Luận án với mục đích đề xuất mô hình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học trong Đại học đa ngành đa lĩnh vực và các giải pháp triển khai mô hình trên cơ sở vận dụng các quan điểm lý luận giáo dục và quản lý giáo dục, quản lý nghiên cứu khoa học hiện đại, phù hợp với thực tiễn giáo dục Đại học Việt Nam nhằm góp phần nâng cao chất lượng nghiên cứu khoa học và đào tạo, đáp ứng nhu cầu xã hội, tiến tới hội nhập với nền giáo dục Đại học tiên tiến trên thế giới.
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIÁO DỤC LÊ N DUNG MƠ HÌNH QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC TRONG ĐẠI HỌC ĐA NGÀNH ĐA LĨNH VỰC CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ GIÁO DỤC Mà SỐ: 62 14 05 01 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SỸ QUẢN LÝ GIÁO DỤC HÀ NỘI – 2010 Cơng trình hoàn thành tại: Trường Đại học Giáo dục - Đại học Quốc gia Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Trần Khánh Đức PGS.TS Nguyễn Văn Nhã Phản biện 1: GS.TS Nguyễn Đức Chính Phản biện 2: PGS.TS Đặng Quốc Bảo Phản biện 3: PGS.TS Trần Quốc Thành Luận án bảo vệ trước Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sĩ họp Trường Đại học Giáo dục - Đại học Quốc gia Hà Nội ngày 25/10/2010 Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam - Trung tâm Thông tin – Thư viện, Đại học Quốc gia Hà Nội DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Đà ĐƯỢC CÔNG BỐ Lê Yên Dung (2001), “Thực trạng giải pháp để thúc đẩy nghiên cứu khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội”, Kỷ yếu Hội nghị khoa học nữ lần thứ 6, Cơng đồn Đại học Quốc gia Hà Nội, Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội, tr.220-224 Lê Yên Dung (2002), “Tổ chức nghiên cứu khoa học trường đại học số nước”, Kỷ yếu Hội nghị khoa học nữ lần thứ 7, Cơng đồn Đại học Quốc gia Hà Nội, Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội, tr.300-305 Lê Yên Dung (2004), “Tổ chức quản lý nghiên cứu số nước giới”, Kỷ yếu Hội nghị khoa học nữ lần thứ 9, Cơng đồn Đại học Quốc gia Hà Nội, Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội, tr.622-629 Lê Yên Dung (2005), “Sự tác động yếu tố nghiên cứu khoa học đến chất lượng sở đào tạo đại học Việt Nam”, Kỷ yếu Hội nghị khoa học nữ lần thứ 10, Cơng đồn Đại học Quốc gia Hà Nội, Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội, tr.512 Lê Yên Dung (2007), “Thực trạng giải pháp đổi công tác quản lý khoa học công nghệ Đại học Quốc gia Hà Nội”, Tạp chí Khoa học Giáo dục, (26), tr.51-53 Lê Yên Dung (2008), chủ nhiệm đề tài cấp ĐHQG “Nghiên cứu mơ hình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học đại học đa ngành, đa lĩnh vực (nghiên cứu điểm: Đại học Quốc gia Hà nội)”, mã số QLVP.07.02 Đã Hội đồng đánh giá nghiệm thu loại Tốt tháng 7/2008 Lê Yên Dung (2009), “Vận dụng thuyết quản lý chất lượng tổng thể (TQM) quản lý chất lượng nghiên cứu khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội”, Tạp chí Khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội, tập 25 (1), tr.20-25 Lê Yên Dung (2009) “Khảo sát thực trạng quản lý nghiên cứu khoa học Đại học đa ngành, đa lĩnh vực”, Tp Giỏo dc, (211), tr.4-8 Mở đầu Lý chọn đề tài Khoa hc - cụng ngh (KHCN) tảng động lực đẩy mạnh công nghiệp hóa, đại hóa phát triển bền vững đất nước Thời gian qua, hoạt động KHCN trường đại học (ĐH) nước đẩy mạnh có tiến rõ nét, triển khai tất lĩnh vực Tuy nhiên, đạt thành tích đáng kể hoạt động nghiên cứu khoa học (NCKH) trường ĐH nhiều yếu bất cập Đặc biệt chế quản lý hoạt động NCKH bước đổi đạt số kết bước đầu chưa tạo chuyển biến quản lý KHCN theo hướng phù hợp với chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Trong trình đổi giáo dục ĐH, thực nội dung giải pháp Đề án Đổi Giáo dục ĐH Việt Nam giai đoạn 2006 - 2020 đổi quản lý giáo dục ĐH theo hướng tăng quyền tự chủ, nâng cao trách nhiệm xã hội thúc đẩy lực cạnh tranh trường ĐH toàn hệ thống, Đảng Nhà nước ta có chủ trương xây dựng số đại học đa ngành, đa lĩnh vực (ĐHĐNĐLV) từ đầu năm 1993 ĐHĐNĐLV mô hình Việt Nam nên vừa hoạt động vừa phải rút kinh nghiệm hồn thiện mơ hình Đặc biệt, việc quản lý mơ hình đặt nhiều thách thức xã hội nói chung, nhà quản lý giáo dục ĐH nói riêng Xuất phát từ lý trên, phát triển nghiên cứu từ đề tài luận văn thạc sĩ “Giải pháp đẩy mạnh công tác nghiên cứu khoa học trường đại học”, tác giả chọn vấn đề “Mơ hình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học đại học đa ngành, đa lĩnh vực” làm đề tài nghiên cứu luận án tiến sĩ Mơc ®Ých nghiªn cøu Đề xuất mơ hình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV giải pháp triển khai mô hình sở vận dụng quan điểm lý luận giáo dục quản lý giáo dục, quản lý KHCN đại, phù hợp với thực tiễn giáo dục ĐH Việt Nam nhằm góp phần nâng cao chất lượng NCKH đào tạo, đáp ứng nhu cầu xã hội, tiến tới hội nhập với giáo dục ĐH tiên tiến giới Khách thể, đối tượng nghiên cứu 3.1 Khách thể nghiên cứu: Hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV 3.2 Đối tượng nghiên cứu: Mơ hình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV Giả thuyết khoa học Nếu xây dựng có giải pháp phù hợp triển khai mơ hình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể góp phần bảo đảm bước nâng cao chất lượng NCKH đào tạo ĐHĐNĐLV Nhiệm vụ nghiên cứu 5.1 Nghiên cứu sở lý luận hoạt động NCKH, quản lý hoạt động NCKH trường ĐH nói chung ĐHĐNĐLV nói riêng 5.2 Khảo sát đánh giá thực trạng hoạt động quản lý NCKH ĐHĐNĐLV, đặc biệt Đại học Quốc gia Hà Nội (ĐHQGHN) 5.3 Đề xuất mơ hình quản lý giải pháp triển khai mơ hình theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể Tiến hành khảo nghiệm giải pháp triển khai mơ hình quản lý đề xuất Giới hạn phạm vi nghiên cứu đề tài - Giới hạn phạm vi nghiên cứu: Luận án chủ yếu tập trung vào quản lý hoạt động NCKH giảng viên qua đề tài NCKH ĐHĐNĐLV - Nghiên cứu khảo sát số ĐHĐNĐLV: ĐHQGHN, ĐHQG TP HCM, ĐH Đà Nẵng, ĐH Thái Nguyên 10 năm trở lại - Tổ chức khảo nghiệm quản lý vấn đề phức tạp đòi hỏi nhiều thời gian Do vậy, tác giả tiến hành khảo nghiệm giải pháp triển khai mơ hình: xây dựng nhóm nghiên cứu, đánh giá nghiệm thu đề tài, bồi dưỡng kỹ phân tích hoạch định sách tiến hành ĐHQGHN Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 7.1 Phương pháp luận: Quan điểm tiếp cận luận án: tiếp cận hệ thống, tiếp cận phát