BẢN CÁO BẠCHCÔNG TY CỔ PHẦN KHOÁNG SẢN HÒA BÌNH

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CẤP ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHỐN CHỈ CĨ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP o0o - BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH (Giấy chứng nhận ĐKKD số 5400227011 cấp lần đầu ngày 23 tháng 12 năm 2003, thay đổi lần thứ 08 phòng đăng ký Kinh doanh Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Hòa Bình cấp ngày 14 tháng 12 năm 2009) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (Quyết định niêm yết số:….……… Sở GDCK Hà Nội cấp ngày tháng năm… ) BẢN CÁO BẠCH NÀY VÀ TÀI LIỆU BỔ SUNG SẼ ĐƯỢC CUNG CẤP TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH Địa chỉ: Xã Thống Nhất, thành phố Hịa Bình, tỉnh Hịa Bình Điện thoại: 02183.858280 Fax: 02183.892028 PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN Bà: Bùi Thị Thoa Chức vụ: Thành viên Ban kiểm sốt Địa chỉ: Thơn Thu Quế, xã Song Phượng, huyện Đan Phượng, Hà Nội Điện thoại: 043.6419284 CƠNG TY CP KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Tên cổ phiếu : Cổ phiếu Công ty cổ phần Khống sản Hịa Bình Loại cổ phiếu : Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá :10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng niêm yết : 1.270.000 cổ phiếu Tổng giá trị niêm yết : 12.700.000.000 đồng (theo mệnh giá) TỔ CHỨC KIỂM TỐN CƠNG TY TNHH KIỂM TỐN & DỊCH VỤ TIN HỌC TP.HỒ CHÍ MINH CHI NHÁNH HÀ NỘI Phịng 24.2, tầng 24, tòa nhà Vimeco, đường Phạm Hùng, quận Cầu Giấy, Hà Nội Điện thoại: +84.04 3782 0045 – Fax: +84.04 3783 0048 Trang CÔNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH MỤC LỤC PHẦN I CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHOÁN 1.1 Rủi ro biến động kinh tế .5 1.2 Rủi ro đặc thù hoạt động kinh doanh Công ty 1.3 Rủi ro Pháp luật 1.4 Rủi ro khác PHẦN II NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH PHẦN III CÁC KHÁI NIỆM PHẦN IV 11 TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT .11 4.1 Tóm tắt q trình hình thành phát triển Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình 11 4.1.1 Lịch sử hình thành phát triển .11 4.1.2 Giới thiệu Công ty .12 4.2 Cơ cấu tổ chức Công ty 15 4.2.1 Sơ đồ: 15 4.2.2 Diễn giải sơ đồ .15 4.3 Cơ cấu máy quản lý Công ty: 16 4.3.1 Sơ đồ: 16 4.3.2 Diễn giải sơ đồ 17 4.4 Danh sách cổ đông sáng lập, cổ đông nắm giữ từ 5% vốn cổ phần Công ty cấu cổ đơng Cơng ty tính đến ngày 25/02/2010 .20 4.4.1 Cơ cấu cổ đông Công ty đến thời điểm ngày 25/02/2010 20 4.4.3 Danh sách cổ đông nắm giữ từ 5% vốn cổ phần thời điểm 25/02/2010 21 4.6 Hoạt động kinh doanh 22 4.6.1 Sản lượng sản phẩm/giá trị dịch vụ qua năm 24 4.6.3 Cơ cấu chi phí: .28 Chính sách quản lý chi phí: .29 4.6.4 Trình độ công nghệ 29 4.6.5 Tình hình kiểm tra chất lượng sản phẩm/dịch vụ: 29 4.6.6 Hoạt động Marketing 30 4.6.7 Nhãn hiệu thương mại, đăng ký phát minh sáng chế quyền 30 4.6.8 Một số hợp đồng thực 30 4.7 Báo cáo kết hoạt động kinh doanh 32 Trang CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH 4.7.1 Tóm tắt số tiêu hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty năm gần 32 4.7.2 Những nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty năm báo cáo .33 4.8 Vị Công ty so với doanh nghiệp khác ngành 34 4.9 Chính sách người lao động 35 4.10 Chính sách cổ tức 37 4.11 Tình hình hoạt động tài 38 4.11.1 Các tiêu .38 4.11.2 Các tiêu tài chủ yếu 41 4.12 Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc, Ban Kiểm soát, Kế toán trưởng .42 4.12.1 Danh sách 42 4.12.2 Sơ yếu lý lịch .43 4.13 Tài sản 52 4.14 Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận cổ tức 03 năm từ năm 2009 đến năm 2011 52 4.14.1 Căn để đạt kế hoạch lợi nhuận cổ tức nói 53 4.14.2 Định hướng phát triển chiến lược Công ty .54 4.14.3 Kế hoạch đầu tư, dự án HĐQT, ĐHĐCĐ thông qua .56 4.15 Thông tin cam kết chưa thực tổ chức đăng ký niêm yết 56 4.16 Các thông tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới Cơng ty mà ảnh hưởng đến giá chứng khoán niêm yết: 56 PHẦN V 57 CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT 57 Loại chứng khoán: Mệnh giá: Cổ phiếu phổ thông 57 10.000 đồng/cổ phiếu 57 Tổng số chứng khoán niêm yết: 1.270.000 cổ phiếu 57 Số lượng cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật tổ chức phát hành: 57 5.5 Giá trị sổ sách cổ phần thời điểm 31/12/2009 58 5.6 Giới hạn tỷ lệ nắm giữ người nước 58 5.7 Các loại thuế có liên quan 58 PHẦN VI 59 CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT .59 TỔ CHỨC KIỂM TOÁN 59 PHẦN VII 60 PHỤ LỤC 60 Trang CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH PHẦN I CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHOÁN Các nhân tố rủi ro ảnh hưởng trực tiếp gián tiếp tới kết hoạt động kinh doanh Công ty và/hoặc giá chứng khốn niêm yết Cơng ty 1.1 Rủi ro biến động kinh tế Tốc độ phát triển kinh tế ngành liên quan Nhu cầu sử dụng nguyên liệu khoáng sản sản xuất nhiều ngành công nghiệp công nghiệp vật liệu xây dựng, công nghiệp nhiệt điện, công nghiệp chế tạo máy, công nghiệp luyện kim, v/v… chịu ảnh hưởng từ biến động tăng giảm tốc độ phát triển kinh tế nhiều quy mô khác Các sản phẩm Công ty tiêu thụ chủ yếu nước nên biến động tình hình kinh tế nước ảnh hưởng lớn đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Theo số liệu Tổng cục Thống kê, năm 2009 GDP nước tăng xấp xỉ 5.32% so với kỳ năm ngối, giá trị sản xuất cơng nghiệp đạt khoảng 696,6 nghìn tỷ đồng, tăng 7.6% so với năm 2008 Đây mức tăng trưởng cao bối cảnh suy thối kinh tế tồn cầu Kinh tế phục hồi tăng trưởng nhanh so với dự kiến thúc đẩy tăng trưởng ngành vật liệu xây dựng, công nghiệp luyện kim, chế tạo máy ,…điều kéo theo nhu cầu sử dụng nguyên liệu khoáng sản xuất ngành tăng lên, kéo theo phục hồi tăng trưởng ngành khai khoáng từ năm 2009 tiếp tục cải thiện thời gian tới Các yếu tố tích cực kinh tế ngành ảnh hưởng tích cực đến hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty Có thể nói thời gian tới, yếu tố kinh tế vĩ mơ nhìn chung ảnh hưởng cách tích cực đến hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty Tỷ giá hối đối, lãi suất lạm phát: Phần lớn máy móc quan trọng phục vụ cho nhà máy, phân xưởng Cơng ty nhập từ nước ngồi Cơng ty tốn ngoại tệ (chủ yếu đồng USD đồng Nhân dân tệ), nên thay đổi tỷ giá gây biến động chi phí đầu tư gây khó khăn cho Cơng ty cơng tác lập kế hoạch kinh doanh Mặt khác, cấu vốn để tài trợ cho dự án phục vụ cho hoạt động sản xuất kinh doanh ln có yếu tố vay nợ nên thay đổi lãi suất Trang CÔNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH thị trường ảnh hưởng trực tiếp đến kết hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Trong thời gian qua lãi suất Ngân hàng Nhà nước tăng lên 8%, kéo theo tăng lên lãi suất cho vay ngân hàng, gây nhiều khó khăn cho Doanh nghiệp việc huy động vốn Trong ngắn hạn yếu tố lãi suất chưa thực ảnh hưởng nhiều đến hoạt động sản xuất Công ty ban lãnh đạo Công ty ln có chủ động điều chỉnh kịp thời công tác điều hành Tuy nhiên, dài hạn, với phục hồi kinh tế tình hình lãi suất thị trường biến động ngày phức tạp yếu tố rủi ro tác động không nhỏ tới hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Biến động giá chứng khốn Khi cổ phiếu Cơng ty niêm yết, giá cổ phiếu Công ty chịu ảnh hưởng lớn từ biến động chung thị trường chứng khoán, biến động thị trường liên quan vàng, ngoại tệ, chịu ảnh hưởng từ kết hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty, thay đổi sách điều hành quan quản lý có liên quan Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch, Do vậy, cổ phiếu Công ty niêm yết Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội có khả biến động lớn, từ ảnh hưởng đến kế hoạch huy động vốn làm ảnh hưởng đến kế hoạch sản xuất kinh doanh Công ty 1.2 Rủi ro đặc thù hoạt động kinh doanh Công ty Rủi ro ngành Do đặc điểm ngành nghề, hoạt động sản xuất kinh doanh chịu ảnh hưởng lớn vào điều kiện tự nhiên nằm ngồi khả kiểm sốt Cơng ty Mặc dù Cơng ty có nghiên cứu, khảo sát đánh giá địa chất, chất lượng khoáng nhằm giảm thiểu rủi ro trình khai thác tránh khỏi biến động bất thường địa chất, khí hậu ảnh hưởng đến chất lượng nguyên liệu đầu vào Công ty đồng thời làm tăng chi phí khai thác, chế biến, Ngồi thiên tai bão lụt, hạn hán ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả khai thác khống sản Ngành cơng nghiệp khống sản cịn phụ thuộc nhiều vào yếu tố môi trường, vấn đề bảo vệ tài nguyên môi trường, xử lý chất thải sau khai thác