Nội dung nghiên cứu của đề tài là đánh giá mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro, chỉ ra những yếu tố rủi ro ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng trong các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam. Phân vùng mức độ rủi ro và đề xuất giải pháp giảm thiểu của các rủi ro ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI ĐỖ VĂN CHÍNH NGHIÊN CỨU MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số chuyên ngành: 58 03 02 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT HÀ NỘI, NĂM 2019 Cơng trình hồn thành Trƣờng Đại học Thủy lợi Người hướng dẫn khoa học 1: PGS.TS Nguyễn Bá Uân Người hướng dẫn khoa học 2: GS.TS Vũ Thanh Te Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án họp Room - K1 Trường Đại học Thủy lợi vào lúc….giờ… ngày….tháng….năm… Có thể tìm hiểu luận án thư viện: - Thư viện Quốc gia - Thư viện Trường Đại học Thủy lợi MỞ ĐẦU Tính cấp thiết luận án Ở Việt Nam, việc nhìn nhận đánh giá rủi ro dự án xây dựng nói chung lĩnh vực thủy điện nói riêng chưa thực quan tâm dẫn đến rủi ro khơng lường trước q trình triển khai dự án ảnh hưởng đến mục tiêu dự án Đặc biệt, dự án thủy điện vừa nhỏ hầu hết xây dựng huyện miền núi, xa trung tâm hành chính, địa hình hiểm trở, thường xuyên sạt lở vào mùa lũ nên gặp nhiều khó khăn rủi ro hữu khó lường Việc xác định, nhận diện đánh giá mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến mục tiêu dự án (thời gian, chi phí, chất lượng) giúp nhà đầu tư có sở trước định đầu tư xây dựng cơng trình, nhà thầu, đơn vị quản lý nhà nước bên liên quan chủ động việc đưa đánh giá, giải pháp ứng phó giảm thiểu rủi ro giảm tổn thất chi phí cho nhà nước Vì đề tài “Nghiên cứu mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam” cần thiết, mang tính khoa học thực tiễn cao Mục đích nghiên cứu Nghiên cứu xác định yếu tố rủi ro, phân loại đánh giá mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam, qua đề xuất số giải pháp giảm thiểu rủi ro ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài yếu tố rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam, tập trung nghiên cứu định lượng mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình 3.2 Phạm vi nghiên cứu (i) Các yếu tố rủi ro giai đoạn chuẩn bị dự án giai đoạn thực dự án (ii) Nghiên cứu xác định, phân nhóm, đánh giá, xếp hạng phân vùng mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng (tổng mức đầu tư phê duyệt) cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam (iii) Sử dụng số liệu sơ cấp, thứ cấp thu thập từ 2005 đến chiến lược phát triển thủy điện vừa nhỏ Việt Nam đến năm 2020 tầm nhìn 2030 để phân tích nghiên cứu Nội dung nghiên cứu (i) Cơ sở khoa học việc xác định danh mục yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam (ii) Phân nhóm kiểm định độ tin cậy thang đo nhóm yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam (iii) Đánh giá mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro, yếu tố rủi ro ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng dự án đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam (iv) Phân vùng mức độ rủi ro đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Phƣơng pháp nghiên cứu Các phương pháp sau sử dụng nghiên cứu gồm: Phương pháp kế thừa; phương pháp phân tích, so sánh tổng hợp; phương pháp nghiên cứu định tính; phương pháp nghiên cứu định lượng; phương pháp chuyên gia; phương pháp giá trị trọng số quan trọng rủi ro Ý nghĩa khoa học thực tiễn 6.1 Ý nghĩa khoa học đề tài (i) Luận án đưa sở khoa học xác định danh mục phân nhóm yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam (ii) Luận án trình bày phương pháp