Tài liệu Hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ ppt

HỆ THỐNG HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT ĐK-LK-TTBT Hà nội 12/2006 NỘI DUNG NỘI DUNG I. Đăng ký chứng khoán II. Lưu ký chứng khoán III. Thanh toán bù trừ IV. Thực hiện quyền Khái niệm: Khái niệm:  Trung tâm Lưu ký  Chứng khoán chứng chỉ: bằng chứng vật chất và xác lập sở hữu pháp lý  Chứng khoán ghi sổ: Được lưu giữ bằng các tập dữ liệu điện tử và chứng thực sổ cổ đông là cơ sở pháp lý. I. Đăng ký lưu ký chứng khoán I. Đăng ký lưu ký chứng khoán Mục đích: TCPH cung cấp thông tin chi tiết về cổ đông, loại và số lượng chứng khoán sở hữu để TTLK quản lý tập trung thông tin người sở hữu và làm căn cứ nhận lưu ký chứng khoán của người sở hữu I. Đăng ký lưu ký chứng khoán I. Đăng ký lưu ký chứng khoán a. Các trường hợp đăng ký lưu ký: - Chứng khoán đã phát hành - Chứng khoán phát hành, phát hành thêm - Chứng khoán thay đổi tên, tách gộp b. Hình thức chứng khoán đăng ký: - Đăng ký lưu ký ghi sổ: áp dụng đối với trường hợp phát hành chứng khoán ghi sổ hoặc chứng khoán chứng chỉ nhưng TCPH chuyển đổi sang hình thức ghi sổ trước khi đăng ký lưu ký - Đăng ký lưu ký chứng chỉ: áp dụng đối với trường hợp TPCP c. Nghĩa vụ của TCPH sau khi đăng ký lưu ký: - Không xác nhận chuyển nhượng, mua bán bên ngoài thị trường - Phối hợp với TVLK, TTLK làm thủ tục lưu ký cho khách hàng - Phối hợp quản lý thông tin cổ phần hạn chế chuyển nhượng - Cung cấp thông tin thay đổi trong hồ sơ đăng ký lưu ký, và thông báo thông tin liên quan đến thực hiện quyền cho TTLK I. Đăng ký lưu ký chứng khoán: I. Đăng ký lưu ký chứng khoán: II. L II. L ưu ký chứng khoán ưu ký chứng khoán a. Sau khi chứng khoán đã được chấp thuận đăng ký lưu ký, người sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLK trước khi giao dịch b. Thủ tục lưu ký chứng khoán: 1. Lưu ký chứng khoán ghi sổ: (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK xác nhận sở hữu hợp lệ với TCPH (4) TCPH gửi đề nghị lưu ký của nhà đầu tư cho TTLK (5) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK và báo nợ cho TVLK (6) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (7) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác II. L II. L ưu ký chứng khoán ưu ký chứng khoán b. Thủ tục lưu ký chứng khoán: 2. Lưu ký chứng khoán chứng chỉ: (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang chứng chỉ chứng khoán đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK lưu ký chứng chỉ chứng khoán tại TTLK (4) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK và báo nợ cho TVLK (5) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (6) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác Cấu trúc Hệ thống Cấu trúc Hệ thống 1 2 TVLK TTLK Nhà đầu tư Nhà đầu tư 1. TVLK: TVLK quản lý tài khoản chi tiết đến từng nhà đầu tư Nhà đầu tư thực hiện mở tài khoản, gửi, rút, cầm cố và giao dịch tại TVLK. 2. TTLK: Quản lý tài khoản của các TVLK theo tự doanh và môi giới  Khách hàng làm thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK  TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng  TTLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho TVLK theo hai tài khoản tự doanh và môi giới (phân tách trong nước và nước ngoài) - không chi tiết đến từng nhà đầu tư  Quản lý thông tin sở hữu nhà đầu tư nước ngoài:  Nhà đầu tư nước ngoài xin TTLK cấp mã số kinh doanh chứng khoán thông qua TVLK Quản lý tài khoản lưu ký Quản lý tài khoản lưu ký [...]