thách thức không nhỏ Công ty Sức ép gia tăng khoản phí, phí tài ngun mơi trường, phí xử lý chất thải, tiền thuê đất, phí khai thác tận thu khoáng sản ngày cao làm ảnh hưởng đến kết kinh doanh Công ty Trang CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH Rủi ro giấy phép khai thác mỏ Thời hạn khai thác mỏ Công ty phụ thuộc vào sách quản lý khai thác khống sản Nhà nước thời kỳ Ngoài ra, hoạt động khai thác mỏ Công ty không đáp ứng yêu cầu kỹ thuật bắt buộc khơng gia hạn giấy phép khai thác bị rút giấy phép trước thời hạn Rủi ro việc bị rút không gia hạn giấy phép khai thác mỏ từ phía Cơng ty mặt thực tế không nhiều lực chất lượng kỹ thuật khai thác Cơng ty hồn tồn đáp ứng u cầu chun mơn Rủi ro từ sách Nhà nước quy định thời hạn cấp phép khai thác mỏ rủi ro cần tính đến hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty Rủi ro từ phía Cơng ty Do tình trạng tranh chấp khai thác tự tài nguyên khoáng sản tiếp diễn địa bàn mà Cơng ty có mỏ thuộc chủ quyền khai thác mỏ phép thăm dị, khảo sát đặt khó khăn rủi ro cho Công ty vấn đề quản lý nguồn tài nguyên thuộc chủ quyền Ngoài ra, việc khai thác tận thu tràn lan nguồn tài nguyên nhiều cá nhân, tổ chức địa bàn gây ảnh hưởng lớn đến công tác quy hoạch khai thác sản xuất Công ty 1.3 Rủi ro Pháp luật Các Công ty ngành chịu ảnh hưởng lớn từ sách Nhà nước định hướng phát triển ngành khống sản, ưu đãi, khuyến khích hay hạn chế, sách thuế, tài nguyên quản lý môi trường Bất kỳ thay đổi sách ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty, gây biến động lợi nhuận Là Doanh nghiệp niêm yết Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội, hoạt động Cơng ty chịu điều chỉnh văn Pháp luật Luật Doanh nghiệp, văn Pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Luật văn luật đặc biệt lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn q trình hồn thiện, thay đổi mặt sách ln tiềm ẩn xảy ra, thay đổi nhiều ảnh hưởng đến hoạt động quản trị, kinh doanh Công ty 1.4 Rủi ro khác Là nhân tố tổng thể chung kinh tế - xã hội, hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty chịu ảnh hưởng rủi ro bất khả kháng rủi ro hỏa hoạn, thiên tai, địch họa… Những rủi ro xảy gây ảnh hưởng trực tiếp gián tiếp đến tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty Trang CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH PHẦN II NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Ơng: Đồn Quốc Tuấn Chức vụ: Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Bà: Nguyễn Thị Tuyết Chức vụ: Kế toán trưởng Bà: Phan Thị Thu Huyền Chức vụ: Trưởng ban Kiểm sốt Chúng tơi đảm bảo thông tin số liệu Bản cáo bạch tổng hợp, thu thập cách hợp lý phù hợp với thực tế hoạt động Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình PHẦN III CÁC KHÁI NIỆM 1/ “Công ty”: Công ty cổ phần Khống sản Hịa Bình thành lập theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 5400227011 phòng Đăng ký Kinh doanh Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Hịa Bình cấp ngày 23 tháng 12 năm 2003, đăng ký thay đổi lần thứ 08 ngày 14 tháng 12 năm 2009 2/ “ Bản cáo bạch”: Bản công bố thơng tin Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh nhằm cung cấp thông tin cho nhà đầu tư đánh giá đưa định đầu tư chứng khoán 3/ “Cổ phần”: Vốn điều lệ chia thành nhiều phần 4/ “Cổ phiếu”: Chứng khoán xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần cổ phần Công ty 5/ “Cổ đông”: Tổ chức hay cá nhân sở hữu cổ phần Công ty có đăng ký tên sổ đăng ký cổ đơng Cơng ty 6/ “Cổ tức”: Khoản lợi nhuận rịng trả cho cổ phần tiền mặt tài sản khác từ nguồn lợi nhuận lại Công ty sau thực nghĩa vụ tài 7/ “ Đại hội đồng cổ đơng”: Đại hội đồng cổ đông Công ty cổ phần Khống sản Hịa Bình Trang CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH 8/ “ Hội đồng quản trị”: Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khống sản Hịa Bình 9/ “Ban kiểm sốt”: Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình 10/ “ Ban Tổng Giám đốc”: Ban Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình 11/ "Vốn điều lệ": Vốn tất cổ đơng đóng góp quy định Điều lệ 12/ “Tổ chức niêm yết”: Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình 13/ “ Tổ chức kiểm tốn”: Cơng ty TNHH Kiểm toán Dịch vụ tin học