kết đánh giá mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến chi phí, yếu tố rủi ro ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam làm sở khoa học đề xuất số giải pháp giảm thiểu ảnh hưởng rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 6.2 Ý nghĩa thực tiễn đề tài (i) Kết nghiên cứu đề tài sở quan trọng giúp quan quản lý Nhà nước, nhà đầu tư đơn vị, tổ chức có liên quan tham khảo, vận dụng, đưa cảnh báo giải pháp chủ động thực đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam (ii) Kết nghiên cứu sở quan trọng để thực nghiên cứu để đánh giá, đo lường thiệt hại số nhóm rủi ro đến mục tiêu dự án Phân bổ rủi ro cho đối tượng có liên quan q trình đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Bố cục luận án Ngoài phần mở đầu kết luận, luận án bao gồm: Chương 1: Tổng quan vấn đề nghiên cứu liên quan đến đề tài Chương 2: Cơ sở khoa học phương pháp nghiên cứu Chương 3: Đánh giá mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Chương 4: Kiểm nghiệm kết nghiên cứu đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam CHƢƠNG TỔNG QUAN CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 Tổng quan thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 1.1.1 Quan điểm thủy điện vừa nhỏ Trên giới: Thủy điện nhỏ có cơng suất từ 0,1 MW đến 10 MW, Thủy điện vừa có cơng suất từ 10 MW đến 100 MW Ở Việt Nam: Thủy điện nhỏ thủy điện có cơng suất từ đến 30 MW, Thủy điện vừa nhỏ thủy điện có cơng suất từ 50 MW trở xuống 1.1.2 Vai trò thủy điện vừa nhỏ Thủy điện nói chung thủy điện vừa nhỏ có vai trị vơ to lớn phần quan trọng ngành điện: đảm bảo cung ứng điện cho nước, tạo nguồn lực thúc đẩy phát triển kinh tế nhiều địa phương, bảo tồn hệ sinh thái, tích xả theo nhu cầu hệ thống điện, giảm bớt ô nhiễm môi trường, giải tốn đa mục tiêu, cải thiện cơng xã hội 1.1.3 Đặc điểm cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Cơng trình thủy điện nói chung thủy điện vừa nhỏ nói riêng hầu hết xây dựng khu vực miền núi nên có địa hình, địa chất phức tạp Diện tích lưu vực dự án thủy điện vừa nhỏ tương đối lớn tùy thuộc vào quy mô công suất lắp máy Vốn đầu tư xây dựng cho dự án thủy điện vừa nhỏ thường lớn thời gian thu hồi vốn dài Các dự án thủy điện vừa nhỏ có thời gian xây dựng khơng ngắn không dài thời gian vận hành tương đối dài Lợi ích dự án thủy điện phụ thuộc nhiều vào thiên nhiên lẽ dự án thủy điện sử dụng nguồn đầu vào nguồn nước Dự án thủy điện tác động mạnh đến môi trường xã hội 1.1.4 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Theo tính tốn lý thuyết, tiềm thủy điện nước ta lớn với tổng công suất tiềm khoảng 35.000 MW điện lượng khoảng 300 tỷ kWh/năm Tuy nhiên, mức độ khả thi, khai thác khoảng 26.000 MW với điện lượng khoảng 100 tỷ kWh/năm nói riêng thủy điện vừa nhỏ chiếm khoảng 15-20 tỷ kWh/năm 1.1.5 Chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Tùy thuộc vào giai đoạn trình đầu tư xây dựng, chi phí đầu tư xây dựng cơng trình biểu thị qua tiêu tổng mức đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị dự án; dự toán xây dựng cơng trình giai đoạn thực dự án; giá trị toán, toán vốn đầu tư kết thúc xây dựng đưa cơng trình vào khai thác sử dụng Trong luận án, tác giả nghiên cứu rủi ro giai đoạn chuẩn bị dự án thực dự án ảnh hưởng bất lợi làm tăng giá trị tổng mức đầu tư phê duyệt ban đầu dự án Suất vốn đầu tư xây dựng cơng trình nhà máy thủy điện mức chi phí cần thiết để đầu tư xây dựng cơng trình tính theo đơn vị cơng suất thiết kế cơng trình Suất vốn đầu tư sở cho việc xác định tổng mức đầu tư xây dựng, xác định quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện giai đoạn chuẩn bị dự án Ở giới: suất vốn đầu tư trung bình cho thủy điện vừa nhỏ dao động từ 1300-8000 Usd/Kw; thủy điện lớn dao động từ 1050 – 7650 Usd/Kw Ở Việt Nam: suất vốn đầu tư xây dựng cơng trình nhà máy thủy điện cho Kw cơng suất lắp máy thủy điện nhỏ trung bình 25-30 triệu đồng; thủy điện lớn dao động 20-25 triệu đồng 1.2 Tổng quan nghiên cứu rủi ro đầu tƣ xây dựng 1.2.1 Các quan điểm rủi ro Theo Trƣờng phái truyền thống: rủi ro thiệt hại, mát, nguy hiểm yếu tố liên quan đến nguy hiểm, khó khăn điều khơng chắn xảy cho người Một số tác giả đồng quan điểm theo trường phái truyền thống kể đến: Allan Willett, Ricardo Antunes and Vicente Gonzalez, Jorge Cunhaa & Paula Ferreiraa Theo Trƣờng phái đại: rủi ro bất trắc đo lường được, vừa mang tính tích cực, vừa mang tính tiêu cực Rủi ro mang đến tổn thất mát cho người mang lại lợi ích, hội Đồng quan điểm kể đến tác giả: Frank Knight, Irving Preffer, Ratna Sansar Shrestha, Marcello N Cabral Da Costa 1.2.2 Các nghiên cứu rủi ro đầu tư xây dựng Các nghiên cứu rủi ro đầu tư xây dựng đa dạng lĩnh vực Giao thơng (Trịnh Thùy Anh, 2006), Dầu khí (Lê Đăng Thức (2017), Nông nghiệp Nông thôn (Trần Quang Phú, 2016) nhận diện phân loại nhóm rủi ro, xác định mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro, đưa biện pháp, giảm pháp giảm thiểu rủi ro đầu tư xây dựng nói chung 1.2.3 Các nghiên cứu rủi ro chi phí đầu tư xây dựng Các nghiên cứu rủi ro chi phí đầu tư xây dựng chủ yếu dự án đầu tư xây dựng nói chung xác định phân nhóm rủi ro ảnh hưởng đến mục tiêu dự án, số nghiên cứu yếu tố rủi ro ảnh hưởng mạnh, yếu đưa giải pháp giảm thiểu rủi ro mơ hình kiểm sốt chi phí thời gian thực 1.2.4 Các nghiên cứu rủi ro đầu tư xây dựng thủy điện Các nghiên cứu rủi ro đầu tư xây dựng thủy điện giới cho thấy nghiên cứu tác giả xác định phân loại nhóm yếu tố rủi ro ảnh hưởng, nhóm yếu tố rủi ro có ảnh hưởng lớn đến mục tiêu dự án đồng thời nghiên cứu đưa giải pháp quản lý rủi ro hiệu để bên có thơng tin đưa định tốt 1.3 Tồn nghiên cứu trƣớc Các nghiên cứu giới tập trung nhiều vào quản lý rủi ro dự án thủy điện Ở Việt Nam, có nghiên cứu rủi ro lĩnh vực thủy điện Các nghiên cứu rủi ro Việt Nam tập trung nhiều lĩnh vực đầu tư xây dựng nói chung (dầu khí, giao thông, dân dụng ) số lĩnh vực ngân hàng, bảo hiểm Chỉ có số nghiên cứu rủi ro gây chậm tiến độ rủi ro hợp đồng dự án thủy điện 1.4 Định hƣớng mục tiêu nghiên cứu Luận án tập trung làm rõ vấn đề sau: (i) Xây dựng sở khoa học để nhận diện phân nhóm yếu tố rủi ro; (ii) Xây dựng thang đo yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam, kiểm định độ phù hợp thang đo bảng hỏi nghiên cứu; (iii) Đánh giá ảnh hưởng yếu tố rủi ro tới chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam; (iv) Phân vùng mức độ rủi ro ảnh hưởng yếu tố đến chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam từ đề xuất giải pháp giảm thiểu cho rủi ro có ảnh hưởng lớn 1.5 Kết luận chƣơng Rủi ro đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa nhỏ vấn đề cịn Việt Nam Chưa có nghiên cứu thực lĩnh vực thủy điện nói chung, thủy điện vừa nhỏ nói riêng từ nhận diện, phân loại, đánh giá xếp hạng mức độ ảnh hưởng phân vùng mức độ rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình Có nhiều rủi ro ảnh hưởng ta lại khơng kiểm sốt, phịng ngừa tất rủi ro cần thiết phải tiến hành nhận diện, phân loại, đánh giá phân vùng mức độ rủi ro để biết rủi ro xuất nhiều, rủi ro xuất ít, rủi ro gây ảnh hưởng lớn, rủi ro gây ảnh hưởng để từ đưa giải pháp giảm thiểu rủi ro phù hợp cho loại cơng trình CHƢƠNG CƠ SỞ KHOA HỌC VÀ PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2.1 Cơ sở khoa học xác định danh mục yếu tố rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 2.1.1 Sơ phân loại nhóm yếu tố rủi ro cơng trình thủy điện vừa nhỏ nghiên cứu Tùy theo mục đích việc đánh giá rủi ro, quan điểm tác giả nghiên cứu rủi ro phân loại theo nhiều cách thức khác NCS tổng hợp sơ phân nhóm rủi ro sau: Bảng 2.2: Sơ phân nhóm rủi ro cơng trình thủy điện vừa nhỏ TT Yếu tố rủi ro TT Yếu tố rủi ro A Nhóm yếu tố trị & sách 11 Xung đột trị 12 Hệ thống văn thay đổi thường xuyên E Tham nhũng, cấu kết bên triển khai dự án 13 B Nhóm yếu tố tự nhiên 14 Năng lực nhà thầu tham gia Mối quan hệ chủ đầu tư với bên liên quan Nhóm yếu tố qua trình triển khai dự án Rủi ro việc bồi thường, hỗ trợ, tái định cư Rủi ro thiết kế, dự toán Thời tiết thay đổi bất thường 15 Rủi ro q trình thi cơng Bất khả kháng Rủi ro địa chất, thủy văn nơi xây dựng cơng trình phức tạp Nhóm yếu tố rủi ro kinh tế, tài 16 Rủi ro hợp đồng thay đổi Sự chậm trễ việc cung ứng vật tư, máy móc Rủi ro lạm phát 19 Rủi ro lãi suất F Rủi ro tỷ giá 20 C D 10 Nhóm yếu tố lực bên liên quan Năng lực chủ đầu tư 17 18 21 22 Rủi ro nghiệm thu toán Rủi ro kỹ thuật cơng nghệ chưa đáp ứng Nhóm yếu tố mơi trƣờng dự án Ơ nhiễm khơng khí, tiếng ồn, nguồn nước, chất thải Tác động đến hệ thực vật, động vật, thủy sinh Sạt trượt, xói mịn, bồi lắng sông 2.1.2 Nhận diện rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Tác giả sử dụng phương pháp nhận diện rủi ro dựa chứng thơng qua dự án hồn thành, dự án xây dựng dự án bị loại bỏ dụng lý thuyết mô phỏng, phân tích xác suất, phương pháp giá trị trọng số quan trọng rủi ro Mỗi phương pháp có ưu, nhược điểm khác tác giả tổng hợp Bảng 2.11 Bảng 2.11: Bảng so sánh ưu, nhược điểm phương pháp phân tích TT Phƣơng pháp Ƣu điểm Nhƣợc điểm - Sơ đồ đơn giản, dễ hiểu Cây định - Địi hỏi ước tính xác - Cung cấp kết suất điều kiện xác suất - Đòi hỏi nhiều thời gian - Thuận lợi việc chi phí phụ thuộc vào định theo chuỗi quy mô mức độ linh hoạt trường hợp kiện liên tục - Dễ tính tốn, giải thích Phân tích độ nhạy Phân tích xác suất Phân tích mơ Monte Carlo - Khơng có xác suất kết cuối - Khơng địi hỏi ước tính - Giới hạn tương xác suất tác biến - Tập trung vào số lượng - Khó khăn biến chuỗi định - Khó thu thập liệu - Cung cấp kết khứ xác định xác điều kiện xác suất suất - Xử lý thông tin từ nhiều - Dựa ý kiến đánh nguồn khác giá chủ quan để đưa xác suất - Địi hỏi chi phí thời - Cung cấp kết gian nhiều điều kiện xác suất - Phải có xác suất - Xem xét nguồn biến đầu vào rủi ro khác - Giới hạn việc giải - Có thể mơ hình tương tác chuỗi định biến 11 Giá trị trọng số quan trọng rủi ro - Đánh giá mức độ ảnh - Xác suất dựa ý kiến hưởng thông qua xếp đánh giá chủ quan hạng mức độ rủi ro chuyên gia - Cung cấp kết điều kiện xác suất Trên sở phân tích ưu, nhược điểm phương pháp; dựa vào mục tiêu phạm vi nghiên cứu; nội dung kết nghiên cứu dự kiến đạt được; số liệu thu thập để phân tích NCS lựa chọn phương pháp giá trị trọng số quan trọng rủi ro để phân tích đánh giá mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro thông qua việc xếp hạng mức độ quan trọng yếu tố rủi ro phân loại rủi ro 2.2.4 Lựa chọn cơng cụ phân tích kiểm định số liệu nghiên cứu - Lựa chọn cơng cụ phân tích số liệu Trong luận án tác giả lựa chọn phần mềm SPSS để phân tích xử lý số liệu phần mềm SPSS phần mềm thơng dụng, dễ sử dụng đáp ứng đầy đủ kết cho nghiên cứu - Kiểm định số liệu nghiên cứu Sử dụng kiểm định độ tin cậy thang đo phân tích nhân tố khám phá EFA để loại bỏ biến rác trước đưa vào phân tích 2.3 Kết luận chƣơng NCS đưa sở khoa học để xác định phân loại nhóm yếu tố rủi ro ảnh hưởng Nhận diện bổ sung loại bỏ yếu tố rủi ro trình tìm hiểu đầu tư xây dựng cơng