(Luận văn thạc sĩ) phân tích rủi ro trong quá trình thi công xây dựng tại một số công trình ở khu kinh tế cửa khẩu nam giang quảng nam

ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HUỲNH TẤN ĐẠT PHÂN TÍCH RỦI RO TRONG Q TRÌNH THI CƠNG XÂY DỰNG TẠI MỘT SỐ CƠNG TRÌNH Ở KHU KINH TẾ C C CỬA KHẨU NAM GIANG - QUẢNG NAM R L T DU LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT XÂY DỰNG Đà Nẵng, năm 2021 ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HUỲNH TẤN ĐẠT PHÂN TÍCH RỦI RO TRONG Q TRÌNH THI CƠNG XÂY DỰNG TẠI MỘT SỐ CƠNG TRÌNH Ở KHU KINH TẾ C C CỬA KHẨU NAM GIANG - QUẢNG NAM R L T DU Chuyên ngành : Kỹ thuật Xây dựng Mã số: 8.58.02.01 LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT XÂY DỰNG Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS ĐẶNG CÔNG THUẬT Đà Nẵng, năm 2021 Lời cam đoan Tôi cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi hướng dẫn PGS.TS Đặng Công Thuật Các số liệu, kết nêu luận văn trung thực chưa công bố công trình khác Tác giả Huỳnh Tấn Đạt C C DU R L T Mục Lục MỞ ĐẦU Chương – TỔNG QUAN LÝ THUYẾT VỀ RỦI RO TRONG Q TRÌNH THI CƠNG XÂY DỰNG 1.1 Khái niệm 1.1.1 Khái niệm rủi ro 1.1.2 Nguồn gốc hậu rủi ro 1.2 Phân loại rủi ro 1.2.1 Rủi ro túy rủi ro suy tính 1.2.2 Rủi ro tính khơng tính .5 C C 1.2.3 Rủi ro bảo hiểm rủi ro khơng thể bảo hiểm .6 1.2.4 Rủi ro nội sinh rủi ro ngoại sinh R L T 1.3 Ý nghĩa vai trò quản lý rủi ro DU 1.4 Quá trình quản lý rủi ro 1.5 Các phương pháp quản lý rủi ro .9 1.5.1 Né tránh rủi ro 1.5.2 Chấp nhận rủi ro 1.5.3 Tự bảo hiểm rủi ro 10 1.5.4 Ngăn ngừa thiệt hại 10 Chương – THỰC TRẠNG VỀ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG THI CƠNG XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 13 2.1 Tổng quan quản lý rủi ro thi cơng xây dựng cơng trình 13 2.1.1 Khái niệm quản lý rủi ro thi công xây dựng cơng trình 13 2.1.2 Các ngun nhân gây rủi ro cố 15 2.2 Các bước quản lý rủi ro đảm bảo an tồn thi cơng xây dựng 18 2.2.1 Xác định rủi ro 18 2.2.2 Lập kế hoạch quản lý rủi ro: 19 2.2.3 Tiến hành phân tích rủi ro định tính: .19 2.2.4 Tiến hành phân tích rủi ro định lượng: 19 2.2.5 Lập kế hoạch ứng phó với rủi ro: 20 2.3 Thực trạng .20 2.3.1 Các rủi ro giai đoạn thi công 20 2.3.2 Những hậu để lại 25 Chương – XÁC ĐỊNH RỦI RO TRONG Q TRÌNH THI CƠNG XÂY DỰNG CÁC CƠNG TRÌNH TẠI KHU KINH TẾ CỬA KHẨU NAM GIANG QUẢNG NAM VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP 28 3.1 Các cơng trình xây dựng Khu kinh tế Cửa Nam Giang - Quảng Nam .28 3.1.1 Giới thiệu .28 C C 3.1.2 Sự cần thiết ưu tiên cơng trình 30 R L T 3.1.3 Mơ tả cơng trình 31 3.2 Quy trình xác định rủi ro thi cơng xây dựng cơng trình 34 DU 3.2.1 Nhận dạng rủi ro 34 3.2.2 Thiết kế bảng khảo sát 36 3.2.3 Khảo sát, thu thập, phân tích xử lý số liệu 38 3.3 Đề xuất giải pháp khắc phục rủi ro 46 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 51 TÀI LIỆU THAM KHẢO 52 QUYẾT ĐỊNH GIAO ĐỀ TÀI KẾT QUẢ VÀ NHẬN XÉT HỘI ĐỒNG BẢO VỆ PHỤ LỤC PHÂN TÍCH RỦI RO TRONG Q TRÌNH THI CƠNG XÂY DỰNG TẠI MỘT SỐ CƠNG TRÌNH Ở KHU KINH TẾ CỬA KHẨU NAM GIANG - QUẢNG NAM Học viên: Huỳnh Tấn Đạt Chuyên ngành: Kỹ thuật Xây dựng Mã số: 8.58.02.01 Khóa: 37 Trường Đại học Bách khoa - ĐHĐN Tóm tắt - Hiện nay, rủi ro vấn đề quan tâm hầu hết lĩnh vực xã hội Cơng trình xây dựng sản phẩm đặc biệt, trình thi cơng xây dựng rủi ro ln ln tiềm ẩn Đặc biệt, xây dựng khu vực vùng sâu vùng xa, vùng núi biên giới, rủi ro trở nên phức tạp đa dạng Nếu rủi ro xác định cách nhanh chóng xác, nhà quản lí làm giảm thiểu mức độ rủi ro trình làm việc Luận văn đề xuất đánh giá nhân tố rủi ro q trình thi cơng xây dựng huyện Nam Giang, tỉnh Quảng Nam Luận văn cố gắng thu thập số liệu, phân tích định tính định lượng nhân tố rủi ro Kết cho thấy, số liệu khảo sát thu thập có ý nghĩa từ đề xuất số giải pháp giảm thiểu rủi ro C C DU R L T Từ khóa - Rủi ro, mức độ rủi ro, q trình thi cơng, Nam Giang-Quảng Nam, giải pháp giảm thiểu rủi ro ANALYZING THE RISK OF CONSTRUCTION PROCESS OF SOME PROJECTS IN THE ECONOMIC ZONE OF NAM GIANG QUANG NAM Abstract - Today, risk is a major concern in all areas of society Construction work is a special product, therefore, in the process of project implementation or construction, risks are always hidden Especially, when constructing in remote, mountainous, or border areas, the risks become more complicated and diverse If the risk factors are identified accurately and quickly, managers can minimize the level of risk in the process of work The thesis proposed and assessed the risk factors in the construction process in the Nam Giang border district, Quang Nam province This thesis tried to collect data, analyze qualitatively and quantitatively the risk factors as well as the influence level of the risk factors The results show that the collected data is relatively positive and since then I proposed some solutions reducing risks Keywords: Risk, level of risk, construction work, Nam Giang-Quang Nam, solutions