Đầu tư phát triển các khu công nghiệp vùng kinh tế trọng điểm bắc bộ (tt)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN  NGÔ THANH MAI QUẢN LÝ CHẤT THẢI RẮN SINH HOẠT ĐÔ THỊ DỰA VÀO CỘNG ĐỒNG: NGHIÊN CỨU ĐIỂN HÌNH Ở THÀNH PHỐ HÀ NỘI Chuyên ngành: Quản lý Kinh tế (Phân bố Lực lƣợng Sản xuất Phân vùng Kinh tế) Mã số: 62340410 HÀ NỘI - 2018 CƠNG TRÌNH ĐƢỢC HỒN THÀNH TẠI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS LÊ THU HOA PGS.TS NGUYỄN DANH SƠN Phản biện 1: PGS.TS Vũ Cƣơng Đại học Kinh tế Quốc dân Phản biện 2: TS Trần Thị Thu Hà Đại học Lâm nghiệp Việt Nam Phản biện 3: PGS.TS Nguyễn Mậu Dũng Học viện Nông nghiệp Việt Nam Luận án đƣợc bảo vệ trƣớc Hội đồng chấm luận án cấp Trƣờng Đại học Kinh tế Quốc dân Vào hồi: 16h30’ ngày 27 tháng 04 năm 2018 Có tìm hiểu luận án tại: - Thƣ viện Quốc gia - Thƣ viện Đại học Kinh tế Quốc dân PHẦN MỞ ĐẦU Lý thực đề tài Tăng trưởng kinh tế ấn tượng, mở rộng quy mô dân số thị hóa mạnh mẽ tranh tồn cảnh Việt Nam nói chung Hà Nội nói riêng Bối cảnh đặt hệ thống quản lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị (QLCTRSHĐT) đối mặt với nhiều thử thách trước áp lực phải quản lý khối lượng chất thải ngày lớn Trong đó, lực thực khu vực Chính phủ bị hạn chế hữu hạn nguồn lực người, tài trang thiết bị Vì vậy, Quản lý dựa vào cộng đồng (QLDVCĐ) mở xu hướng mới, góp phần giảm bớt gánh nặng cho khu vực công, đồng thời thúc đẩy vai trị cộng đồng việc tìm kiếm giải pháp giải vấn đề môi trường Trong thời gian qua, Chính phủ Việt Nam ban hành chủ trương xã hội hóa (XHH) cơng tác Bảo vệ Môi trường (BVMT) Hà Nội số địa phương đầu ủng hộ chủ trương đắn với đời hàng chục mơ hình dựa vào sáng kiến cộng đồng Các chương trình XHH chia sẻ trách nhiệm QLCTRSHĐT với Chính phủ đem lại kết tích cực ban đầu Tuy vậy, trải qua thời gian vận hành, mơ hình QLDVCĐ bộc lộ bất cập tài chính, chế quản lý, thể chế sách Việc phân tích đánh giá mơ hình điều cần thiết để Chính phủ có giải pháp vận hành, hồn thiện mơ hình theo hướng bền vững Tổng quan nghiên cứu quản lý chất thải rắn nói chung quản lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị dựa vào cộng đồng nói riêng 2.1 Các nghiên cứu quản lý chất thải rắn thị Trên bình diện lớn, nghiên cứu QLCTR tập trung vào hai mảng nội dung Cụ thể sau:  Một là, nhóm nghiên cứu tập trung vào việc xây dựng số để đánh giá tính bền vững mơ hình QLCTRĐT Nỗ lực đáng ghi nhận nội dung nghiên cứu UN - Habitat (2010) Đây nghiên cứu khởi điểm để Scheinberg (2010), Wilson cộng (2015) tiếp tục hoàn thiện cho đời "Bộ số tảng cho QLCTR tổng hợp thành phố"  Hai là, có nhiều nghiên cứu đánh giá sẵn lòng chi trả (WTP Willingness To Pay) hộ gia đình để cải thiện hệ thống QLCTRSHĐT Chuen-Khee and Othman (2010); Wang cộng (2011) ước lượng ưa thích hộ gia đình cải thiện dịch vụ xử lý CTR Malaysia Trung Quốc Nguyễn Văn Song cộng (2011) xác định WTP cho hoạt động thu gom xử lý rác thải huyện Gia Lâm, Hà Nội Nghiên cứu tương tự Nkansah (2015) Mya (2016) tiến hành WTP hộ gia đình nhằm cải thiện hệ thống quản lý CTR đô thị Tema Metropolis, Ghana Yangon, Myanmar 2.2 Các nghiên cứu quản lý chất thải rắn sinh hoạt dựa vào cộng đồng  Nội dung mà nghiên cứu QLCTR dựa vào cộng đồng thường xem xét tham gia cộng đồng Kết nghiên cứu David W Richardson (2003) Mazinyo (2009) cho thấy thành công mô hình QLCTR dựa vào cộng đồng tham gia tích cực chủ động cộng đồng Bằng nghiên cứu Putrajaya, Malaysia, Nur Khaliesah Abdul Malika cộng (2015) đưa số giải pháp để tăng cường tham gia cộng đồng chương trình tái chế chất thải rắn (CTR) Yohanis Birhanu cộng (2015) nhấn mạnh đến vai trò cộng đồng nhằm cải thiện hoạt động quản lý chất thải (QLCT) thị trấn Jigjiga, bang Somalia, Ethiopia  Nội dung thứ hai nghiên cứu QLCTR dựa vào cộng đồng thường đề cập tổng kết học kinh nghiệm rút từ mơ hình áp dụng QLCTR dựa vào cộng đồng Anschütz (1996) phân tích tổng kết nhóm khó khăn/thách thức triển khai mơ hình châu Á, châu Phi Nam Mỹ Mansoor Ali cộng (1999) tổng kết học kinh nghiệm dựa việc tìm hiểu sáng kiến dựa vào cộng đồng cho dịch vụ thu gom CTR nước phát triển Premakumara (2012) phân tích học thực tế đổi QLCTR dựa vào cộng đồng Cebu, Philippin 2.3.Nhận xét chung nghiên cứu QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng khoảng trống nghiên cứu cho luận án  Về nội dung nghiên cứu chính: (i) Đa số nghiên cứu tập trung đánh giá mức độ tham gia cộng đồng mơ hình QLDVCĐ; (ii) Nhận diện phân tích số khó khăn góc độ xã hội quản lý triển khai mơ hình  Về phương pháp nghiên cứu sử dụng: Các nghiên cứu thường sử dụng phương pháp phân tích định tính, phân tích thống kê, mơ tả, so sánh  Hạn chế khoảng trống nghiên cứu cho luận án: - Về nội dung nghiên cứu: (i) Chưa có tiêu xây dựng đề xuất làm đánh giá tính bền vững mơ hình QLDVCĐ; (ii) Đối với Hà Nội, nghiên cứu dừng lại việc phân tích vài góc độ riêng biệt mà chưa đánh giá tồn mơ hình để đưa giải pháp vận hành mơ hình theo hướng bền vững - Về phương pháp nghiên cứu: Chưa có nghiên cứu sử dụng phương pháp xây dựng tiêu, tính tốn số bền vững để phân tích tính bền vững mơ hình Với khoảng trống nêu trên, luận án "Quản lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị dựa vào cộng đồng: nghiên cứu điển hình Thành phố Hà Nội" tác giả kỳ vọng lấp phần khoảng trống qua nghiên cứu Mục đích nghiên cứu  Mục tiêu nghiên cứu tổng thể luận án phân tích tính bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng khuyến nghị sách để hồn thiện mơ hình theo hướng bền vững  Luận án hướng tới việc giải mục tiêu cụ thể sau: (i) Đề xuất tiêu phân tích tính bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng; (ii) Áp dụng tiêu để phân tích tính bền vững mơ hình; (iii) Tính tốn thử nghiệm số tổng hợp bền vững cho trường hợp nghiên cứu điển hình Hà Nội; (iv) Đánh giá sẵn lòng chi trả hộ gia đình để cải thiện hệ thống QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng; (v) Khuyến nghị sách nhằm hồn thiện mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Hà Nội theo hướng bền vững Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Nếu xem xét quy trình quản lý, đối tượng nghiên cứu luận án phân đoạn quy trình Nếu xem xét góc độ chủ thể tham gia đối tượng nghiên cứu người sử dụng cung cấp dịch vụ CTRSHĐT 4.2 Phạm vi nghiên cứu  Phạm vi không gian: Thành phố Hà Nội lựa chọn bối cảnh nghiên cứu với điều tra, khảo sát hai (2) mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng  Phạm vi thời gian: Luận án lựa chọn thời gian nghiên cứu giai đoạn 2006 2016 Đây thời gian trước sau Hà Nội mở rộng địa giới hành nên mơ hình QLDVCĐ áp dụng phổ biến  Phạm vi nội dung: Đề tài tập trung nghiên cứu CTRSHĐT có nguồn thải từ hộ gia đình nguồn thải chiếm 2/3 tổng lượng CTRSHĐT - Trong luận án, tác giả trọng nghiên cứu phân đoạn thu gom phân đoạn mà cộng đồng thể tham gia cách mạnh mẽ Mặc dù vậy, luận án đem lại cách nhìn tổng quát phân đoạn khác hệ thống QLCTRSHĐT vận chuyển, xử lý tái chế Kết cấu Luận án - Gồm chương phần mở đầu, kết luận, tham khảo phụ lục Chƣơng 1: Cơ sở lý luận quản lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị dựa vào cộng đồng; Chƣơng 2: Phương pháp nghiên cứu; Chƣơng 3: Hiện trạng quản lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị dựa vào cộng đồng: nghiên cứu điển hình Thành phố Hà Nội; Chƣơng 4: Định hướng khuyến nghị sách nhằm hồn thiện mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng theo hướng bền vững Những đóng góp luận án 6.1 Những đóng góp mặt học thuật, lý luận Đề tài đề xuất 17 tiêu khía cạnh: kinh tế, xã hội, mơi trường thể chế/quản lý để phân tích tính bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Định lượng tính bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng cách thử nghiệm tính tốn số tổng hợp bền vững 6.2 Những phát đề xuất rút từ kết nghiên cứu, khảo sát luận án Kết nghiên cứu cho thấy: mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Hà Nội đạt bền vững cao khía cạnh mơi trường, lại bền vững khía cạnh kinh tế Kết điều tra 504 hộ gia đình phường Nhân Chính xã Sài Sơn xác định WTP bình quân hộ 35000 đồng/ hộ/ tháng 25000 đồng/ hộ/ tháng Đây coi nguồn tài tiềm