Luận án tiến sĩ quản lý nhà nước về pháp luật đối với công ty niêm yết trên thị trường chứng khoán việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI - - VŨ THỊ THÚY NGÀ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI, 2011 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI - - VŨ THỊ THÚY NGÀ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế Công nghiệp Mã số: 62 31 09 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Đỗ Văn Phức HÀ NỘI, 2011 ii LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu Luận án trung thực, có nguồn gốc rõ ràng Những kết luận khoa học Luận án chưa cơng bố cơng trình khác Tỏc gi Lun ỏn iii LI CM N Để xây dựng hoàn thành Luận án, NCS xin đ-ợc bày tỏ lòng biết ơn đến thy giỏo h-ớng dẫn khoa học GS TS Đỗ Văn Phức đà hết lòng bảo, động viên giúp hoàn thành luận án Tác giả xin cảm ơn thầy cô giáo Khoa kinh tế quản lý - Tr-ờng Đại học Bách khoa Hà Nội,Tr-ờng Đại học Kinh tế Quốc dân, Uỷ ban Chứng khoán Nhà n-ớc Học viện Tài chính, Viện nghiên cứu quản lý kinh tế Trung -ơng, BộTài chính, Bộ T- pháp, Ban Chỉ đạo Đổi Phát triển Doanh nghiệp Trung -ơng ý kiến đóng góp quý báu trình thực luận án NCS chân thành cảm ơn cán Viện Đào tạo Sau đại học Tr-ờng Đại học Bách khoa Hà Nội, tạp chí, th- viện, bạn bè, đồng nghiệp gia đình đà tạo điều kiện, động viên giúp đỡ suốt thời gian nghiên cứu Mặc dù đà có nhiều cố gắng để thu thập tài liệu sử dụng nhiều ph-ơng pháp khác để thu thập phân tích thông tin, song luận án thiếu sót NCS mong nhận đ-ợc đóng góp chân thành Thầy cô, đồng nghiệp ng-ời đọc Một lần nữa, xin trân trọng cảm ơn! iv MỤC LỤC MỞ ĐẦU xi CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN 1.1 Khái quát cơng ty niêm yết thị trƣờng chứng khốn 1.1.1 Khái quát công ty niêm yết 1.1.1.1 Định nghĩa 1.1.1.2 Bản chất 1.1.1.3 Các yếu tố ảnh hƣởng 1.1.1.4 Các mơ hình hoạt động 1.1.2 Khái niệm hoạt động thị trƣờng chứng khoán 10 1.1.2.1 Khái niệm 1.1.2.2 Chức 10 11 1.1.2.3 Các thành phần tham gia TTCK 12 1.1.2.4 Quản lý Nhà nƣớc thị trƣờng chứng khoán 13 1.2 Quản lý nhà nƣớc pháp luật công ty niêm yết TTCK 1.2.1 Khái niệm công cụ quản lý 15 15 1.2.2 Yêu cầu quản lý Nhà nƣớc pháp luật cơng ty niêm yết TTCK 17 1.2.3 Vai trị quản lý Nhà nƣớc pháp luật công ty niêm yết TTCK19 1.2.4 Các nội dung quản lý Nhà nƣớc pháp luật công ty niêm yết TTCK 22 1.2.4.1 Quản lý Nhà nƣớc niêm yết 22 1.2.4.2 Quản lý Nhà nƣớc phát hành 23 1.2.4.3 Quản lý Nhà nƣớc công bố thông tin 1.2.3.4 Quản lý Nhà nƣớc quản trị công ty 25 30 1.3 Kinh nghiệm quốc tế 33 1.3.1 Kinh nghiệm niêm yết 34 1.3.2 Kinh nghiệm phát hành 1.3.3 Kinh nghiệm công bố thông tin 35 37 1.3.4 Kinh nghiệm quản trị công ty 38 KẾT LUẬN CHƢƠNG 40 CHƢƠNG THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 41 2.1 Thực trạng quản lý nhà nƣớc niêm yết 41 2.1.1 Quy định niêm yết TTCK Việt Nam 41 v 2.1.2 Thực tiễn áp dụng vấn đề phát sinh 44 2.2 Thực trạng