trình xây dựng thủy điện vừa nhỏ xây dựng Việt Nam Lựa chọn phương pháp sử dụng để xếp hạng mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro phân tích ảnh hưởng nhóm yếu tố đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 12 CHƢƠNG ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM 3.1 Khảo sát sơ nghiên cứu 3.1.1 Mã hóa thang đo - Nhóm yếu tố sách quản lý nhà nước gồm yếu tố mã hóa thang đo từ CS&QL1 đến CS&QL5 - Nhóm yếu tố tự nhiên gồm yếu tố mã hóa thang đo từ TN1 đến TN3 - Nhóm yếu tố kinh tế - tài gồm yếu tố mã hóa thang đo từ KTTC1 đến KT-TC4 - Nhóm yếu tố lực bên có liên quan gồm yếu tố mã hóa thang đo từ NLCB1 đến NLCB3 - Nhóm yếu tố trình triển khai dự án gồm 11 yếu tố mã hóa thang đo từ TKDA1 đến TKDA11 - Nhóm yếu tố rủi ro mơi trường dự án gồm yếu tố mã hóa thang đo từ MT1 đến MT3 3.1.2 Phân tích kết nghiên cứu sơ NCS lựa chọn 15 chuyên gia có nhiều kinh nghiệm lĩnh vực thủy điện giữ nhiều vị trí vai trị quan trọng doanh nghiệp/công ty: Chủ đầu tư/Ban quản lý dự án, Tư vấn thiết kế, giám sát thi công, nhà thầu thi công, sở ban ngành, để tiến hành vấn Tiến hành kiểm định thang đo thông qua phương pháp hệ số tin cậy nhân tố Cronbach’s Alpha, NCS tổng hợp xác định 24 yếu tố rủi ro đưa vào nghiên cứu khảo sát thức 13 3.2 Khảo sát thức 3.2.1 Mô tả liệu - Số lƣợng mẫu nghiên cứu: NCS lựa chọn mẫu theo quan điểm Bollen, 1989: tối thiểu mẫu cho biến nghiên cứu Như số mẫu cần thiết, hợp lý cho nghiên cứu để phân tích bảng khảo sát 24 x =120 mẫu - Thời gian tiến hành khảo sát: từ tháng 7/2018 – tháng 10/2018 - Kết mẫu đƣa vào nghiên cứu phân tích: 150 mẫu 3.2.2 Kiểm định độ tin cậy thang đo - Kết phân tích Cronbach’s Alpha Bảng 3.10: Kết phân tích Cronbach’s Alpha thang đo ảnh hưởng Hệ số kiểm định Cronbach’s Alpha Hệ số kiểm định Cronbach’s Alpha loại biến Nhóm yếu tố sách quản lý nhà nước 0.809 0.863 Nhóm yếu tố tự nhiên 0.787 0.787 Nhóm yếu tố rủi ro kinh tế - tài 0.872 0.872 Nhóm yếu tố lực bên liên quan 0.749 0.749 Nhóm yếu tố rủi ro trình triển khai dự án 0.805 0.878 Nhóm yếu tố rủi ro Mơi trường dự án 0.855 0.855 Thang đo Bảng 3.11: Kết phân tích Cronbach’s Alpha thang đo tần suất xảy Thang đo Hệ số kiểm định Cronbach’s Alpha Hệ số kiểm định Cronbach’s Alpha loại biến 0.699 0.728 Nhóm yếu tố sách quản lý nhà nước 14 Nhóm yếu tố tự nhiên 0.698 0.698 Nhóm yếu tố rủi ro kinh tế - tài 0.744 0.744 Nhóm yếu tố lực bên liên quan 0.907 0.907 Nhóm yếu tố rủi ro trình triển khai dự án 0.680 0.71 Nhóm yếu tố rủi ro Mơi trường dự án 0.832 0.832 - Kết kiểm định KMO Hệ số KMO hai thang đo ảnh hưởng tần suất 0,842 0,769 thỏa mãn điều kiện 0,5 < KMO < kiểm định Bartlett với mức ý nghĩa Sig = 0,000 < 0,05 Kết cho thấy phân tích nhân tố khám phá thích hợp cho liệu thực tế biến quan sát có tương quan tuyến tính với nhân tố đại diện - Ma trận xoay yếu tố: sử dụng ma trận xoay yếu tố thu kết thang đo ảnh hưởng tần suất hội tụ nhóm có hệ số tải nhân tố (Factorloading) > 0,5 Sau kiểm định độ tin cậy thang đo phân tích nhân tố khám phá EFA loại bỏ yếu tố (CS&QL5 - cấu kết, tham nhũng bên triển khai dự án yếu tố TKDA6 – khả thu hút tài chính) Như sau kiểm định cịn 22 yếu tố rủi ro có ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 3.3 Xếp hạng yếu tố rủi ro ảnh hƣởng Để xếp hạng yếu tố rủi ro ảnh hưởng luận án sử dụng phương pháp giá trị trọng số quan trọng rủi ro để xác định giá trị quan trọng yếu tố rủi ro dựa việc đánh giá rủi ro tác động ảnh hưởng xác suất rủi ro Giá trị trọng số quan trọng rủi ro xác định theo công thức sau: 15 R = ∑ Xij*Wij (2-2) R: Giá trị trọng số quan trọng yếu tố rủi ro Xij: Xác suất xảy đồng thời tần suất (i) mức độ ảnh hưởng (j) yếu tố rủi ro; với i = 1÷5 j = 1÷5 Wij: Trọng số kết hợp tần suất (i) mức độ ảnh hưởng (j) Kết xác định giá trị trọng số xếp hạng yếu tố rủi ro thể Bảng 3.20 Bảng 3.20: Xếp hạng mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro Các yếu tố rủi ro Thời tiết thay đổi bất thường Địa chất, thủy văn nơi đặt công trình phức tạp Bất khả kháng (thiên tai, địch họa ) Rủi ro q trình thi cơng Năng lực Chủ đầu tư Rủi ro việc bồi thường, hỗ trợ, tái định cư Lạm phát Sạt trượt, xói mịn, bồi lắng sơng Tác động đến hệ thực vật, động vật, thủy sinh Năng lực nhà thầu tham gia Ơ nhiễm khơng khí, tiếng ồn, nguồn nước chất thải Đấu thầu không cạnh tranh Mối quan hệ chủ đầu tư với bên liên quan Lãi suất Rủi ro thiết kế, dự toán Tốc độ tăng trưởng kinh tế Rủi ro kỹ thuật, công nghệ chưa đáp ứng 16 Giá trị Trọng số rủi ro Xếp hạng 1253,3 1240,8 1225,1 1159,1 1158,7 1150 1127,2 1122,1 1082,7 1079,8 10 1044,2 11 1036 1028,4 1016,9 1016 999,9 999,6 12 13 14 15 16 17 Tỉ giá ngoại tệ 969,1 18 Quá trình định yếu 902,07 19 Rủi ro từ phân cấp quản lý thủy điện vừa nhỏ 868,46 20 Hệ thống văn pháp luật thay đổi thường xuyên 858,7 21 Chính sách phát triển thủy điện địa phương chưa phù hợp 834,5 22 3.4 Phân vùng mức độ rủi ro Bảng 3.21: Ma trận rủi ro 10 15 20 25 Xảy thường xuyên 12 16 20 Hay xảy 12 15 Có thể xảy 10 Ít xảy Rất xảy Ảnh hưởng nhỏ Ảnh hưởng nhỏ Ảnh hưởng trung bình Ảnh hưởng lớn Ảnh hưởng lớn Bảng 3.22: Bảng phân loại cấp độ rủi ro hướng xử lý TT Cấp độ Điểm dao động Rủi ro thấp < Điểm < Vùng quan tâm ít, đưa giải pháp tình Rủi ro vừa < Điểm < 12 Vùng quan tâm, đưa giải pháp giảm thiểu cho số yếu tố cần quan tâm Rủi ro cao 12 < Điểm < 20 Vùng quan tâm chặt chẽ, đưa giải pháp giảm thiểu kiểm soát Rủi ro cao 20 < Điểm < 25 Vùng đặc biệt quan tâm, đưa kế hoạch biện pháp kiểm soát rủi ro Xử lý Kết phân mức độ rủi ro: có yếu tố rủi ro rơi vùng cao cần quan tâm chặt chẽ yếu tố thuộc tự nhiên Có 19 yếu tố rủi ro rơi vào 17 vùng rủi ro vừa, cần đưa số giải pháp giảm thiểu cho yếu tố rủi ro quan tâm 3.5 Đánh giá mức độ ảnh hƣởng yếu tố rủi ro đến nhóm nhân tố thang đo mức độ ảnh hƣởng tần suất xảy Qua phân tích, đánh giá ảnh hưởng biến quan sát tới nhân tố thang đo ảnh hưởng thang đo tần suất xảy tất hệ số lớn 0, điều chứng tỏ biến có tác động thuận nhân tố tức tác động tích cực đến biến quan sát làm tăng giá trị nhân tố 3.6 Đánh giá mức độ ảnh hƣởng nhóm yếu tố, yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Từ kết xếp hạng phân vùng mức độ rủi ro tác giả tiến hành phân tích đánh giá mức độ ảnh hưởng nhóm yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 3.7 Kết luận chƣơng Tác giả xác định 22 yếu tố rủi ro ảnh hưởng xếp hạng mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro, phân vùng mức độ rủi ro rủi ro có ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam thơng qua việc xác định trọng số quan trọng yếu tố rủi ro dựa đánh giá chuyên gia thang đo tần suất mức độ ảnh hưởng CHƢƠNG KIỂM NGHIỆM KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO ẢNH HƢỞNG ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM 4.1 Kiểm nghiệm kết nghiên cứu Tác giả tiến hành kiểm nghiệm kết nghiên cứu lý thuyết với nguyên nhân thực tế làm tăng chi phí đầu tư xây dựng qua dự án xây 18 dựng gồm: dự án thủy điện Nậm Tha 3, Lào Cai (14 MW); dự án thủy điện Hương Sơn, Hà Tĩnh (33 MW); dự án thủy điện Nậm Xây Lng, Lào Cai (13 MW) thấy có tương đồng yếu tố ảnh hưởng mạnh làm tăng chi phí đầu tư xây dựng đến dự án như: Rủi ro khí hậu thời tiết thay đổi, mưa lũ, rủi ro tiến độ thi công kéo dài, biến động giá cả; địa chất phức tạp, rủi ro việc bồi thường, hỗ trợ, tái định cư bên