Luận án tiến sĩ - Ảnh hưởng của kiểm soát nội bộ tới hiệu lực quản lý tài chính đại học vùng tại Việt Nam - Nghiên cứu trường hợp Đại học Thái Nguyên

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM QUỐC SỬ KIỂM SOÁT THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TỪ THỰC TIỄN CÁC TỈNH MIỀN TÂY NAM BỘ Ngành: Luật Hiến pháp Luật hành Mã số: 38 01 02 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học 1: TS Trần Minh Đức 2: PGS.TS Nguyễn Cảnh Hợp Hà Nội – 2019 LỜI CAM ĐOAN Tác giả viết Luận án xin cam đoan rằng: Nội dung Luận án kết q trình nghiên cứu, tổng hợp, phân tích, đánh giá tác giả thực Nguồn tài liện thu thập, sử dụng trình nghiên cứu có nguồn gốc có xuất xứ rõ ràng tác giả công bố gồm: Sách chuyên khảo, đề tài khoa học hình thức luận án, luận văn, viết, bình luận nhà khoa học đăng tải tập chí khoa học người viết giữ nguyên ý tưởng trích dẫn rõ ràng; tài liệu, giáo trình sử dụng để nghiên cứu xuất trích dẫn tác giả cụ thể Các số liệu sử dụng luận án trung thực Học viên viết luận án Phạm Quốc Sử NHỮNG TỪ VIẾT TẮT Những cụm từ viết tắt Dịch nghĩa CCHC Cải cách hành TTHC Thủ tục hành VBQPPL Văn quy phạm pháp luật KT-HX Kinh tế xã hội XHCN Xã hội chủ nghĩa PAKN Phản ánh, kiến nghị DANH MỤC CÁC BIỂU MẪU (1) Biểu mẫu thống kê 3.2.2: Văn QPPL Kiểm soát thủ tục hành địa phương ban hành (2) Biểu mẫu thống kê 3.3.1: Số văn QPPL TTHC ban hành từ năm 2013 đến năm 2017 (3) Biểu mẫu thống kê 3.3.1: Số văn QPPL TTHC ban hành từ năm 2013 đến năm 2017 (4) Biểu mẫu thống kê 3.3.2: Thống kê thực trạng ban hành định công bố TTHC năm 2017 (5) Biểu mẫu thống kê 3.3.2 (a): Kết công khai TTHC cấp tỉnh, cấp huyện, cấp xã công bố năm 2017 (6) Biểu mẫu thống kê 3.3.2 (b): Thông kê, phân tích biến động TTHC cấp tỉnh năm 2017 (7) Biểu mẫu thống kê 3.3.3: Kết tiếp nhận, giải TTHC năm 2017 (8) Biểu mẫu thống kê 3.3.5: Thực trạng tiếp nhận, xử lý PAKN từ năm 2015 đến năm 2017 (9) Biểu mẫu thống kê 3.3.6: Kết rà sốt, đơn giản hóa, cắt giảm thời gian giải TTHC năm 2017 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu nước nước liên quan đến đề tài 1.2 Nhận xét tình hình nghiên cứu đề tài 22 1.3 Các vấn đề luận án tiếp tục nghiên cứu 26 1.4 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 27 Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ KIỂM SOÁT THỦ TỤC HÀNH CHÍNH 30 2.1 Khái niệm, đặc điểm, vị trí, vai trị kiểm sốt thủ tục hành 30 2.2 Chủ thể, cấu tổ chức chức năng, nhiệm vụ quan kiểm sốt thủ tục hành 40 2.3 Nội dung quy trình Kiểm sốt thủ tục hành 45 2.4 Điều kiện đảm bảo kiểm soát thủ tục hành 58 2.5 Kinh nghiệm kiểm sốt thủ tục hành số địa phương quốc tế gợi mỡ cho tỉnh Miền Tây Nam Bộ 60 Chương 3: THỰC TRẠNG KIỂM SỐT THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TẠI CÁC TỈNH MIỀN TÂY NAM BỘ 76 3.1 Những yếu tố đặc