Lan tỏa tri thức, cải tiến đổi mới cấp ngành và năng suất nhân tố tổng hợp (TFP) của doanh nghiệp trường hợp nghiên cứu ở ngành công nghiệp chế tạo ở việt nam TT

1 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO ĐẠI HỌC KINH TẾ TP.HCM NGUYỄN THỊ HOÀNG OANH LAN TỎA TRI THỨC, CẢI TIẾN ĐỔI MỚI CẤP NGÀNH VÀ NĂNG SUẤT NHÂN TỐ TỔNG HỢP (TFP) CỦA DOANH NGHIỆP: TRƯỜNG HỢP NGHIÊN CỨU Ở NGÀNH CÔNG NGHIỆP CHẾ TẠO Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế phát triển Mã ngành: 9310105 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: TS Phạm Khánh Nam TS Phạm Hồng Văn TP HỒ CHÍ MINH, 2021 Cơng trình hoàn thành tại: Người hướng dẫn khoa học: TS Phạm Khánh Nam TS Phạm Hoàng Văn Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Trường tại: Vào hồi ngày tháng năm Có thể tra cứu luận án thư viện: Tóm tắt Nghiên cứu phát triển khung phân tích lan tỏa tri thức cấp ngành kiểm định tác động lan tỏa từ hoạt động nghiên cứu phát triển (R&D), đầu tư trực tiếp nước (FDI) hoạt động thương mại lên hoạt động cải tiến, đổi cấp ngành mơ hình Hồi quy khơng gian Bên cạnh đó, nghiên cứu kiểm định tác động lan tỏa từ hoạt động cải tiến, đổi ngành vốn người địa phương lên suất nhân tố tổng hợp 7,236 doanh nghiệp thuộc 38 ngành công nghiệp chế tạo 62 tỉnh thành Việt Nam mơ hình đa cấp độ Bằng mơ hình Hồi quy khơng gian với 38 ngành công nghiệp chế tạo tương ứng với bảng Input/Output từ năm 2010 đến 2014, tác động lan tỏa nội ngành thay liên ngành tìm thấy có ý nghĩa thống kê Điều ủng hộ lý thuyết lan tỏa Marshall Jacobs Cụ thể, hoạt động R&D xuất tìm thấy có tác động dương đến cải tiến, đổi cấp ngành Ngược lại, hoạt động FDI nhập dường lại có tác động âm Ở mơ hình đa cấp độ, so với đặc tính ngành địa phương, đặc tính thuộc tính doanh nghiệp giải thích nhiều khác biệt suất nhân tố tổng hợp doanh nghiệp Ổn định qua mơ hình, quy mơ doanh nghiệp, mức độ tăng cường vốn hoạt động xuất tìm thấy có tác động tích cực lên suất nhân tố tổng hợp doanh nghiệp Cải tiến, đổi cấp ngành chuyển sang có tác động tích cực lên suất nhân tố tổng hợp doanh nghiệp sau độ trễ năm Ngoài ra, tác động ngoại tác vốn người địa phương tìm thấy có tác động dương lên suất nhân tố tổng hợp doanh nghiệp địa phương Từ khóa: Lan tỏa tri thức, cải tiến đổi cấp ngành, suất nhân tố tổng hợp, hồi quy khơng gian, mơ hình đa cấp độ TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU 1.1.1 Sự cần thiết chủ đề nghiên cứu Vai trò lan tỏa tri thức đến cải tiến đổi cấp ngành chủ đề quan trọng cần nghiên cứu Theo Aghion Jaravel (2015), cải tiến đổi doanh nghiệp hay ngành tạo từ tri thức đổi sáng tạo doanh nghiệp khác ngành khác Mehrizi Ve (2008) cho nghiên cứu chủ đề cấp độ ngành giúp thực việc kết nối nhân tố thuộc doanh nghiệp với môi trường kinh tế vĩ mơ Malerba (2002) nhấn mạnh vai trị việc nghiên cứu hoạt động sản xuất cải tiến đổi cấp độ ngành Theo Padoan (1999), việc tiếp cận cấp độ ngành nghiên cứu lan tỏa tích lũy tri thức Tuy nhiên, nghiên cứu vai trò lan tỏa tri thức đến cải tiến đổi cấp ngành hạn chế Ở Việt Nam, chưa có nhiều nghiên cứu cải tiến đổi mới, đặc biệt nghiên cứu cải tiến đổi cấp độ ngành Do đó, mục tiêu trước tiên luận án nghiên cứu vai trò lan tỏa tri thức đến cải tiến đổi cấp ngành thông qua ba kênh lan tỏa từ hoạt động nghiên cứu phát triển (R&D), đầu tư trực tiếp nước (FDI) hoạt động