để chia sẻ gánh nặng ngân sách cho phủ cung ứng dịch vụ công.Thông qua dự báo bối cảnh cho Hà Nội, khuyến nghị sách tác giả đề xuất để hồn thiện mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Thành phố Hà Nội CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ CHẤT THẢI RẮN SINH HOẠT ĐÔ THỊ DỰA VÀO CỘNG ĐỒNG 1.1 Quản lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị 1.1.1 Khái niệm ảnh hưởng chất thải rắn sinh hoạt đô thị  Khái niệm chất thải rắn sinh hoạt thị: CTRSH (cịn gọi rác sinh hoạt) chất thải rắn phát sinh sinh hoạt thường ngày người  Ảnh hưởng chất thải rắn sinh hoạt đô thị: CTRSHĐT ảnh hưởng đến mơi trường nước; đất; khơng khí thơng qua phân hủy vi sinh vật Ngồi ra, sức khỏe lao động thu gom, cộng đồng dân cư bị phơi nhiễm chịu tác động tiềm ẩn thành phần phức tạp CTRSHĐT 1.1.2 Khái niệm mục tiêu Quản lý chất thải rắn đô thị  Khái niệm Quản lý chất thải rắn đô thị: Theo Peter Schübeler (1996), "QLCTRĐT bao gồm hoạt động thu gom, vận chuyển, xử lý, tái chế, phục hồi tài nguyên xử lý CTR đô thị."  Mục tiêu Quản lý chất thải rắn đô thị: (i) Bảo vệ sức khỏe người dân thị, đặc biệt người có thu nhập thấp; (ii) Cải thiện chất lượng môi trường; (iii) Hỗ trợ phát triển kinh tế đô thị 1.1.3 Lý thuyết Quản lý chất thải rắn tổng hợp bền vững  QLCTR tổng hợp bền vững "sự kết hợp phận riêng lẻ để tạo thành hệ thống tốt; kết hợp phân đoạn riêng biệt để tạo nên chu trình quản lý hoàn chỉnh; kết hợp cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp xã hội, không phân biệt tôn giáo, văn hóa để tạo vốn xã hội cho phát triển bền vững" (Arnold van de Klundert cộng sự, 2001) 1.2 Quản lý dựa vào cộng đồng 1.2.1 Khái niệm cộng đồng quản lý dựa vào cộng đồng  Khái niệm cộng đồng: "Cộng đồng tập hợp công dân cư trú khu vực địa lý định, hợp tác với lợi ích chung, chia sẻ trách nhiệm việc giải vấn đề liên quan đến sống phát triển cộng đồng" (tổng hợp tác giả)  Khái niệm quản lý dựa vào cộng đồng: "Là hình thức quản lý có tham gia trực tiếp cộng đồng hưởng lợi từ việc tham gia quản lý đó" (Phạm Phương Nam, 2015) 1.2.2 Đặc điểm điều kiện quản lý dựa vào cộng đồng  Đặc điểm quản lý dựa vào cộng đồng: Thứ nhất, cộng đồng có trách nhiệm quản lý; quyền kiểm soát quyền đưa định; Thứ hai, tham gia cộng đồng đa dạng, phụ thuộc vào điều kiện địa phương; Thứ ba, cộng đồng đóng vai trị trung tâm chủ động quản lý  Điều kiện để quản lý dựa vào cộng đồng: Một là, cộng đồng cần biết tham gia quản lý, giám sát việc gì; hưởng lợi gì, phải đối diện với chi phí, rủi ro gì; Hai là, cộng đồng cần tự quản, không bị áp đặt; Ba là, cộng đồng tự nguyện, đồng thuận giải vấn đề 1.2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến thành cơng mơ hình quản lý dựa vào cộng đồng Theo Steve Khan (2004), có nhóm yếu tố tác động đến thành công mơ hình QLDVCĐ, bao gồm: (i) nhóm yếu tố liên quan đến đặc trưng cộng đồng; (ii) nhóm yếu tố liên quan đến tham gia cộng đồng, (iii) nhóm yếu tố liên quan đến khả tạo sức ép cộng đồng hay cảm nhận sở hữu Bên cạnh đó, kết thực tiễn cho thấy số yếu tố khác có tác động đáng kể đến hoạt động mơ hình QLDVCĐ, như: sách phủ, lực cộng đồng Như vậy, để tạo tảng thành cơng cho mơ hình QLCDVCĐ, diện nhóm yếu tố quan trọng 1.2.4 Lý thuyết tham gia cộng đồng  Sự tham gia cộng đồng: tham gia vào cơng việc, sách, dự án mà tổ chức, quan đề nhằm đem lại lợi ích chung cho người Theo (M.Dower, 2004) tham gia cộng đồng chia thành cấp độ: (i) Cấp độ thông báo/cung cấp thông tin; (ii) Cấp độ tham vấn/hỏi ý kiến; (iii) Cấp độ thực hiện; (iv) Cấp độ đối tác; (v) Cấp độ chủ trì 1.3 Quản lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị dựa vào cộng đồng 1.3.1 Khái niệm quản lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị dựa vào cộng đồng Theo Anschutz (1996), QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng "là tình mà cộng đồng có trách nhiệm, quyền lực thực hoạt động quản lý trì dịch vụ CTRSHĐT để đem lại lợi ích cho thành viên" 1.3.2 Cơ cấu tổ chức mơ hình quản lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị dựa vào cộng đồng  