thù ảnh hưởng đến kiểm soát thủ tục hành Tỉnh Miền Tây Nam Bộ 76 3.2 Thực trạng hệ thống pháp luật kiểm sốt thủ tục hành 78 3.3 Thực trạng tổ chức, lãnh đạo, đạo điều hành kiểm sốt thủ tục hành tỉnh Miền Tây Nam Bộ 80 3.4 Thực trạng kiểm sốt thủ tục hành tỉnh Miền Tây Nam Bộ 82 3.5 Về kết đạt hạn chế tồn kiểm sốt thủ tục hành từ thực tiễn tỉnh Miền Tây Nam Bộ 96 Chương 4: QUAN ĐIỀM VÀ GIẢI PHÁP ĐẢM BẢO KIỂM SỐT THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TẠI CÁC TỈNH MIỀN TÂY NAM BỘ 112 4.1 Về quan điểm kiểm soát thủ tục hành 112 4.2 Giải pháp bảo đảm thơng qua việc hồn thiện văn quy phạm pháp luật kiểm soát thủ tục hành 114 KẾT LUẬN 142 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ 146 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 147 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Cải cách TTHC vấn đề tiếp tục Đảng, Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xác định nhiệm vụ trọng tâm Chính phủ khóa 13 địi hỏi thực tiễn phát triển kinh tế - xã hội nước ta Để cải cách TTHC nói chung kiểm sốt TTHC nói riêng tiếp tục có kết mới, cần nhiều yếu tố tác động, học từ thực tiễn Đề án 30 đơn giả hóa TTHC hoạt động cải cách tương tự cho thấy vấn đề nhận thức yếu tố quan trọng nhất, bao gồm nhận thức lãnh đạo quan hành cấp, nhận thức đội ngũ cán nhận thức người dân cộng đồng doanh nghiệp công tác Vấn đề người dân cộng đồng doanh nghiệp quan tâm tránh tình trạng vừa cắt giảm thủ tục khơng cần thiết, lại tránh phát sinh thủ tục Vấn đề trước hết nằm việc thay đổi nhận thức người đứng đầu bộ, ngành, địa phương việc điều hành, phát triển kinh tế xã hội theo định hướng Thủ tướng Chính phủ nhắc đến viết xác định nhiệm vụ trọng tâm Chính phủ nhiệm kỳ 2011-2016: “Phải chuyển mạnh từ nhà nước điều hành kinh tế sang nhà nước kiến tạo phát triển” Điều có nghĩa quan hành cấp cần có tư mối quan hệ nhà nước với thị trường; nhà nước với công dân doanh nghiệp dựa tảng quyền người, quyền công dân theo quy định hiến pháp 2013 đảm bảo thực thiện trở thành xúc tác cho phát triển, tạo điều kiện phát huy nguồn lực xã hội Tư giúp hạn chế việc can thiệp trực tiếp vào hoạt động thị trường, xã hội biện pháp hành chính, mà điển hình thủ tục hành mang tính chất xin cho, hạn chế, vốn có tác dụng ngắn hạn khơng bền vững kìm hãm phát triển xã hội Để đáp ứng yêu cầu này, năm 2010 Chính phủ ban hành Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08-6-2010 kiểm soát TTHC, đó, xác lập hệ thống tổ chức, quy định quy trình, trình thực thực điều kiện đảm bảo đề hoạt động kiểm soát TTHC phát huy hiệu thực tế Sự đời quy định kiểm sốt TTHC đề đảm bảo mục tiêu kiện tồn, nâng cao chất lượng hoạt động quan hành Nhà nước, kiểm sốt chặt chẽ hoạt động ban hành TTHC, tránh tính tự phát, tùy tiện; quy trình cơng bố, cơng khai, minh bạch tồn TTHC