thương mại mơ hình hồi quy khơng gian Bên cạnh đó, việc nghiên cứu nguồn gốc khác biệt suất nhân tố tổng hợp (TFP) doanh nghiệp từ yếu tố đặc tính doanh nghiệp lan tỏa từ yếu tố thuộc ngành địa phương cần thiết TFP hiểu phần lại sản lượng khơng thuộc đóng góp từ yếu tố vốn lao động Trong mơ hình Solow (1956), phần dư hộp đen thể vai trị yếu tố cải tiến cơng nghệ đóng góp cho tăng trưởng bền vững Rõ ràng khác biệt TFP doanh nghiệp chủ yếu xuất phát từ đặc tính thuộc doanh nghiệp Tuy nhiên, Acemoglu (2009) cho khác biệt TFP không thiết yếu tố công nghệ Chẳng hạn như, hai doanh nghiệp sử dụng công nghệ giống áp dụng cơng nghệ theo cách thức khác mang lại mức độ hiệu khác Tuy nhiên, doanh nghiệp áp dụng cách thức giống có khác biệt TFP doanh nghiệp Sự khác biệt xuất phát từ đặc tính ngành địa phương mà doanh nghiệp hoạt động Do đó, việc nghiên cứu nhân tố tạo khác biệt TFP doanh nghiệp cần thực mơ hình đa cấp độ Mơ hình phân tách tác động nhân tố từ cấp độ doanh nghiệp đến ngành địa phương Tuy nhiên, hầu hết nghiên cứu TFP tập trung vào nhân tố thuộc cấp độ doanh nghiệp Mặc dù TFP xem nhân tố chất lượng tăng trưởng nghiên cứu TFP hạn chế Việt Nam (CIEM, 2010) Nghiên cứu tạo đóng góp áp dụng mơ hình đa cấp độ để nghiên cứu khác biệt TFP doanh nghiệp mục tiêu cịn lại luận án Nhờ đó, nghiên cứu đưa gợi ý sách khơng cho doanh nghiệp mà cịn cho phủ chiến lược thúc đẩy kinh tế 1.1.2 Khoảng trống nghiên cứu tính luận án Nghiên cứu đóng góp tính ba khía cạnh bao gồm khung phân tích, phương pháp tiếp cận bối cảnh nghiên cứu Về khung phân tích, yếu tố lan tỏa tri thức cấp ngành xây dựng dựa tổng hợp tích lũy tri thức cấp độ doanh nghiệp Cohen Levinthal (1989) Khung phân tích có tính lan toản tri thức cấp ngành không lan tỏa nội ngành mà lan tỏa liên ngành với ba kênh lan tỏa từ hoạt động R&D, FDI thương mại Thêm vào nghiên cứu cịn thể tác động lan tỏa từ cải tiến đổi cấp ngành vốn nguồn nhân lực địa phương lên TFP doanh nghiệp dựa ý tưởng lợi theo quy mô nội ngành (Marshall, 1920), lan tỏa tri thức liên ngành (Griliches, 1992) vai trò lan tỏa vốn nhân lực lên suất (Moretti, 2004) Về mặt phương pháp, nghiên cứu có hai cách tiếp cận Trước tiên, nghiên cứu áp dụng mơ hình hồi quy khơng gian để nghiên cứu vai trị kênh lan tỏa tri thức lên cải tiến đổi cấp ngành Sau đó, nghiên cứu áp dụng mơ hình đa cấp độ để đo lường tác động yếu tố từ cấp độ doanh nghiệp đến cấp độ ngành địa phương đến TFP doanh nghiệp Bên cạnh đó, nghiên cứu kết hợp yếu tố lan tỏa tri thức, cải tiến đổi suất nhân tố tổng hợp luận án cần thiết có tính bối cảnh nghiên cứu ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam Về bối cảnh Việt Nam, chưa có nghiên cứu thực nghiên cứu nhân tố tạo nên khác biệt TFP doanh nghiệp từ đặc tính thuộc cấp độ doanh nghiệp, ngành đến địa phương mơ hình đa cấp độ Một vài nghiên cứu TFP có xem xét đến vai trò giao dịch FDI (Ni cộng sự, 2015; Vũ Hoàng Dương Lê Văn Hưng, 2017; Lê Hồ Phi Khanh cộng sự, 2018 Nguyễn Lan Hương, 2017) vai trò lợi cụm kinh tế công nghiệp chế tạo ( Francois Nguyễn, 2017; Toshitaka cộng sự, 2014) vai trò cạnh tranh nhập ngành (Doan cộng sự, 2016) Tuy nhiên chưa có nghiên cứu áp dụng mơ hình đa cấp độ cho vấn đề nghiên cứu Việc áp dụng mơ hình đa cấp độ với 63 tỉnh thành 38 ngành thuộc ngành cơng nghiệp chế tạo góp phần tạo nên giá trị nghiên cứu bối cảnh Việt Nam 1.2 MỤC TIÊU VÀ CÂU HỎI NGHIÊN CỨU Mục tiêu thứ luận án nghiên cứu kênh lan tỏa tri thức lên hoạt động cải tiến đổi ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam với câu hỏi nghiên cứu cụ thể sau: 1.1 Cải tiến đổi cấp ngành có chịu tác động trực tiếp hoạt động nghiên cứu phát triển (R&D) ngành ngành cơng nghiệp chế tạo Việt Nam hay không? 