Checklist C-TPAT

C-TPAT là một sáng kiến ​​của chính phủ và các nhà kinh doanh Mỹ để tự nguyện xây dựng mối quan hệ hợp tác nhằm tăng cường và cải thiện an ninh chuỗi cung ứng quốc tế nói chung và an ninh biên giới Mỹ nói riêng. Thông qua sáng kiến ​​này, Cơ quan hợp tác phối hợp bảo vệ giữa hải quan và biên phòng quốc gia Mỹ (CBP – Custom Border Protection) yêu cầu các doanh nghiệp đảm bảo tính thực hiện toàn bộ các yêu cầu thực hành bảo mật trong hoạt động và giao tiếp đồng thời xác minh các nguyên tắc bảo mật của các đối tác kinh doanh của mình trong chuỗi cung ứng

CTPAT DOCUMENTS CHECKLIST ST T NỘI DUNG Tầm nhìn trách nhiệm an ninh Tuyên bố ủng hộ chương trình an ninh Quyết định thành lập ban An ninh (bao gồm phận - thành đội đa chức năng) Sơ đồ ban An ninh Biên họp ban An ninh Danh sách liên hệ đối tác kinh doanh An ninh Quy trình xem xét Quy trình - Chính sách an ninh Sổ tay An Ninh Chính sách an ninh Chính sách bảo vệ thương hiệu 10 Chính sách tuân thủ Luật hải quan 11 Chính sách chống bn bán người 12 Chính sách An ninh với đơn vị Vận tải 13 Chính sách khen thưởng an ninh TÀI LIỆU/HÌNH ẢNH Phụ trách 14 Chính sách chống ma túy 15 Chính sách: Lao động trẻ em, vị thành niên, không lao động cưỡng bức, … 16 Biên đánh giá sách - quy trình an ninh 17 Quy trình kiểm tra định kỳ công tác an ninh không báo trước 18 Biên đánh giá nội an ninh Đánh giá rủi ro an ninh Đánh giá rủi ro An ninh nhà máy (bao gồm sách - thủ tục) Đánh giá rủi ro an ninh chuỗi cung ứng Bản đồ di chuyển hàng hóa (Liệt kê tất bên có liên quan, ghi lại cách thức hàng hóa di chuyển) Kế hoạch kinh doanh liên tục; quản lý khủng hoảng (ứng phó cố), phục hồi an ninh nối lại kinh doanh ĐỐI TÁC KINH DOANH Quy trình lựa chọn đối tác kinh doanh Chính sách khơng lao động trẻ em, cưỡng bức, lao động ràng buộc Danh sách nhà thầu phải kiểm soát an ninh Thư ngỏ chương trình an ninh CTPAT gửi nhà thầu Bản Đánh giá nhà thầu an ninh Bản cam kết tuân thủ an ninh nhà thầu/Phụ lục hợp đồng với đối tác Hợp đồng với nhà thầu Xác nhận nhân nhà thầu làm việc Công ty (Bộ phận nhạy cảm) Danh sách nhân viên nhà thầu phụ làm việc nhà máy AN NINH MẠNG Quy trình an ninh cơng nghệ thơng tin Chính sách an ninh mạng Chính sách chia sẻ thơng tin (bao gồm việc chia sẻ thông tin với bên thứ quan Nhà nước) Chính sách/thủ tục ngăn ngừa cơng mạng qua Social Engineering Quy trình giải cố liệu, thiết bị an ninh việc phục hồi, mua bổ sung Quy trình ngăn chặn cơng mạng Quy trình/chính sách ngăn ngừa sử dụng phần mềm giả mạo, không quyền Thủ tục ngăn chặn truy cập trái phép, giả mạo, từ chối truy cập, giả mạo thay liệu kinh doanh Danh mục máy tính sử dụng, phần mềm 10 Nhật ký thay đổi mật 11 Biên bản trì thiết bị CNTT 12 Danh sách tài khoản hệ thống danh sách xóa tài khoản hệ thống máy chủ 13 Tình trạng cập nhật liệu tự động máy chủ (ít tuần lần - CTPAT) cảnh báo thay đổi mật tự động 14 Sổ kiểm tra thiết bị an ninh công nghệ thông tin 15 Quy định danh sách phần mềm phép cài đặt 16 Cài đặt đủ quyền, có cập nhật Window, Firewall, Office, phần mềm; 17 Cài đặt khóa USB với máy không phép cài đặt 18 Biên đánh giá - xem xét hệ thống Camera (9.15) 19 Quy trình hủy bỏ thiết bị lưu công nghệ thông tin => Có Quy định An ninh CNTT tại, chưa theo Nist 20 (Áp dụng theo Nist) 21 Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực máy chủ liệu 22 Danh sách phép vào 23 Sổ theo dõi vào 24 Thẻ vào/khóa vào 25 Camera soi cửa vào 26 Báo trộm tự động + Sổ kiểm tra 27 Bộ lưu điện dự phòng điện 28 Đèn chiếu sáng cửa vào an ninh vận tải AN NINH CHO PHƯƠNG TIỆN VẬN CHUYỂN VÀ CÔNG CỤ VẬN TẢI QUỐC TẾ Quy trình kiểm sốt an ninh khu vực đóng hàng xử lý cố Sổ theo dõi cân nặng hàng hóa Quy trình Giao nhận hàng hóa giám sát vận chuyển (Sửa thành Quy trình giám sát an ninh vận chuyển) Cần bổ sung lộ trình tuyến đường chính, phụ, điểm dừng, thời gian dừng nghỉ Quyết định bổ nhiệm người theo dõi lộ trình tuyến đường Sổ theo dõi lộ trình vận tải Hồ sơ lưu trữ liệu GPS chuyến hàng Hợp đồng/Phụ lục hợp đồng với đơn vị vận chuyển Tuyến đường đi, cung cấp liệu …(Protec) Quy trình kiểm tra xe Cont 10 Sổ theo dõi xe Cont vào 11 Biên kiểm cont (8 điểm cont lạnh, điểm khơng phải) + 01 điểm kiểm tra tình trạng côn trùng 12 Biên kiểm tra Rơ mooc (17 điểm) 13 Hình ảnh kiểm tra xe cont 14 Sổ theo dõi thiết bị An Ninh 15 Quy trình kiểm tra xe tải 16 Sổ theo dõi xe tải vào 17 Biên kiểm tra xe tải (10 điểm) 18 Hình ảnh kiểm tra xe tải AN NINH NIÊM PHONG Quy trình quản lý Seal Quyết định bổ nhiệm người quản lý seal Sổ theo dõi cấp phát seal Tủ đựng seal có khóa, tên người quản lý Biên kiểm tra tình trạng seal nhà máy đến cảng Giấy chứng nhận seal đạt chuẩn ISO 17712:2013 AN NINH THEO THỦ TỤC Quy trình kiểm sốt hàng hóa thừa thiếu Biên hàng thừa - thiếu Quy trình giải cố an ninh/Quy trình báo cáo vi phạm an ninh từ hãng vận tải cho Công ty (Xem 7.23 liệt kê tình an ninh + phương thức giải quyết) Biên ghi nhận cố an ninh Quy trình xem xét Quy trình Chính sách an ninh Biên đánh giá sách - quy trình an ninh Quy trình kiểm tra định kỳ công tác an ninh không báo trước Biên đánh giá nội an ninh Quy định quản lý lưu trữ hồ sơ sản xuất, xuất 10 Hồ sơ lưu trữ (Kiểm tra ngẫu nhiên) 11 Quy định an ninh xe cont - xe tải đỗ qua đêm 12 Quy định kiểm sốt trùng gây hại 13 Quyết định bổ nhiệm người phụ trách chất hàng lên xe An ninh nông nghiệp Quy trình ngăn ngừa động vật gây bệnh truyền nhiễm Cont Thực hun trùng, tiêu diệt côn trùng, động vật gây hại Hun trùng kiểm tra côn trùng cont Lĩnh vực Tập trung Thứ ba: An ninh Thực thể Con người AN NINH VẬT LÝ (NHÀ XƯỞNG) Quy trình quản lý CCTV Sơ đồ hệ thống CCTV Nhật ký kiểm tra CCTV Hàng tuần Biên bảo trì thiết bị CCTV Quy định kiểm tra an ninh nhà xưởng Kế hoạch bảo trì nhà xưởng Sổ kiểm tra kết cấu nhà xưởng, cửa