thuộc thẩm quyền giải quan Nhà nước đến người dân, doanh nghiệp; quy trình tổ chức, thực thi TTHC góp phần chấn chỉnh vi phạm việc tiếp nhận giải TTHC; hạn chế tình trạng vi phạm thẩm quyền ban hành TTHC Hoạt động cơng bố, cơng khai, rà sốt, kiến nghị đơn giản hóa TTHC thực thường xuyên, khắc phục tình trạng nhiều TTHC cịn rườm rà, bất hợp lý chưa cắt giảm, sửa đổi cho phù hợp; thời gian giải TTHC kéo dài; việc phối hợp giải TTHC quan hành chưa kịp thời gây khó khăn cho doanh nghiệp cá nhân; hoạt động niêm yết công khai TTHC chưa quy định; người đứng đầu số quan chưa thực quan tâm đến công tác kiểm sốt TTHC Với quy trình kết hoạt động kiểm soát TTHC trở thành nhiệm vụ trọng tâm tiến trình CCHC, mục tiêu mà Đảng Nhà nước tâm đẩy mạnh thực cải cách TTHC tiến hành thường xuyên, liên tục nhằm bảo đảm tính khả thi quy định TTHC, đáp ứng yêu cầu công khai, minh bạch, tạo giám sát việc thực hành vi công vụ đội ngũ cán bộ, cơng chức, đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp người dân tổ chức trở thành công cụ quan trọng để thu hút đầu tư ngồi nước, xây dựng hành thân thiện, sạch, đại, nâng cao hiệu lực, hiệu hoạt động; xây dựng quyền gần dân, phục vụ nhân dân ngày tốt Kiểm soát TTHC trở thành nhiệm vụ quan trọng đời sống trị nay, gắn kết chặc chẽ với hoạt động cải cách TTHC, phụ thuộc lẫn pháp luật quyền lực, thực thi kiểm soát việc thực thi trình huy động cá nhân, tổ chức tham gia vào hoạt động Bộ máy Nhà nước Mối quan hệ tương tác có ý nghĩa quan trọng, góp phần thực hiệu hoạt động thực thi quyền lực Nhà nước, thông qua công cụ kiểm soát TTHC tạo thành chế giám sát việc tuân thủ pháp luật từ bên nội quan hành Nhà nước huy động người dân, cộng đồng doanh nghiệp tham gia thể quyền giám sát nhân dân hoạt động Nhà nước Qua đó, xác lập chuẩn mực giao tiếp, tạo điều kiện cho công dân thực hiệu quyền công dân, đảm bảo quan hệ giao tiếp thật văn minh, khoa học nhân văn Thực tiễn cho thấy, kiểm soát TTHC làm cho TTHC ban hành đảm bảo tính khả thi, có chi phí tn thủ thấp nhất, đảm bảo công khai, minh bạch, đơn giản, dễ hiểu, dễ thực quyền lợi đáng cá nhân, tổ chức dễ đáp ứng, cá nhân, tổ chức nước an tâm hoạt động đầu tư, khuyến khích kinh tế phát triển theo định hướng, nhờ đó, củng cố niềm tin nhân dân, đối tác nước vào Đảng, Nhà nước Ngược lại, TTHC rườm rà, phức tạp trở ngại lớn cá nhân, tổ chức việc tiếp cận với sách có lợi Nhà nước, nhân tố gây suy giảm niềm tin nhân dân vào Đảng, quyền Mặt khác, gây khó khăn cho cá nhân, doanh nghiệp nước muốn thực hoạt động đầu tư kinh doanh phát triển kinh tế, tình hình kéo dài gây bất ổn trị, kéo lùi phát triển kinh tế - xã hội, điều kiện hội nhập quốc tế sâu rộng Ngoài ra, Nghị số 05-NQ/TU ngày 05-12-2016 cải cách hành chính, cải cách TTHC giai đoạn 2016-2020 đặt mục tiêu “xây dựng hành dân