1.2 Cải tiến đổi cấp ngành có chịu tác động gián tiếp hoạt động R&D ngành khác ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam hay không? 1.3 Cải tiến đổi cấp ngành có chịu tác động trực tiếp giao dịch với doanh nghiệp đầu tư trực tiếp nước ngồi (FDI) ngành ngành cơng nghiệp chế tạo Việt Nam hay không? 1.4 Cải tiến đổi cấp ngành có chịu tác động gián tiếp giao dịch với doanh nghiệp FDI ngành khác ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam hay khơng? 1.5 Cải tiến đổi cấp ngành có chịu tác động trực tiếp hoạt động thương mại ngành ngành cơng nghiệp chế tạo Việt Nam hay không? 1.6 Cải tiến đổi cấp ngành có chịu tác động gián tiếp hoạt động thương mại ngành khác ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam hay không? Mục tiêu thứ hai luận án nghiên cứu tác động đặc tính thuộc cấp độ từ doanh nghiệp, địa phương cấp ngành đến suất nhân tố tổng hợp (TFP) với câu hỏi nghiên cứu cụ thể sau: 1.1 Bao nhiêu khác biệt TFP doanh nghiệp giải thích từ nhân tố thuộc cấp độ doanh nghiệp, cấp độ ngành cấp độ địa phương? 1.2 Quy mô doanh nghiệp có tác động lên TFP doanh nghiệp ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam hay không? 1.3 Cường độ sử dụng vốn doanh nghiệp có tác động đến TFP doanh nghiệp hay không? 1.4 Có khác biệt TFP doanh nghiệp xuất doanh nghiệp không xuất hay không? 1.5 Cải tiến đổi cấp ngành có tan động lan tỏa tích cực lên TFP doanh nghiệp thuộc ngành ngành cơng nghiệp chế tạo Việt Nam hay không? 1.6 Vốn nhân lực địa phương có tác động đến TFP doanh nghiệp thuộc địa phương hay khơng? 1.3 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU Nghiên cứu áp dụng phương pháp hồi quy không gian để phân tích tác động ba kênh lan tỏa tri thức lên cải tiến đổi cấp ngành Sau đó, nghiên cứu áp dụng mơ hình đa cấp độ để nghiên cứu khác biệt TFP doanh nghiệp đến từ ba nhóm nhân tố thuộc cấp độ doanh nghiệp, cấp độ ngành cấp độ địa phương Nghiên cứu sử dụng nguồn liệu Doanh nghiệp Việt Nam (VES) liệu khảo sát lực cạnh tranh công nghệ Việt Nam (TCS) với liệu thuộc Bảng cân đối liên ngành (Input/Output) năm 2012 Việt Nam Ngoài ra, nghiên cứu sử dụng liệu khảo sát địa phương năm Tổng cục Thống kê (GSO) Đơn vị phân tích ngành nghiên cứu tác động hoạt động R&D, FDI thương mại lên cải tiến đổi cấp ngành Đơn vị ngành tổng hợp từ liệu doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam từ năm 2010 đến năm 2014 Mối quan hệ ngành xác định dựa thông tin giao dịch trao đổi nguyên vật liệu trung gian bảng Input/Output năm 2012 Việt Nam Bằng mơ hình hồi quy khơng gian, nghiên cứu phân tích tác động trực tiếp gián tiếp hoạt động R&D, FDI thương mại lên cải tiến đổi cấp ngành 10 Trong đó, doanh nghiệp đơn vị phân tích nghiên cứu tác động đặc tính thuộc cấp độ từ doanh nghiệp đến cấp độ địa phương, cấp độ ngành lên TFP doanh nghiệp Các doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam giai đoạn nghiên cứu từ năm 2011 đến 2014 Các đặc tính thuộc cấp độ doanh nghiệp tiếp cận