sổ, khóa Sổ kiểm tra hàng rào Sổ kiểm tra đèn chiếu sáng 10 Sổ kiếm tra thiết bị an ninh tự động 11 Quy trình cấp phát thu hồi Khóa chìa khóa 12 Danh sách khóa - chìa khóa 13 Quyết định giao người quản lý chìa khóa 14 Sổ theo dõi chìa khóa hàng ngày 15 Tủ chìa khóa dự phịng 16 Sổ theo dõi niêm phong khóa - chìa khóa hàng ngày 10 KIỂM SỐT XÂM NHẬP TRÁI PHÉP Quy định an ninh khu vực cổng bảo vệ Quy định chức năng, nhiệm vụ phận bảo vệ Lịch phân ca phận bảo vệ Quy định an ninh nhận dạng, nghi ngờ xác nhận người lạ Quy trình an ninh kiểm soát khách nhân viên vào nhà máy Nội quy vào cổng Công ty Danh sách chữ ký mẫu Giấy vào cổng Sổ theo dõi khách vào Công ty 10 Sổ theo dõi nhân viên vào làm việc 11 Sổ theo dõi CBNV đến muộn 12 Quy trình gửi nhận bưu phẩm - bưu kiện 13 Sổ theo dõi Bưu phẩm bưu kiện 14 Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực Kho thành phẩm 15 Danh sách phép vào 16 Sổ theo dõi vào 17 Thẻ vào 18 Hàng rào phân biệt khu vực hàng quốc tế, nội địa, hàng giá trị cao - thấp 19 Camera soi q trình đóng gói 20 Báo trộm tự động 21 Đèn chiếu sáng cửa vào 22 Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực xuất hàng 23 Quy trình kiểm sốt q trình xuất hàng 24 Hàng rào di động quây quanh Cont 25 Camera soi trình xuất hàng 26 Đèn chiếu sáng khu vực xuất hàng 27 Danh sách nhân viên bốc dỡ hàng hóa 28 Chụp ảnh q trình đóng Cont/xe tải lưu file mềm 29 Quy định an ninh lưu giữ thẻ khách, vé xe 30 Quy trình kiểm sốt nhà thầu sửa chữa 11 AN NINH NHÂN SỰ Thủ tục tuyển dụng Tờ khai tuyển dụng Ứng viên Giấy xác nhận dân sự/Lý lịch tư pháp Checklist kiểm tra hồ sơ lao động hồ sơ nhân viên nhà thầu Quy trình cấp phát - thu hồi thẻ Sổ theo dõi cấp phát - thu hồi thẻ Bản quy định mẫu thẻ Quy trình nghỉ việc 10 Biên bàn giao thiết bị/dụng cụ nghỉ việc 11 Quy trình hướng dẫn an ninh sử dụng dấu 12 Sổ theo dõi sử dụng dấu 13 Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực văn phịng 14 Quy định chức nhiệm vụ Ban An Ninh 15 Quyết định thành lập Ban An Ninh 16 Biên họp đình kỳ ban an ninh 17 Quy trình hướng dẫn an ninh phịng nhân 18 Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực đỗ xe 19 Biển khu vực đỗ xe (ô tô, xe máy) khách 20 Vé xe (nếu cần) 21 Thủ tục xác nhận lý lịch 22 Quy trình xác định mã số nhân viên 12 HUẤN LUYỆN VÀ NHẬN THỨC AN NINH Quy trình nhận thức An Ninh Quy trình đào tạo An ninh Tài liệu đào tạo nhận thức an ninh chung (bao gồm tài liệu đào tạo mối nguy dịch bệnh) Tài liệu đào tạo nhận thức an ninh khu vực nhạy cảm Danh sách tham gia đào tạo (có ký nhận) Hình ảnh tổ chức đào tạo Đào tạo định hướng an ninh Bài khảo sát/Kiểm tra kiến thức an ninh sau đào tạo đào tạo an ninh cho nhà thầu ... NINH NHÂN SỰ Thủ tục tuyển dụng Tờ khai tuyển dụng Ứng viên Giấy xác nhận dân sự/Lý lịch tư pháp Checklist kiểm tra hồ sơ lao động hồ sơ nhân viên nhà thầu Quy trình cấp phát - thu hồi thẻ Sổ theo