...Sơ đồ hệ thống Tài khoản TTGDCKTTLK HN TVLK 1 Mụi gii nc ngoi Cấp Trung tâm 100 150 Mụi gii nc ngoi TVLK 1 Cấp ThàNH VIÊN Mụi gii trong nc B A 50 TVLK 50 50 Mụi gii trong nc T doanh D C 100 50 Nhà đầu tư A Nhà đầu tư B Nhà đầu tư C Nhà đầu tư D Lưu ký 50 CK Lưu ký 50 CK Lưu ký 100 Lưu ký 50 Nh u t nc ngoi Tự doanh 50 TVLK Lưu ký 50 Nh u t trong nc Sơ đồ hệ thống lư u ký malaysia TTGDCK... tư D Lưu ký 50 CK Lưu ký 50 CK Lưu ký 100 Lưu ký 50 Nh u t nc ngoi i lý Lưu ký 50 Nh u t trong nc Qun lý thay i thụng tin ti khon lu ký Gi chng khoỏn Rỳt chng khoỏn Thanh toỏn giao dch chng khoỏn Chuyn khon chng khoỏn (cm c, tt toỏn, ) Nguyờn tc: - Thc hin theo hai cp: TVLK v TTLK - TTLK khụng theo dừi thụng tin s hu chi tit ca tng khỏch hng; ch iu chnh giao dch lm thay i kt cu ti khon lu ký T... THANH TON Bù trừ Cỏc bc bự tr thanh toỏn: (1) Xỏc nhn giao dch: Xỏc thc tớnh ỳng n ca lnh giao dch gc (2) Bự tr: Xỏc nh ngha v chng khoỏn ca cỏc bờn thanh toỏn tin v (3) Thanh toỏn: thanh toỏn tin v chuyn giao chng khoỏn Cỏc hỡnh thc thanh toỏn bự tr Thanh toỏn bự tr a phng: => p dng i vi cỏc giao dch trờn TTGDCK TP.HCM & HN Thanh toỏn bự tr song phng: => p dng i vi cỏc giao dch trờn TTGDCK HN Thanh. .. Thi gian thanh toỏn: theo tu chn ca cỏc bờn tham gia giao dch Nguyờn tc thanh toỏn bự tr TTLK bự tr giao dch v thanh toỏn chng khoỏn NHCTT thanh toỏn tin trờn c s kt qu bự tr tin ca TTLK Thanh toỏn tin ng thi v chc chn vi giao chng khoỏn S QUY TRèNH THANH TON B TR Nh u t Bờn mua (X) Nhn chng khoỏn Ký qu tin Ký qu chng khoỏn TTGD H thng Giao dch TVLK Bờn mua (X) (1) (2) (4) (4) TTLK B phn Lu ký TK... giao dch trờn TTGDCK HN Thanh toỏn bự tr a phng Thanh toỏn da trờn kt qu bự tr a phng Khụng xỏc nh i tỏc ca bờn mua, bỏn i vi tng chng khoỏn c th Thi gian thanh toỏn T+3 Thanh toỏn bự tr song phng Thanh toỏn da trờn kt qu bự tr song phng Bự tr song phng: c ỏp dng i vi 1 loi chng khoỏn c th, theo tng cp thnh viờn giao dch Thi gian thanh toỏn: T + 2 Thanh toỏn trc tip Thanh toỏn theo tng giao... TTBT ca Y vo TK TGGDCK ca Y Chu trỡnh luõn chuyn thụng tin thanh toỏn giao dch nh u t nc ngoi Nh u t quc t Cụng ty mụi giúi trong nc Trung tõm Giao Trung tõm lu ký dch chng khoỏn T+2 -Lnh thanh toỏn giao dch T+1/2 Securities/Fund payment position Cỏc t chc Lu ký ton cu T+3 -Xỏc nhn thanh toỏn T+2 Thanh toỏn tin Ngõn hng ch T chc lu ký ph (HSBC) nh thanh toỏn (BIDV) IV Thc hin quyn 1 Phm vi quyn thc hin:... mt TCPH thc hin quyn cho cỏc c ụng cha lu ký i vi cỏc c ụng ó lu ký: + TTLK thanh toỏn tin tr c tc/lói TP cho TVLK qua NHCTT TVLK thanh toỏn tin cho c ụng lu ký + TTLK hch toỏn tng/gim TK lu ký ca TVLK i vi cỏc quyn thanh toỏn c tc bng c phiu, c phiu thng, mua CP v chuyn i trỏi phiu chuyn i TVLK ghi tng/gim ti khon chng khoỏn ca c ụng lu ký ti TVLK i vi quyn b phiu, nh u tham d hp v b phiu Lu ý: Ngy... ngy ng ký cui cựng v yờu cu lp danh sỏch ngi s hu chng khoỏn lu ký - TVLK gi cho TTLK Danh sỏch ngi s hu chng khoỏn lu ký - TTLK lp Danh sỏch c ụng tng hp, tớnh toỏn quyn phõn b v chuyn cho TCPH xỏc nhn IV Thc hin quyn 2 - - - Quy trỡnh thc hin quyn: i vi cỏc c ụng cha lu ký: TCPH thc hin quyn cho c ụng cha lu ký Trng hp TTLK lm LCN cho TCPH, TTLK thay mt TCPH thc hin quyn cho cỏc c ụng cha lu ký i... (Y) (7) TTLK (5) TK TTBT (X) TK TGGD (X) Chỳ thớch s (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) TTGD gi kt qu giao dch cho TTLK Phũng TTLK gi Bỏo cỏo thanh toỏn giao dch cho cỏc TVLK TVLK gi Bỏo cỏo xỏc nhn thanh toỏn giao dch Bp TTBT gi chng t thanh toỏn cho cỏc TVLK, bp LK, NHC - Bp LK chuyn s CK t TK CKGD ca Y vo TK TTBT Y - NHC chuyn tin t TK TGGDCK ca X vo TK TTBT X TTLK v NHC kim tra i chiu... TVLK i vi quyn b phiu, nh u tham d hp v b phiu Lu ý: Ngy giao dch khụng hng quyn Ngy 12/7 Ngy 13/7 Ngy 14/7 Ngy 15/7 T+0 T+1 T+2 T+3 T7 CN -Thi gian thanh toỏn T+3 -Ngy ng ký cui cựng: 15/7 -Ngy giao dch khụng hng quyn: T ngy 13/7 -Lu ý cỏc giao dch vi ngy thanh toỏn: T+1, T+2 Ngy 18/7 . hữu và làm căn cứ nhận lưu ký chứng khoán của người sở hữu I. Đăng ký lưu ký chứng khoán I. Đăng ký lưu ký chứng khoán a. Các trường hợp đăng ký lưu ký: -. gian thanh toán: T + 2 Thanh toán bù trừ song phương Thanh toán bù trừ song phương  Thanh toán theo từng giao dịch và không dựa trên kết quả bù trừ  Thời