từ liệu TCS VES Các đặc tính thuộc cấp độ ngành kế thừa từ kết nghiên cứu mục tiêu nghiên cứu thứ thuộc nghiên cứu Ngoài ra, liệu Chỉ số lực cạnh tranh cấp Tỉnh (PCI) tiếp cận để xác định vốn nhân lực địa phương 1.4 ĐÓNG GĨP CỦA NGHIÊN CỨU Nghiên cứu có đóng góp góc độ lý thuyết hàm ý sách Về mặt lý thuyết, nghiên cứu phát triển khung phân tích kiểm định giả thuyết lan tỏa tri thức cấp độ ngành Ngoài ra, nghiên cứu áp dụng cách tiếp cận mơ hình hồi quy khơng gian để phân tích lan tỏa tri thức ngành Bên cạnh đó, nghiên cứu nỗ lực khám phá tác động hộp đen thuộc bối cảnh lên TFP doanh nghiệp Cụ thể, nghiên cứu áp dụng mơ hình đa cấp độ để nghiên cứu tác động lan tỏa từ cải tiến đổi cấp ngành vốn nhân lực địa phương lên TFP doanh nghiệp Việc xác định nhân tố cốt lõi lực cải tiến đổi cấp ngành mang lại thông tin thiết yếu cho nhà hoạch định sách việc nâng cao lực ngành Thêm vào đó, mơ hình hồi quy đa cấp độ giúp nhà hoạch định sách nắm bắt tầm quan trọng 15 bán tham số Olley vàPakes (1996) ước lượng bán tham số phát triển Levinsohn Petrin (2003) 2.2 Khung lý thuyết 2.2.1 Phát triển mơ hình nghiên cứu lan tỏa tri thức cấp ngành Nghiên cứu bắt đầu xây dựng dạng hàm cho phương trình kết nối biến số liệu nghiên cứu cấp ngành bắt nguồn từ phương trình cấp doanh nghiệp Cohen Levinthal (1989) Cohen Levinthal (1989) xây dựng mơ hình tích lũy tri thức doanh nghiệp sau: = + ( ∑ + T) (2.19) Trong tích lũy tri thức khoa học công nghệ doanh nghiệp i; thể tỷ lệ tri thức xã hội doanh nghiệp i khai thác, tận dụng thể khả hấp thu doanh nghiệp mức độ lan tỏa tri thức nội ngành T mức độ lan tỏa tri thức liên ngành Đầu tư vào nghiên cứu phát triển doanh nghiệp khác với j≠i có đóng góp vào Mơ hình gợi mở lan tỏa tri thức nội ngành liên ngành ngành Nghiên cứu xác định Zs tổng tích lũy tri thức ngành s: Zs =∑ (2.20) Tương tự, Ms tổng hợp yếu tố đầu vào cho tri thức ngành s: =∑ (2.21) Sau chuyển đổi, ta có: +∑ = + ( − 1) ∑ + ∑ ( ≠ !) + " ∑ 16 Để biểu lan tỏa tri thức liên ngành, nghiên cứu dựa sở ý tưởng Griliches (1992) Tổng lượng tri thức ngành i từ tất nguồn tri thức sẵn có thể Griliches (1992) sau: = ∑$ (2.39) Cuối ta có: = + ( − 1) ∑ + ∑ ∑ $% &% (' ≠ () + ∑ ( ≠ !) ∑ (2.41) Kế thừa ý tưởng hàm sản xuất tri thức Pakes Griliches (1984), nghiên cứu xây dựng mơ hình xác định nguồn lan tỏa tri thức tác động đến cải tiến, đổi cấp ngành 2.2.2 Các kênh lan tỏa tri thức giả thuyết mục tiêu nghiên cứu thứ Griliches (1979) tranh luận tích lũy tri thức ngành hay phân ngành không bắt nguồn từ đầu tư nghiên cứu phát triển ngành mà cịn bắt nguồn từ tri thức học từ ngành, phân ngành khác Bởi vậy, suất ngành i không phụ thuộc vào đầu tư vào nghiên cứu phát triển ngành i mà từ đầu tư ngành j, ngành h ngành khác Dựa vào tảng này, nghiên cứu kiểm định giải thuyết tác động trực tiếp hoạt động R&D lên cải tiến đổi nội ngành tác động gián tiếp R&D từ ngành khác lên hoạt động cải tiến, đổi ngành sau: H11: Hoạt động nghiên cứu phát triển ngành i có tác động tích cực đến cải tiến, đổi ngành 17 H12: Cải tiến, đổi ngành i nhận lan tỏa tích cực từ hoạt động nghiên cứu phát triển ngành khác liên quan Hofmann Wan (2013) đề xuất ngoại tác theo chiều ngang FDI có tác động trực tiếp gián tiếp đến doanh nghiệp ngành bốn kênh bao gồm cạnh tranh, kế thừa tận dụng, luân chuyển lao động tác động thông qua cung ứng nguyên