quản lý nhà nƣớc phát hành 49 2.2.1 Quy định phát hành chứng khoán 2.2.2 Thực tiễn áp dụng vấn đề phát sinh 49 52 2.3 Thực trạng quản lý nhà nƣớc công bố thông tin 2.3.1 Quy định công bố thông tin công ty niêm yết 2.3.2 Thực tiễn áp dụng vấn đề phát sinh 56 56 61 2.4 Thực trạng quản lý nhà nƣớc quản trị công ty 70 2.4.1 Quy định quản trị công ty niêm yết 70 2.4.2 Thực tiễn áp dụng vấn đề phát sinh 73 KẾT LUẬN CHƢƠNG 90 CHƢƠNG ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN ĐẾN 202091 3.1 Định hƣớng đổi quản lý nhà nƣớc pháp luật công ty niêm yết TTCK 91 3.1.1 Chiến lƣợc phát triển thị trƣờng chứng khoán Việt Nam định hƣớng phát triển đến 2020 91 3.1.2 Những áp lực công ty niêm yết TTCK Việt Nam giai đoạn 20102020 94 3.1.3 Định hƣớng đổi quản lý nhà nƣớc mặt pháp luật công ty niêm yết TTCK Việt Nam đến 2020 98 3.2 Hoàn thiện pháp luật quản lý nhà nƣớc công ty niêm yết TTCK 104 3.2.1 Hoàn thiện quy định niêm yết công ty niêm yết TTCK 104 3.2.1.1 Điều kiện ghi chép sổ sách 105 3.2.1.2 Quy định vốn tỷ lệ cổ phần tối thiểu công chúng nắm giữ 3.2.1.3 Quy định quản trị công ty tiêu chuẩn niêm yết 106 107 3.2.1.4 Quy định tình hình tài lành mạnh 108 3.2.2 Hồn thiện quy định phát hành công ty niêm yết TTCK 108 3.2.2.1 Quy định phát hành riêng lẻ chào bán công chúng 3.2.2.2 Quy định nội dung báo cáo phát hành 111 112 3.2.2.3 Quy định báo cáo sau phát hành 112 3.2.2.4 Các quy định khác 113 3.2.3 Hoàn thiện quy định công bố thông tin công ty niêm yết TTCK114 3.2.3.1 Quy định phân chia thông tin theo nguồn gốc thông tin 115 3.2.3.1 Quy định công khai thông tin trƣớc sau giao dịch đối vi tƣợng cổ đông đặc biệt 3.2.3.3 Quy định tính xác, kịp thời thông tin 3.2.3.4 Quy định phƣơng tiện công bố thông tin 3.2.3.5 Quy định phân chia công ty theo quy mô số lƣợng cổ đông 117 117 118 118 3.2.4 Hoàn thiện quy định quản trị công ty công ty niêm yết TTCK119 3.2.4.1 Hồn thiện áp dụng chuẩn mực thơng lệ quốc tế 122 3.2.4.2 Quy định cụ thể điều kiện tiêu chuẩn cán quản lý doanh nghiệp123 3.3 Điều kiện cần thiết để thực hiệu quy định pháp luật công ty niêm yết TTCK 125 3.3.1 Tăng cƣờng hoạt động giám sát báo cáo hiệu hoạt động công ty sau niêm yết phát hành 125 3.3.2 Tăng cƣờng hoạt động giám sát công bố thông tin công ty niêm yết TTCK 126 3.3.3 Tăng cƣờng giám sát thực thi quản trị công ty niêm yết TTCK 3.3.4 Tăng cƣờng chất lƣợng đội ngũ quản lý công ty cổ đông 128 129 KẾT LUẬN CHƢƠNG 130 KẾT LUẬN Một số vấn đề đề xuất tiếp tục nghiên cứu TÀI LIỆU THAM KHẢO Phụ lục 1: Mẫu kết điều tra khảo sát I Thông tin chung II Câu hỏi điều tra III Kết điều tra Phụ lục Một số tiêu tăng trƣởng kinh tế Việt Nam IMF dự báo Phụ lục Sự tham gia nhà đầu tƣ nƣớc TTCKVN (so với KLGD) Phụ lục Biến động thị trƣờng 30 ngày VN-Index Phụ lục Biểu đồ biến động KLGD HNX- Index Phụ lục Số lƣợng Công ty kiểm toán, kiểm toán viên đƣợc chấp thuận Phụ lục Giá trị giao dịch so với mức