Chào bán chứng khoán ra công chúng

“Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây:a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể cả Internet;b) Chào bán chứng khoán cho từ một trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;c) Chào bán cho một số lượng nhà đầu tư không xác định.”

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QUẢN TRỊ KINH DOANH CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Giảng viên: Nhóm: 01 Lớp: PL thị trường chứng khốn • TỔNG QUAN VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN • ĐIỀU KIỆN CHÀO BÁN • THỦ TỤC ĐĂNG KÍ CHÀO BÁN • ĐÌNH CHỈ VÀ HỦY CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG • ĐIỂM MỚI ĐƯỢC QUY ĐỊNH TRONG LUẬT CHỨNG KHOÁN 2019 I TỔNG QUAN VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN Khái niệm Theo khoản 12 Điều Luật Chứng khoán 2006 sửa đổi, bổ sung năm 2010: “Chào bán chứng khoán cơng chúng là việc chào bán chứng khốn theo phương thức sau đây: a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể Internet; b) Chào bán chứng khoán cho từ trăm nhà đầu tư trở lên, khơng kể nhà đầu tư chứng khốn chun nghiệp; c) Chào bán cho số lượng nhà đầu tư không xác định.” Khái niệm Như vậy: Chào bán cơng chúng chào bán chứng khốn cho số lượng lớn nhà đầu tư không kể nhà đầu tư chuyên nghiệp sử dụng phương thức quảng cáo mời chào có tính chất rộng rãi cơng chúng chào bán NGUN TÍNH QUY TẮC MÔ CHỦ THỂ m ể i đ Đặc CÁC ĐẶC ĐIỂM KHÁC MỤC ĐÍCH TÍNH QUY MƠ Mang tính quy mơ rộng Số lượng nhà đầu tư lớn Sử dụng phương quảng cáo mời chào rộng rãi chào bán công chúng NGUYÊN TẮC Việc đăng ký với quan nhà nước có thẩm quyền chào bán chứng khốn cơng chúng thủ tục pháp lý bắt buộc Việc chào bán thực sau chủ thể phát hành đăng ký chào bán với quan nhà nước có thẩm quyền quản lý thị trường chứng khoán CHỦ THỂ Rất đa dạng, Doanh nghiệp là: Chính phủ Chính quyền địa phương MỤC ĐÍCH - Mục đích chào bán chứng khốn cơng chúng: huy động vốn trung dài hạn - III THỦ TỤC ĐĂNG KÍ CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG III THỦ TỤC ĐĂNG KÍ CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Tổ chức phát hành thực chào bán chứng khoán công chúng phải đăng ký với Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước III THỦ TỤC ĐĂNG KÍ CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Các trường hợp sau khơng phải đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng: Chào bán trái phiếu Chính phủ Việt Nam Chào bán trái phiếu TCTC quốc tế Chính phủ chấp thuận Doanh nghiệp nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần Theo án, định Tồ án việc bán chứng khốn người quản lý người nhận tài sản trường hợp phá sản khả toán III THỦ TỤC ĐĂNG KÍ CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn công chúng   Quy định Điều 14 Luật chứng khoán 2006 sửa đổi năm 2010 Quy định cụ thể Thông tư 204/2012/TT-BTC hướng dẫn hồ sơ thủ tục chào bán chứng khốn cơng chúng IV - ĐÌNH CHỈ VÀ HỦY CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Đình chào bán chứng khốn công chúng Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có thơng tin sai lệch, bỏ sót nội dung quan trọng ảnh hưởng tới định đầu tư gây thiệt hại cho nhà đầu tư Việc phân phối chứng khốn khơng thực quy định Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đình chào bán chứng khốn cơng chúng tối đa sáu mươi ngày trường hợp sau Đình chào bán chứng khốn cơng chúng Cơng bố việc đình chào bán chứng khốn cơng chúng: Thu hồi chứng khốn phát hành nhà đầu tư có yêu cầu, Thời hạn bảy ngày, kể từ ngày đợt chào bán chứng khốn cơng chúng bị đình đồng thời hoàn trả tiền