thành phố Hồ Chí Minh – Chi nhánh Hà Nội (AISC) Các từ, nhóm từ viết tắt nhắc lại nhiều lần Bản cáo bạch có nội dung sau: KHB Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đơng Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình HĐQT Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình BKS Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình TGĐ Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình BTGĐ Ban Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình CBCNV Cán cơng nhân viên Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình TNDN Thu nhập doanh nghiệp TSCĐ Tài sản cố định TSLĐ Tài sản lưu động VSCH Vốn chủ sở hữu Giấy CNĐKKD Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Số CMND Số chứng minh nhân dân UBCKNN Ủy ban chứng khoán Nhà nước HNX Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Trang CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH PHẦN IV TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT 4.1 Tóm tắt q trình hình thành phát triển Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình 4.1.1 Lịch sử hình thành phát triển Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình tiền thân Xí nghiệp than Kim Bơi, thành lập từ năm 1963 Đến năm 1987 Xí nghiệp đổi tên thành Xí nghiệp Phân lân Hịa Bình Năm 1992, Xí nghiệp có tên gọi Xí nghiệp Khai khoáng – Cung ứng vật tư xây dựng Cơng nghiệp Hịa Bình Do nhu cầu thực tiễn tình hình mới, đến năm 1994 Ủy ban Nhân dân tỉnh Hịa Bình có Quyết định sáp nhập xí nghiệp là: Xí nghiệp khai khống Cung ứng vật tư xây dựng Cơng nghiệp, Xí nghiệp khai thác than Lạc Thủy Xí nghiệp sản xuất Vật liệu xây dựng Lạc Thủy lấy tên Công ty cung ứng Vật tư khống sản Hịa Bình Cơng ty thức mang tên Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình vào ngày 23 tháng 12 năm 2003 Sau 47 năm (kể từ năm 1963) xây dựng phát triển, đến Cơng ty có bề dày truyền thống lĩnh vực vực khai thác sản xuất sản phẩm từ khoáng sản Than, Thạch anh, đá Talc,…Với nỗ lực tập thể Cán công nhân viên Ban lãnh đạo Công ty, năm 2009 Công ty vinh dự nhận cúp vàng “ Doanh nghiệp hội nhập phát triển” liên Bộ Văn hóa, Thể thao Du lịch, Bộ Công thương, Báo điện tử Đảng Cộng sản Việt Nam Ban tuyên giáo TW dành cho Doanh nghiệp tiêu biểu, có thành tích kinh doanh quản trị xuất sắc trình hội nhập Trang 10 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH 1987 – 1994 Từ 1995 – 1999 Công ty khí tơ Hà Nội Xí nghiệp Xây lắp I Phó Giám đốc Cơng ty Sản xuất Xây Từ năm 2000 – đến lắp Công nghiệp Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Từ năm 2009 – đến – Khống sản Hịa Bình Chức vụ tại: Ủy viên HĐQT Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình; – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Phó Giám đốc xí nghiệp thi cơng giới – Tổng Công ty cổ phần sản xuất xây lắp công nghiệp ; – Số cổ phần sở hữu : 47.000 cổ phần – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan : 340.700 cổ phần,  Người có liên quan : Nguyễn Thị Đức + Quan hệ : Mẹ đẻ + Số cổ phần nắm giữ : 5.000 cổ phần  Người có liên quan: Đồn Quốc Tuấn + Quan hệ : Anh ruột + Số cổ phần nắm giữ : 330.200 cổ phần  Người có liên quan : Đồn Mạnh Dũng + Quan hệ : Em ruột + Số cổ phần nắm giữ : 5.000 cổ phần  Người có liên quan : Lương Thị Mai + Quan hệ : Vợ + Số cổ phần nắm giữ người có liên quan : 500 cổ phần – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Công ty : Không – Các khoản nợ Cơng ty : Khơng – Lợi ích liên quan Công ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật : Không d/ Bà : NHÂM THỊ HÀ – Chức vụ Công ty : Ủy viên HĐQT – Giới tính : Nữ – Ngày tháng năm sinh : 14/02/1983 – Chứng minh thư nhân dân : 151357020 cấp ngày 31/03/1998 cơng an Thái Bình – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh Trang 45 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH – Quê quán : Thái Bình – Địa thường trú : Đơng Á, Đơng Hưng, Thái Bình – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : Cử nhân kinh tế – Q trình công tác: Thời gian công tác Chức vụ công tác Công ty cổ phần Thiết bị Xây lắp công Từ 2006 – đến nghiệp Ủy viên HĐQT Công ty cổ phần Khoáng sản Từ 2009 – đến Hịa Bình – Chức vụ : Ủy viên HĐQT Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan : cổ phần – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Khơng – Các khoản nợ Công ty : Không – Lợi ích liên quan Công ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật : Khơng e/ Ơng : 49.000 cổ phần : LÊ XUÂN ĐIỂU – Chức vụ Công ty : Ủy viên HĐQT – Giới tính : Nam – Ngày tháng năm sinh : 07/10/1950 – Chứng minh thư nhân dân : 113247441 cấp ngày 15/05/2003 cơng an Hịa Bình – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Hịa Bình – Địa thường trú : Tổ 3, phường Chăm Mát, Hịa Bình, tỉnh Hịa Bình – Trình độ văn hóa : 10/10 – Trình độ chun mơn : Trung cấp quản lý – Q trình công tác: Thời gian công tác Từ năm 1970 – 2003 Từ 2004 – 2005 Từ năm 2006 – đến Chức vụ cơng tác Nhà máy Cơ khí 3-2 Cơng ty XNK 3-2 Hịa Bình Ủy viên HĐQT Cơng ty cổ phần Khống Trang 46 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH sản Hịa Bình – Chức vụ : Ủy viên HĐQT – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác : Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan : cổ phần – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Khơng – Các khoản nợ Công ty : Không – Lợi ích liên quan Cơng ty : Khơng – Hành vi vi phạm Pháp luật : Không : 4000 cổ phần Lý lịch thành viên Ban Kiểm soát a/ Bà : PHAN THỊ THU HUYỀN – Chức vụ Cơng ty : Trưởng Ban kiểm sốt – Giới tính : Nữ – Ngày tháng năm sinh : 14/11/1980 – Chứng minh thư nhân dân : 011949993 cấp ngày 19/05/1996 Hà Nội – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Nghệ An – Địa thường trú : 89B, tổ 2A – Phố Tám – Giáp Bát – Hà Nội – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : Cử nhân tài kế tốn – Q trình cơng tác: Thời gian cơng tác Từ 2003 – đến Từ 2009 - đến Chức vụ công tác Công ty cổ phần Thiết bị Xây lắp cơng nghiệp Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình : Trưởng Ban kiểm sốt – Chức vụ – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan : Khơng có ; – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Không – Các khoản nợ Công ty : Khơng – Lợi ích liên quan Công ty : Không : 12.500 cổ phần Trang 47 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH – BẢN CÁO BẠCH Hành vi vi phạm Pháp luật b/ Bà Không : NGUYỄN THỊ TÂM – Chức vụ Công ty : Thành viên Ban kiểm sốt – Giới tính : Nữ – Ngày tháng năm sinh : 08/07/1971 – Chứng minh thư nhân dân : 113036909 cấp ngày 22/05/2000 cơng an Hịa Bình – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Hòa Binh – Địa thường trú : Tổ 11 phường Chăm Mát, Hịa Bình, tỉnh Hịa Bình – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : Trung cấp vật tư – Q trình cơng tác Thời gian công tác Chức vụ công tác Công ty Cung ứng Vật tư Khống sản Hịa Từ 1992 – 2003 Bình Trưởng phịng Vật tư Cơng ty cổ phần Từ 2004 - đến Khống sản Hịa Bình – Chức vụ tại: Thành viên Ban kiểm soát ; – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác : Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu : 669 cổ phần – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Khơng – Các khoản nợ Công ty : Không – Lợi ích liên quan Cơng ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật : Không c/ Bà : BÙI THỊ THOA – Chức vụ Cơng ty : Thành viên Ban kiểm sốt – Giới tính : Nữ – Ngày tháng năm sinh : 29/01/1981 – Chứng minh thư nhân dân : 017084346 cấp ngày 01/09/2009 Hà Nội – Quốc tịch : Việt Nam Trang 48 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Thái Bình – Địa thường trú : Thu Quế, Song Phượng, Đan Phượng, Hà Nội – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : Cử nhân luật – Q trình cơng tác Thời gian công tác Từ 2004 – 2006 Từ 2007 – 08/2009 Chức vụ cơng tác Văn phịng Luật sư Thiện cộng Công ty TNHH tư vấn Bico Công ty cổ phần Thiết bị Xây lắp Công Từ 09/2009 – đến nghiệp Trưởng ban pháp chế Công ty cổ phần Từ 09/2009 – đến Khoáng sản Hịa Bình – Chức vụ : Thành viên Ban kiểm soát – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác : Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan: Khơng có; – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Không – Các khoản nợ Công ty : Khơng – Lợi ích liên quan Cơng ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật : Khơng : 49.000 cổ phần Lý lịch Kế tốn trưởng Bà : NGUYỄN THỊ TUYẾT – Chức vụ Công ty : Kế tốn trưởng – Giới tính : Nữ – Ngày tháng năm sinh : 10/01/1983 – Chứng minh thư nhân dân : 183267437 cấp ngày 07/08/2007 tỉnh Hà Tĩnh – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Hà Tĩnh – Địa thường trú : Phù Việt- Thạch Hà – Hà Tĩnh – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : Cử nhân tài kế tốn – Q trình cơng tác : Trang 49 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH Thời gian cơng tác Chức vụ cơng tác Kế tốn Công ty TNHH Sản xuất Từ 2003 – 2004 Thương mại PP Kế tốn Cơng ty CP Sản xuất Thương Từ 2005-2007 mại Đức Hồng Kế tốn trưởng Cơng ty cổ phần Khống Từ 10/2008 – đến sản Hịa Bình – Chức vụ : Kế toán trưởng – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác : Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan : 1000 cổ phần : 30.000 cổ phần  Người có liên quan : Đặng Anh Tuân + Quan hệ : Chồng + Số cổ phần nắm giữ : 1000 cổ phần – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Không – Các khoản nợ Công ty : Khơng – Lợi ích liên quan Cơng ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật : Không 4.13 Tài sản Danh mục số TSCĐ Cơng ty tính đến ngày 31/12/2009 STT DANH MỤC TÀI SẢN TỔNG TÀI SẢN CỐ ĐỊNH Nguyên giá Giá trị lại (đồng) (đồng) 7.770.706.430 6.137.900.131 10.991.497 DANH MỤC MỘT SỐ TSCĐ CỦA CƠNG TY Máy nghiền thơ 17.500.000 Máy nghiền siêu mịn 112.000.000 Máy khoan 16.500.000 10.312.500 Máy cắt đá 360.000.000 225.000.000 Máy nghiền 9.700.000 6.062.500 Lô nghiền 12.031.000 7.519.370 Máy mài 137.000.000 102.750.000 Máy nghiền lô 194.000.000 145.500.000 Máy kẹp hàm to 75.000.000 56.250.000 10 Máy nghiền siêu mịn 251.000.000 188.250.000 11 Máy đóng gạch 65.000.000 54.843.750 Trang 50 69.999.996 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH (Nguồn: Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình) 4.14 Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận cổ tức 03 năm từ năm 2009 đến năm 2011 Bảng 18 Đơn vị tính: triệu đồng Năm 2010 Kế hoạch % tăng TT Chỉ tiêu Năm 2011 Kế hoạch % tăng (triệu (giảm) so (triệu (giảm) so đồng) với năm đồng) với năm 2009 2010 Vốn điều lệ 12.700 - 12.700 - Vốn chủ sở hữu 15.730 18% 18.730 40,5% Doanh thu 15.000 33,9% 22.500 50% Lợi nhuận sau thuế 3.000 84,6% 4.000 33,3% 20 5,5% 17,78 (2,22%) 23,6 10,8% 31,5 7,9% 20 6% 25 5% Tỉ lệ lợi nhuận sau thuế/Doanh thu (%) Tỉ lệ lợi nhuận sau thuế/ Vốn điều lệ Tỷ lệ cổ tức (%/mệnh giá) (Nguồn: Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình ) 4.14.1 Căn để đạt kế hoạch lợi nhuận cổ tức nói Điểm mạnh - Trữ lượng mỏ quặng có giá trị Công ty vàng, đá Talc, đá trắng, dồi có chất lượng tốt - Máy móc, trang thiết bị dành cho sản xuất đại, khai thác tối đa tiềm mỏ giảm thiểu chi phí - Thị trường tiêu thụ sản phẩm Công ty ổn định nước xuất thị trường khu vực - Đội ngũ CBCNV giàu kinh nghiệm, chuyên môn cao gắn bó với Cơng ty tạo nên Điểm yếu - Năng lực vốn Cơng ty cịn tương đối nhỏ, gặp khó khăn đấu thầu xin cấp phép mỏ có trữ lượng diện tích khai thác lớn, thời gian khai thác dài, giá trị kinh tế cao sắt, đồng, vàng, Thạch anh, Talc Chính u cầu tất yếu đặt Công ty cần phải đề kế hoạch lộ trình tăng vốn phù hợp để đáp ứng yêu cầu ngày cao hoạt động sản xuất kinh doanh - Phụ thuộc nhiều vào sách vĩ mơ Trang 51 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH tập thể đồn kết, giàu sức mạnh - Cơng ty có bề dày hoạt động 40 năm lĩnh vực khai thác chế biến khoáng sản, tạo kênh làm ăn truyền thống uy tín địa bàn tỉnh, nước số nước khu vực Trung Quốc, Hàn Quốc,… Cơ hội - Với uy tín cao ngành, thời gian tới Công ty tiếp tục cấp phép mỏ quặng với trữ lượng cao có giá trị mặt kinh tế, sở để Công ty mở rộng quy mô sản xuất thị trường tiêu thụ - Nền kinh tế giới Việt Nam sau khủng hoảng bắt đầu bước vào chu kỳ phát triển năm tới, tạo hội lớn cho doanh nghiệp có nội lực động hoạt động sản xuất kinh doanh, hội cho Công ty mở rộng hoạt động sản xuất kinh doanh khẳng định thương hiệu giai đoạn phát triển - Khi cổ phiếu Công ty niêm yết SGDCK Hà Nội nâng cao uy tín cho Công ty, tạo điều kiện thuận lợi để Công ty huy động vốn từ Nhà đầu tư cho dự án BẢN CÁO BẠCH Nhà nước khai thác khoáng sản Bất kỳ biến động sách ảnh hưởng lớn đến q trình hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty Thách thức - Với