vốn hóa thị trƣờng Phụ lục 131 132 134 141 141 143 148 153 153 153 153 153 153 153 153 154 154 154 154 155 vii Số liệu quy mơ giao dịch cổ phiếu tồn thị trƣờng qua năm 155 Phụ lục 156 Danh sách công ty niêm yết phát hành tăng vốn năm 2008 Sở GDCK Hà Nội 156 Phụ lục 10 159 Danh sách công ty niêm yết phát hành tăng vốn Sở GDCK Hà Nội năm 2009 159 Phụ lục 11 162 Danh sách công ty niêm yết phát hành tăng vốn năm 2010 Sở GDCK Hà Nội 162 Phụ lục 12 169 Danh sách công ty chƣa ban hành Quy chế quản trị công ty Sở GDCK Hà Nội (tính đến 31/12/2008) 169 Phụ lục 13 172 Danh sách công ty chƣa ban hành Quy chế quản trị công ty Sở GDCK Hà Nội (tính đến 31/12/2009) 172 viii Danh mục ký hiệu chữ viết tắt BCTC Báo cáo tài BCTN Báo cáo thƣờng niên BGĐ Ban giám đốc BKS Ban kiểm soát DNNN Doanh nghiệp nhà nƣớc ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đơng ĐTNN Đầu tƣ nƣớc ngồi GĐĐH Giám đốc điều hành HĐQT Hội đồng Quản trị SCIC Tổng công ty đầu tƣ kinh doanh vốn nhà nƣớc SGDCK Sở Giao dịch Chứng khoán TCT Tổng công ty TGĐ Tổng giám đốc CTCP Công ty cổ phần UBCKNN Uỷ ban Chứng khoán Nhà nƣớc HNX Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội HOSE Sở Giao dịch Chứng khốn Tp Hồ Chí Minh ix Danh mục bảng biểu Hộp 2.1 Cổ đông lớn bán cổ phiếu, không công bố thông tin 67 Hộp 2.2 Cổ đông L18 nắm giữ dƣới 10.000 CP không đƣợc tham dự ĐHĐCĐ 76 Hộp 2.3 Đại diện cổ đông Nhà nƣớc HĐQT kìm hãm phát triển cơng ty 85 Bảng 2.1: Danh sách công ty chuyển niêm yết từ Sở GDCK Tp HCM sang Sở GDCK Hà Nội 47 Bảng 2.2: Số liệu niêm yết cổ phiếu Sở GDCK Hà Nội từ 2006-2010 45 Bảng 2.3: Giá trị phát hành chứng khoán so với tổng vốn đầu tƣ toàn xã hội 55 Bảng 2.4: Bảng thống kê số lƣợng vi phạm công bố thông tin bất thƣờng Sở GDCK Hà Nội năm 2009 65 Bảng 2.5: Bảng thống kê số lƣợng giao dịch vi phạm công bố thông tin giao dịch đặc biệt năm 2009 Sở GDCK Hà Nội 65 Bảng 2.6: Danh sách công ty chƣa ban hành điều lệ theo điều lệ mẫu Sở GDCK Hà Nội (tính đến 31/12/2008) 75 Bảng 2.7: Thống kê tham gia Nhà nƣớc công ty cổ phần 78 Bảng 2.8: Tỷ lệ nắm giữ Nhà nƣớc TTCK Việt Nam thời điểm 15/5/2008 79 Bảng 2.9: Nhân tố ảnh hƣởng tới công ty 82 Bảng 2.10: Các quy định thành viên HĐQT độc lập nƣớc khu vực châu Á 88 Bảng 3.1: Đánh giá quy định niêm yết 104 Bảng 3.2: Đánh giá quy định phát hành 109 Bảng 3.3: Đánh giá quy định công bố thông tin 114 Bảng 3.4: Mơ hình cơng bố thơng tin theo số lƣợng cổ đông vốn 119 Bảng 3.5: Đánh giá quy định quản trị công ty 120 Bảng 3.6: Đề xuất tiêu chuẩn ngƣời quản lý 124 159 Phụ lục 10 Danh sách công ty niêm yết phát hành tăng vốn Sở GDCK Hà Nội năm 2009 Tên Công ty STT Mã CK Số lƣợng CP niêm Số lƣợng CP yết ban đầu NY bổ sung (Cổ (01/1/2009) phiếu) Tổng số lƣợng CP niêm yết (31/12/2009) Ngân hàng TMCP Á Châu ACB 632.165.378 145.809.947 777.975.325 CTCP Viglacera Bá Hiến BHV 900.000 100.013 1.000.013 CTCP CK Bảo Việt BVS 45.150.000 