reducing risks Danh mục bảng biểu Bảng 1.1 So sánh rủi ro bất trắc Bảng 2.1 Danh mục rủi ro thi công, kỹ thuật xây dựng 22 Bảng 2.2 Danh mục quản lý rủi ro giám sát dự án 24 Bảng 3.1 Mã hóa thang đo nhân tố ảnh hưởng đến q trình thi cơng 37 Bảng 3.2 Tổng hợp kết phân tích chất lượng thang đo hệ số Cronbach Alpha 40 Bảng 3.3 Tổng hợp kết hệ số tương quan biến tổng biến quan sát 40 Bảng 3.4 Kiểm định KMO Bartlett .41 Bảng 3.5 Ma trận xoay nhân tố 42 C C Bảng 3.6 Total Variance Extracted (Trị riêng) 43 R L T Bảng 3.7 Tóm tắt mơ hình hồi quy (Model Summary) 44 DU Danh mục hình vẽ Hình 2.1 Quy hoạch tổng thể phát triển Kinh tế - Xã hội huyện Nam Giang 29 Hình 2.2 Cơng trình Quốc mơn cửa Nam Giang 32 Hình 2.3 Cơng trình Trạm kiểm sốt liên hợp 33 Hình 2.4 Cơng trình Hệ thống cấp nước Tiểu khu I 33 C C DU R L T MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Sau nhiều năm đổi mới, kinh tế Việt Nam có nhiều chuyển biến tích cực Việc mở cửa hội nhập Kinh tế - Văn hóa - Xã hội với nước khu vực ngày trọng nâng cao Trên thực tế đó, việc đầu tư xây dựng cơng trình vùng sâu, vùng xa Nhà nước quan tâm, hỗ trợ Các Khu kinh tế cửa quy hoạch, đầu tư sở hạ tầng thể mặt cho cửa ngõ vùng biên giới, thể sắc văn hóa tinh thần dân tộc, đồng thời chủ động việc bảo vệ biên giới an toàn lãnh thổ Quốc gia Đầu tư hạ tầng, công trình xây dựng Khu kinh tế cửa nói chung Khu kinh tế cửa Nam Giang – Quảng Nam nói riêng tiền đề cho phát triển kinh tế khu vực Nhưng với thời gian, biến động thị trường, điều kiện tự nhiên, người…các doanh nghiệp xây dựng tham gia thực xây dựng Khu kinh tế Cửa Nam Giang – Quảng Nam gặp khơng C C R L T khó khăn q trình thi cơng, quản lý cơng trình Để vượt qua khó khăn thách thức doanh nghiệp cần phải có cơng cụ để nhận biết phân tích rõ ràng vấn đề gặp phải, đồng thời phải cụ thể hóa rủi ro gặp DU gặp phải, từ tìm giải pháp để giảm thiểu rủi ro q trình thi cơng khu vực Với tầm quan trọng công tác quản lý rủi ro hoạt động xây dựng cơng trình nói chung lĩnh vực quản lý rủi ro cơng trình xây dựng khu vực Khu kinh tế cửa Nam Giang - Quảng Nam nói riêng tơi chọn đề tài “Phân tích rủi ro q trình thi cơng xây dựng số cơng trình khu kinh tế cửa Nam Giang-Quảng Nam” Mục tiêu đề tài Đánh giá rủi ro q trình thi cơng xây dựng khu vực Khu kinh tế Cửa Nam Giang-Quảng Nam Xây dựng mơ hình hồi quy tuyến tính để đánh giá mức độ rủi ro Đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài: - Xác định rủi ro q trình thi cơng Phạm vi