Mơ hình Doanh nghiệp tư nhân hợp tác với Tổ chức dựa vào cộng đồng (CBOs):  Mơ hình hợp tác Tổ chức dựa vào cộng đồng (CBOs) Chính quyền địa phương  Mơ hình kết hợp tổ chức phi phủ (NGOs) tổ chức dựa vào cộng đồng(CBOs) 1.3.3 Lý thuyết hành động tập thể Lý thuyết hành động tập thể: Theo Hardin (1965), hoạt động cộng đồng điều kiện cần thiết để đạt giải pháp cho vấn đề QLCTR Ostrom (1992) đề xuất nguyên tắc để tổ chức hoạt động cộng đồng cách lâu dài hiệu Các nguyên tắc bao gồm: (1) Xác định ranh giới cộng đồng; (2) Có tương thích quy định chiếm dụng cung cấp với điều kiện cụ thể địa phương; (3) Lựa chọn tập thể; (4) Giám sát; (5) Chế tài; (6) Cơ chế giải xung đột; (7) Công nhận tối thiểu quyền  CHƢƠNG 2: PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU Lý thuyết QLCT tổng hợp bền vững Lý thuyết tham gia cộng đồng Hai nghiên cứu điển hình Khía cạnh Kinh tế KHUYẾN NGHỊ Lý thuyết hành động tập thể Các tiêu để đánh giá tính bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng PHÂN TÍCH HIỆN TRẠNG LÝ THUYẾT 2.1 Quy trình thực luận án Khía cạnh Xã hội Khía cạnh Mơi trường Khía cạnh Thể chế/Quản lý Khuyến nghị sách Hình 2.1: Quy trình thực nghiên cứu Luận án Nguồn: Tổng hợp đề xuất tác giả 2.2 Nguồn liệu 2.2.1 Nguồn liệu thứ cấp  Dữ liệu thứ cấp thu thập từ nguồn chính: Một là, Báo cáo Môi trường Bộ Tài nguyên Môi trường (Bộ TN&MT), Công ty Môi trường đô thị (URENCO) Hà Nội, Sở xây dựng Hà Nội phòng TN&MT huyện Quốc Oai Hai là, Khảo sát mức sống dân cư Việt Nam (VHLSS), Niên giám thống kê Hà Nội báo cáo kinh tế xã hội cấp phường/xã  Hạn chế nguồn liệu thứ cấp: Số liệu thống kê CTR CTRSHĐT ít, khơng đồng nhất, khơng liên tục theo thời gian không gian 2.2.2 Nguồn số liệu sơ cấp  Giải thích lựa chọn TP Hà Nội nghiên cứu điển hình: Một là, Hà Nội thị triển khai sớm có sách hỗ trợ để mơ hình QLDVCĐ vào thực tế; Hai là, mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Hà Nội mang đầy đủ đặc trưng mô hình QLDVCĐ mà Bộ TN&à MT tổng kết  Mô tả địa bàn khảo sát số liệu: Hai mô hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Nhân Chính Sài Sơn tác giả lựa chọn tiến hành điều tra, cụ thể: (i) Nhân Chính có quy mơ 40722 người, tương ứng với 10.773 hộ dân; (ii) Sài Sơn có số dân 20067 người, chia thành 5725 hộ  Đối tượng cung cấp thông tin: (i) Hộ gia đình; (ii) Thành viên HTX Thành Cơng tổ/ đội thu gom xã Sài Sơn; (iii) Đại diện UBND phường Nhân Chính UBND xã Sài Sơn  Quy mô mẫu điều tra: Căn vào cơng thức tính mẫu Robert Slovin, mẫu điều tra xác định 385 197 hộ Nhân Chính Sài Sơn Sau sàng lọc phiếu trả lời, số phiếu hợp lệ địa bàn 358 146 phiếu 2.3 Phƣơng pháp phân tích xử lý số liệu 2.3.1 Phương pháp phân tích xử lý số liệu để đề xuất tiêu phân tích tính bền vững mơ hình QLCTRSH dựa vào cộng đồng Xác định mục tiêu xây dựng tiêu Tổng quan tài liệu lựa chọn khung lý thuyết để phân tích mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Đề xuất ma trận tiêu tham vấn ý kiến chuyên gia Lựa chọn đề xuất tiêu Hình 2.2: Quy trình xây dựng tiêu Nguồn: Tổng hợp tác giả Sau tiến hành xây dựng tiêu theo quy trình trên, tiêu để phân tích tính bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng trình bày bảng Bảng 2.3 Các tiêu phân tích tính bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Chỉ tiêu Định nghĩa Các tiêu khía cạnh kinh tế Tỷ lệ thu hồi chi phí Tỷ lệ doanh thu với tổng chi phí dịch vụ CTRSHĐT dịch vụ CTRSHĐT Tỷ lệ hộ gia đình nộp phí Tỷ lệ phần trăm hộ đóng phí so với tổng số hộ hưởng dịch vụ quản lý CTRSH Sự phù hợp mức phí - Mức độ hài lịng hộ gia đình mức phí; - Mức độ hài lịng hộ gia đình phương thức thu phí Các tiêu khía cạnh xã hội Cơ hội việc làm cho người Tỷ lệ phần trăm người dân địa phương tham gia lao động dân địa phương đơn vị cung cấp dịch vụ QLCTRSHĐT Thu nhập lao động địa Thu nhập bình quân người dân địa phương đơn vị cung phương đơn vị cung ứng dịch cấp dịch vụ QLCTRSHĐT vụ CTRSHĐT Chất lượng dịch vụ - Sự hài lòng hộ gia đình tần suất thu gom CTRSHĐT; QLCTRSHĐT - Sự hài lịng hộ gia đình thời điểm thu gom CTRSHĐT; - Sự