27.083.937 72.233.937 CTCP Đầu tƣ & Xây dựng 492 C92 1.200.000 510 1.200.510 CTCP Xi măng cần thơ CCM 2.750.000 1.250.000 4.000.000 CTCP Đầu tƣ xây lắp Chƣơng Dƣơng CDC 3.600.000 2.865.715 6.465.715 CTCP Đầu tƣ Xây dựng Cotect CIC 2.471.451 247.145 2.718.596 CTCP Văn hóa du lịch Gia Lai CTC 2.376.200 2.495.000 4.871.200 CTCP Nông sản Bắc Ninh DBC 9.450.000 9.366.660 18.816.660 10 CTCP DIC số DC4 2.000.000 139.996 2.139.996 11 CTCP Sách TBTH Hà Tĩnh HBE 1.000.000 197.318 1.197.318 12 CTCP Viglacera Hạ Long I HLY 750.000 250.000 1.000.000 13 CTCP CK Hải Phịng HPC 23.939.809 7.039.144 30.978.953 14 Hóa chất Việt Trì HVT 4.438.713 443.859 4.882.572 15 Tổng CT Phát triển đô thị Kinh Bắc - CTCP KBC 134.083.000 65.041.330 199.124.330 16 CTCP CK Kim Long KLS 49.513.060 50.486.940 100.000.000 17 CTCP MCO Việt Nam 3.599.936 503.993 4.103.929 18 CTCP chế biến thuỷ sản xuất Ngô Quyền 1.000.000 200.000 1.200.000 MCO NGC 160 19 CTCP Truyền thông số ONE 2.300.000 344.928 2.644.928 20 CTCP Hoá dầu Petrolimex PLC 16.127.200 4.031.800 20.159.000 21 CTCP Dung dịch khoan Hoá phẩm Dầu khí PVC 14.519.998 1.451.737 15.971.735 22 CTCP Xây dựng dầu khí Nghệ An PVE 3.500.000 4.500.000 8.000.000 23 CTCP Dịch vụ kỹ thuật dầu khí PVS 100.000.000 98.803.431 198.803.431 24 CTCP Xi măng Xây dựng Quảng Ninh QNC 12.500.000 869.489 13.369.489 25 CTCP Sông Đà 9.09 S99 2.973.970 1.473.970 4.447.940 26 CTCP Tƣ vấn Sông Đà SDC 1.500.000 300.000 1.800.000 27 CTCP Đầu tƣ xây lắp Sông Đà SDD 3.650.000 646.049 4.296.049 28 CTCP Sông Đà 25 SDJ 1.838.400 1.838.400 3.676.800 29 CTCP Sách giáo dục Tp.HCM SGD 1.500.000 2.637.000 4.137.000 30 Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội SHB 50.000.000 150.000.000 200.000.000 31 CTCP Công trình giao thơng Sơng Đà SKS 1.900.000 600.000 2.500.000 32 CTCP In sách giáo khoa Tp Hà Nội TPH 1.800.000 215.985 2.015.985 33 CTCP Tƣ vấn xây dựng điện VNECO TV4 2.750.000 679.550 3.429.550 34 CTCP Xây dựng số VC1 3.500.000 3.900.000 7.400.000 35 CTCP Xây dựng số VC2 5.873.965 1.960.752 7.834.717 Tổng CTCP Xuất nhập Xây dựng Việt 36 Nam VCG 149.985.150 35.095.237 185.080.387 37 CTCP Đá ốp lát cao cấp Vinaconex VCS 12.050.000 2.950.000 15.000.000 38 CTCP Ống thép Việt Đức VGPipe VGS 7.000.000 30.599.710 37.599.710 39 CTCP Đầu tƣ vận tải dầu khí Vinashin VSP 15.870.000 21.424.489 37.294.489 40 CTCP Xi măng & Khoáng sản Yên Bái YBC 2.210.880 2.626.550 4.837.430 41 CTCP Yên Sơn YSC 730.000 370.000 1.100.000 161 Tổng cộng 1.334.467.110 680,840,584 2.015.307.694 Nguồn: tổng hợp cho nghiên cứu 162 Phụ lục 11 Danh sách công ty niêm yết phát hành tăng vốn năm 2010 Sở GDCK Hà Nội Tên Công ty STT CTCP Văn Hóa Tân Bình Khối lượng Khối lượng Tổng khối Mã CP niêm yết CP lượng CP CK ban đầu NY bổ sung niêm yết (cổ phiếu) (cổ phiếu) (cổ phiêu) ALT 4.933.904 422.308 5.356.212 APS 26.000.000 13.000.000 39.000.000 CTCP Chứng khốn Châu Á-Thái bình Dƣơng CTCP 