HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM
HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM Ký hiệu GLS/IR/HDGD Mẫu: 01 Ngày hiệu lực: …./…./200… Để giao dịch chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (GLS) xin Quý khách vui lòng thực hiện: I. Mở tài khoản giao dịch chứng khoán: Quý khách mở tài khoản tiền tại Ngân hàng (DAB, MHB). Sau đó quý khách đến quầy dịch vụ khách hàng để làm thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán - Đối với khách hang cá nhân: Cần có CMND hoặc Passport - Đối với khách hàng tổ chức: • Giấy đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp (Quyết định thành lập đối với tổ chức xã hội), Giấy phép hoạt động. • Quyết định bổ nhiệm Tổng Giám đốc/Giám đốc, Kế toán trưởng. Quý khách vui lòng cung cấp số tài khoản ngân hàng đã có khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán. II. Ký quỹ giao dịch: 1. Ký quỹ tiền: a. Nội dung: khi mua chứng khoán, Quý khách phải ký quỹ 100% số tiền mua cộng với các khoản phí phát sinh. Số tiền ký quỹ = (Số chứng khoán đặt mua x Giá chứng khoán đặt mua) + Phí môi giới b. Phương thức: Quý khách có thể lựa chọn các hình thức nộp tiền ký quỹ sau đây: - Tiền mặt : Quý khách lập phiếu chuyển khoản để chuyển tiền vào tài khoản quý khách mở tại ngân hàng chỉ định thanh toán. - Chuyển khoản : Quý khách lập phiếu chuyển khoản để chuyển tiền vào tài khoản quý khách mở tại ngân hàng chỉ định thanh toán. 2. Ký quỹ bán chứng khoán: Khi bán Chứng khoán, tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng mở tại Công ty phải có đủ 100% loại chứng khoán muốn bán III. Đặt lệnh tại GLS: 1. Thời gian và phương thức đặt lệnh: a) Thời gian giao dịch: Hiện nay số ngày giao dịch tại SGDCK là 5 ngày từ thứ Hai đến thứ Sáu hàng tuần, mỗi ngày giao dịch gồm: Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ: 8h30 – 9h00 (T1): Khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa. 9h00 – 10h00 (T2): Khớp lệnh liên tục 10h00 – 10h30 (T3): Khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa. 10h30 – 11h00 (T4): Giao dịch thỏa thuận. 11h00: Đóng cửa. Trái phiếu: 8h30 – 11h00 (T1 – T4): Giao dịch thỏa thuận. b) Đặt lệnh: Quý khách viết phiếu lệnh theo mẫu và chuyển cho nhân viên môi giới. • Lệnh của Quý khách chỉ có giá trị trong ngày giao dịch • Quý khách có thể đặt lệnh qua điện thoại và internet (có hướng dẫn cụ thể đính kèm theo) • Quý khách đặt lệnh trực tiếp tại Văn phòng Công ty, hoặc điện thoại số 910 7080 (ext… ) hoặc tại website: www.gls.com.vn 2. Lệnh giao dịch: • Lệnh nhập vào hệ thống giao dịch không được phép hủy bỏ trong cùng đợt khớp lệnh nhưng được phép hủy phần còn lại của lệnh gốc hoặc lệnh gốc chưa được thực hiện ở lần khớp lệnh trước. • Lệnh giới hạn nhập vào hệ thống có hiệu lực đến khi kết thúc ngày giao dịch. • Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh ATO, ATC nhập vào hệ thống chỉ có hiệu lực trong từng đợt khớp lệnh. 3. Cách ghi phiếu lệnh: • Khách hàng điền đầy đủ thông tin cá nhân: Họ tên chủ TK/Người được ủy quyền, số tài khoản, CMND/Hộ chiếu. • Thông tin về lệnh đặt: Mã Chứng khoán, khối lượng đặt, giá đặt. • Khách hàng trực tiếp ký và ghi rõ họ tên • Khách hàng giao dịch qua điện thoại và internet phải ký bổ sung phiếu lệnh cho nhân viên môi giới và nhân viên quan hệ đầu tư a) Đối với cổ phiếu: • Số lượng cổ phiếu mua/bán phải là 10 (1lô) hay bội số của 10 (giao dịch lô chẵn) nhưng không quá 19.990. Ví dụ: 10, 20, 100, .… , 19.990. • Trường hợp số cổ phiếu của Quý khách >= 20.000 (giao dịch lô lớn): Quý khách liên hệ với nhân viên môi giới để tìm đối tác giao dịch thỏa thuận. b) Đối với trái phiếu: Tất cả các giao dịch của Trái phiếu, theo quy định đều theo phương thức giao dịch thỏa thuận, không giới hạn biên độ dao động giá. c) Giá đặt mua/bán: • Giá đặt mua/bán tính bằng đồng Việt Nam. • Giá đặt mua/bán hợp lệ là giá dao động trong khỏang giới hạn cho phép (giữa giá trần và giá sàn theo quy định). • Giao dịch thỏa thuận: không quy định đơn vị yết giá. • Đối với trái phiếu: Đơn vị yết giá được tính theo đơn vị 100 đồng Việt Nam (Ví dụ: 101.500 đồng, 101.600 đồng, 101.700 đồng…). • Đối với cổ phiếu đặt giá từ: 0 – 49.900 đồng (Ví dụ: 20.500 đồng, 20.600 đồng, 20.700 đồng…) đơn vị yết giá là 100 đồng. 50.000 đến 99.500 đồng (Ví dụ: 50.500 đồng, 51.000 đồng, 51.500 đồng…) đơn vị yết giá là 500 đồng. 100.000 đồng trở lên (Ví dụ: 101.000 đồng, 102.000 đồng, 103.500 đồng…) đơn vị yết giá là 1.000 đồng. • Phiếu lệnh của Quý khách không được tẩy xóa, nếu viết sai đề nghị Quý khách vui lòng viết lại phiếu lệnh khác. 4. Biên độ dao động giá: • Biên độ dao động giá giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư trong ngày giao dịch được áp dụng là 5% • Giới hạn dao động giá chứng khoán trong ngày giao dịch được xác định như sau: Giá tối đa = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x 5%) Giá tối thiểu = Giá tham chiếu – (Giá tham chiếu x 5%) 5. Giá tham chiếu: • Giá tham chiếu của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư đang giao dịch là giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất. • Trường hợp cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư mới được niêm yết, trong ngày giao dịch đầu tiên SGDCK chỉ nhận lệnh giới hạn, không áp dụng biên độ dao động giá và chỉ khớp lệnh một lần. Nếu trong lần khớp lệnh đầu tiên không có giá khớp lệnh thì được phép nhận lệnh tiếp trong đợt khớp lệnh tiếp theo. Mức giá của lần khớp lệnh này sẽ làm giá tham chiếu cho ngày giao dịch kế tiếp. Biên độ dao động giá được áp dụng từ ngày giao dịch kế tiếp. • Trường hợp chứng khoán bị tạm ngưng giao dịch trên 30 ngày khi được giao dịch trở lại thì giá tham chiếu được xác định tương tự quy định đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ mới niêm yết. • Trường hợp giao dịch chứng khoán không được hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị của quyền kèm theo. • Trường hợp tách hoặc gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa của ngày giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu. • Trong một số trường hợp cần thiết, UBCKNN có thể áp dụng phương pháp xác định giá tham chiếu khác. 6. Hình thức thanh toán: • Đối với giao dịch cổ phiếu: thanh toán đa phương với chu kỳ T+3. • Đối với chứng chỉ quỹ: thanh toán đa phương với chu kỳ T+3 • Đối với giao dịch trái phiếu: thanh toán trực tiếp với chu kỳ T+1. 7. Nhận thông báo kết quả giao dịch: Công ty sẽ gửi đến Quý khách Thông báo xác nhận kết quả giao dịch qua SMS sớm nhất sau khi nhận được kết quả từ Sở giao dịch. Ghi chú: A. Thứ tự ưu tiên khớp lệnh tại Sở giao dịch chứng khoán: - Ưu tiên về giá: Lệnh đặt mua với giá cao hơn và lệnh đặt bán với giá thấp hơn sẽ ưu tiên khớp lệnh trước. - Ưu tiên về thời gian: Trong trường hợp các lệnh có cùng mức giá thì lệnh đến trước sẽ được ưu tiên khớp trước. B. Quy định về thanh toán: Theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, 3 ngày sau khi lệnh được thực hiện (T+3) tiền và chứng khoán sẽ được chuyển vào tài khoản của khách hàng. Nếu Quý khách có nhu cầu nhận tiền bán chứng khoán trước ngày thanh toán theo quy định, mời Quý khách liên hệ với bộ phận Môi giới để thực hiện nghiệp vụ ứng tiền trước tiền bán chứng khoán. C. Đặt mua bán cùng loại CK trong phiên giao dịch: - Hiện nay theo quy định của SGDCK nhà đầu tư không được phép mua – bán cùng 1 loại chứng khoán trong cùng 1 ngày trên cùng 1 tài khoản giao dịch tại Công ty Chứng khoán. - Trường hợp lệnh mua (bán) của nhà đầu tư chưa được khớp một phần (hoặc toàn phần) trong đợt khớp lệnh trước mà muốn đặt lại lệnh bán (mua) cùng loại CK đã đặt lệnh thì nhà đầu tư phải hủy lệnh cũ trước rồi mới có thể đặt lại lệnh bán (mua) lại. Nhà đầu tư không được phép hủy lệnh trong cùng đợt giao dịch (ngoại trừ trong Phiên giao dịch khớp lệnh liên tục). D. Trường hợp Quý khách muốn thay đổi lệnh đã đặt: Đề nghị Quý khách viết phiếu lệnh hủy và gửi lại phiếu lệnh gốc cho nhân viên môi giới. Quý khách viết lại lệnh mới theo trình tư như trên. . HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM Ký hiệu GLS/ IR/HDGD Mẫu: 01 Ngày hiệu lực: …./…./200… Để giao dịch chứng khoán. giao dịch kế tiếp. Biên độ dao động giá được áp dụng từ ngày giao dịch kế tiếp. • Trường hợp chứng khoán bị tạm ngưng giao dịch trên 30 ngày khi được giao