cạnh nguyên nhân khác 4.2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 4.2.1 Giải pháp chung để giảm thiểu rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam NCS đưa quy trình đầu tư xây dựng dự án thủy điện vừa nhỏ từ đưa giải pháp tương ứng trình Quy trình đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ gồm bước Trong bước đưa giải pháp cho đối tượng liên quan trực tiếp chịu trách nhiệm để giảm thiểu rủi ro trình triển khai dự án Bước 1: Lập công bố quy hoạch Bước 2: Đăng ký đầu tư Bước 3: Nghiên cứu sơ Bước 4: Lựa chọn nhà đầu tư Bước 5: Lập dự án Bước 9: Đưa dự án vào hoạt động Bước 8: Khởi công thực dự án Bước 7: Thiết kế kỹ thuật, tổng dự toán Bước 6: Thẩm định, phê duyệt dự án đầu tư Hình 4.1: Quy trình đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ 19 4.2.2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro cho số yếu tố ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 4.2.2.1 Giải pháp giảm thiểu rủi ro thời tiết thay đổi bất thường Một số giải pháp giảm thiểu rủi ro bao gồm: 4.2.2.2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro yếu tố bất khả kháng Giải pháp phòng chống, giảm nhẹ thiên tai 20 4.2.2.3 Giải pháp giảm thiểu rủi ro yếu tố địa chất, thủy văn nơi xây dựng công trình phức tạp 4.2.2.4 Giải pháp giảm thiểu rủi ro yếu tố bồi thường, hỗ trợ, tái định cư * Đối với quan quản lý nhà nƣớc - Hoàn thiện hệ thống văn công tác bồi thường, hỗ trợ, tái định cư - Ban hành sách đồng tầm quốc gia di dân, tái định cư cho dự án thủy điện - Nhà nước cần quan tâm, đầu tư cho công tác quản lý đất đai, thiết lập hồ sơ địa chính, cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất đầy đủ - Thanh tra, kiểm tra đơn vị liên quan việc thực đền bù, hỗ trợ, tái định cư để kịp thời phát xử lý hành vi gian lận, cấu kết trục lợi * Đối với địa phƣơng - Tham vấn bên có liên quan điều tra, thu thập số liệu cách xác diện tích đất phải hỗ trợ, đền bù, tái định cư - Tuyên truyền, phổ biến sâu rộng sách quy định hành công tác bồi thường, hỗ trợ, tái định cư đến người dân vùng có dự án - Đảm bảo an ninh an toàn cơng tác đền bù, giải phóng mặt bằng, hỗ trợ, di dân, tái định cư 21 * Đối với chủ đầu tƣ dự án - Phối hợp chặt chẽ với quyền địa phương; nâng cao hiệu cơng tác đánh giá lập phương án đền bù, hỗ trợ tái định cư cho dự án - Công khai đơn giá khối lượng đền bù chi tiết cho loại tài sản tới đối tượng bị ảnh hưởng; - Xây dựng khu tái định cư phải đảm bảo ổn định, phù hợp với hoạt động sản xuất phù hợp với tập quán sinh hoạt người dân; - Nghiên cứu ban hành sách chia sẻ lợi ích chủ đầu tư, địa phương người dân chịu tác động dự án xây dựng; 4.2.2.5 Giải pháp giảm thiểu rủi ro yếu tố lực chủ đầu tư - Thực nghiêm túc quản lý đầu tư xây dựng dự án thủy điện: tuân thủ quy định pháp luật đầu tư, xây dựng, tài nguyên nước, môi trường - Lựa chọn CĐT có đủ lực, kinh nghiệm, tài để thực dự án - Chủ đầu tư có kế hoạch biện pháp lựa chọn nhà thầu khảo sát, thiết kế, thi công giám sát thi cơng có lực, kinh nghiệm tốt lĩnh vực xây dựng thủy điện tham gia vào dự án - Lập kế hoạch xác định rủi ro tiềm ẩn xuất triển khai xây dựng dự án từ có giải pháp đặc biệt kiểm soát rủi ro q trình thi cơng xây dựng cơng trình 4.2.2.6 Giải pháp giảm thiểu rủi ro q trình thi cơng 22 4.2.2.7 Giải pháp giảm thiểu rủi ro yếu tố lạm phát - Tăng cường quản lý ngân sách nhà nước, tập trung chống thất thu, thực triệt để tiết kiệm, cắt giảm khoản chi chưa thật cần thiết - Tăng cường lực máy dự báo để dự báo xác biến động giá thị trường giới, giá mặt hàng chiến lược xăng, dầu, lương thực, thực phẩm….