vật liệu đầu vào Markusen Venables (1997) thiết kế khung phân tích đánh giá tác động kết nối ngành Họ đề xuất cấp độ ngành, hữu FDI thay đổi cung cầu ngành liên quan Dựa tảng ngoại tác xuôi ngược FDI đề xuất Markusen Venables (1997), Hofmann Wan (2013), nghiên cứu đưa giải thuyết sau: H13: Giao dịch với doanh nghiệp FDI ngành i giúp nâng cao cải tiến đổi ngành H14: Cải tiến đổi ngành i nhận tác động lan tỏa từ giao dịch với FDI ngành khác liên quan Grossman Helpman (1991) xây dựng khung phân tích đóng góp yếu tố nước ngồi lên nguồn vốn tri thức tích lũy nước tăng lên theo số lượng giao dịch thương mại đối tác nước nước Dựa vào trên, nghiên cứu đưa giả thuyết tác động trực tiếp gián tiếp xuất nhập sau: H15a: Xuất ngành i thúc đẩy lực cải tiến đổi ngành 18 H15b: Nhập ngành i thúc đẩy lực cải tiến đổi ngành H16a: Cải tiến đổi ngành i thúc đẩy hoạt động xuất ngành liên quan H16b: Cải tiến đổi ngành i thúc đẩy hoạt động nhập ngành liên quan 2.2.3 Khung lý thuyết lan tỏa tri thức đến doanh nghiệp 2.2.3.1 Tranh luận lan tỏa tri thức nội ngành đến doanh nghiệp Griliches (1991) khẳng định tác động lan tỏa nội ngành thông qua suất nhân tố tổng hợp sau: A = Y/X = ) * +,- / 12,3 (2.48) Như phương trình trên, TFP khơng phụ thuộc vào nhập lượng đầu vào truyền thống mà phụ thuộc vào nhiều nhân tố không đo lường thay đổi theo thời gian Trong nghiên cứu Griliches (1991) chưa đề cập cụ thể nhân tố chưa đo lường Nghiên cứu lập luận đề xuất nhân tố bao gồm nhân tố liên quan đến bối cảnh ngành địa phương nơi doanh nghiệp hoạt động Cụ thể, nghiên cứu vào đo lường đánh giá tác động cải tiến đổi cấp ngành vốn nguồn nhân lực địa phương TFP doanh nghiệp 2.2.3.2 Ngoại tác tích cực từ nguồn vốn nhân lực địa phương đến doanh nghiệp Moretti (2004) khởi đầu xây dựng khung phân tích trực tiếp ước lượng tác động ngoại tác vốn nguồn nhân lực lên suất doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệp 19 chế tạo Để mô tả chất cân không gian có diện lan tỏa từ vốn nguồn nhân lực, Moretti (2004) xây dựng khung phân tích cân tổng qt Giả sử có hai thành phố với hai loại lao động qua đào tạo chưa qua đào tạo, Moretti (2004) đưa giả định có hai loại hàng hóa hàng hóa giao thương phạm vi quốc gia cịn lại hàng hóa giao thương phạm vi địa phương Sử dụng hàm Cobb-Douglas, thành phố kinh tế cạnh tranh với hàm sản xuất doanh nghiệp sau: Y = A 454 656 78 (2.49) Trong H L số làm việc lao động có kỹ lao động chưa có kỹ K vốn Để tìm thấy ngoại tác tích cực từ vốn nhân lực, Moretti (2004) phân tích suất doanh nghiệp thuộc thành phố chịu tác động tổng vốn nguồn nhân lực thành phố đó: A = f(9̅) 9̅ tỷ lệ lao động tốt nghiệp cao đẳng thành phố khơng thuộc doanh nghiệp 2.2.4 Mơ hình đa cấp độ suất nhân tố tổng hợp doanh nghiệp giả thuyết mục tiêu nghiên cứu thứ hai Dựa vào lý thuyết kinh tế lợi theo quy mô (Silberston A., 1972) nghiên cứu đưa giả thuyết sau: H21: Quy mơ doanh nghiệp có tác động dương đến suất nhân tố tổng hợp (TFP) doanh nghiệp Trong trình phân tách thành tố thuộc TFP doanh nghiệp Mỹ, Solow (1962) tìm thấy TFP chủ yếu chịu tác 20 động công nghệ so với yếu tố vốn lao động Dựa vào sở đó, nghiên cứu đưa giả thuyết: H22: Doanh nghiệp có tỷ suất vốn lao động cao có suất nhân tố tổng hợp (TFP) cao Dựa vào ý tưởng học hỏi từ xuất (LBE) thảo luận nghiên cứu từ thập niên 1980s Rhee cộng (1984), Westpha