nghiên cứu: - Xác định rủi ro số cơng trình q trình thi cơng khu vực Khu kinh tế Cửa Nam Giang, tỉnh Quảng Nam Phương pháp nghiên cứu Ứng dụng phần mềm SPSS (Statistical Package for the Social Sciences) để thống kê mô tả kiểm định thống kê Thu thập, tổng hợp, phân tích đánh giá số liệu Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài nghiên cứu Rủi ro vấn đề cấp bách xây dựng Luận văn giúp đánh giá rủi ro kỹ thuật thường xuất khu vực Nam Giang, Quảng Nam thời gian thi cơng xây dựng cơng trình Từ đó, bên liên quan nhận định mức độ rủi ro tìm giải pháp giảm thiểu tối đa rủi ro, đảm bảo cơng trình tiến hành sn sẻ, đảm bảo chi phí chất lượng C C DU R L T C C DU R L T C C DU R L T C C DU R L T C C DU R L T C C DU R L T PHỤ LỤC C C DU R L T MẪU PHIẾU KHẢO SÁT VỀ RỦI RO TRONG QUÁ TRÌNH THI CƠNG CÁC CƠNG TRÌNH TẠI KHU KINH TẾ CỬA KHẨU NAM GIANG - QUẢNG NAM Các Anh/chị thân mến Hiện thực nghiên cứu nhằm phân tích rủi ro xảy q trình thi cơng cơng trình Khu kinh tế Cửa Nam Giang – Quảng Nam Trong nghiên cứu điều quan trọng biết yếu tố ảnh hưởng q trình thi cơng cơng trình Rất mong anh/chị dành chút thời gian chia sẻ số thông tin bảng khảo sát này, tất ý kiến trung thực Anh/chị đóng góp vào thành cơng nghiên cứu Xin thành thật biết ơn I Thông tin cá nhân Anh/chị vui lịng điền thơng tin đánh dấu X (hoặc khoanh trịn) vào tương ứng với câu trả lời Anh/chị - Tên đơn vị:……………………………………………………………………………… C C - Họ tên người điền Phiếu:………………………………………………………….… - E-mail người điền Phiếu: ……………………………………………………………… R L T Anh/chị thuộc đối tượng tham gia thực dự án đầu tư xây dựng Khu kinh tế Cửa Nam Giang – Quảng Nam: DU a Chủ đầu tư/Ban quản lý � b Đơn vị nhà thầu thi công � c Đơn vị tư vấn � d Nhà thầu phụ, nhà thầu cung ứng � e Cộng đồng/Khác � Anh/chị thuộc nhóm đây: a Kinh nghiệm từ 1-5 năm � b Kinh nghiệm từ 6-10 năm � c Kinh nghiệm > 10 năm � II Các yếu tố rủi ro trình thi cơng xây dựng cơng trình thuộc Khu kinh tế Cửa Nam Giang – Quảng Nam Anh/chị vui lòng đánh dấu X (hoặc khoanh tròn) vào ô tương ứng với mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro q trình thi cơng xây dựng cơng trình thuộc Khu kinh tế Cửa Nam Giang – Quảng Nam 1: Ảnh hưởng yếu 2: Ảnh hưởng yếu 3: Ảnh hưởng trung bình 4: Ảnh hưởng mạnh 5: Ảnh hưởng mạnh Rủi ro từ phía Chủ đầu tư CĐT1 Nguồn vốn phân bổ không đủ không kịp thời CĐT2 BQL/Ban giám sát thiếu lực chuyên môn CĐT3 Thiếu trách nhiệm quản lý Rủi ro từ phía Nhà thầu thi cơng NT1 Thiếu an tồn