để kịp thời điều chỉnh giá nước - Thành lập quan quản lý giá Nhà nước hàng hóa có nhiệm vụ kiểm sốt, điều hành mặt giá hàng hóa đạo Chính phủ - Việc điều hành lãi suất phải linh hoạt, vừa đảm bảo kiểm soát lạm phát vừa kích thích tăng trưởng kinh tế 4.3 Kết luận chƣơng NCS tiến hành kiểm nghiệm lại nguyên nhân dẫn đến tăng chi phí đầu tư xây dựng cơng trình dự án thủy điện vừa nhỏ xây dựng thấy kết tương đồng Trên sở kết nghiên cứu, NCS đưa số giải pháp giảm thiểu cho rủi ro ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 23 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Những đóng góp luận án (i) Luận án xây dựng sở khoa học xác định danh mục phân nhóm yếu tố rủi ro ảnh hưởng (ii) Đánh giá mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến chi phí ĐTXD cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam, rủi ro có ảnh hưởng lớn đến chi phí (iii) Đề xuất giải pháp giảm thiểu cho rủi ro có ảnh hưởng lớn đến chi phí sở quan trọng để giúp chủ đầu tư bên có liên quan việc lường trước đưa giải pháp phù hợp trình thực xây dựng Một số kiến nghị (i) Tiếp tục nghiên cứu đánh giá cho vùng miền khác đồng thời sở để đo lường, đánh giá thiệt hại cho số nhóm yếu tố rủi ro đến mục tiêu dự án (ii) Kiến nghị với phủ ngành, địa phương có liên quan tiếp tục rà soát dự án thực hiện, hoàn thiện hệ thống văn bản, quy định, quy trình thực hiện, giám sát đầu tư xây dựng, tăng cường nhiệm vụ quản lý nhà nước việc lập, thẩm định, cấp phép, xây dựng vận hành cơng trình thủy điện Hạn chế hƣớng nghiên cứu (i) Luận án xác định đánh giá mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro giai đoạn xây dựng đến chi phí, chưa xét đến rủi ro giai đoạn vận hành (ii) Phương pháp chọn mẫu luận án tác giả lựa chọn phương pháp lấy mẫu thuận tiện, số lượng mẫu chưa thật lớn tiện nên chưa phản ánh, nhận diện đầy đủ rủi ro xuất vùng miền (iii) Luận án xác định định tính định lượng mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến chi phí đầu mà chưa đánh giá mặt khác (thời gian, chất lượng, an toàn (iv) Các giải pháp luận án đề cập đến giảm thiểu rủi ro chưa đưa giải pháp quản trị rủi ro cho yếu tố rủi ro ảnh hưởng lớn đầu tư xây dựng công trình thủy điện 24 DANH MỤC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ Đỗ Văn Chính, “Nhận diện rủi ro tiềm ẩn dự án xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam”, Tạp chí Người xây dựng, số 327&328, tháng 1&2 - 2019, ISSN 0866 - 8531 Đỗ Văn Chính, “Xếp hạng mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam”, Tạp chí Khoa học Kỹ thuật thủy lợi Môi trường, số 63, 12/2018, Tr.106-110, ISSN 1859 - 3941 Đỗ Văn Chính, “Rủi ro quản lý rủi ro đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam”, Hội nghị Khoa học Thường niên 2017 - Trường Đại học Thủy lợi 11/2017, tr 344 - 346, ISBN: 978-604-82-2274-1 Đỗ Văn Chính, Nguyễn Bá Uân “Các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam”, Hội nghị Khoa học Thường niên 2016 - Trường Đại học Thủy lợi 11/2016, tr 284-286, ISBN:978-604-82-1980-2 ... Đánh giá ảnh hưởng yếu tố rủi ro tới chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam; (iv) Phân vùng mức độ rủi ro ảnh hưởng yếu tố đến chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam từ... hạng mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro phân tích ảnh hưởng nhóm yếu tố đến chi phí đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 12 CHƢƠNG ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN... Đánh giá mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro, yếu tố rủi ro ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư xây dựng dự án đầu tư xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam (iv) Phân vùng mức độ rủi ro đề xuất