cộng (1984) Grossman Helpman (1991) World Bank (1993), nghiên cứu đưa giả thuyết: H23: Doanh nghiệp có hoạt động xuất có suất nhân tố tổng hợp (TFP) cao doanh nghiệp không xuất Dựa vào lý thuyết Griliches (1992) lan tỏa tri thức nội ngành lên doanh nghiệp, nghiên cứu kiểm định giả thuyết sau đây: H24: Cải tiến đổi cấp ngành có tác động lan tỏa tích cực đến suất nhân tố tổng hợp (TFP) doanh nghiệp thuộc ngành năm H25: Cải tiến đổi cấp ngành năm trước có tác động lan tỏa tích cực đến suất nhân tố tổng hợp (TFP) doanh nghiệp thuộc ngành năm Dựa vào khung phân tích Moretti (2004), nghiên cứu kiểm định giả thuyết: H26: Nguồn vốn nhân lực địa phương có tác động lan tỏa tích cực đến suất nhân tố tổng hợp (TFP) doanh nghiệp thuộc địa phương 2.3 Các nghiên cứu thực nghiệm 21 Nội dung phần tổng hợp nghiên cứu thực nghiệm liên quan đến ba nhóm chủ đề bao gồm tổng hợp nghiên cứu liên quan đến nhân tố ảnh hưởng đến cải tiến đổi cấp ngành, kênh lan tỏa tri thức nghiên cứu ứng dụng mơ hình hồi quy khơng gian Thêm vào nghiên cứu thực nghiệm TFP 22 Hình 2.3 Khung phân tích nghiên cứu Nguồn: Tổng hợp tác giả 23 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Mơ hình nghiên cứu cải tiến đổi cấp ngành Nghiên cứu áp dụng mơ hình hồi quy khơng gian (Spatial Durbin Model -SDM), mơ hình có hướng tiếp cận thích hợp để phân tích tác động lan tỏa (Beer Riedl, 2010) sau: ; = δ ∑ ᵂ ; + ∑ ᵂ *% θk + *% =% + Zkit γk +εit (*) (t=1……T, i=1…n) (3.1) Trong đó, biến phụ thuộc ; phương trình (3.1) liên quan đến hoạt động cải tiến, đổi đo biến số S_modified S_Innovation Các biến độc lập X liên quan đến kênh lan tỏa bao gồm S_RD_meanit, S_FDI_Supplierit, S_FDI_Customerit, S_exportit and S_InputImportit ᵂ ma trận thể mối quan hệ ngành i ngành j thông qua việc trao đổi nguyên vật liệu đầu vào Mô tả chi tiết biến thể Bảng 3.1 Các ngành nghiên cứu xác định dựa phân ngành chữ số VSIC Doanh nghiệp phân theo ngành sản xuất ngành mà doanh nghiệp có giá trị sản xuất doanh thu cao có số lượng lao động cao Để nhóm ngành tương thức với nhóm ngành Bảng cân đối liên ngành (Input/Output), nghiên cứu gộp ngành công nghiệp chế tạo theo VSIC thành 38 nhóm ngành tương ứng với ngành Bảng Input/Output (chi tiết Phụ lục 1, trang xx) Cuối cùng, nghiên cứu tạo liệu bảng với 190 quan sát từ năm 2010 đến năm 2014 24 3.2 Mơ hình nghiên cứu khác biệt TFP doanh nghiệp mơ hình đa cấp độ Để phân tách tác động cấp độ gồm doanh nghiệp, ngành tỉnh, mơ hình đa cấp độ đơn giản xây dựng không bao gồm biến độc lập thể sau: ; ( ) = >>> + ? + ? + ? + ( ) (3.29) Trong ; ( ) TFP doanh nghiệp i thuộc ngành s tỉnh j, >>> trung bình TFP tất ngành tỉnh ? tác động ngành nơi mà doanh nghiệp i hoạt động ? tác động tỉnh mà doanh nghiệp i hoạt động ( ) phần dư thuộc đặc tính doanh nghiệp Ngồi ra, mơ hình bao gồm tác động kết hợp ngẫu nhiên yếu tố ngành địa phương ? Kết ước lượng mơ hình theo phương trình (3.29) cho biết mức độ ảnh hưởng cấp độ doanh nghiệp, ngành tỉnh lên khác biệt TFP doanh nghiệp Dựa kết này, nghiên cứu xem xét việc đưa vào mơ hình biến số liên quan đến đặc tính doanh nghiệp, đặc tính ngành địa phương sau: ; ( ) = >>> + ∑@ =A &A + @ *@ ( ) + ∑A BC 9C + ? + ? + ( ) (3.30) Trong đó, ; ( ) TFP doanh nghiệp i thuộc ngành s tỉnh j X vector bao gồm m biến số thuộc đặc tính doanh nghiệp có tác động lên TFP doanh nghiệp Z biến