hài lịng hộ gia đình khối lượng CTRSHĐT thu gom Chỉ tiêu Sự tham gia cộng đồng QLCTRSHĐT Định nghĩa - Mức độ tham gia cộng đồng cấp độ thông báo; - Mức độ tham gia cộng đồng cấp độ tham vấn; - Mức độ tham gia cộng đồng cấp độ thảo luận; - Mức độ tham gia cộng đồng cấp độ đối tác; - Mức độ tham gia cộng đồng cấp độ chủ trì Nhận thức cộng đồng - Nhận thức hộ gia đình tầm quan trọng hệ thống tác động tiềm ẩn QLCTRSHĐT cộng đồng CTRSHĐT - Mức độ quan tâm hộ gia đình ảnh hưởng CTRSHĐT đến thành phần môi trường - Mức độ quan tâm hộ gia đình ảnh hưởng CTRSHĐT đến sức khỏe cộng đồng Các tiêu khía cạnh mơi trường Tỷ lệ CTRSHĐT thu Tỷ lệ phần trăm khối lượng CTRSHĐT thu gom với gom tổng lượng CTRSHĐT phát sinh Tỷ lệ CTRSHĐT xử Tỷ lệ phần trăm khối lượng CTRSHĐT chôn lấp hợp vệ lý/chôn lấp vệ sinh sinh với tổng lượng CTRSHĐT thu gom Tỷ lệ hộ gia đình cung Tỷ lệ phần trăm hộ gia đình cung cấp dịch vụ thu gom cấp dịch vụ QLCTRSHĐT tổng số hộ gia đình địa bàn Tỷ lệ hộ gia đình tham gia tái Tỷ lệ phần trăm hộ gia đình tham gia tái chế tổng số hộ gia chế CTRSHĐT đình địa bàn Các tiêu khía cạnh thể chế/quản lý Tính minh bạch Có văn quy định rõ trách nhiệm, nghĩa vụ quyền lợi Tổ chức dựa vào cộng đồng (CBOs), cộng đồng quyền địa phương Giám sát - Có chế giám sát thể văn cho phép cộng đồng, CBOs quyền địa phương có quyền giám sát chất lượng dịch vụ QLCTRSHĐT; - Có chế giám sát thể văn cho phép quyền địa phương, CBOs nhà cung cấp dịch vụ có quyền giám sát tuân thủ hộ gia đình Chế tài - Chế tài thể văn áp dụng cho hộ gia đình không tuân thủ quy định QLCTRSHĐT cộng đồng; - Chế tài thể văn áp dụng cho nhà cung cấp dịch vụ không tuân thủ quy định cung ứng dịch vụ QLCTRSHĐT cộng đồng Cơ chế giải xung đột Có thể tự giải xung đột nhà cung cấp dịch vụ cộng đồng Hệ thống văn hỗ trợ hoạt - Có luật/ chiến lược quốc gia QLCTR động quản lý dựa vào cộng đồng - Có luật/ văn Chính phủ khuyến khích tham gia DN tư nhân cộng đồng BVMT - Có quan Chính phủ chịu trách nhiệm trực tiếp việc thực hiện, phối hợp, giải vấn đề QLCTR - Có luật/ văn QLCTR dựa vào cộng đồng Nguồn: Tổng hợp đề xuất tác giả 2.3.2 Phương pháp phân tích xử lý số liệu để tính tốn thử nghiệm số tổng 11 tỷ lệ thu gom CTRSH toàn TP Hà Nội đạt 82.5%, tương ứng với khối lượng thu 5.300 tấn/ngày Đây tỷ lệ tương đối cao so với mặt chung nước 3.2.4 Hiện trạng phân đoạn vận chuyển chất thải rắn sinh hoạt thị Vận chuyển hoạt động có tính liên kết dọc với phân đoạn thu gom, đem lại nguồn thu ổn định cho nhà cung cấp dịch vụ Tuy nhiên, dịch vụ vận chuyển không dễ dàng chủ thể phải có đủ phương tiện kỹ thuật nhân lực với trình độ định để cung ứng Hiện tại, chủ thể (URENCO DN/HTX) có đủ khả để thực phân đoạn 3.2.5 Hiện trạng phân đoạn xử lý CTRSHĐT  Các chủ thể tham gia phân đoạn xử lý: Số lượng doanh nghiệp tham gia phân đoạn tạo thị trường độc quyền nhóm đầu tư cho khu xử lý đòi hỏi nguồn tài lớn, cơng nghệ đại nhân lực có trình độ Hiện tại, địa bàn thành phố, URENCO chủ thể tham gia phân đoạn  Kết thực phân đoạn xử lý: Tiêu hủy bãi rác lộ thiên bãi rác có kiểm sốt hình thức xử lý rác thải chủ yếu Hà Nội Hiện nay, Thành phố khu xử lý CTRSH, có bãi chôn lấp nhà máy xử lý chủ yếu Nhà nước đầu tư 3.2.6 Hiện trạng phân đoạn tái chế CTRSHĐT  Chủ thể tham gia: Hộ gia đình người "đồng nát", sở thu mua "đồng nát" chủ thể phân đoạn  Kết hoạt động phân đoạn tái chế: Theo Ferguson (1998) tỷ lệ CTRSHĐT tái chế Hà Nội xấp xỉ 20% Hà Nội đánh giá có tiềm để gia tăng tỷ lệ 3.3 Mơ hình quản lý CTRSHĐT dựa vào cộng đồng Hà Nội 3.3.1 Xã hội hóa - chủ trương đặt tảng cho sáng kiến dựa vào cộng đồng Xã hội hóa (XHH) nhìn nhận quan điểm hoạch định hệ thống sách xã hội đắn Chính phủ Việt Nam Tiền đề đặt tảng cho chủ trương XHH Chỉ thị số 36 - CT/TW Ban chấp hành Trung ương Đảng Kể từ đó, sáng kiến dựa vào cộng đồng hình thành lan tỏa nhiều thị Theo Bộ TN&MT (2009), có mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng thực hiệu Hà Nội nói riêng thị nói chung: (i) Mơ hình cộng đồng kết hợp với Cơng ty/HTX dịch vụ mơi trường; (ii) Mơ hình cộng đồng