triển, tiếp cận mục tiêu 7.2 Phương pháp nghiên cứu: Luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu lý luận, phương pháp điều tra khảo sát, phương pháp khảo nghiệm, phương pháp thống kê, phương pháp đối sánh Những luận điểm bảo vệ 8.1 Công tác NCKH ĐHĐNĐLV triển khai mạnh mẽ có kết bước đầu song nhiều hạn chế, bất cập, đặc biệt công tác quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV; 8.2 Để góp phần nâng cao chất lượng hiệu cơng tác NCKH cần có mơ hình quản lý hoạt động NCKH phù hợp với đặc điểm loại hình ĐHĐNĐLV; 8.3 Tiếp cận hệ thống theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể (TQM) sở khoa học phù hợp để xây dựng mơ hình quản lý hoạt động NCKH theo cấu trúc chức ĐHĐNĐLV; 8.4 Nếu thực giải pháp triển khai mơ hình quản lý hoạt động NCKH đề xuất góp phần hồn thiện cơng tác quản lý hoạt động NCKH, bước nâng cao chất lượng hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV nói chung ĐHQGHN nói riêng Đóng góp đề tài - Góp phần phát triển vấn đề lý luận NCKH quản lý hoạt động NCKH sở giáo dục ĐH, vận dụng lý luận vào mơ hình ĐHĐNĐLV; - Phân tích thực trạng hoạt động NCKH trường ĐH Việt Nam mặt mạnh, mặt yếu, thời thách thức Đánh giá thực trạng mơ hình qui trình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV; - Đề xuất mô hình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể giải pháp khả thi triển khai mơ hình, lấy chất lượng hiệu NCKH làm mục tiêu, phù hợp với bối cảnh điều kiện giáo dục ĐH Việt Nam CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NCKH Ở TRƯỜNG ĐẠI HỌC VÀ KINH NGHIỆM QUỐC TẾ 1.1 Tổng quan lịch sử nghiên cứu vấn đề 1.1.1 Những nghiên cứu nước Một số cơng trình đề cập vai trị hoạt động NCKH giáo dục ĐH Levin, Jeong Ou (2006); Hobbs (1997); Parker (2008); Stephan (2008); Niland (1998)…; Về tổ chức NCKH trường ĐH có "Foundations of American higher education" nhiều tác giả; Về đánh giá chất lượng NCKH có nghiên cứu Sanyal (2003)… 1.1.2 Những nghiên cứu nước Về tổ chức, quản lý đánh giá hiệu hoạt động KHCN trường ĐH có số cơng trình tiêu biểu "Tổ chức quản lý nghiên cứu triển khai trường ĐH phục vụ sản xuất đời sống quốc phòng" Lê Thạc Cán; Đề tài trọng điểm cấp Bộ “Đánh giá hiệu hoạt động NCKH trường ĐH giai đoạn 1996 - 2000” Trần Khánh Đức chủ trì; Luận án tiến sĩ Hoàng Thị Nhị Hà “Quản lý NCKH trường ĐH Sư phạm”; Luận án tiến sĩ Nguyễn Thị Tuyết “Cơ sở lý luận thực tiễn quản lý hoạt động NCKH trường ĐH Việt Nam theo định hướng bình đẳng giới”… Liên quan đến ĐHĐNĐLV có đề tài trọng điểm cấp ĐHQG “Nghiên cứu chế quản lý ĐHĐNĐLV chất lượng cao theo hướng ĐH nghiên cứu” Đào Trọng Thi (2006); Luận án tiến sĩ Phạm Văn Thuần “Quản lý giảng viên ĐHĐNĐLV Việt Nam theo quan điểm tự chủ trách nhiệm xã hội” (2008); Đề tài “Nâng cao lực nghiên cứu giảng viên ĐHQGHN” Vũ Cao Đàm Trịnh Ngọc Thạch chủ trì; nghiên cứu mơ hình ĐH nghiên cứu Trương Quang Học… Từ tổng quan tài liệu nước cho thấy, nhà quản lý, nhà nghiên cứu, nhà giáo đưa giải pháp quản lý giáo dục ĐH nói chung, quản lý hoạt động NCKH nói riêng từ cách tiếp cận khác Tuy nhiên, việc nghiên cứu đề xuất mơ hình quản lý giải pháp triển khai khả thi, phù hợp với mơ hình giáo dục ĐH Việt Nam nói chung ĐHĐNĐLV chưa đầy đủ chưa hệ thống, nghiên cứu bước đầu Vì xuất phát từ điều kiện thực tế Việt Nam, sở nghiên cứu lý luận thực tiễn nước, việc đưa phương thức tổ chức, chế vận hành, giải pháp tác động cho mơ hình quản lý hoạt động NCKH trường ĐHĐNĐLV Việt Nam cần thiết 1.2 Một số khái niệm 1.2.1 Mô hình - Theo Đại Từ điển tiếng Việt (1999), mơ hình “vật thu nhỏ vật khác có thực tế làm mẫu để tạo thực tế; khn mẫu có sẵn, theo tạo tương tự” - Đặng Bá Lãm (2006): Mơ hình đối tượng tạo tương tự với đối tượng khác số mặt Nếu gọi a mơ hình A, a thể hiện, cịn A thể Giữa thể thể có phản ánh khơng đầy đủ Có nhiều loại mơ hình khác nhau: Mơ hình vật chất, vật thể; Mơ hình tốn lý; Mơ hình thơng tin; Mơ hình tư duy; Mơ hình cấu trúc - chức năng… 1.2.2 Quản lý Nói theo nghĩa rộng, quản lý hành động đạo tổ chức/cá nhân thực mục đích định, khái niệm phát triển Tùy theo góc độ tiếp cận mà có định nghĩa khác quản lý - Theo Đại từ điển tiếng Việt (1998) “Quản lý tổ chức, điều khiển hoạt động đơn vị, quan” - Theo Griffin (1998) quản lý “tập hợp hoạt động (bao gồm lập kế hoạch, định, tổ chức, lãnh đạo kiểm tra) nhằm sử dụng tất nguồn lực tổ chức (con người, tài chính, vật chất thông tin) để đạt mục tiêu tổ chức cách có hiệu quả” Quản lý có chức kế hoạch, tổ chức thực hiện, đạo kiểm tra đánh giá 1.2.3 Khoa học Nghiên cứu khoa học - Theo Từ điển Triết học (1986) “Khoa học lĩnh vực hoạt động nghiên cứu nhằm mục đích sản xuất tri thức tự nhiên, xã hội, tư bao gồm tất điều kiện, yếu tố sản xuất này: nhà khoa học, quan khoa học, phương pháp, thông tin khoa học” - Luật KHCN (2000), Điều định nghĩa “Khoa học hệ thống tri thức tượng, vật, qui luật tự nhiên, xã hội tư duy”; “NCKH hoạt động phát hiện, tìm hiểu tượng, vật, qui luật tự nhiên, xã hội tư duy, sáng tạo giải pháp nhằm ứng dụng vào thực tiễn” - Hoạt động NCKH tất hoạt động có hệ thống liên quan chặt chẽ đến việc sản xuất, nâng cao, truyền bá ứng dụng kiến thức KHCN 1.2.4 Quản lý hoạt động NCKH Quản lý hoạt động NCKH phần nội dung quản lý KHCN, với đối tượng công tác NCKH hoạt động triển khai công nghệ, thường bao gồm hoạt động quản lý kế hoạch NCKH, nghiên cứu đề tài, triển khai kết NCKH 1.3 Quản lý chất lượng tổng thể 1.3.1 Khái niệm Quản lý chất lượng tổng thể (Total Quality Management – TQM) cách tiếp cận quản lý chất lượng công đoạn, liên quan đến người nhằm nâng cao suất hiệu chung tổ chức 1.3.2 Chu trình quản lý chất lượng Công cụ để cải tiến chất lượng liên tục quản lý chất lượng tổng thể tổ chức chu trình quản lý chất lượng E.Deming đề xuất truyền bá năm 1950 gồm khâu có ảnh hưởng lẫn theo vịng trịn, P – kế hoạch, D – tổ chức thực hiện, C – kiểm tra A – tác động Đây qui trình bước quản trị chất lượng để cải tiến chất lượng 1.3.3 Triết lý quản lý chất lượng tổng thể - Theo Hradesky, TQM triết lí, hệ thống cơng cụ, trình mà sản phẩm đầu phải thỏa mãn khách hàng cải tiến không ngừng - Theo Feigenbaum, TQM hệ thống hữu hiệu nhằm hội nhập nỗ lực phát triển chất lượng, trì chất lượng cải tiến chất lượng nhiều nhóm tổ chức nhằm thỏa mãn nhu cầu khách hàng cách kinh tế - TQM quản lý thông qua việc thiết lập hệ thống quản lý chất lượng để kiểm sốt khâu q trình thực Thực chất TQM kết hợp đồng quản trị chất lượng với quản trị suất để thực mục tiêu đạt đến hoàn thiện, ngăn ngừa xuất khuyết tật chất lượng, làm từ đầu để sản phẩm khơng có khiếm khuyết 1.4 Quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV 1.4.1 Quản lý hoạt động NCKH trường ĐH Hoạt động NCKH trường ĐH có vai trị quan trọng việc tạo nâng cao chất lượng đào tạo, đào tạo sau ĐH; từ mở chương trình đào tạo mới, lĩnh vực nghiên cứu đáp ứng nhu cầu phát triển ngày cao xã hội; đóng vai trò cầu nối gắn kết trường ĐH với phát triển KT-XH góp phần tạo nên nguồn thu, tăng cường phát triển trường ĐH Quản lý hoạt động NCKH gồm nội dung: - Dự báo kế hoạch hóa hoạt động NCKH: Vai trò quản lý việc lập kế hoạch cho hoạt động NCKH thể điều phối, tập trung vào mục tiêu, chiến lược phát triển KHCN đơn vị đề từ trước - Tổ chức thực hoạt động NCKH theo trình Tổ chức đề tài NCKH theo mơ hình quản lý tổng thể theo trình (xem Hình 1.3) bao gồm khâu chính: quản lý theo đầu vào - trình - đầu Đầu vào (Input) - Ý tưởng khoa học - Thông tin - Vật liệu/ nguyên liệu - Thiết bị - Nhân lực - Tài - Cơ chế, sách Q trình (Process) - Mơi trường làm việc - Triển khai ý tưởng - Tổ chức thực nghiên cứu theo qui trình (Tiến độ, chất lượng, mức độ đạt ) - Hỗ trợ phối hợp Đầu (Output) - Sản phẩm khoa học: báo, báo cáo khoa học - Sản phẩm cơng nghệ: phương pháp, qui trình cơng nghệ, thiết bị mới, dây chuyền công nghệ - Đào tạo,bồi dưỡng nhân lực KHCN - Thơng tin Hình 1.3 Hoạt động nghiên cứu khoa học theo q trình Trong đó, yếu tố đầu vào bao gồm thông tin, vật liệu, nguyên liệu thiết bị; nhân lực; tài chính… Q trình NCKH việc tổ chức nghiên cứu sao, tiến độ công việc nào, chất lượng (mức độ đạt kết nghiên cứu ) nhận ảnh hưởng từ nguồn đầu vào có ảnh hưởng lớn đến đầu ra, phụ thuộc phần lớn vào người chủ trì Chỉ tiêu đầu hoạt động NCKH liệt kê đánh giá qua sản phẩm số lượng báo, báo cáo hội nghị, hội thảo, số ấn phẩm xuất bản, số cử nhân, thạc sĩ đào tạo qua đề tài, số NCS tham gia đề tài, kết tăng cường tiềm lực cho đơn vị thiết bị, máy móc mua sắm nguồn kinh phí đề tài, phát triển quan hệ hợp tác quốc tế thông qua vấn đề nghiên cứu đề tài để có cơng bố chung, chuẩn bị cho cơng trình nghiên cứu Kết hoạt động NCKH đánh giá qua kết ứng dụng KHCN, xã hội, văn hóa, đời sống… - Chỉ đạo quản lý hoạt động NCKH đảm bảo phân cấp, tránh trùng lặp lãng phí Tạo quyền tự chủ chủ trì đề tài, đảm bảo qui định phát huy tối đa sức sáng tạo nghiên cứu Nâng cao vai trò vị hoạt động NCKH trường ĐH cách tập trung đầu tư, tạo chế khuyến khích, thúc đẩy hoạt động phát triển hiệu - Kiểm tra, đánh giá hoạt động NCKH: trọng đến việc xây dựng tiêu chí xét chọn, đánh giá đề tài để thuận lợi công tác kiểm tra, đánh giá Việc kiểm tra tiến độ đề tài NCKH nhằm mục đích điều chỉnh kịp thời thay đổi phát sinh trình thực 1.4.2 Đại học đa ngành đa lĩnh vực ĐHĐNĐLV loại hình tổ chức ĐH phổ biến giới Đặc điểm chung ĐHĐNĐLV thực chức giáo dục, nghiên cứu, dịch vụ cách toàn diện, đồng liên tục; Cấu trúc tổ chức phần lớn ĐHĐNĐLV thấy: theo chiều dọc chia thành lĩnh vực hoạt động (area, field), theo chiều ngang chia thành cấp quản lý quyền hạn Sự đa dạng hóa cấu trúc thể chế, chương trình hình thức học tập làm cho cấu trúc ĐHĐNĐLV mềm dẻo thông qua đường liên thông (passage), khớp nối (articulation) dạng, giai đoạn (cycle) khác nhau, nhờ mà tạo điều kiện cho người học lựa chọn cách học phù hợp với khả trí tuệ kinh tế 1.4.3 Đặc điểm quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV 1.4.3.1 Về cấu tổ chức quản lý Quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV gồm có phận chức thể Bảng 1.3 Bảng 1.3 Các phận chức làm công tác quản lý hoạt động NCKH Đơn vị Bộ phận quản lý Cấp ĐHĐNĐLV Ban Quản lý Khoa học Cấp trường ĐH/Khoa trực thuộc Phòng Quản lý Khoa học Cấp Viện/trung tâm NC Phòng/Bộ phận quản lý khoa học Cấp Khoa thuộc trường Trợ lý Khoa học 1.4.3.2 Về chế quản lý vận hành Giống với trường ĐH, quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV có quan hệ nội mối tương quan với hoạt động khác quản lý trường ĐH nói chung, bao gồm hoạt động đào tạo, tài chính, cơng tác sinh viên quản lý theo trình tổ chức thực đề tài NCKH Điểm khác biệt ĐHĐNĐLV có mối tương tác bên ngồi với Bộ ngành (chức Ban KHCN), có phân cấp quản lý (được qui định chức nhiệm vụ ĐHĐNĐLV đơn vị trực thuộc), trình bày, ĐHĐNĐLV vừa đóng vai trị quản lý vĩ mơ, vừa giám sát việc thực nhiệm vụ đơn vị, vừa trực tiếp tổ chức thực số nhiệm vụ đặc biệt có tính liên ngành Việc quản lý, vận hành hoạt động NCKH từ ĐHĐNĐLV theo luồng sau: - Luồng quản lý hành chính: từ ĐHĐNĐLV - đơn vị Trường ĐH, Khoa trực thuộc, viện/Trung tâm nghiên cứu - Luồng chuyên môn nghiệp vụ: Từ Ban KHCN - phòng chức - Luồng trực tiếp: ĐHĐNĐLV - tập thể/cá nhân nhà khoa học (nhóm nghiên cứu) trực tiếp tổ chức thực nhiệm vụ đặc biệt 1.4.3.3 Về nội dung quản lý hoạt động NCKH Ở ĐHĐNĐLV, nội dung quản lý hoạt động NCKH tập trung vào: - Quản lý việc xây dựng kế hoạch 1.5.3 Mơ hình nhóm nghiên cứu trường ĐH: Vai trị tập thể nghiên cứu (mơ hình COE Nhật Bản, ORU Hoa Kỳ ) đóng vai trị tiên việc tạo mơi trường cho hoạt động NCKH hiệu quả, điều kiện quan trọng để nâng cao chất lượng đào tạo, đào tạo sau ĐH nâng cao chất lượng phục vụ xã hội, tôn vinh vị trường 1.5.4 Xét duyệt đánh giá đề tài NCKH: Việc xét duyệt quản lý đề tài tiến hành gồm bước: nộp đề cương, xét duyệt quản lý tiến trình Các qui định cho việc soạn thảo đề cương công bố chi tiết kèm theo dẫn Việc xét duyệt chủ yếu phương pháp chuyên gia kết hợp hội đồng điểm đánh giá Cách thức quản lý đánh giá đề tài vào ấn phẩm khoa học đóng góp cho phát triển KT-XH qua sáng chế đăng ký 1.5.5 Nguồn tài cho hoạt động trường ĐH: Nguồn lực tài dồi nhân tố quan trọng để đáp ứng chi phí khổng lồ liên quan tới việc vận hành trường ĐH, cho phép trường thu hút giáo sư cán giỏi Chủ yếu gồm nguồn tài sau: ngân sách nhà nước chi trả cho chi phí thường xuyên cho nghiên cứu, hợp đồng NCKH với tổ chức, doanh nghiệp, tiền lời thu từ khoản đầu tư quỹ hiến tặng học phí Tiểu kết Chương Quản lý hoạt động NCKH nhiệm vụ quan trọng trường ĐH nên nhiều nhà khoa học, nhà quản lý nước quan tâm Kinh nghiệm nước tiên tiến giới tổ chức quản lý hoạt động NCKH nghiên cứu có nước tài liệu có ý nghĩa