482 B82 1.500.000 1.500.000 3.000.000 CTCP Bao bì Xi măng Bút sơn BBS 3.000.000 1.000.000 4.000.000 CTCP Khoáng sản Bắc Kạn BKC 3.748.300 2.286.400 6.034.700 BTH 3.000.000 500.000 3.500.000 C92 1.200.510 1.199.490 2.400.000 CDC 6.465.715 CTCP Chế tạo Biến vật liệu điện Hà Nội CTCP Xây dựng Đầu tƣ 492 CTCP Đầu tƣ Xây lắp Chƣơng Dƣơng CTCP Đầu tƣ Xây dựng Cotec 12.465.715 6.000.000 CIC 2.718.596 1.495.215 4.213.811 CSC 2.500.000 2.500.000 5.000.000 CT6 4.437.401 739.568 5.176.969 CTM 2.677.800 1.322.200 4.000.000 CTCP đầu tƣ Xây dựng Thành 10 Nam 11 CTCP Cơng trình CTCP Dđầu tƣ Khai thác mỏ 12 Vinavico 13 CTCP CMC CVT 4.000.000 4.000.000 8.000.000 14 CTCP Dic số DC4 2.139.996 2.860.004 5.000.000 163 Tên Công ty STT Khối lượng Khối lượng Tổng khối Mã CP niêm yết CP lượng CP CK ban đầu NY bổ sung niêm yết (cổ phiếu) (cổ phiếu) (cổ phiêu) 15 CTCP Tập đoàn Đại Châu DCS 2.724.478 13.650.800 16.375.278 16 CTCP Dic Đồng Tiến DID 2.434.200 2.565.800 5.000.000 17 CTCP Thép Dana Ý DNY 15.000.000 5.000.000 20.000.000 18 CTCP Chế tạo Máy Dzĩ An DZM 2500000 607.980 3.107.980 EBS 5.109.742 5.109.742 10.219.484 EFI 3.570.000 9.855.700 13.425.700 EID 8.000.000 7.000.000 15.000.000 CTCP Sách Giáo dục Tp.Hà 19 Nội CTCP Đầu tƣ Tài Giáo dục 21 Việt Nam CTCP Đầu tƣ Phát triển Giáo 22 dục Hà Nội 23 CTCP Ơ tơ Giải Phóng GGG 6.450.000 2.563.809 9.013.809 24 CTCP Kỹ thuật điện toàn cầu GLT 6.375.779 2.860.667 9.236.446 HBE 1.197.318 CTCP Sách - Thiết bị Trƣờng học 25 Hà Tĩnh 2.231.058 1.033.740 26 CTCP Bê tông Hoà Cầm - Intimex HCC 1.622.802 324.560 1.947.362 27 CTCP Sữa Hà Nội HNM 10.000.000 2.500.000 12.500.000 28 CTCP Chứng khốn Hải Phịng HPC 30.978.953 9.151.667 40.130.620 29 CTCP Tasco HUT 5.500.000 29.497.600 34.997.600 30 CTCP Hóa chất Việt Trì HVT 4.882.572 2.351.640 7.234.212 31 CTCP Xây dựng Sông Hồng ICG 15.000.000 5.000.000 20.000.000 32 CTCP Chứng khoán Kim Long KLS 100.000.000 102.500.000 202.500.000 33 CTCP Đầu tƣ Xây dựng số 18 L18 3.500.000 1.900.000 5.400.000 164 Tên Công ty STT Khối lượng Khối lượng Tổng khối Mã CP niêm yết CP lượng CP CK ban đầu NY bổ sung niêm yết (cổ phiếu) (cổ phiếu) (cổ phiêu) 34 CTCP Lilama 69-2 L62 3.000.000 1.480.861 4.480.861 35 CTCP Licogi 16.6 LCS 2.500.000 1.600.000 4.100.000 36 Công ty Cổ phần LICOGI 13 LIG 6.000.000 6.000.000 12.000.000 37 CTCP Kỹ Thuật hàng hải Sài Gòn MAC 3.200.000 2.299.811 5.499.811 38 CTCP Someco Sông Đà MEC 4.000.000 3.000.000 7.000.000 MIC 1.985.652 513.000 2.498.652 CTCP 39 Kỹ Nghệ Khoáng sản Quảng Nam 40 CTCP Dƣợc Thúy ý Cai Lậy MKV 1.000.000 60.000 1.060.000 41 CTCP Khoáng sản Mangan MMC 1.200.000 1.960.000 3.160.000 42 CTCP Nagakawa Việt Nam NAG 10.000.000 1.000.000 11.000.000 43 CTCP Xây dựng 565 NSN 2.540.644 418.670 2.959.314 44 Ngân hàng TMCP Nam Việt NVB 100.000.000 82.023.485 182.023.485 45 CTCP Truyền thông số ONE 2.644.928 925.072 3.570.000 46 CTCP Xuyên Thái Bình PAN 