi phạm phải bồi thường cho khách hàng mà quyền lợi bị vi phạm Bằng chứng việc bồi thường giấy chứng nhận có chữ ký chứng thực khách hàng người đại diện cho khách hàng Ngồi hình thức xử lý kỷ luật trên, quan quản lý hoạt động kinh doanh có quyền đề nghị Tồ án định đưa biện pháp xử thích hợp khác người có hành vi vi phạm pháp luật nêu Về quỹ bồi thường đấu giá: giống hoạt động nghề nghiệp khác Hoa Kỳ, bán đấu giá tài sản có Quỹ bồi thường đấu giá để bảo đảm khắc phục kịp thời hậu phát sinh hoạt động bán đấu giá tài sản, bảo vệ quyền lợi cho người bị thiệt hại Quỹ bồi thường đấu giá Uỷ ban đấu giá Florida quản lý, Quỹ bồi thường đấu giá dùng để bồi thường cho trường hợp như: người cấp phép có hành vi vi phạm gây thiệt hại phải trả tiền bồi thường cho người bị thiệt hại có u cầu địi bồi thường theo quy định pháp luật Toà án Uỷ ban đấu giá Florida chấp nhận Thiệt hại thực tế bao gồm lệ phí Tồ án, nhiên khơng bao gồm phí luật sư tiền phạt gây thiệt hại Số tiền trả từ Quỹ bồi thường đấu giá không vượt 50.000 USD yêu cầu nhiều yêu cầu phát sinh từ giao dịch hay bán đấu giá tổng số tiền không vượt 100.000 USD người cấp phép Việc bán đấu giá tiến hành sở hợp đồng thoả thuận hay uỷ quyền coi giao dịch bán đấu giá đơn lẻ tiến hành nhiều thời điểm địa điểm Thời hiệu yêu cầu bồi thường từ Quỹ bồi thường đấu giá hai năm kể từ thời điểm xảy hành vi gây thiệt hại kể từ thời điểm hành vi phát phải phát Uỷ ban đấu giá Florida không đưa định toán cho yêu cầu từ Quỹ bồi thường đấu giá trừ người có yêu cầu chứng minh đầy đủ với Uỷ ban họ thực biện pháp đắn hợp lý để khắc phục thiệt hại người có giấy phép gây thực biện pháp nhằm làm giảm số tiền yêu cầu Quỹ bồi thường đấu giá - Ở Úc (bang New South Wales), hành vi đấu giá giả thông đồng tham gia đấu giá xem hành vi bất hợp pháp Nếu người làm hồ sơ tham dự giả cho người bán, người bị truy tố bị phạt lên đến $ 55,000 Người bán tài sản, người yêu cầu trả giá bị phạt đến $ 55,000 Đấu giá viên bị Phịng Thương mại New South Wales xử lý kỷ luật phạt tiền lên đến $ 11,000 Hình phạt áp dụng đấu giá viên làm hồ sơ tham gia đấu giá giả Với hành vi thông đồng dàn xếp giá mức phạt tiền tối đa 55.000 USD./ TỔ BIÊN TẬP DỰ ÁN LUẬT