để nghiên cứu mơ hình quản lý hoạt động NCKH trường ĐHĐNĐLV Việt Nam Trong trình đổi giáo dục ĐH nay, với thành lập ĐHĐNĐLV Việt Nam, việc đảm bảo hiệu hoạt động NCKH mơ hình giáo dục đa dạng yếu tố quan trọng tiến trình hội nhập với giáo dục ĐH tiên tiến khu vực giới Luận án xây dựng sở lý luận quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể, từ đề xuất mơ hình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể tất khâu từ đầu vào - q trình - đầu ra, tùy thuộc nhiệm vụ cụ thể mà có phân cấp quản lý phù hợp Tham gia vào mơ hình gồm tổ chức, cá nhân thuộc ĐHĐNĐLV (các trường ĐH thành viên, khoa trực thuộc, viện trung tâm nghiên cứu, đơn vị dịch vụ ) Điều khiển hoạt động thành tố mối liên hệ theo chiều dọc (phân cấp từ ĐHĐNĐLV - trường thành viên /viện nghiên cứu/trung tâm dịch vụ - khoa - mơn), theo liên kết ngang tính liên ngành, đa ngành - đặc trưng tiêu biểu ĐHĐNĐLV 10 CHƯƠNG THỰC TRẠNG QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Ở ĐẠI HỌC ĐA NGÀNH ĐA LĨNH VỰC 2.1 Khái quát hệ thống giáo dục đại học Việt Nam Cùng với lớn mạnh trưởng thành đất nước, hệ thống trường ĐH CĐ Việt Nam sớm Đảng Nhà nước quan tâm xây dựng, phát triển số lượng chất lượng, hệ thống trường ĐH, CĐ nước ta bao gồm ĐH quốc gia, ĐH vùng, học viện, trường ĐH trường CĐ Hệ thống trường ĐH CĐ ngày phát triển, phấn đấu để đạt tiêu đến năm 2010 đạt khoảng 200 sinh viên/10.000 dân, 38.000 thạc sĩ 15.000 TS để “…đáp ứng nhu cầu nguồn nhân lực trình độ cao phù hợp với cấu KT-XH thời kỳ CNH, HĐH, nâng cao lực cạnh tranh hợp tác bình đẳng trình hội nhập kinh tế quốc tế” Chiến lược Phát triển giáo dục 2001 - 2010 đề 2.2 Khái quát hệ thống quan nghiên cứu phát triển Việt Nam Trong tiến trình lịch sử Việt Nam, với phát triển văn hóa Đại Việt, giáo dục bác học yếu tố khoa học nhen nhóm xây dựng phát triển Hệ thống quan R&D nước ta tập trung chủ yếu ở: - Các quan khoa học độc lập; - Các viện trực thuộc Bộ, ngành; - Các viện nghiên cứu thuộc tỉnh, thành phố lớn; - CácViện/Trung tâm nghiên cứu thuộc trường ĐH; - Các đơn vị nghiên cứu khác phòng kỹ thuật đơn vị sản xuất Trong hệ thống quan R&D nói trên, trường ĐH có nhiệm vụ nghiên cứu lý thuyết đón đầu hướng khoa học phục vụ cho việc nâng cao chất lượng giảng dạy, phát triển ngành khoa học tự nhiên, công nghệ, khoa học xã hội nhân văn… Tuy nhiên, thời gian qua, ảnh hưởng mơ hình tổ chức nước Đơng Âu Liên Xô cũ, việc tổ chức viện khoa học quốc gia tách rời trường ĐH nước ta tạo nên tình trạng chia cắt NCKH giáo dục ĐH Nghị 14/2005/NQ-CP ngày 02/11/2005 Chính phủ đổi tồn diện giáo dục ĐH Việt Nam giai đoạn 2006 - 2020 nêu nhiệm vụ giải pháp đổi "Nghiên cứu mơ hình tổ chức có kế hoạch cụ thể sáp nhập sở giáo dục ĐH với sở NCKH để gắn kết chặt chẽ đào tạo với NCKH sản xuất, kinh doanh", thể quan điểm đổi cấu tổ chức nhằm tập trung nguồn lực cho hoạt động NCKH trường ĐH 2.3 Hoạt động NCKH hệ thống giáo dục đại học Việt Nam Hoạt động NCKH trường ĐH tập trung vào mảng sau: - Về loại hình gồm có nghiên cứu bản, nghiên cứu triển khai, nghiên cứu ứng dụng; 11 - Về lĩnh vực gồm khoa học tự nhiên, khoa học xã hội nhân văn, khoa học giáo dục, khoa học kỹ thuật công nghệ; - Về nội dung hoạt động: Đề tài/Dự án NCKH; Đầu tư tăng cường lực cho NCKH; Đầu tư xây dựng cho NCKH; Hợp tác quốc tế NCKH; Đào tạo phát triển đội ngũ cán KHCN; Tổ chức hội nghị, hội thảo, thông tin KHCN, tổ chức hoạt động NCKH sinh viên, học viên cao học NCS Trong năm qua, hoạt động NCKH trường ĐH đóng góp phục vụ phát triển giáo dục, đào tạo KT- XH Tuy nhiên bên cạnh thành tích đạt được, hoạt động NCKH bộc lộ nhiều điểm yếu chế sách, mơ hình tổ chức, qui trình quản lý đội ngũ cán quản lý… 2.4 Quản lý hoạt động NCKH trường đại học 2.4.1 Quản lý Nhà nước hoạt động KHCN: Quản lý nhà nước hoạt động KHCN tầm vĩ mô thực thi quan: Chính phủ, Bộ KHCN, Bộ GD&ĐT Trong thời gian qua, đặc biệt thời kỳ đổi mới, nhiều văn quan trọng định hướng chiến lược chế, sách phát triển KHCN ban hành hành lang pháp lý công cụ hỗ trợ quan quản lý Nhà nước, khẳng định vị trí, vai trị hoạt động NCKH trường ĐH 2.4.2 Quản lý hoạt động NCKH trường đại học: Tầm quan trọng hoạt động NCKH lãnh đạo trường xác định phân công phịng chức thực nhiệm vụ, nhìn chung chưa có mơ hình tổ chức thống quản lý hoạt động NCKH trường ĐH 2.5 Thực trạng quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV qua kết điều tra 2.5.1 Cơ cấu tổ chức ĐẠI HỌC QUỐC GIA/ ĐẠI HỌC VÙNG Trường thành viên Khoa Khoa Khoa trực thuộc Bộ môn Bộ môn Trung tâm nghiên cứu Viện Phòng Phòng NC NC Phòng Phịng NC NC Hình 2.4 Tổ chức Đại học đa ngành, đa lĩnh vực Năm 1993, ĐHQGHN, ĐHQG TP HCM, ĐH Huế, ĐH Đà Nẵng, ĐH Thái nguyên tổ chức lại theo mơ hình ĐHĐNĐLV với đặc điểm: Có cấp quản lý hành ĐHQG/ĐH vùng, trường ĐH/Viện/trung tâm nghiên cứu, khoa, trung tâm, đơn vị trực thuộc khoa, phòng (thuộc trường ĐH/Viện nghiên cứu); Hệ thống tổ chức lớn, bao gồm nhiều đơn vị thành viên; Cơ cấu tổ chức đa dạng 12 thành phần đa ngành, đa lĩnh vực ĐHQG lúc thực chức quản lý vĩ mô; điều phối, liên kết đơn vị thành viên triển khai thực nhiệm vụ đào tạo NCKH đặc biệt - Với mơ hình tổ chức ĐHĐNĐLV chế quản lý tự chủ, tự chịu trách nhiệm hoạt động, thành tựu đạt khẳng định tính ưu việt mơ hình ĐHĐNĐLV Tuy nhiên, việc hoàn chỉnh cấu, lĩnh vực ngành khoa học đào tạo cần tiếp tục hoàn thiện để đáp ứng yêu cầu ĐHĐNĐLV theo định hướng nghiên cứu, phát huy tối đa liên thông, liên kết, hợp tác toàn diện, sử dụng nguồn lực chung đơn vị, bổ sung số ngành đào tạo y, dược, nông nghiệp - Mô hình tổ chức ĐHĐNĐLV để thực chức chủ yếu ĐH đào tạo - NCKH - dịch vụ cân đối Hệ thống đơn vị đào tạo tổ chức theo hướng ưu tiên nhiều cho giảng dạy, chưa tạo chế thuận lợi cho hoạt động NCKH Các đơn vị phục vụ hoạt động chưa thực hiệu quả, mang nặng tư tưởng trông chờ bao cấp, chế xin - cho, khả tự chủ lực cạnh tranh kém, hiệu chưa cao - Chưa xây dựng mơ hình tổ chức doanh nghiệp hoạt động kinh doanh mơ hình chung ĐHĐNĐLV (ĐH - cơng nghiệp - cơng ty), nhà trường cịn cách biệt lớn với KT-XH - Cơ cấu tổ chức ĐHĐNĐLV gồm cấp quản lý hành chính: ĐHQG/ĐH vùng, trường ĐH/ Viện nghiên cứu, khoa, trung tâm, đơn vị trực thuộc khoa, phòng thuộc trường ĐH/Viện nghiên cứu Với hệ thống tổ chức lớn, bao gồm nhiều đơn vị thành viên, cấu tổ chức đa dạng thành phần đa ngành, đa lĩnh