7.000.000 4.550.000 11.550.000 PGS 15.000.000 875.600 15.875.600 PHC 2.940.000 7.000.000 9.940.000 CTCP Kinh doanh Khí hố Lỏng 47 miền Nam CTCP Đầu tƣ Xây dựng XNK 48 Phục Hƣng 49 CTCP Hồng Hà Dầu khí PHH 5.000.000 5.250.000 10.250.000 50 CTCP Hóa dầu Petrolimex PLC 20.159.000 8.944.765 29.103.765 51 CTCP Dịch vụ Petrolimex Sài Gòn PSC 2.000.000 2.800.000 4.800.000 52 CTCP Chứng khốn Dầu khí PSI 48.500.000 2.425.000 50.925.000 165 Tên Công ty STT Khối lượng Khối lượng Tổng khối Mã CP niêm yết CP lượng CP CK ban đầu NY bổ sung niêm yết (cổ phiếu) (cổ phiếu) (cổ phiêu) PVA 4.500.000 5.500.000 10.000.000 PVC 15.971.735 3.569.549 19.541.284 PVI 103.550.000 56.160.364 159.710.364 PVX 150.000.000 100.000.000 250.000.000 QNC 13.369.489 3.721.240 17.090.729 CTCP Tổng Công ty Xây lắp Dầu 53 khí Nghệ An Tổng CT Dung dịch Khoan Hố 54 phẩm Dầu khí Tổng CTCP Bảo hiểm Dầu khí 55 Việt Nam Tổng CTCP Xây lắp dầu khí Việt 56 Nam CTCP Xi măng Xây dựng 57 Quảng Ninh 58 CTCP Địa ốc Chợ Lớn RCL 2.500.000 499.974 2.999.974 59 CTCP Sông Đà 7.04 S74 4.000.000 2.000.000 6.000.000 60 CTCP Sông Đà 9.06 S96 2.500.000 7.500.000 10.000.000 61 CTCP Sông Đà 9.09 S99 4.447.940 3.552.060 8.000.000 SAF 2.706.000 324.672 3.030.672 SCJ 4.760.000 CTCP Lƣơng thực thực phẩm 62 Safaco 63 CTCP Xi măng Sài Sơn 9.758.000 4.998.000 64 CTCP Sông Đà SD2 4.853.500 2.146.500 7.000.000 65 CTCP Sông Đà SD4 7.500.000 2.800.000 10.300.000 66 CTCP Sông Đà SD5 6.094.000 2.906.000 9.000.000 67 CTCP Sông Đà SD6 6.000.000 4.300.000 10.300.000 68 CTCP Sông Đà SD9 15.000.000 14.250.000 29.250.000 166 Tên Công ty STT Khối lượng Khối lượng Tổng khối Mã CP niêm yết CP lượng CP CK ban đầu NY bổ sung niêm yết (cổ phiếu) (cổ phiếu) (cổ phiêu) 69 CTCP Simco Sông Đà SDA 9.099.989 1.819.900 10.919.889 70 CTCP tƣ vấn Sông Đà SDC 1.800.000 375.000 2.175.000 71 CTCP Đầu tƣ Xây lắp Sông Đà SDD 4.296.049 561.400 4.857.449 72 CTCP Sadico Cần Thơ SDG 5.000.000 1.499.997 6.499.997 73 CTCP Xây dựng hạ tầng Sông Đà SDH 5.175.000 15.775.000 20.950.000 74 CTCP Sông Đà 25 SDJ 3.676.800 666.900 4.343.700 75 CTCP Sơn Đồng Nai SDN 1.349.641 168.577 1.518.218 SDP 5.000.000 3.000.000 8.000.000 CTCP Thƣơng mại Vận tải 76 Sông Đà 77 CTCP Xây lắp Đầu tƣ Sông Đà SDS 1.500.000 1.300.000 2.800.000 78 CTCP Phát triển đô thị Sông Đà SDU 10.000.000 10.000.000 20.000.000 79 Ngân hàng TMCP Sài Gòn-Hà Nội SHB 200.000.000 149.751.907 349.751.907 80 CTCP Đàu tƣ Tổng hợp Hà Nội SHN 8.702.000 23.751.360 32.453.360 SHS 41.062.996 58.937.004 100.000.000 CTCP Chứng khốn Sài Gịn Hà 81 Nội 82 CTCP Sông Đà 11 SJE 5.000.000 2.996.897 7.996.897 83 CTCP Sông Đà 19 SJM 1.500.000 3.500.000 5.000.000 SKS 2.500.000 2.000.000 4.500.000 CTCP Cơng trình giao thơng Sơng 84 Đà 85 CTCP Chứng khốn SME SME 15.000.000 7.500.000 22.500.000 86 CTCP Sông Đà 10.1 SNG 1.900.000 1.995.000 3.895.000 87 CTCP Bao bì Nhựa Sài Gịn SPP 3.500.000 5.499.990 8.999.990 167 