lao động nơi thi cơng cơng trình NT2 Thiếu máy móc thiết bị NT3 Lao động có tay nghề NT4 Quản lý giám sát thi công yếu NT5 Khó khăn kinh phí NT6 Chậm trễ công tác nghiệm thu hạng mục hoàn thành DU C C R L T Rủi ro từ phía Nhà thầu phụ NTP1 Chậm trễ cung ứng vật tư NTP2 Cung ứng nguyên vật liệu chất lượng NTP3 Nhà thầu phụ yếu không đủ lực Rủi ro từ phía Tư vấn xây dựng TV1 Hồ sơ thiết kế sai sót TV2 Tư vấn giám sát thiếu lực chuyên môn TV3 Tư vấn giám sát không tiến hành nghiệm thu kịp thời 5 Mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro đến q trình thi cơng MĐRR1 Ảnh hưởng nghiêm trọng MĐRR2 Ảnh hưởng MĐRR3 Ít ảnh hưởng Xin chân thành cảm ơn Anh/chị! BẢNG TỔNG HỢP SỐ LIỆU KHẢO SÁT Rủi ro từ phía STT mẫu Rủi ro từ phía Nhà thầu thi cơng Chủ đầu tư CĐT1 Rủi ro từ phía Rủi ro từ phía Tư vấn xây dựng Nhà thầu phụ Mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro đến trình thi công CĐT2 CĐT3 NT1 NT2 NT3 NT4 NT5 NT6 NTP1 NTP2 NTP3 TV1 TV2 TV3 MĐRR1 MĐRR2 MĐRR3 5 4 3 4 3 3 4 2 4 2 3 5 5 3 2 3 2 4 2 3 10 3 11 1 12 2 13 14 DU 4 3 4 3 3 4 4 R L T 2 2 C C 4 1 2 3 3 3 1 3 4 2 2 3 4 2 4 3 4 4 3 4 4 4 1 2 2 5 2 3 2 2 4 3 3 4 4 3 4 2 4 4 5 3 4 15 2 5 3 3 3 16 4 3 4 5 17 2 3 3 1 1 3 2 18 2 5 3 5 4 Rủi ro từ phía STT mẫu Rủi ro từ phía Nhà thầu thi cơng Chủ đầu tư CĐT1 Rủi ro từ phía Rủi ro từ phía Tư vấn xây dựng Nhà thầu phụ Mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro đến q trình thi cơng CĐT2 CĐT3 NT1 NT2 NT3 NT4 NT5 NT6 NTP1 NTP2 NTP3 TV1 TV2 TV3 MĐRR1 MĐRR2 MĐRR3 19 4 2 4 3 20 2 2 1 2 4 2 21 3 4 4 2 22 5 5 2 23 3 5 4 24 4 3 R L 25 2 2 26 3 27 5 28 29 1 3 30 31 32 33 C C 2 3 3 2 3 2 T U 4 3 4 4 4 4 4 5 3 2 2 3 2 2 4 4 1 3 4 5 2 2 2 5 3 4 3 3 4 5 4 2 34 3 4 4 5 4 5 35 2 4 3 4 2 2 3 36 3 4 3 4 37 1 3 3 D Rủi ro từ phía STT mẫu Rủi ro từ phía Nhà thầu thi cơng Chủ đầu tư CĐT1 Rủi ro từ phía Rủi ro từ phía Tư vấn xây dựng Nhà thầu phụ Mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro đến q trình thi cơng CĐT2 CĐT3 NT1 NT2 NT3 NT4 NT5 NT6 NTP1 NTP2 NTP3 TV1 TV2 TV3 MĐRR1 MĐRR2 MĐRR3 38 3 5 4 1 3 3 39 3 4 3 3 4 3 40 3 4 5 2 41 5 5 3 42 3 3 2 3 3 4 43 5 4 R L 44 3 1 45 4 46 2 3 47 1 48 4 49 4 50 3 51 52 C C 3 4 3 4 T U 5 4 3 3 3 3 1 2 5 2 3 4 4 4 3 3 2 3 4 3 2 4 2 1 4 3 2 3 4 4 53 3 4 4 4 5 54 4 5 4 5 4 4 55 3 1 3 3 2 56 4 3 4 3 D Rủi ro từ phía STT mẫu Rủi ro từ phía Nhà thầu thi cơng Chủ đầu tư CĐT1 Rủi ro từ phía Rủi ro từ phía Tư vấn xây dựng Nhà thầu phụ Mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro đến trình thi cơng CĐT2 CĐT3 NT1 NT2 NT3 NT4 NT5 NT6 NTP1 NTP2 NTP3 TV1 TV2 TV3 MĐRR1 MĐRR2 MĐRR3 57 4 5 5 1 58 3 5 4 2 59 3 3 3 4 4 60 4 3 4 3 61 5 5 5 62 2 R L 63 1 2 64 2 4 3 65 4 5 66 2 5 67 3 68 69 2 70 71 C C 2 2 2 4 2 T U 4 4 4 4 5 5 2 3 1 4 2 2 1 3 5 2 3 5 4 2 4 4 3 4 3 4 2 3 4 4 3 2 3 72 4 3 4 5 2 2 73 1 3 4 3 74 5 5 4 4 75 3 4 5 5 D Rủi ro từ phía STT mẫu Rủi ro từ phía Nhà thầu thi công Chủ đầu tư CĐT1 Rủi ro từ phía Rủi ro từ phía Tư vấn xây dựng Nhà thầu phụ Mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro đến q trình thi cơng CĐT2 CĐT3 NT1 NT2 NT3 NT4 NT5 NT6 NTP1 NTP2 NTP3 TV1 TV2 TV3 MĐRR1 MĐRR2 MĐRR3 76 5 2 3 1 2 3 77 4 2 3 78 4 5 2 2 79 4 3 4 5 80 4 2 1 4 3 81 3 2 R L 82 4 4 83 3 2 84 4 2 85 4 86 4 87 3 88 1 89 90 C C 5 2 4 3 4 T U 3 2 3 2 3 4 4 1 4 3 2 3 4 3 2 3 4 5 3 4 2 3 3 2 3 5 4 91 4 4 2 3 2 92 5 5 3 1 3 93 3 4 2 3 5 94 4 5 5 4 D Rủi ro từ phía STT mẫu Rủi ro từ phía Nhà thầu thi cơng Chủ đầu tư CĐT1 Rủi ro từ phía Rủi ro từ phía Tư vấn xây dựng Nhà thầu phụ Mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro đến trình thi công CĐT2 CĐT3 NT1 NT2 NT3 NT4 NT5 NT6 NTP1 NTP2 NTP3 TV1 TV2 TV3 MĐRR1 MĐRR2 MĐRR3 95 4 4 5 3 5 3 96 2 4 4 4 4 97 2 3 3 4 3 98 3 1 1 2 99 4 4 3 3 100 2 1 R L 101 3 102 1 5 103 5 104 3 105 106 4 107 108 109 C C 2 2 3 4 1 2 5 4 T U 3 5 4 4 3 2 3 1 2 4 4 1 3 3 1 1 5 4 5 3 4 5 3 5 4 3 3 3 4 3 4 110 1 3 3 1 1 111 4 3 3 3 1 3 112 4 5 4 4 113 4 3 1 2 D Rủi ro từ phía STT mẫu Rủi ro từ phía Nhà thầu thi cơng Chủ đầu tư CĐT1 Rủi ro từ phía Rủi ro từ phía Tư vấn xây dựng Nhà thầu phụ Mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro đến q trình thi cơng CĐT2 CĐT3 NT1 NT2 NT3 NT4 NT5 NT6 NTP1 NTP2 NTP3 TV1 TV2 TV3 MĐRR1 MĐRR2 MĐRR3 114 2 4 2 2 1 2 115 3 3 2 3 5 116 1 4 3 5 3 117 2 3 1 1 118 2 3 1 R L 1 2 D T U C C ... NID=432&ban-do-quy-hoach-tong-the -kinh- te-xa-hoi-huyen -nam- giang- tinhquang -nam- den -nam- 2-2 5-tam-nhin-den -nam- 2-3 ” 30 3.1.2 Sự cần thi? ??t ưu tiên cơng trình Khu kinh tế cửa có sức thu hút đầu tư... ĐỊNH RỦI RO TRONG Q TRÌNH THI CƠNG XÂY DỰNG CÁC CƠNG TRÌNH TẠI KHU KINH TẾ CỬA KHẨU NAM GIANG QUẢNG NAM VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP 28 3.1 Các cơng trình xây dựng Khu kinh tế Cửa Nam Giang - Quảng. .. ĐẠT PHÂN TÍCH RỦI RO TRONG Q TRÌNH THI CƠNG XÂY DỰNG TẠI MỘT SỐ CƠNG TRÌNH Ở KHU KINH TẾ C C CỬA KHẨU NAM GIANG - QUẢNG NAM R L T DU Chuyên ngành : Kỹ thuật Xây dựng Mã số: 8.58.02.01 LUẬN VĂN THẠC