vực, ĐHĐNĐLV thực chế phân cấp mạnh đến đơn vị, gắn quyền tự chủ với tính tự chịu trách nhiệm thủ trưởng đơn vị Tuy vậy, phân chia trách nhiệm cịn có chỗ chưa đồng ĐHĐNĐLV đơn vị thành viên, cần phân cấp quản lý để có quyền chủ động cho đơn vị (tỷ lệ cao 84% chọn điều kiện này), tập trung vào hướng nghiên cứu mạnh, gắn với chương trình đào tạo… để việc xây dựng kế hoạch, định hướng khả thi điều kiện để nâng cao hiệu hoạt động NCKH giảng viên Đặc biệt tính tự chủ nhà khoa học 324 ý kiến chọn (chiếm 92,57%) yêu cầu tăng quyền tự chủ cho người nghiên cứu, nay, việc đề xuất nhiệm vụ nghiên cứu phải qua nhiều cấp hành phần ảnh hưởng đến tính sáng tạo, việc làm kế hoạch hàng năm theo hướng bottom-up làm cho hướng nghiên cứu đơn vị tản mạn, khó tập trung thành trường phái khoa học có tính lâu dài - Việc cần thiết phải tập trung lực lượng theo đuổi hướng nghiên cứu mạnh đơn vị, phù hợp với định hướng nghiên cứu thống dựa quan hệ hợp tác quốc tế để có kết NCKH đạt tầm quốc tế, để hoạt động NCKH thực hiệu tương xứng với quan tâm đầu tư Đảng Nhà nước Việc hình thành nhóm nghiên cứu khơng phải ĐHĐNĐLV nói riêng, nước ta nói chung, cần có cấu tổ chức sách quản lý phù hợp tổ chức nhân sự, sách đầu tư, định hướng hợp tác quốc tế… để hoạt động nhóm nghiên cứu hơn, hiệu 13 2.5.2 Mơ hình quản lý chế sách Do ĐHĐNĐLV có qui mơ tương đối lớn, cấu trúc phức tạp độ đa dạng cao, quản lý nói chung quản lý NCKH nói riêng đã: - Có chế phân cấp mạnh đến đơn vị Hai ĐHQG tập trung xây dựng kế hoạch năm, kế hoạch trung hạn kế hoạch hàng năm, quản lý đề tài cấp Nhà nước, đề tài trọng điểm cấp Bộ, đề tài cấp Bộ đề tài sở giao cho đơn vị xét duyệt, cấp kinh phí theo dõi trình thực - Việc tổ chức thực nhiệm vụ KHCN từ vốn ngân sách Nhà nước tiến hành theo phương thức giao nhiệm vụ kinh phí xuống (luồng top-down) từ Bộ KHCN → Bộ GD&ĐT/ĐHQG → (ĐH vùng) → trường ĐH/khoa trực thuộc Các nhiệm vụ đấu thầu từ nguồn kinh phí khác (kinh phí từ Quỹ Phát triển KHCN Quốc gia, từ hợp tác quốc tế…) cấp trực tiếp từ quan tài trợ Việc triển khai nhiệm vụ thực theo chiều ngược lại (luồng bottom-up) từ đơn vị/cá nhân nhà khoa học thực nhiệm vụ → Trường/Khoa trực thuộc quản lý, giám sát → Bộ GD&ĐT/ĐHQG/Cơ quan tài trợ định tổ chức nghiệm thu Có phối hợp quan quản lý đạo, điều hành nhiệm vụ; - Quản lý linh hoạt, thích ứng với điều kiện hoàn cảnh cụ thể, mở rộng hợp tác với nước, tổ chức quốc tế, địa phương, đơn vị, doanh nghiệp để xây dựng mối quan hệ trường – viện – doanh nghiệp đặc trưng mơ hình ĐHNC Do đặc thù cấu tổ chức, chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm cao, ĐHĐNĐLV quản lý hoạt động NCKH theo mơ hình: - Theo mơ hình qui trình quản lý: Đầu vào (Input) - Dự báo - Kế hoạch - Đăng ký - Thông tin - Nhân lực - Kinh phí - Cơ sở vật chất - Tuyển chọn/ Phê duyệt Quá trình (Process) - Giám sát, kiểm tra tiến độ - Hỗ trợ hoạt động NCKH - Đánh giá/kết trung gian/giai đoạn - Điều chỉnh đề tài/tiến độ Đầu (Output) - Qui trình báo cáo tổng kết nghiệm thu - Hồ sơ/đánh giá nghiệm thu - Quản lý kết nghiên cứu - Thông tin (lưu trữ, phổ biến) - Ứng dụng, triển khai kết nghiên cứu Hình 2.6 Qui trình quản lý hoạt động NCKH - Theo mơ hình phân cấp quản lý: Có khác biệt ĐHQG ĐH vùng thể Hình 2.7 14 Chính phủ Bộ KHCN ĐHQG Bộ GD ĐT ĐH Vùng Trường thành viên/Khoa trực thuộc Trường thành viên/Khoa trực thuộc Khoa thuộc trường Khoa thuộc trường Bộ môn Bộ môn - Xây dựng kế hoạch chiến lược phát triển KHCN; - Giao nhiệm vụ KHCN hàng năm cho Bộ/ngành/đơn vị; - Xây dựng kế hoạch bảo vệ kế hoạch trước Bộ KHCN ngành liên quan; - Xét duyệt giao nhiệm vụ; - Quản lý nhiệm vụ trọng điểm, liên ngành; - Ra định nghiệm thu đề tài; - Tổ chức triển khai ứng dụng kết quả; - Tập hợp đề xuất từ Khoa/Bộ môn/Nhà khoa học; - Quản lý theo ủy quyền phân cấp; - Đề nghị thành lập Hội đồng nghiệm thu; - Quản lý kết quả; - Đề xuất nhiệm vụ; - Triển khai thực hiện; - Báo cáo kết quả; - Đơn vị học thuật; Hình 2.7 Mơ hình phân cấp quản lý hoạt động NCKH Mơ hình quản lý hoạt động NCKH bộc lộ nhược điểm sau: - Mơ hình quản lý bao cấp, chủ yếu trông chờ vào nguồn vốn ngân sách Nhà nước cấp phân bổ qua Bộ chủ quản Việc tìm kiếm thu hút nguồn tài NCKH từ tổ chức nước quốc tế trường ĐH chưa thực hiệu quả, nguồn kinh phí hoạt động từ ngân sách Nhà nước chiếm tỉ trọng lớn - Cơ chế quản lý chặt chẽ kết hợp với mơ hình phân cấp đơn vị ĐHĐNĐLV phát huy tác dụng số mặt đội ngũ giảng viên đánh giá cao Có đến 185 ý kiến (chiếm 52,9%) cho phân cấp quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV thực tốt, có 136 ĐTKS (chiếm 38,9%) đánh giá phân cấp mức độ trung bình - Những yếu tố chế sách quản lý có tác động lớn đến cơng tác NCKH giảng viên thu kết từ ĐTKS là: Cần có văn hướng dẫn rõ ràng (92,6% ý kiến lựa chọn); Có hướng dẫn tài cho hoạt động NCKH (88,9% ý kiến lựa chọn) đơn giản hóa thủ tục tài cho hoạt động NCKH (89,7%); Tăng kinh phí NCKH cho phù hợp với chất xám bỏ (84,6% ý kiến chọn); Xác 15 định NCKH nhiệm vụ giảng viên (88,6%); Phải xây dựng kế hoạch NCKH dài hạn, trung hạn hàng năm (79,1%); Việc xây dựng định hướng NCKH có 81,1% ý kiến trí cao, có 74,6% mong muốn định hướng cập nhật với khu vực quốc tế, 80,9% yêu cầu tập trung hướng nghiên cứu mạnh đơn vị, 74% tập trung giải vấn đề thực tiễn 80% yêu cầu nghiên cứu phải gắn với chương trình đào tạo trường… - Cần tăng cường chế khen thưởng, động viên khuyến khích (86,9% ý kiến chọn) Hiện cịn thiếu sách tạo động lực cho cán KHCN, như: sách đào tạo, bồi dưỡng, sử dụng cán bộ; sách khuyến khích tinh thần vật chất nhằm thu hút cán bộ, giảng viên sinh viên tham gia hoạt động NCKH Ý kiến vấn “Công tác quản lý cịn mang nặng kiểu quản lý hành chính, thiếu sáng tạo, chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn…” (ý kiến lãnh đạo khoa) “thiếu tầm nhìn chiến lược Cần thay đổi tư từ cấp lãnh đạo trường lãnh đạo phòng QLKH” (ý kiến lãnh đạo mơn)… nói lên cần thiết phải đổi phương thức quản lý, vận dụng TQM vào quản lý hoạt động NCKH để thay đổi tổng thể từ cấp cao đến cấp thấp nhằm tạo biến đổi “chất” quản trị ĐH nói chung 2.5.3 Về qui trình quản lý hoạt động NCKH qui trình quản lý đề tài Các ĐHĐNĐLV có qui trình quản lý đề tài, dự án tương tự nhau, thực tất khâu từ lập kế hoạch, xét duyệt giao nhiệm vụ (theo phân cấp quản lý giao), quản lý trình nghiệp vụ quản lý Bên cạnh