chủ, sạch, vững mạnh, chuyên nghiệp, bước đại; xây dựng quyền liêm khiết, kiến tạo, hành động, phục vụ tổ chức, công dân, tạo môi trường thuận lợi để huy động nguồn lực cho đầu tư phát triển kinh tế - xã hội; bảo đảm quốc phòng, an ninh” Điều có ý nghĩa quan trọng cần thiết, đặt nhiệm vụ thường xuyên nghiên cứu, cải tiến hoạt động kiểm soát TTHC để thật trở thành lĩnh vực khoa học công tác quản lý hành Nhà nước Từ kết nghiên cứu, đánh giá trực trạng hoạt động kiểm tra công tác kiểm soát TTHC tỉnh miền Tây Nam Bộ cho thấy nhiều bất cập tồn q trình thực hiện, cụ thể là: Cịn nhiều quy định TTHC không cần thiết, không hợp lý, gây khó khăn cho tổ chức, cá nhân q trình thực hiện; công bố TTHC chưa đầy đủ, chưa kịp thời, số TTHC khơng có quy định Trung ương; việc công khai, niêm yết TTHC chưa quan tâm thường xun, cịn xảy tình trạng chậm công bố TTHC, thời gian giải TTHC kéo dài so với quy định; số đơn vị tiếp nhận hồ sơ theo quy định cũ; trình giải TTHC số quan, đơn vị cịn có tình trạng thu thêm hồ sơ, giấy tờ quy định; chưa thực nghiêm quy định gửi thư xin lỗi cho tổ chức, cá nhân giải hồ sơ TTHC sai sót, trễ hạn; việc rà soát, đánh giá TTHC phục vụ yêu cầu xem xét, sửa đổi, bổ sung quy định TTHC văn quy phạm pháp luật chưa sở, ngành quan tâm đề xuất thực hiện; số đơn vị, địa phương chưa quan tâm đến chất lượng đội ngũ công chức làm nhiệm vụ đầu mối kiểm soát TTHC; Tỷ lệ hồ sơ áp dụng giải qua dịch vụ công trực tuyến mức độ 3, chưa cao; việc tiếp nhận hồ sơ trả kết giải TTHC qua dịch vụ bưu cơng ích chưa hiệu quả; nhiều quy định TTHC diễn giải áp dụng khác gây thiếu rõ ràng không quán Chưa kể, tình trạng thiếu hệ thống hóa quy trình phối hợp thiếu hiệu quan quản lý làm buông lỏng việc thực thi pháp luật TTHC; việc tổ chức thực nhiều yếu kém, chậm khắc phục Nhiều TTHC không tổng kết, sửa đổi, bổ sung kịp thời trình kiểm tra, thực hiện; công tác đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán làm cơng tác kiểm sốt TTHC chất lượng cịn kém, tính sáng tạo chưa sát với thực tiễn; chế quy định trách nhiệm người đứng đầu chưa phát huy hiệu quả; tình trạng sách nhiễu người dân doanh nghiệp chưa ngăn chặn; tham gia, đóng góp ý kiến người dân, tổ chức, Doanh nghiệp công chúng vào quy trình kiểm sốt TTHC chưa coi trọng, chưa tiếp thu điều chỉnh kịp thời… Thực tiễn rằng: Kiểm soát TTHC yêu cầu xúc nhân dân, doanh nghiệp, tổ chức nhà đầu tư nước ngoài, khâu đột phá tiến trình cải cách hành Nhà nước Trong tiến trình phát triển hội nhập, hoạt động kiểm sốt TTHC có vai trị đặc biệt quan trọng Nếu TTHC nói riêng, hành nói chung khơng hay chậm cải cách rào cản kìm hãm phát triển kinh tế-xã hội đất nước ta Đây vấn đề đặt cần nghiên cứu, đánh giá làm sở đề xuất giải pháp hồn thiện Hiện nay, có cơng trình nghiên cứu tồn diện hoạt động kiểm soát TTHC Đối với tỉnh