tự tổ chức với hỗ trợ quyền địa phương 3.3.2 Hiện trạng mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng qua 02 nghiên cứu Hà Nội  Mơ hình kết hợp Cộng đồng HT dịch vụ mơi trường phường Nhân Chính, quận Thanh uân, Hà Nội 12 Giám Sát Đại Diện Cộng Đồng + UBND phường Nhân Chính Báo cáo kết HTX Thành Công Cung cấp Dịch vụ Phản hồi chất lượng dịch vụ Trả phí Cộng Đồng Hình 3.6: Cơ cấu tổ chức mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng phƣờng Nhân Chính Nguồn: Tổng hợp từ kết điều tra tác giả  Mơ hình cộng đồng tự tổ chức với hỗ trợ quyền địa phương xã Sài Sơn, huyện Quốc Oai, Hà Nội Phối hợp Đại Diện Cộng Đồng UBND Xã Lựa chọn Đơn Vị Thực Hiện Dịch Vụ Trả Phí Dịch Vụ Cung cấp Dịch Vụ Cộng Đồng Hình 3.7: Cơ cấu tổ chức mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng xã Sài Sơn Nguồn: Tổng hợp từ kết điều tra tác giả 3.4 Phân tích tính bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng qua 02 nghiên cứu Hà Nội 3.4.1 Nhóm tiêu khía cạnh Kinh tế  (1) Tỷ lệ thu hồi chi phí: Ở Nhân Chính, tỷ lệ thu hồi chi phí phân đoạn thu gom thấp, đạt 0,70 Điều cho thấy xem xét góc độ thị trường rõ ràng chi trả người tiêu dùng thụ hưởng dịch vụ chưa thỏa đáng, doanh nghiệp bị thua lỗ cung ứng phân đoạn thị trường Để giải toán nguồn thu HTX phải thực phân đoạn vận chuyển rác, ép rác Nếu tổng hợp toàn hoạt động này, tỷ lệ thu hồi chi phí vừa đủ đảm bảo (1,02) Tuy nhiên dài hạn, để tái đầu tư gia tăng chất lượng dịch vụ, tỷ lệ thu hồi chi phí chưa đáp ứng Trong mơ hình Sài Sơn, tỷ lệ thu hồi chi phí mức xấp xỉ (0.997), vừa đủ bù đắp chi phí hoạt động mơ hình; tiềm ẩn vấn đề bất ổn sức ép tăng lương cho lao động thu gom hạng mục phải tái đầu tư sau thời gian dài sử dụng (2) Tỷ lệ hộ gia đình nộp phí: Kết điều tra cho thấy tỷ lệ hộ gia đình nộp phí Nhân Chính Sài Sơn 80% 86.3% 13 (3) Sự hài lịng hộ gia đình phí vệ sinh: Kết cho thấy tỷ lệ hộ gia đình địa bàn hài lòng hài lòng mức phí cao, 50% Nhân Chính xấp xỉ 60% Sài Sơn Mặc dù có khác biệt phương thức thu phí địa bàn nghiên cứu, mức hài lòng đạt 50% báo tốt cho trạng 3.4.2 Nhóm tiêu khía cạnh Xã hội  (1) Tạo việc làm cho người dân địa phương: HTX Thành Công Tổ/đội thu gom Sài Sơn đem lại hội việc làm cho 37 28 người tổng số 59 32 lao động hoạt động địa bàn  (2) Thu nhập người lao động thực dich vụ thu gom: Trong mơ hình Nhân Chính Sài Sơn, thu nhập trung bình người lao động 5100000 đồng/ người/ tháng 1600000 đồng/ người/ tháng, 60 - 70% thu nhập bình quân đầu người hàng tháng khu vực  (3) Mức độ hài lòng cộng đồng dịch vụ thu gom rác: Mức độ hài lòng người dân Nhân Chính tần suất, thời gian, khối lượng thu gom cao so với cư dân Sài Sơn Điều bắt nguồn từ chất lượng dịch vụ mà HTX Thành Cơng cung cấp Nhân Chính có nhiều điểm ưu việt so với dịch vụ mà tổ/đội Sài Sơn cung ứng (4) Sự tham gia cộng đồng mơ hình QLCRSHĐT - Nhận thông báo cấp độ tham gia hộ gia đình: Hơn 60% hộ gia đình Nhân Chính 70% hộ gia đình Sài Sơn thường xuyên nhận thông tin dịch vụ thu gom vận chuyển Có đến 15% hộ gia đình Nhân Chính khơng thường xun nhận thơng báo Tỷ lệ Sài Sơn hơn, khoảng 12% Không nhận thông tin ảnh hưởng đến tuân thủ hộ gia đình - Sự tham gia hộ gia đình mức độ tham vấn: Gần 70% hộ gia đình Sài Sơn thường xuyên tham vấn, hỏi ý kiến dịch vụ QLCTRSHĐT; tỷ lệ Nhân Chính 50% Ở Nhân Chính, hộ gia đình cho họ hỏi ý kiến thực tế dịch vụ thiết kế theo thỏa thuận Sở Xây dựng Hà Nội, HTX Thành Công CBOs - Sự tham gia hộ gia đình mức độ thảo luận, góp ý kiến: Kết điều tra cho thấy 60% hộ gia đình Sài Sơn thường xuyên trao đổi có mức độ ảnh hưởng đến thiết kế/vận hành dịch vụ CTRSHĐT Điều có phần trái ngược với tình Nhân Chính có 33% hộ gia đình cho họ thường xun thảo luận, trao đổi để có ảnh hưởng đến dịch vụ thu gom - Sự tham gia hộ gia đình mức độ thực chia sẻ trách nhiệm thực hiện: Có khoảng 50% hộ gia đình Nhân Chính Sài Sơn thường xuyên tuân thủ nghiêm túc lịch trình, quy tắc, thời gian nộp phí thu gom theo quy định Đôi lúc, tuân thủ bị cản trở khó khăn sở hạ tầng, yếu tố khách quan khác - Sự tham gia hộ gia