sách ngày hạn chế xuất nguyên liệu thô Nhà nước nhằm hạn chế việc chảy máu nguồn tài nguyên đặt cho Công ty sức ép không nhỏ việc đầu tư máy móc nghiên cứu cơng nghệ nhằm nâng cao hàm lượng quặng đạt tiêu chuẩn xuất - Vấn đề bảo vệ môi trường, cảnh quan thiên nhiên khu vực mỏ khai thác bảo vệ an toàn sản xuất cho người lao động 4.14.2 Định hướng phát triển chiến lược Công ty Tuân thủ pháp luật: Mọi hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty đảm bảo tuân thủ theo Quy định Pháp luật Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp cổ đơng quy định cụ thể Điều lệ Công ty Quản lý, công tác tổ chức: Trang 52 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH - Hồn thiện, củng cố cơng tác tổ chức hoạt động Cơng ty với mơ hình Cơng ty cổ phần, nâng cao trách nhiệm tính chủ động CBCNV, đảm bảo phát triển ổn định bền vững, lâu dài - Duy trì, nâng cao hệ thống quản lý chất lượng có cho phù hợp yêu cầu sản phẩm chất lượng sản phẩm Tài chính: - Cơng ty dự kiến niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội vào đầu năm 2010 - Tích cực tạo dựng hình ảnh, vị tài nhằm thu hút quan tâm nhà đầu tư, khách hàng Công ty sản phẩm dịch vụ Công ty tham gia niêm yết thị trường chứng khoán - Xây dựng chế quản lý tài minh bạch, cơng khai, phục vụ nhu cầu thơng tin tài cho tất đối tượng - Tiến hành liên doanh, liên kết nước để nghiên cứu sản phẩm Hoạt động sản xuất kinh doanh: - Trong năm tới, Công ty tăng cường đầu tư nghiên cứu, chế biến sâu sản phẩm từ nguyên liệu khoáng sản qua chế biến nhằm nâng cao giá trị gia tăng cho sản phẩm làm - Đưa vào khai thác mỏ cấp phép, tận dụng tối đa lực sản xuất máy móc thiết bị hiệu sử dụng lao động, nâng cao chất lượng sản phẩm đầu ra, thỏa mãn yêu cầu khách hàng, đáp ứng nhu cầu thị trường - Tăng cường công tác quảng cáo, tiếp thị, quảng bá hình ảnh Cơng ty phương tiện thông tin đại chúng đồng thời nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ, đáp ứng nhu cầu ngày cao khách hàng - Mở rộng thị phần mới, tăng cường quan hệ chăm sóc mảng thị phần, khách hành truyền thống Công ty Tiếp tục làm tốt công tác thị trường, tập trung khai thác nguồn hàng, đảm bảo kinh doanh có hiệu - Tiếp tục hồn thiện chương trình tăng cường quản lý sản xuất, quản lý kỹ thuật, giữ gìn tốt phương tiện, máy móc thiết bị đạo thực tốt quy trình quy phạm bảo quản, vận hành sản xuất, đảm bảo an toàn phương tiện, hàng hóa, người mơi trường Hợp lý hóa khâu sản xuất, thiết lập định mức, biên độ sản xuất hợp lý tiết kiệm đảm bảo chất lượng sản phẩm dịch vụ Trang 53 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH - Duy trì hiệu khai thác, hạn chế rủi ro, đảm bảo yêu cầu an toàn lao động, quan tâm mức yếu tố bảo vệ môi trường, cảnh quan thiên nhiên, giảm chất thải công nghiệp… Phát triển nguồn nhân lực: - Công ty trọng đào tạo nguồn nhân lực mặt chất lượng số lượng Ưu tiên tuyển dụng lao động trực tiếp có tay nghề vững, cán có kinh nghiệm chun mơn đáp ứng yêu cầu sản xuất điều kiện hội nhập kinh tế Đồng thời trẻ hóa lực lượng cán Công ty - Tiếp tục quan tâm, chăm lo đời sống vật chất tinh thần cán cơng nhân viên, thực tốt sách, chế độ với người lao động, tạo điều kiện để người hồn thành tốt cơng tác, nhiệm vụ 4.14.3 Kế hoạch đầu tư, dự án HĐQT, ĐHĐCĐ thông qua Khai thác mỏ vàng, chì kẽm đa kim đá Thạch anh Lương Sơn, Hịa Bình + Chủ quyền mỏ: Giấy phép số 18/QĐ-UBND ngày 31/01/2008 UBND tỉnh Hịa Bình + Diện tích khai thác: 20ha + Trữ lượng quặng ước tính: 110.000 quặng đa kim + Công suất khai thác: 14.000 tấn/ năm + Sản phẩm sau chế biến: vàng sa khoáng, vàng miếng; đá hạt Thạch anh + Kế hoạch khai thác sản xuất: Đã xây dựng xong sở hạ tầng phục vụ khai thác làm đường, giải phóng mặt bằng,… liên doanh khai thác Công ty Công ty cổ phần Khoáng sản Sầm Sơn tiến hành đàm phán với vài đối tác lớn Trung Quốc để liên kết nhằm khai thác hiệu mỏ vàng đánh giá tiềm Dự kiến bắt đầu vào khai thác từ đầu tháng năm 2010 + Doanh thu dự kiến từ sản phẩm vàng sa khoáng Thạch Anh: 50 tỷ/ năm 4.15 Thông tin cam kết chưa thực tổ chức đăng ký niêm yết - Khơng có Trang 54 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH 4.16 Các thông tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới Cơng ty mà ảnh hưởng đến