Tên Công ty STT Khối lượng Khối lượng Tổng khối Mã CP niêm yết CP lượng CP CK ban đầu NY bổ sung niêm yết (cổ phiếu) (cổ phiếu) (cổ phiêu) 88 CTCP Sara Việt Nam SRA 1.000.000 1.000.000 2.000.000 89 CTCP Sara SRB 5.650.000 458.775 6.108.775 SSM 2.751.664 749.360 3.501.024 STL 10.000.000 5.000.000 15.000.000 STP 3.500.000 3.500.000 7.000.000 TAG 4.506.821 221.115 4.727.936 TJC 3.000.000 3.000.000 6.000.000 CTCP Chế tạo Kết cấu thép 90 VNECO.SSM 91 CTCP Sông Đà Thăng Long CTCP Công nghiệp thƣơng mại 92 93 Sông Đà CTCP Thế giới số Trần Anh CTCP Dịch vụ Vận tải Thƣơng 94 mại 95 CTCP Địa ốc Tân Kỷ TKC 6.050.000 3.469.885 9.519.885 96 CTCP Công nghiệp Tung Kuang TKU 3.281.854 492.224 3.774.078 TMC 4.000.000 4.000.000 8.000.000 5.430.000 3.257.550 8.687.550 500.000 2.495.600 CTCP Thƣơng mại Xuất nhập 97 Khẩu Thủ Đức 98 CTCP Đầu tƣ Thƣơng mại TNG TNG 99 CTCP Nhựa Tân Phú TPP 100 CTCP tƣ vấn Xây dựng điện TV3 2.940.000 441.000 3.381.000 101 CTCP tƣ vấn Xây dựng điện TV4 3.429.550 828.450 4.258.000 102 CTCP Viễn Liên UNI 4.743.933 4.740.535 9.484.468 103 CTCP Xây dựng số VC2 7.834.717 165.283 8.000.000 104 CTCP Xây dựng số VC6 4.000.000 954.525 4.954.525 105 CTCP Xây dựng số VC7 5.000.000 3.000.000 8.000.000 1.995.600 168 Tên Công ty STT Khối lượng Khối lượng Tổng khối Mã CP niêm yết CP lượng CP CK ban đầu NY bổ sung niêm yết (cổ phiếu) (cổ phiếu) (cổ phiêu) VCG 185.080.387 114.919.613 300.000.000 VCS 15.000.000 750.000 15.750.000 Tổng CTCP Xuất nhập 106 Xây dựng Việt Nam CTCP Đá ốp lát cao cấp 107 Vinaconex 108 CTCP Thực phẩm Lâm Đồng VDL 1.200.000 952.940 2.152.940 109 CTCP Chứng khoán Rồng Việt VDS 33.000.000 1.979.987 34.979.987 111 CTCP Xây dựng điện VNECO VE9 3.100.000 4.100.088 7.200.088 112 CTCP Cảng Rau Quả VGP 6.201.608 2.013.084 8.214.692 113 CTCP Ống thép Việt Đức VGS 12.599.710 25.000.000 37.599.710 114 CTCP Viglacera Hạ Long VHL 7.750.000 1.250.000 9.000.000 VIG 15.000.000 19.133.300 34.133.300 CTCP Chứng khoán Thƣơng mại 115 Công nghiệp Việt Nam 116 CTCP Viglacera Tiên Sơn VIT 4.500.000 5.400.000 9.900.000 117 CTCP Chứng khoán VNDirect VND 45.000.000 54.999.000 99.999.000 VSP 37.294.489 790.000 38.084.489 CTCP Vận tải biển Bất động 118 sản Việt Hải 119 CTCP Viễn thông VTC VTC 4.050.085 484.611 4.534.696 120 CTCP Vật tƣ Vận tải Xi măng VTV 6.500.000 9.100.000 15.600.000 121 CTCP Chứng khoán Phố Wall WSS 16.800.000 19.800.000 36.600.000 1.689.777.107 1.182.690.082 2.872.467.189 Tổng cộng 169 Phụ lục 12 Danh sách công ty chƣa ban hành Quy chế quản trị cơng ty Sở GDCK Hà Nội (tính đến 31/12/2008) CTCP Sữa Hà Nội HNM CTCP Xây dựng Kinh Bắc KBC CTCP xây dựng công trình Lƣơng Tài LUT CTCP Nhựa Thiếu niên Tiền phong NTP CTCP Mirae Fiber KMF CTCP May Phú Thịnh - Nhà Bè NPS CTCP Đầu tƣ Thƣơng mại TNG TNG CTCP Cáp Sài Gòn CSG CTCP Đầu tƣ Xây dựng COTEC CIC 10 CTCP Xây dựng phát triển CSHT CID 11 CTCP MCO Việt Nam MCO 12 CTCP Điện tử Bình