khâu qui trình quản lý làm tốt tổ chức đạo thực hiện, quản lý tiến độ, nghiệm thu theo qui trình…, vấn đề đặt cần cải cách chế tổ chức, sách việc phổ biến thơng tin xác định kế hoạch, qui trình xét duyệt nghiệm thu đề tài, quản lý tài chính, đăng ký sở hữu trí tuệ, triển khai kết vào thực tế… để tạo điều kiện cho nhà khoa học, thúc đẩy NCKH có chất lượng cao, theo kịp chuẩn mực quốc tế Thực tế cho thấy, văn bản, sách hỗ trợ giảng viên để thúc đẩy hoạt động NCKH hiệu ban hành nhiều Các ý kiến điều tra đòi hỏi thành lập hội đồng nghiệm thu khách quan (91,1% ý kiến trí), đánh giá đề tài số lĩnh vực theo định lượng để tăng tính xác, đặt yêu cầu sản phẩm đầu điều kiện tiên đầu tư kinh phí cho đề tài, yêu cầu kết công bố (80% ý kiến chọn), yêu cầu kết đào tạo, góp phần đào tạo sau ĐH (57,7% đồng ý)… 2.6.4 Về đội ngũ cán quản lý Kinh nghiệm quản lý cộng với trình độ đào tạo chưa đủ để đáp ứng thách thức đặt cho người làm cơng tác quản lý nói chung, quản lý KHCN nói riêng Kết khảo sát cho thấy, từ cơng tác đơn vị có 56,9% ĐTKS đào tạo khóa học quản lý, có 38% đào tạo hình thức nghiệp vụ quản lý KHCN (dài hạn, lớp tập huấn, tọa đàm, trao đổi kinh nghiệm, tham dự hội nghị tổng kết…), vậy, nhìn nhận từ giảng viên nhà quản lý), yếu tố định thành công công tác quản lý KHCN chọn cao 16 (92,6% ý kiến chọn) cán phải có trình độ chun mơn quản lý Các yếu tố có tỷ lệ chọn thấp theo thứ tự giảm dần là: có lực phẩm chất nhà quản lý (91,1% chọn), có kế hoạch làm việc cụ thể khoa học (88,9%), có kinh nghiệm quản lý (88,3%), sử dụng thành thạo công cụ hỗ trợ tin học, ngoại ngữ… (86,3%), có ủng hộ từ cấp (85,1%), có mối quan hệ tốt với quan liên quan (83,4%), hỗ trợ chia sẻ từ phía gia đình (78,3%), say mê u thích cơng việc (65,4%)… Một số giảng viên chưa thường xuyên cập nhật thông tin KHCN đại, chưa có hội đào tạo, đào tạo lại bồi dưỡng chuyên môn, phương pháp kỹ giảng dạy NCKH Tiểu kết Chương Trên sở kết điều tra thu thập từ 350 ĐTKS cán quản lý, giảng viên, nhà khoa học thuộc ĐHĐNĐLV, luận án tập trung phân tích điểm để nhận định thực trạng mơ hình qui trình quản lý NCKH nay, qui trình quản lý đề tài NCKH, nguồn nhân lực quản lý hoạt động NCKH để làm sở cho việc đề xuất mô hình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV giải pháp triển khai mơ hình Chương CHƯƠNG MƠ HÌNH VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP TRIỂN KHAI MƠ HÌNH QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NCKH Ở ĐẠI HỌC ĐA NGÀNH, ĐA LĨNH VỰC 3.1 Định hướng đổi quản lý hoạt động KHCN 3.2 Định hướng đổi giáo dục ĐH Việt Nam giai đoạn 2006 – 2020 định hướng phát triển Đại học Quốc gia 3.3 Một số ngun tắc đề xuất mơ hình 3.3.1 Ngun tắc đảm bảo tính hệ thống 3.3.2 Nguyên tắc đảm bảo tính khoa học 3.3.3 Nguyên tắc đảm bảo tính kế thừa phát triển 3.3.4 Nguyên tắc đảm bảo tính khả thi hợp lý 3.4 Mơ hình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học đại học đa ngành, đa lĩnh vực số giải pháp triển khai mơ hình 3.4.1 Mơ hình cấu trúc - chức quản lý hoạt động NCKH theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể Trong trình nghiên cứu luận án, tham khảo ý kiến đề xuất nhà quản lý, nhà nghiên cứu mơ hình quản lý hoạt động NCKH Việt Nam nói chung, trường ĐHĐNĐLV nói riêng thông qua điều tra, vấn sâu, xêmina Trên sở phân tích thực trạng hoạt động NCKH trường ĐH Việt Nam nói chung, ĐHĐNĐLV nói riêng, nghiên cứu mơ hình nước tiên tiến 17 Quản lý theo phân cấp giới kết hợp ý kiến học giả nước ta, luận án đề xuất mơ hình cấu trúc – chức quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV theo quan điểm TQM Hình 3.1 ĐHQGHN - Xây dựng định hướng chiến lược, kế hoạch hàng năm, trung hạn dài hạn KHCN ĐHQG - Chỉ đạo việc thực nhiệm vụ cấp Nhà nước theo qui định, trực tiếp tổ chức thực đề tài có tính đa lĩnh vực qui mô lớn - Xét duyệt, quản lý, đạo nghiệm thu đề tài Trường/Khoa Viện/TT trực thuộc - Tổ chức xây dựng định hướng chiến lược, kế hoạch hàng năm, trung hạn dài hạn KHCN đơn vị, báo cáo ĐHQG để đưa vào kế hoạch chung - Tham gia quản lý tổ chức thực đề tài cấp ĐHQG - Xét duyệt, quản lý, nghiệm thu đề tài cấp viện, trường Khoa/bộ môn thuộc trường - Đề xuất nhiệm vụ - Quản lý chuyên môn, học thuật/hoạt động thường xuyên - Triển khai nhiệm vụ Các nhóm nghiên cứu Quản lý hoạt động NCKH theo quan điểm quản lý tổng thể Đầu vào - Ý tưởng - Đề cương - Các điều kiện đảm bảo Quá trình - Chỉ đạo - Giám sát Đầu - Kiểm tra đánh giá - Quản lý kết - Ứng dụng Thơng tin phản hồi Hình 3.1 Mơ hình cấu trúc – chức quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể 3.4.1.1 Nguyên tắc tổ chức mô hình - Là mơ hình quản lý theo mục tiêu, đặt sứ mạng mục tiêu tổ chức mục tiêu cao - Là mơ hình quản lý hệ thống mở với khả thích ứng với điều kiện KT-XH, giai đoạn phát triển hội nhập nay, với thuận lợi chế tự chủ tự chịu trách nhiệm dành cho mơ hình ĐHĐNĐLV, hỗ trợ từ quan Bộ/ngành chức quản lý hoạt động chun mơn 18 - Là mơ hình quản lý qui trình bên theo cấu trúc tầng bậc, phân cấp quản lý đơn vị phù hợp với đặc thù cấu tổ chức ĐHĐNĐLV gồm nhiều đơn vị thành viên, với loại hình tổ chức đa dạng, phong phú Việc phân cấp trách nhiệm với qui định chặt chẽ, rõ ràng điều kiện hỗ trợ tốt để mơ hình vận hành hiệu 3.4.1.2 Chức nhiệm vụ thành tố - ĐHĐNĐLV với mô hình tổ chức ĐH tiên tiến, đa ngành, đa lĩnh vực chế quản lý tự chủ, tự chịu trách nhiệm hoạt động Dưới đạo trực tiếp Thủ tướng Chính phủ, quản lý Nhà nước Bộ ngành, ĐHQGHN cần tạo điều kiện nữa, tiến tới tự chủ hoàn toàn tự chịu trách nhiệm vấn đề học thuật, tài quản trị - Trường/Khoa/Viện/Trung tâm trực thuộc: Trường ĐH, Viện Nghiên cứu ĐHĐNĐLV tổ chức hoạt động theo Luật Giáo dục Điều lệ trường ĐH Nhiệm vụ KHCN trường ĐH qui định Chương II Điều lệ trường ĐH ban hành kèm theo Quyết định số 153/2003/QĐ-TTg ngày 30/7/2003 Thủ tướng Chính phủ; Các Viện nghiên cứu thuộc ĐHQG đơn vị có tư cách pháp nhân, thực nhiệm vụ nghiên cứu, triển khai ứng dụng KHCN, đào tạo trình độ thạc sĩ tiến sĩ theo qui định nhà nước - Các Khoa thuộc trường, phòng thuộc viện nghiên cứu, PTN, trung tâm nghiên cứu, thư viện, phòng tư liệu… đơn vị thuộc trường ĐH/viện nghiên cứu, tổ chức hoạt động theo chức Trường ĐH/viện nghiên cứu qui định, nơi đề xuất nhiệm vụ KHCN, triển khai thực nhiệm vụ - Các nhóm nghiên cứu mơ hình: Nhóm nghiên cứu đơn vị học