số thuộc cấp tỉnh S biến số thuộc cấp ngành ∑%C 25 Nghiên cứu kiểm sốt vấn đề bỏ sót biến nội sinh việc so sánh kết mô hình với kết mơ hình tác động cố định (Fixed effects) Ngoài ra, nghiên cứu áp dụng phương pháp Hausman – Taylor để khắc phục vấn đề nội sinh có kết ước lượng hiệu Mô tả chi tiết biến mơ hình trình bày Bảng 3.2 Dữ liệu doanh nghiệp (VES) sử dụng để đo lường TFP doanh nghiệp từ năm 2011 đến 2015 Bên cạnh đó, nghiên cứu có sử dụng liệu cấp tỉnh Tổng cục Thống kê Tất doanh nghiệp quan sát từ năm 2011 đến 2014 với số lượng 7,236 doanh nghiệp qua năm tạo thành liệu bảng với 28,944 quan sát thuộc 38 ngành 62 tỉnh thành CẢI TIẾN ĐỔI MỚI CẤP NGÀNH VÀ TÁC ĐỘNG LAN TỎA: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU TỪ MƠ HÌNH HỒI QUY KHƠNG GIAN VÀ THẢO LUẬN KẾT QUẢ Kết mơ hình mục 4.3 thống với Tác động tích cực trực tiếp R&D lên hoạt động đổi hoạt động cải tiến ngành ủng hộ giả thuyết Cohen Levinthal (1989) Griliches (1992) Tuy nhiên, nghiên cứu khơng tìm thấy chứng tác động gián tiếp từ R&D lên hoạt động đổi hay cải tiến ngành Về tác động FDI, nghiên cứu khơng tìm thấy tác động tích cực FDI giải thuyết Hofmann Wan (2013) and Markusen Venables (1997) Ngược lại, nghiên cứu tìm thấy tác động tiêu cực số lượng nhà cung ứng FDI ngành lên hoạt động cải tiến đổi 26 ngành Liên quan đến xuất khẩu, nghiên cứu tìm thấy tác động tích cực xuất lên hoạt động cải tiến đổi ngành Kết nghiên cứu ủng hộ giả thuyết Grossman and Helpman (1991) Ngược lại, nguyên vật liệu đầu vào nhập lại có tác đơng tiêu cực lên hoạt động cải tiến đổi ngành KHÁC BIỆT VỀ NĂNG SUẤT CÁC NHÂN TỐ TỔNG HỢP (TFP) CỦA DOANH NGHIỆP CHẾ TẠO Ở VIỆT NAM: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU TỪ MƠ HÌNH ĐA CẤP ĐỘ VÀ THẢO LUẬN KẾT QUẢ Kết ước lượng tác động nhân tố lên TFP doanh nghiệp thống qua kết mơ hình Theo kết kiểm định LR Bảng A5 Bảng A6 (phụ lục trang xxiv), mơ hình đa cấp độ xác định mơ hình thích hợp Nghiên cứu so sánh cẩn thận kết mơ hình tác động ngẫu nhiên ngành tỉnh với mơ hình tác động cố định Sự thống kết hai mơ hình dấu hiệu tốt để áp dụng mơ hình tác động ngẫu nhiên (Bell Jones, 2015) Nghiên cứu tìm thấy nguồn gốc tạo nên khác biệt TFP doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệpn chế tạo Việt Nam Quy mơ doanh nghiệp có tác động tích cực lên TFP doanh nghiệp ủng hộ giả thuyết lợi theo quy mô theo Silberston A (1972) Thêm vào đó, kết nghiên cứu ủng hộ giả thuyết vai trì vốn lên suất doanh nghiệp Solow (1962) Tác động tích cực hoạt động xuất lên TFP ủng hộ giả thuyết học hỏi từ xuất (LBE) Grossman Helpman (1991) 27 Liên quan đến tác động lan tỏa từ ngành lên TFP doanh nghiệp, nghiên cứu tìm thấy kết thống với giả thuyết Griliches (1992) tác động lan tỏa nội ngành Cụ thể, cải tiến đổi ngành có tác động lên TFP doanh nghiệp với độ trễ khoảng năm Trong đó, tác động lan tỏa vốn nguồn nhân lực tỉnh thống với lý thuyết chứng nghiên cứu Moretti (2004) Vốn nguồn nhân lực tỉnh tìm thấy có tác động lan tỏa tích cực lên TFP doanh nghiệp thuộc tỉnh KẾT LUẬN VÀ THẢO LUẬN KẾT QUẢ Hoạt động R&D có tác động tích cực lên cải tiến đổi cấp ngành Ngành có nhiều doanh nghiệp thực hoạt động R&D ngành nâng cao lực cải tiến, đổi ngành Tuy nhiên, theo phần tổng quan thực trạng chương hoạt động R&D chủ yếu thực khu vực Nhà Nước Ngồi ra, thực trạng phản ánh tính thiếu kết nối hoạt