giá chứng khoán niêm yết: - Khơng có PHẦN V CHỨNG KHỐN NIÊM YẾT Loại chứng khốn: Cổ phiếu phổ thơng Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số chứng khoán niêm yết: 1.270.000 cổ phiếu Số lượng cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật tổ chức phát hành: - Công ty khơng có cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng - Cổ đông thành viên Hội đồng Quản trị, Ban Tổng Giám đốc, Ban kiếm soát, Kế toán trưởng cam kết nắm giữ 100% cổ phiếu sở hữu thời gian 06 tháng kể từ ngày niêm yết 50% số lượng 06 tháng - Theo quy định cổ phiếu hạn chế chuyển nhượng HĐQT, Ban Tổng Giám đốc, Ban kiểm sốt, Kế tốn trưởng, vịng 06 tháng kể từ ngày giao dịch Sở GDCK Hà Nội, có tổng cộng 582.369 cổ phần khơng phép chuyển nhượng vịng 06 tháng cịn lại 291.185 cổ phần khơng phép chuyển nhượng Sau 01 năm kể từ ngày giao dịch quy định số cổ phiếu không phép chuyển nhượng tự động hết hiệu lực Danh sách cổ đông bị hạn chế chuyển nhượng: STT 01 02 03 04 Họ tên Chức vụ Chủ tịch HĐQT Đoàn Quốc Tuấn kiêm Tổng Giám đốc Ủy viên HĐQT Đỗ Phan Thắng kiêm Phó Tổng Giám đốc Lê Xuân Điểu Ủy viên HĐQT Nhâm Thị Hà Ủy viên HĐQT Trang 55 Số cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng 06 tháng đầu Số cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng 06 tháng 330.200 165.100 60.000 30.000 4.000 49.000 2.000 24.500 CÔNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH Đồn Mạnh Hùng Phan Thị Thu Huyền 05 06 07 Bùi Thị Thoa 08 Nguyễn Thị Tâm Nguyễn Thị Tuyết Tổng Cộng 09 5.5 Ủy viên HĐQT Trưởng Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát Kế toán trưởng BẢN CÁO BẠCH 47.000 23.500 12.500 6.250 49.000 24.500 669 335 30.000 15.000 582.369 291.185 Giá trị sổ sách cổ phần thời điểm 31/12/2009 Chỉ tiêu Giá trị Vốn chủ sở hữu 14.500.221.206 Số lượng cổ phiếu lưu hành 1.270.000 Quỹ khen thưởng phúc lợi 21.222.678 Book Value 11.400 đồng/ cổ phần *Giá trị số sách cổ phiếu (Book Value per share) tính theo cơng thức: BV/Share 5.6 = Vốn chủ sở hữu – Quỹ khen thưởng phúc lợi Tổng số lượng cổ phiếu lưu hành Giới hạn tỷ lệ nắm giữ người nước ngồi Điều lệ tổ chức hoạt động Cơng ty cổ phần Khống sản Hịa Bình khơng có quy định cụ thể giới hạn tỷ lệ nắm giữ nhà đầu tư nước Khi cổ phiếu Công ty niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, tỷ lệ nắm giữ nhà đầu tư nước tuân theo quy định Pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam hành Tỷ lệ sở hữu cổ đông nước giới hạn tối đa 49% tổng số cổ phiếu lưu hành Công ty Tại thời điểm ngày 25/02/2010 khơng có cổ đơng nước ngồi nắm giữ cổ phiếu Công ty 5.7  Các loại thuế có liên quan Thuế thu nhập doanh nghiệp: Cơng ty có nghĩa vụ nộp thuế TNDN với thuế suất 28% Trong quý IV năm 2008 năm 2009, Công ty giảm 30% thuế thu nhập doanh nghiệp theo hướng dẫn Thông tư số 03/2009/TT-BTC ngày 13/01/2009 Bộ Tài Chính  Thuế GTGT: Cơng ty nộp thuế giá trị gia tăng theo phương pháp khấu trừ Trang 56 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH  BẢN CÁO BẠCH Thuế Tài ngun Phí bảo vệ môi trường: Công ty nộp thuế tài nguyên phí bảo vệ mơi trường hàng tháng theo quy định Nhà nước PHẦN VI CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT TỔ CHỨC KIỂM TỐN CƠNG TY TNHH KIỂM TOÁN & DỊCH VỤ TIN HỌC TP.HỒ CHÍ MINH CHI NHÁNH HÀ NỘI Phịng 24.2, tầng 24, tòa nhà Vimeco, đường Phạm Hùng, quận Cầu Giấy, Hà Nội Điện thoại: +84.04 3782 0045 – Fax: +84.04 3783 0048 Trang 57 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH PHẦN VII PHỤ LỤC Phụ lục I : Bản hợp lệ Giấy CNĐKKD Phụ lục II : Điều lệ Công ty phù hợp với Điều lệ mẫu công ty niêm yết Phụ lục III : Quy chế Quản trị Công ty phù hợp với Quy chế quản trị mẫu Phụ lục IV : Nghị ĐHĐCĐ thông qua việc niêm yết cổ phiếu Công ty Phụ lục V : Báo cáo kiểm toán (nguyên văn báo cáo kiểm toán)  Báo cáo tài kiểm tốn năm 2007  Báo cáo tài kiểm tốn năm 2008  Báo cáo tài kiểm tốn năm 2009 Các phụ lục khác có liên quan Trang 58 CƠNG TY CỔ PHẦN KHỐNG SẢN HỊA BÌNH BẢN CÁO BẠCH Hịa Bình, ngày 25 tháng 02 năm 2010 CHỮ KÝ CỦA CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ KIÊM TỔNG GIÁM ĐỐC, TRƯỞNG BAN KIỂM SOÁT VÀ KẾ TOÁN TRƯỞNG Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Trưởng ban kiểm soát Kế toán trưởng Trang 59