thuật, phá bỏ cấu trúc tổ chức hành theo chiều dọc cấp – cấp hình thành sở mối liên kết ngang, nhằm đẩy nhanh tốc độ hiệu hoạt động, nhóm có tính tự chủ đáng kể chun mơn Nhóm nghiên cứu khơng phải đơn vị hành chính, nằm ngồi tổ chức khoa, khơng đào tạo thức (khơng cấp bằng), tạo hội thực hành cho sinh viên, hỗ trợ học viên cao học NCS làm luận án qua hoạt động NCKH 3.4.1.3 Quan hệ thành tố Mối quan hệ theo chiều dọc thể mô hình mơ hình quản lý phân cấp từ ĐHĐNĐLV → Trường ĐH/Khoa/Viện nghiên cứu thành viên → Khoa thuộc trường/Bộ mơn thuộc Khoa trực thuộc/Phịng chun đề thuộc viện nghiên cứu Quá trình quản lý thực theo qui định tổ chức hoạt động ĐHĐNĐLV quan có thẩm quyền định, có phân cấp hợp lý, tạo chủ động tối đa cho đơn vị Theo chiều ngang, qui trình quản lý hoạt động NCKH theo quan điểm chất lượng tổng thể vận dụng tất khâu, từ đầu vào → qui trình → đầu thực chức quản lý: từ khâu lập kế hoạch → tổ chức thực → đạo, lãnh đạo → kiểm tra đánh giá 19 Các nhóm nghiên cứu thành tố đặc biệt mơ hình ĐHĐNĐLV Nhờ chế mở, liên thơng, liên kết ĐHĐNĐLV theo mơ hình quản trị ĐH tiên tiến, nhóm nghiên cứu tạo điều kiện thuận lợi việc huy động lực lượng, sử dụng trang thiết bị dùng chung, tiến hành mở rộng nghiên cứu theo hướng liên ngành, định hướng ứng dụng cao tăng cường lợi nhuận Các nhóm nghiên cứu có liên hệ chặt chẽ với ĐHĐNĐLV, trường ĐH, viện nghiên cứu, hỗ trợ từ cấp quản lý, có chế quản lý nguồn nhân lực hiệu quả, phát huy tối đa tính chủ động sáng tạo, chế hợp tác, phối hợp tổ chức KHCN thân nhà khoa học 3.4.2 Một số giải pháp triển khai mơ hình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV 3.4.2.1 Giải pháp tổ chức: xây dựng kiện tồn đơn vị nghiên cứu mơ hình ĐHĐNĐLV Để thực giải pháp cần có biện pháp sau: - Rà sốt lại có qui hoạch tổng thể hệ thống trung tâm, phân cấp quản lý, để mặt, tránh phân tán, trùng lặp, mặt khác phát huy mạnh liên ngành ĐHĐNĐLV - Xây dựng ĐVNC gồm trưởng nhóm nhà khoa học có uy tín (GS hay PGS), nghiên cứu viên (có trình độ TS, thạc sĩ, cử nhân), số kỹ thuật viên (biên chế, kiêm nhiệm hay hợp đồng), NCS, học viên cao học sinh viên làm khố luận đảm bảo u cầu: tính mở; tính tự chủ cao, tự chịu trách nhiệm cao mặt: tổ chức nhân sự, tài chính, nghiên cứu, ứng dụng, hợp tác quốc tế; tính hệ thống; tính liên thơng - Tiến trình xây dựng ĐVNC: tập trung ưu tiên xây dựng số ĐVNC cho số ngành mạnh ĐHĐNĐLV - Ban hành qui chế qui định nguyên tắc xây dựng hoạt động ĐVNC, cộng tác viên viện, để tạo sở pháp lý liên thông hệ thống đào tạo (các môn) hệ thống NCKH (các ĐVNC), qui định rõ nhiệm vụ cho loại cán (giảng viên cán nghiên cứu) 3.4.2.2 Giải pháp sách, chế quản lý với biện pháp sau: - Tăng cường phân cấp quản lý theo hướng tăng cường tự chủ tự chịu trách nhiệm trường ĐH hoạt động KHCN - Xây dựng văn qui định nhiệm vụ NCKH giảng viên đồng thời với sách thu hút, động viên người giỏi: Cấp đề tài nghiên cứu cho cán công tác; Ưu tiên tuyển dụng vào làm việc - Đổi chế tài đề tài KHCN: Thực thí điểm khốn thực đề tài theo sản phẩm đầu ra; Tăng tỷ trọng đầu tư cho hoạt động nghiên cứu tăng mức đầu tư nhiệm vụ trọng điểm cấp Bộ/cấp ĐHQG; Cấp kinh phí trực tiếp cho nhóm nghiên cứu qua đề án; Tăng kinh đào tạo cho NCS thực đào tạo sau TS từ nguồn kinh phí NCKH 20 3.4.2.3 Giải pháp tăng cường quản lý chất lượng Kết nghiên cứu lý luận thực tiễn cho thấy, tuân thủ u cầu, địi hỏi chặt chẽ mơ hình TQM việc ứng dụng mơ hình TQM quản trị ĐH nói chung, quản lý KHCN nói riêng góp phần nâng cao chất lượng đào tạo NCKH Luận án đề xuất giải pháp sau: - Cải tiến qui trình quản lý theo quan điểm quản trị ĐH - Cải tiến tiêu chí xét duyệt đề tài/dự án KHCN - Cải tiến tiêu chí đánh giá kết đề tài/dự án KHCN - Bảo đảm điều kiện cho hoạt động NCKH 3.4.2.4 Giải pháp nâng cao lực NCKH giảng viên cán quản lý khoa học - Lập qui hoạch đội ngũ: Rà sốt đội ngũ có số lượng chất lượng theo định kỳ; Xây dựng chế sách phát triển nguồn nhân lực; Đẩy mạnh đào tạo, bồi dưỡng cán bước tiếp cận trình độ quốc tế; - Bồi dưỡng phương pháp luận NCKH phương pháp quản lý đề tài cho giảng viên, đặc biệt giảng viên trẻ: Giúp giảng viên trẻ tiếp cận với vấn đề lý thuyết kỹ NCKH; Trang bị ban đầu hệ thống lý thuyết phương pháp, có phương pháp luận NCKH; Xây dựng hệ thống thông tin bảo đảm cho NCKH, tạo thói quen làm việc thư viện, tra cứu thông tin… phục vụ hoạt động NCKH 3.5 Khảo sát ý kiến mức độ cấp thiết mức độ khả thi giải pháp đề xuất Tác giả sử dụng phương pháp dùng phiếu hỏi để thăm dò ý kiến cán quản lý giảng viên đơn vị thuộc ĐHQGHN cấp thiết tính khả thi giải pháp đề xuất Kết cho thấy phần lớn ý kiến trả lời thống khẳng định tính cấp thiết giải pháp đề xuất Trong nhóm giải pháp tổ chức có độ trung bình tính cấp thiết cao nhất, chứng tỏ vai trò quan trọng yếu tố tới thành công triển khai mô hình Giải pháp xây dựng nhóm nghiên cứu đánh giá cao (96,9%), có 23% cho việc cán bắt buộc phải thành viên nhóm nghiên cứu yếu tố cấp thiết, điều phải phản ánh độ “tự do” nhà khoa học, họ tự nguyện tham gia vào tổ chức nhận thấy hữu hiệu Về giải pháp sách, yêu cầu bắt buộc giảng viên phải chủ trì đề tài NCKH chọn có tính cấp thiết (89,2%), chứng tỏ vai trị hoạt động NCKH giảng viên Cũng đánh giá tính cấp thiết, tính khả thi giải pháp tổ chức đề xuất đánh giá cao Các ý kiến khảo sát đánh giá cao tính khả thi giải pháp cấp kinh phí trực tiếp cho nhóm nghiên cứu, điều thể sách linh hoạt, tạo điều kiện cho nhà khoa học phù hợp với mơ hình mở nhóm nghiên cứu, tránh coi đơn vị hành Việc đánh giá nghiệm thu đề tài tiêu chí định lượng đánh giá cao tính khả thi với 73,8% 21 chọn Để có ý kiến trái chiều, tác giả đưa vào bảng khảo sát giải pháp có tính “bất khả thi” cho phép tự chủ tài đến mức đề tài 500 triệu đồng Ý kiến nhận có tới 35,4% cho điều khơng cần thiết 52,3% cho không khả thi Điều phù hợp với sách tài chặt chẽ hành không Việt Nam mà giới, cần có chế tài nhằm kiểm sốt tài nói chung 3.6 Khảo nghiệm số giải pháp đề xuất Do thời gian kinh phí có hạn, đưa khảo nghiệm ba số giải pháp đề xuất Địa điểm tiến hành khảo nghiệm ĐHQGHN - Giải pháp đánh giá nghiệm thu đề tài định lượng để tăng tính xác, đảm bảo yêu cầu quản lý chất lượng tổng thể - Đề án đầu tư cho nhóm nghiên cứu ĐHQGHN để tập trung phát triển nhóm nghiên cứu mạnh, xây dựng lực lượng, tập hợp thành trường phái khoa học mạnh ĐHQGHN - Kết khóa tập huấn bồi dưỡng kỹ quản lý 3.6.1 Khảo nghiệm giải pháp đánh giá nghiệm thu đề tài định lượng - Mục đích: đánh giá khách quan kết nghiệm thu đề tài theo phiếu đánh giá nghiệm thu đề tài định lượng (gọi tắt mẫu mới), so sánh với kết đánh giá theo biểu mẫu áp dụng hành - Khách thể, nội dung khảo nghiệm: áp dụng đánh giá cho 352 đề tài cấp ĐHQGHN khoảng thời gian từ tháng 3/2007 đến tháng 12/2008 - Nhận xét đánh giá: nhìn chung nhà khoa học, nhà quản lý ủng hộ đổi qui trình quản lý trí với tiêu chí nghiệm thu định lượng đề tài Tuy nhiên, nhiều ý kiến cho nên phân chia tiêu chí nghiệm thu theo loại đề tài/từng lĩnh vực; tùy thuộc qui mô đề tài để đặt yêu cầu cho sản phẩm đầu ra; nhà khoa học coi trọng chất lượng khoa học cơng trình cho phần đánh giá tiến độ tốn kinh phí đề tài quan quản lý, thư ký hội đồng… Vì vậy, bên cạnh việc xây dựng tiêu chí cụ thể, địi hỏi trách nhiệm nhà khoa học hội đồng để đảm bảo độ xác thực với kết đánh giá 3.6.2 Khảo nghiệm xây dựng nhóm nghiên cứu ĐHQGHN - Mục đích: tìm hiểu nhu cầu, khả thực lực nhà khoa học việc tập trung lực lượng, mạnh dạn thực nhiệm vụ KHCN tầm cao, qua đổi phương thức đầu tư cho nhiệm vụ KHCN ĐHĐNĐLV - Khách thể, nội dung khảo nghiệm: nghiên cứu 29 hồ sơ đăng ký xây dựng nhóm nghiên cứu khoảng thời gian từ tháng - tháng 10 năm 2008 - Nhận xét đánh giá: Chủ trương ĐHQGHN dự kiến đầu tư cho nhóm nghiên cứu nhà khoa học, nhà quản lý ủng hộ Các đề án, thuyết minh hướng nghiên cứu giai đoạn tới sản phẩm sau năm năm tới Tuy nhiên, việc tập hợp lực lượng nhóm nghiên cứu chưa tốt, lực lượng 22 chủ yếu đơn vị mà chưa có “liên kết ngang” với chuyên gia chuyên ngành nước quốc tế để khai thác mạnh chun mơn; Hướng nghiên cứu nhóm đề xuất theo truyền thống “nghiên cứu theo mạnh mình” mà chưa quan tâm đến “cái mà xã hội đòi hỏi”; Chưa thấy gắn kết với doanh nghiệp… 3.6.3 Khảo nghiệm kết khóa tập huấn bồi dưỡng kỹ phân tích hoạch định sách cho cán quản lý cán giảng dạy ĐHQGHN - Mục đích: đánh giá nội dung khóa tập huấn tìm hiểu nhu cầu cán việc mở lớp tương tự - Khách thể, nội dung khảo nghiệm: phát phiếu điều tra cho 71 người cán quản lý, giảng viên đơn vị thuộc ĐHQGHN vào tháng năm 2009 - Nhận xét đánh giá: khóa đào tạo ngắn hạn đánh giá tốt cán quản lý giảng viên, nhiên tổng quan chung tồn khóa học cần hồn thiện Phần lớn cán quản lý giảng viên (87,5%) chắn tham gia khóa học tương tự thời gian tới Như thấy, nhu cầu đào tạo bồi dưỡng kỹ quản lý cho cán mức cao Tiểu kết Chương Chương luận án đề xuất mơ hình giải pháp triển khai mơ hình quản lý NCKH ĐHĐNĐLV Mơ hình xác định cụ thể thành tố cấu trúc chế vận hành theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể Với nhóm giải pháp triển khai mang tính khả thi bước đầu kiểm chứng ĐHQGHN - ĐHĐNĐLV hàng đầu nước, việc hoàn thiện tiếp tục triển khai giải pháp ĐH khác hồn tồn có sở KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ Kết luận Để đổi quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNLV, cần thiết phải dựa phân tích đặc điểm mơ hình tổ chức, chế quản lý vận hành, quản lý chất lượng hoạt động NCKH nguồn nhân lực quản lý hoạt động NCKH để đưa mơ hình cấu trúc - chức quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV theo quan điểm TQM Mơ hình tổ chức ĐHĐNĐLV cấu trúc để tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động NCKH hiệu đạt chưa cao Các vấn đề đặt cần cải cách chế tổ chức, sách qui trình xét duyệt nghiệm thu đề tài, quản lý tài chính, đăng ký sở hữu trí tuệ, triển khai kết vào thực tế… để tạo điều kiện cho nhà khoa học, thúc đẩy NCKH có chất lượng cao Đối với đơn vị, cần phân cấp quản lý để có quyền chủ động cho đơn vị, tập trung vào hướng nghiên cứu mạnh, gắn với chương trình đào tạo… để việc xây dựng kế hoạch, định hướng khả thi điều kiện để nâng cao hiệu hoạt động NCKH giảng viên 23 Căn vào kết nghiên cứu lý luận thực tiễn, luận án đề xuất mơ hình giải pháp triển khai mơ hình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV Mơ hình xác định cụ thể thành tố cấu trúc chế vận hành theo quan điểm quản lý chất lượng tổng thể Luận án đề xuất nhóm giải pháp với giải pháp cụ thể để triển khai mơ hình mặt: tổ chức, sách, quản lý tổng thể trình nguồn nhân lực quản lý Các giải pháp khảo nghiệm tính cấp thiết, tính hiệu tính khả thi giải pháp cho kết tin cậy Khuyến nghị Đối với Đảng Nhà nước Cần sớm xây dựng Luật Giáo dục ĐH để chuẩn hóa tăng cường hiệu hệ thống giáo dục ĐH; Mơ hình ĐHĐNĐLV bước đầu triển khai hiệu nước ta, ĐHQG đơn vị nghiệp giáo dục đặc biệt thành lập theo chủ trương Đảng Nhà nước chưa đề cập số Luật văn pháp luật khác, gây khó khăn cho việc phát triển, quản lý, điều hành chung; Tính đặc thù trường đại học thành viên ĐHQG - đơn vị khơng khép kín, khơng hồn tồn độc lập, với cấu tổ chức mở, liên thông, liên kết hữu chưa thể rõ Điều lệ trường ĐH, chưa phù hợp, chưa tạo thuận lợi cho việc quản lý, điều hành, sử dụng đội ngũ cán bộ, sở vật chất chung phát huy mạnh mơ hình ĐHĐNĐLV Đối với Bộ, ngành Cho phép Giám đốc ĐHĐNĐLV tự chủ chịu trách nhiệm, sử dụng nguồn ngân sách nhà nước để định mức chi trả cho cán phù hợp với lực đóng góp; tăng cường điều kiện sở vật chất làm việc; Ưu tiên tăng suất đầu tư kinh phí hàng năm cho hai ĐHQG nói riêng, ĐHĐNĐLV nói chung để xây dựng phát triển ĐHQG thành ĐHNC tiên tiến Đối với Đại học đa ngành, đa lĩnh vực - Tăng cường phân cấp mạnh mẽ để đơn vị tăng thêm quyền tự chủ phạm vi chức năng, nhiệm vụ - Tổ chức linh hoạt ĐVNC mơ hình ĐHĐNĐLV kết hợp với điều kiện hỗ trợ nhằm tận dụng tối đa hiệu nguồn lực, tiến tới NCKH đỉnh cao - Ban hành văn qui định nhiệm vụ NCKH giảng viên đồng thời với sách thu hút, động viên người giỏi công tác 24 ... chọn vấn đề ? ?Mô hình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học đại học đa ngành, đa lĩnh vực? ?? làm đề tài nghiên cứu luận án tiến sĩ Mơc ®Ých nghiªn cøu Đề xuất mơ hình quản lý hoạt động NCKH ĐHĐNĐLV... tác quản lý hoạt động NCKH Đơn vị Bộ phận quản lý Cấp ĐHĐNĐLV Ban Quản lý Khoa học Cấp trường ĐH /Khoa trực thuộc Phòng Quản lý Khoa học Cấp Viện/trung tâm NC Phòng/Bộ phận quản lý khoa học Cấp Khoa. .. đo hoạt động Từ nghiên cứu lý luận dựa vào đặc điểm cấu tổ chức, chế quản lý vận hành hoạt động NCKH, mơ hình đề xuất sau (xem Hình 1.4): - Đối tượng quản lý hoạt động NCKH, hoạt động quản lý