cho nhà đầu tư thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày nhận yêu cầu Đình chào bán chứng khốn cơng chúng  Khi thiếu sót dẫn đến việc đình đợt chào bán chứng khốn cơng chúng khắc phục, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước văn thơng báo huỷ đình chứng khốn tiếp tục chào bán  Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày có thơng báo hủy đình chỉ, tổ chức phát hành phải công bố tờ báo điện tử báo viết ba số liên tiếp   Hủy bỏ chào bán chứng khốn cơng chúng - Quá thời hạn 60 ngày, thiếu sót dẫn đến việc đình đợt chào bán chứng khốn cơng chúng khơng khắc phục, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước huỷ bỏ đợt chào bán cấm bán chứng khốn Hủy bỏ chào bán chứng khốn cơng chúng - Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày đợt chào bán chứng khoán công chúng bị huỷ bỏ, tổ chức phát hành phải công bố tờ báo điện tử báo viết ba số liên tiếp phải thu hồi chứng khốn phát hành, đồng thời hồn trả tiền cho nhà đầu tư thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày đợt chào bán bị huỷ bỏ Quá thời hạn này, tổ chức phát hành phải bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư theo điều khoản cam kết với nhà đầu tư NHỮNG ĐIỂM MỚI CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN 2019 ĐIỂM MỚI CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN 2019 SO VỚI LUẬT CHỨNG KHOÁN 2006 Thay đổi điều kiện chào bán chứng khoán công chúng Theo quy định Điều 12 của Luật Chứng khoán năm 2006 quy định điều kiện chào bán chứng khốn cơng chúng quy định chung cho loại hình doanh nghiệp Tuy nhiên, Điều 15  Luật Chứng khoán năm 2019 phân chia điều kiện loại hình cơng ty cơng ty cổ phần công ty đại chúng Căn theo quy định Điều 15  Luật Chứng khoán năm 2019 điều kiện chào bán chứng khốn cơng chúng (mức vốn điều lệ, lãi năm trước kinh doanh, ) có số thay đổi so với quy định hành Đồng thời, bổ sung thêm số điều kiện công ty cổ phần chào bán cổ phiếu công chúng ĐIỂM MỚI CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN 2019 SO VỚI LUẬT CHỨNG KHOÁN 2006 Chỉ bán thêm cổ phiếu hoạt động kinh doanh có lãi Căn theo quy định Điểm b Khoản Điều 15  Luật Chứng khoán năm 2019 để chào bán thêm cổ phiếu cơng chúng hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán cơng ty đại chúng phải có lãi; đồng thời khơng có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán ĐIỂM MỚI CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN 2019 SO VỚI LUẬT CHỨNG KHOÁN 2006 Phải đưa cổ phiếu, trái phiếu lên sàn kết thúc đợt chào bán Một điều kiện công ty cổ phần chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng, chào bán trái phiếu công chúng quy định Điểm h Khoản 1, Điểm i Khoản Điều 15  Luật Chứng khoán năm 2019 Theo đó, cổ phiếu, trái phiếu phải niêm yết đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch chứng khoán sau kết thúc đợt chào bán THANKS FOR WATCHING - NHÓM - ... VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN • ĐIỀU KIỆN CHÀO BÁN • THỦ TỤC ĐĂNG KÍ CHÀO BÁN • ĐÌNH CHỈ VÀ HỦY CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG • ĐIỂM MỚI ĐƯỢC QUY ĐỊNH TRONG LUẬT CHỨNG KHOÁN 2019 I TỔNG QUAN VỀ CHÀO... thức chào bán công chúng - Chào bán lần đầu - Chào bán thêm u iế h p i tr n b o hành chà - Tổ chức phát ng chúng ô c c h k n loại chứng kho II - ĐIỀU KIỆN CHÀO BÁN Chào bán trái phiếu Chào bán. .. phục, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước huỷ bỏ đợt chào bán cấm bán chứng khốn 2 Hủy bỏ chào bán chứng khốn cơng chúng - Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày đợt chào bán chứng khoán công chúng bị huỷ