Miền Tây Nam Bộ chưa có cơng trình nghiên cứu đề tài Tiến sỹ lĩnh vực Từ lý đó, Nghiên cứu sinh đề xuất chọn đề tài:“Kiểm sốt thủ tục hành từ thực tiễn Tỉnh miền Tây Nam Bộ” để thực Luận án Tiến sĩ chuyên ngành Luật Hiến pháp Luật Hành chính, với mong muốn góp phần hồn thiện mặt lý luận, thực tiễn hoạt động Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục tiêu nghiên cứu 2.1.1 Về lý luận Luận án tập trung nghiên cứu làm rõ vấn đề cụ thể liên quan đến hệ thống lý luận kiểm soát TTHC như: Khái niệm, đặc điểm, chất, vai trò, chủ thể, cấu tổ chức, nội dung, trình tự, thủ tục nguyên tắc bảo đảm, điều kiện bảo đảm thực pháp luật kiểm sốt thủ tục hành Kết nghiên cứu lý luận làm sở cho việc nghiên cứu thực trạng đưa luận chứng khoa học cho quan điểm, đề xuất giải pháp thực pháp luật kiểm soát TTHC quan Nhà nước cấp tỉnh Tỉnh Miền Tây Nam Bộ 2.1.2 Về thực tiễn Luận án tập trung nghiên cứu, phân tích, đánh giá vấn đề thực trạng kiểm soát TTHC số địa phương tỉnh Miền Tây Nam Bộ như: Thực trạng thể chế pháp luật kiểm soát TTHC quan Trung Chính quyền địa phương Tỉnh Miền Tây Nam Bộ ban hành; số hoạt động cụ thể liên quan đến nhiệm vụ công bố, công khai, tiếp nhận, giải TTHC, thực chế cửa, chế liên thông giải TTHC, tiếp nhận, xử lý phản ánh kiến nghị quy định hành chính, rà sốt, đơn giản hóa, cắt giảm thời gian giải TTHC, hướng dẫn TTHC, hoạt động kiểm tra chấp hành pháp luật kiểm soát TTHC, truyền thông hỗ trợ thực thi TTHC nguồn lực cán làm nhiệm vụ kiểm soát TTHC 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Trên sở kết mục tiêu nghiên cứu làm rõ vấn đề lý luận thực tiễn, nhiệm vụ nghiên cứu triển khai thực thông qua việc thực nhiệm vụ cụ thể sau: - Trên sở vấn đề lý luận TTHC, Luận án xây dựng khái niệm pháp luật kiểm soát TTHC - Phân tích làm rõ đặc điểm, nội dung, yêu cầu điều kiện bảo đảm thực pháp luật kiểm soát TTHC hệ thống quan hành Nhà nước Tỉnh Miền Tây Nam Bộ - Tìm hiểu pháp luật kiểm soát TTHC số nước số địa phương từ rút điểm hợp lý vận dụng Việt Nam tỉnh Miền Tây Nam Bộ - Khái quát thực trạng, rút ưu điểm, hạn chế thực pháp luật kiểm sốt TTHC quan hành Nhà nước cấp tỉnh Tỉnh Miền Tây Nam Bộ ... mặt lý luận, thực tiễn hoạt động Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục tiêu nghiên cứu 2.1.1 Về lý luận Luận án tập trung nghiên cứu làm rõ vấn đề cụ thể liên quan đến hệ thống lý luận kiểm. .. Miền Tây Nam Bộ 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Về không gian, Luận án tập trung nghiên cứu, đánh giá thực trạng hoạt động kiểm soát TTHC phạm vi Tỉnh Miền Tây Nam Bộ - Về thời gian, Luận án khảo sát... nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Luận án tập trung nghiên cứu nhóm vấn đề lý luận, thực trạng thể chế pháp lý kiểm sốt TTHC nhóm vấn đề thực trạng tổ chức thực hoạt động kiểm soát TTHC