Hoà VBH 13 CTCP Thăng Long VTL 14 CTCP Cơ điện miền Trung CJC 15 CTCP Lâm nông sản thực phẩm Yên Bái CAP 16 CTCP Cơ khí lắp máy Sông Đà MEC 17 CTCP SXTMDV Phú Phong PPG 18 CTCP TM Vận tải Petrolimex Hà Nội PJC 19 CTCP Hoá dầu Petrolimex PLC 20 CTCP Vận tải dịch vụ Petrolimex Hải Phòng PTS 21 CTCP Hợp tác lao động với NN ILC 170 22 CTCP Dịch vụ kỹ thuật dầu khí PVS 23 CTCP Tƣ vấn Sơng Đà SDC 24 CTCP Vận tải Thuê tàu VFR 25 CTCP Xi măng Sông Đà SCC 26 CTCP Xi măng Sông Đà Yaly SDY 27 CTCP Thạch cao Xi măng TXM 28 CTCP Thuỷ Điện Nà Lơi NLC 29 CTCP Viễn Thông Thăng Long TLC 30 CTCP Nam Vang NVC 31 CTCP Sách giáo dục Tp HCM SGD 32 CTCP Sách thiết bị trƣờng học Hà Tĩnh HBE 33 CTCP Đầu tƣ xây lắp Chƣơng Dƣơng CDC 34 Ngân hàng TMCP Á Châu ACB 35 CTCP Dung dịch khoan hóa phẩm dầu khí PVC 36 CTCP Thiết kế xây dựng dầu khí PVE 37 CTCP Cơng nghiệp Tung Kuang TKU 38 CTCP Xi măng Khoáng sản Yên Bái YBC 39 CTCP Cơ khí xác máy CNC PTM 40 CTCP Than Cọc TC6 41 CTCP Tái bảo hiểm Việt Nam VNR 42 CTCP Bia Thanh Hóa THB 43 CTCP Sơng Đà 12 S12 44 CTCP Sông Đà 505 S55 45 CTCP Sông Đà 6.04 S64 171 46 CTCP Sông Đà 9.01 S91 47 CTCP Sông Đà 9.06 S96 48 CTP Sông Đà SD5 49 CTCP Sông Đà SD6 50 CTCP Sông Đà SD7 51 CTCP Đầu tƣ xây lắp Sông Đà SDD 52 CTCP Sông Đà 25 SDJ 53 CTCP Sông Đà 10 SDT 54 CTCP Đầu tƣ - Phát triển Sông Đà SIC 55 CTCP Sông Đà 11 SJE 56 CTCP Sông Đà 19 SJM 57 CTCP Sông Đà 6.06 SSS 58 CTCP Công nghiệp thƣơng mại Sông Đà STP 59 CTCP Gạch men Viglacera Thăng Long TLT 60 CTCP Bê tơng Hồ Cầm HCC 61 CTCP Xây dựng số VC6 62 CTCP Viglacera Hạ Long I HLY Nguồn: tổng hợp cho nghiên cứu 172 Phụ lục 13 Danh sách công ty chƣa ban hành Quy chế quản trị công ty Sở GDCK Hà Nội (tính đến 31/12/2009) TT Tên cơng ty MCK CTCP Viglacera Bá Hiến BHV CTCP Bao bì Bỉm Sơn BPC CTCP Xi măng Cần Thơ CCM CTCP Bao bì Bình Dƣơng HBD CTCP Thủy điện Nậm Mu HJS CTCP Sữa Hà Nội HNM CTCP Hacinco HSC CTCP Mirae Fibef KMF CTCP Sách Thiết bị Trƣờng học Long An LBE 10 CTCP Someco Sông Đà MEC 11 CTCP May Phú Thịnh Nhà Bè NPS 12 CTCP Nhựa Thiếu niên Tiền phong NTP 13 CTCP Hóa dầu Petrolimex PLC 14 CTCP Cơ khí Xăng Dầu PMS 15 CTCP Thủy điện Ry Ninh II RHC 16 CTCP Đầu tƣ Xây lắp Sông Đà SDD 17 CTCP Sơn Đồng Nai SDN 173 18 CTCP Dệt lƣới Sài Gòn SFN 19 CTCP XNK Sa Giang SGC 20 CTCP Vimeco VMC 21 CTCP Giấy Hải Âu GHA Nguồn: tổng hợp cho nghiên cứu ... quan quản lý nhà nƣớc công ty niêm yết thị trƣờng chứng khoán Chƣơng 2: Thực trạng quản lý nhà nƣớc pháp luật công ty niêm yết thị trƣờng chứng khoán Chƣơng 3: Đổi quản lý nhà nƣớc pháp luật công. .. tế lý chủ yếu để chọn đề tài ? ?Quản lý Nhà nƣớc pháp luật công ty niêm yết thị trƣờng chứng khoán Việt Nam? ?? Mục tiêu  Làm rõ nội dung quản lý nhà nƣớc pháp luật công ty niêm yết thị trƣờng chứng. .. KẾT LUẬN CHƢƠNG 40 CHƢƠNG THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 41 2.1 Thực trạng quản lý nhà nƣớc niêm yết 41 2.1.1 Quy định niêm