đình mức độ chịu trách nhiệm quản lý: Nếu Sài Sơn, 33% hộ gia đình, cộng đồng thực người tự định, chịu trách nhiệm thực thi định đó; tỷ lệ Nhân Chính 20% Vai trị "tự xây dựng, tự quản lý" cộng đồng Nhân Chính mờ nhạt hoạt động QLCTRSHĐT chịu tác động lớn quyền địa phương (5) Nhận thức cộng đồng tác động tiềm ẩn CTRSH đến sức khỏe mơi trường: Có tới 70% hộ gia đình Nhân Chính đánh giá cao vai trò hệ thống, tỷ lệ Sài Sơn 50% Một tranh tốt nhận thức 14 hộ gia đình ghi nhận thông qua số liệu thống kê ảnh hưởng CTRSHĐT đến môi trường sức khỏe địa bàn Kết cho thấy gần 80% hộ gia đình Nhân Chính 60% hộ gia đình Sài Sơn quan tâm đến vấn đề 3.4.3 Nhóm tiêu khía cạnh Môi trường  (1) Tỷ lệ chất thải rắn sinh hoạt đô thị thu gom: Tỷ lệ thu gom 84,1% 78,53% phường Nhân Chính xã Sài Sơn cao so với toàn quốc (2) Tỷ lệ CTRSHĐT thu gom xử lý, chôn lấp vệ sinh: Theo HTX Thành Công, tổng khối lượng CTRSHĐT thu gom Nhân Chính xử lý theo cơng nghệ chôn lấp hợp vệ sinh đạt 90% Ở xã Sài Sơn, số liệu Công ty Môi trường Xuân Mai cho biết: có 60% khối lượng CTRSHĐT vận chuyển đến khu xử lý hợp vệ sinh Xuân Sơn, Sơn Tây  (3) Tỷ lệ hộ gia đình cung cấp dịch vụ thu gom: Kết điều tra cho thấy, 100% hộ gia đình hai (2) địa bàn nghiên cứu cung ứng có khả tiếp cận với dịch vụ thu gom CTRSHĐT (4) Tỷ lệ hộ gia đình tham gia vào hoạt động phân loại/tái chế chất thải: Theo điều tra,tỷ lệ hộ gia đình tham gia vào phân đoạn tái chế CTRSH Sài Sơn 34,98%, cao tỷ lệ Nhân Chính 26,70% 3.4.4 Nhóm tiêu khía cạnh Thể chế/quản lý  (1) Sự minh bạch: Ở Nhân Chính, minh bạch thể rõ ràng hợp đồng quy định quyền lợi, trách nhiệm nghĩa vụ chủ thể Ở mơ hình Sài Sơn, biên ghi nhớ quyền, nghĩa vụ bên khơng chi tiết hóa đặc điểm dịch vụ mà tổ/ đội phải cung ứng Điều gây khó khăn, chồng chéo cho bên thực nhiệm vụ  (2) Giám sát: Trong mơ hình phường Nhân Chính, chế giám sát nhà cung cấp dịch vụ thực tốt; nhiên, chế giám sát tuân thủ quy định người sử dụng dịch vụ (hộ gia đình) cịn bị bỏ ngỏ Đối với xã Sài Sơn, chế giám sát người thụ hưởng dịch vụ người cung cấp dịch vụ chưa cụ thể hóa văn bản, dừng lại mức độ góp ý cho nhà cung ứng dịch vụ hộ gia đình họ vi phạm  (3) Chế tài xử phạt: Ở mơ hình Nhân Chính, chế tài dành cho hộ gia đình ban hành; vậy, chế tài áp dụng nhà cung ứng dịch vụ chưa thiết lập Ở xã Sài Sơn, chế tài xử phạt hộ gia đình nhà cung ứng dịch vụ vi phạm quy định để trống hoàn toàn Đây trở ngại lớn mơ hình, khơng có chế tài, chủ thể vi phạm khó thay đổi hành vi  (4) Cơ chế giải xung đột: Ở Sài Sơn, có mâu thuẫn chủ thể, CBOs bên có trách nhiệm điều phối, giải tranh chấp Đối với mơ hình Nhân Chính, cChính quyền chủ thể có tiếng nói trách nhiệm để điều chỉnh xung đột mơ hình  (5) Hệ thống văn hỗ trợ hoạt động quản lý dựa vào cộng đồng: - Luật/chiến lược quốc gia QLCTR: (i) Luật BVMT sửa đổi năm 2014 (ii) Nghị định số 38/2015/NĐ-CP "Quản lý chất thải phế liệu"; (iii) "Chiến lược quốc gia Quản lý tổng hợp chất thải rắn đến năm 2025, tầm nhìn đến năm 2050" - Luật/văn CP khuyến khích tham gia DN tư nhân cộng đồng BVMT: (i) Nghị định số 69/2008/NĐ-CP ; (ii) Nghị định số 59/2014/NĐ-CP Chính phủ; (iii) Luật Bảo vệ Môi trường Việt Nam năm 2014 15 - Cơ quan Chính phủ chịu trách nhiệm việc thực hiện, phối hợp, giải vấn đề QLCTR: QLCTR thực dựa phối hợp Bộ TN&MT, Bộ Xây dựng, Bộ Y tế Ngoài ra, Bộ Tài Chính, Bộ Kế hoạch đầu tư, UBND Thành phố, quận huyện, xã có trách nhiệm phối hợp thực - Các quy định cụ thể QLCTR dựa vào cộng đồng: Cho đến thời điểm tại, Chính phủ chưa ban hành văn pháp lý cụ thể chuyên biệt xác định vai trị cộng đồng hệ thống QLCTR nói chung QLCTRSHĐT nói riêng 3.5 Tính tốn thử nghiệm số tổng hợp bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Hà Nội 3.5.1 Tính tốn số riêng biệt: Bước tính tốn chuẩn hóa tiêu để quy đổi tiêu có đơn vị tính khác đơn vị tính dạng (0;1) 3.5.2 Tính tốn số thành phần Chỉ số thành phần kinh tế, xã hội, môi trường, thể chế/quản lý tính tốn theo cơng thức bình qn cộng giản đơn, tức tiêu có tầm quan trọng phát triển bền vững Bảng 3.17: Các số thành phần mơ hình QLCTRSHĐT phƣờng Nhân Chính xã Sài Sơn Mơ hình Nhân Chính Mơ hình Sài Sơn Chỉ số thành phần kinh tế 1.1 Tỷ lệ thu hồi chi phí 1.2 Tỷ lệ hộ gia đình nộp phí 1.3 Sự phù hợp mức phí 0,595 0,480 0,821 0,485 0,586 0,402 0,863 0,494 Chỉ số thành phần xã hội 2.1 Cơ hội việc làm cho người dân địa phương 2.2 Tạo thu nhập cho người dân 2.3 Sự tham gia cộng đồng hoạt động QLCTRSHĐT 2.4 Nhận thức cộng đồng tác động CTRSHĐT 2.5 Chất lượng dịch vụ QLCTRSHĐT 0,605 0,627 0,448 0,551 0,766 0,634 0,629 0,875 0,429 0,627 0,665 0,550 Chỉ tiêu Chỉ số thành phần môi trƣờng 3.1 Tỷ lệ CTRSHĐT thu gom 3.2 Tỷ lệ CTRSHĐT xử lý/chôn lấp vệ sinh 3.3 Tỷ lệ hộ gia đình cung cấp dịch vụ thu gom 3.4 Tỷ lệ hộ gia đình tham gia tái chế 0,752 0,684 0,841 0,785 0,900 0,600 1,000 1,000 0,267 0,350 Chỉ số thành phần thể chế/quản lý 0,750 0,550 4.1.Tính minh bạch 1,000 1,000 4.2 Giám sát 0,500 0,000 4.3 Chế tài 0,500 0,000 4.4 Cơ chế giải xung đột 1,000 1,000 4.5 Hệ thống văn hỗ trợ hoạt động quản lý dựa vào cộng đồng 0,750 0,750 Nguồn: Tổng hợp từ kết điều tra tác giả 16 3.5.3 Tính tốn số tổng hợp bền vững Hình 3.10: Chỉ số tổng hợp bền vững mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng phƣờng Nhân Chính xã Sài Sơn Nguồn: Tổng hợp từ kết điều tra tác giả  Mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng phường Nhân Chính: Với số thành phần 0,752, mơ hình QLDVCĐ Nhân Chính đạt bền vững cao môi trường Tỷ lệ thu gom, tỷ lệ CTRSHĐT xử lý bãi chôn lấp hợp vệ sinh đạt mức cao báo tốt đẹp đánh giá hiệu mà mơ hình đem lại góc độ mơi trường Khía cạnh bền vững thứ mơ hình Nhân Chính thể chế/ quản lý Kết phân tích cho thấy mơ hình có tính minh bạch cao, quyền lợi, nghĩa vụ nhiệm vụ chủ thể xác định rõ ràng, giúp cho mơ hình vận hành cách hiệu Kết tính tốn tiêu cho thấy "mảng tối" mơ hình QLCTRSHĐT phường Nhân Chính, khía cạnh xã hội kinh tế Về khía cạnh xã hội, có ưu điểm tạo việc làm cho lao động địa phương, tiêu thể bền vững (i) thu nhập người lao động (ii) tham gia cộng đồng QLCTRSHĐT Đứng vị trí bền vững mơ hình phường Nhân Chính khía cạnh kinh tế với số thành phần 0,595; đó, tiêu "Tỷ lệ thu hồi chi phí" nhân tố gây bền vững  Mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng phường Sài Sơn: Bền vững môi trường điểm sáng tranh mơ hình QLCTRSHĐT dựa vào cộng đồng Sài Sơn Tỷ lệ thu gom cao so với mặt khu vực ngoại thành; 100% hộ gia đình cung ứng dịch vụ thu gom tỷ lệ hộ gia đình tham gia tái chế cao nhân tố tích cực cho thấy mơ hình đạt kết thực thi tốt khía cạnh 17 mơi trường Nhân tố thứ đóng góp cho bền vững khía cạnh xã hội Kết có đóng góp ấn tượng tiêu "Cơ hội việc làm cho người dân địa phương" "Nhận thức người dân" Tuy nhiên, khía cạnh xã hội Sài Sơn cịn chứa đựng yếu tố chưa bền vững là: chất lượng dịch vụ Điểm trừ lớn mơ hình Sài Sơn bền vững thể chế/ quản lý Điều bắt nguồn từ việc mơ hình khơng có hệ thống giám sát chế tài xử phạt Do đó, đưa đến nhiều thách thức kiểm soát chất lượng dịch vụ cung ứng, tuân thủ người sử dụng dịch vụ 3.6 Đánh giá sẵn lịng chi trả gia đình để cải thiện chất lượng dịch vụ CTRSHĐT 3.6.1 Thống kê mô tả mẫu điều tra địa bàn nghiên cứu Với quy mô điều tra 358 hộ địa bàn Nhân Chính, mức sẵn lịng chi trả (WTP) bình quân hộ gia đình tương đương 35000 đồng/hộ/tháng Thu nhập bình quân hộ/tháng 21100.000 đồng/tháng Số năm học bình quân chủ hộ gia đình khảo sát đạt 8,98 năm, tuổi trung bình người trả lời 35,63 số người trả lời nữ chiếm 42% Ở địa bàn Sài Sơn, kết điều tra xác định WTP bình quân hộ gia đình 25000 đồng/ hộ/ tháng.Thu nhập bình quân hộ 9799000 đồng/ tháng (logarit 9,19) Số năm học bình quân người vấn 7,01 năm Trong mẫu điều tra, tỷ lệ người trả lời vấn nữ chiếm 51% với số tuổi trung bình người trả lời 40,97 3.6.2 Kết ước lượng mơ hình Bảng 3.21: Kết ƣớc lƣợng mơ hình sẵn sàng chi trả VARIABLES Lnthubqh Chung model 1,927*** (0,356) Gioitinh(nữ) 1,379*** (0,433) Giaoduc 0,558*** (0,108) Quymo -1,299*** (0,171) Tuoi 0,0170 (0,0574) Sigma 4,491*** (0,167) Constant -10,70*** (3,890) Observations 504 Standard errors in parentheses *** p