động R&D bên doanh nghiệp, trường đại học, phủ Do đó, hoạt động R&D cần khuyến khích, hỗ trợ thực cấp doanh nghiệp tham gia hiệu vào hoạt động R&D doanh nghiệp không thúc đẩy doanh nghiệp phát triển mà cịn thúc đẩy hoạt động cải tiến đổi cấp ngành doanh nghiệp Hoạt động xuất tìm thấy có tác động tích cực lên hoạt động đổi cải tiến ngành Do đó, sách hỗ trợ khuyến khích xuất tạo nên tác động tích cực cho hoạt động cải tiến đổi thông qua việc học hỏi từ xuất 28 Trong đó, trái với mong đợi, lan tỏa từ FDI tìm thấy có tác động tiêu cực đến hoạt động cải tiến đổi ngành Như mô tả chương 3, doanh nghiệp Việt Nam không thực nhiều giao dịch với doanh nghiệp nước Dường như, doanh nghiệp Việt Nam thuộc ngành công nghiệp chế tạo thiếu lực hấp thu lợi ích có từ doanh nghiệp nước ngồi Do đó, phủ nên có sách hỗ trợ việc nâng cao lực cạnh tranh hấp thu doanh nghiệp Bên cạnh đó, phủ nên có quy định liên quan đến hoạt động FDI để tác động tích cực có FDI lan tỏa vào kinh tế nước Bên cạnh FDI, nhập nguyên vật liệu có tác động tiêu cực đến hoạt động cải tiến, đổi cấp ngành Việc nhập nguyên vật liệu đầu vào dường làm cho ngành tăng lệ thuộc vào thị trường nước ngồi thay tăng cường tri thức học hỏi từ nước Tuy nhiên, nhập nguyên vật liệu đầu vào dường lại có tác động tích cực gián tiếp lên ngành có liên quan Do đó, phủ nên xem xét cẩn trọng danh mục nguyên vật liệu đầu vào cần nhập nguyên vật liệu đầu vào sản xuất nước Kết khác biệt suất nhân tố tổng hợp doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam cho thấy sách thúc đẩy TFP khơng bao gồm sách liên quan đến doanh nghiệp mà bao gồm sách liên quan đến ngành địa phương Ở cấp doanh nghiệp, doanh nghiệp có quy mơ lớn đạt lợi theo quy mơ để có TFP cao Chính sách thúc đẩy xuất tăng cường sử dụng vốn giúp nâng cao 29 TFP doanh nghiệp Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi tìm thấy có suất cao doanh nghiệp nước Do đó, sách cần nghiên cứu tập trung việc học hỏi, hấp thu tri thức công nghệ phương pháp sản xuất từ doanh nghiệp nước Liên quan đến nhân tố cấp ngành, cải tiến đổi cấp ngành tìm thấy có tác động lan tỏa tích cực lên TFP doanh nghiệp với độ trễ thời gian định mà nghiên cứu tìm thấy độ trễ năm Do đó, phủ cần có sách thúc đẩy lực cải tiến đổi cấp ngành nhằm tạo tác động lan tỏa tích cực lên suất doanh nghiệp ngành Ở cấp độ tỉnh, vốn nguồn nhân lực tìm thấy có tác động lan tỏa tích cực lên TFP doanh nghiệp thuộc tỉnh Điều chứng tỏ cần thiết sách nâng cao chất lượng nguồn vốn nhân lực địa phương Bên cạnh giáo dục bậc đại học cao hơn, giáo dục dạy nghề đóng vai trị quan trọng việc thúc đẩy suất doanh nghiệp nghiên cứu Do đó, phủ nên quan tâm đến việc tuyển sinh nâng cao chất lượng chương trình giáo dục dạy nghề ... nhân tố tổng hợp doanh nghiệp địa phương Từ khóa: Lan tỏa tri thức, cải tiến đổi cấp ngành, suất nhân tố tổng hợp, hồi quy khơng gian, mơ hình đa cấp độ TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU... cải tiến đổi cấp ngành cịn hạn chế Ở Việt Nam, chưa có nhiều nghiên cứu cải tiến đổi mới, đặc biệt nghiên cứu cải tiến đổi cấp độ ngành Do đó, mục tiêu trước tiên luận án nghiên cứu vai trò lan. .. cấp độ để đo lường tác động yếu tố từ cấp độ doanh nghiệp đến cấp độ ngành địa phương đến TFP doanh nghiệp Bên cạnh đó, nghiên cứu kết hợp yếu tố lan tỏa tri thức, cải tiến đổi suất nhân tố tổng