NGHIÊN CỨU NHẬN DẠNG VÀ KHẮC PHỤC CÁC NHÂN TỐ RỦI RO CHÍNH LÀM TĂNG CHI PHÍ XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN GIAO THƠNG ĐƢỜNG BỘ LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT

ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TRƢỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯ NGUYỄN THỊ KIỀU TRANG NGHIÊN CỨU NHẬN DẠNG VÀ KHẮC PHỤC CÁC NHÂN TỐ RỦI RO CHÍNH LÀM TĂNG CHI PHÍ XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN GIAO THƠNG ĐƢỜNG BỘ LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT Kỹ thuật xây dựng cơng trình giao thơng Đà Nẵng - Năm 2018 ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TRƢỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯ NGUYỄN THỊ KIỀU TRANG NGHIÊN CỨU NHẬN DẠNG VÀ KHẮC PHỤC CÁC NHÂN TỐ RỦI RO CHÍNH LÀM TĂNG CHI PHÍ XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng cơng trình giao thơng Mã số: 85.80.205 LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT Kỹ thuật xây dựng cơng trình giao thơng NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: GS.TS VŨ ĐÌNH PHỤNG TS NGUYỄN V N CH U Đà Nẵng - Năm 2018 NGHI N CỨU NHẬN DẠNG VÀ KHẮC PHỤC CÁC NHÂN TỐ RỦI RO CHÍNH LÀM TĂNG CHI PHÍ XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN GIAO THÔNG ĐƢỜNG Ộ Họ :N ễ T ịKề T M ố: 85.80.205 C K : KTX : K33 – T Đ ọ T m tắt - N C ệ ự ọ ự ể ề ếố T C ầ ợ ự ự ự ệ ợ Mụ ủ ấ ự ự ế T ự ủ ự ỞVệ N ầ ế AX Hậ ả ủ ấ ề ậ ế ợ ấ ợ ậ ấ ố ứ ủ ả ị CPX ả ụ ả ự ệ ự ệ ả ự T -N ố ủ ự ả - ĐHĐN ấ ị ố ủ ệ ủ ế T ấ ề ấ ợ ề ố ầ ậ ị ự ự ế ấ ợ ủ ự ự ả ệ ấ Vệ N ế Đề ủ ứ ầ IDENTIFYING THE IDENTIFICATION AND REMOVAL OF RISK FACTORS TO INCREASE THE COSTS FOR BUILDING ROAD TRAFFIC PROJECTS Abstract - Today, construction industry has been one of the most significant faculties contributing to the development of national economy, society, culture, politics and technology Having considered as the backbone of the economy, transport infrastructure plays a vital role in these improvement Therefore, it is essential to be aware of overspending issues that construction projects have to face in the implementation stage Obviously, key roles of any construction project are safety, quality, cost and schedule Among them, the criteria of cost could be seen as the primary one in terms of evaluating the success of the project As far as I know, most of construction projects in Vietnam are overdue and overspent compared to expected time and cost in the initial Following that, those projects seem to lead to a failure, lowering the profit margins and disputing people in the sector specialising in public projects This research not only aims at identifying main reasons of risks that able to increase construction cost but also addresses finding out imperative solutions in cost management with the hope to bring effective road projects in Vietnam sooner or later Key words - Risking factors to increase construction costs, corresponding solutions LỜI CAM ĐOAN Tôi L ậ ứu riêng Nh ng n i dung, số liệ ợc tham khảo t nghiên ố c gi ợc trích d n nguồn rõ ràng Các số liệu, kết nghiên cứu công bố cho Luậ ực, ợc bất k nghiên g bố Tác giả luậ Nguyễn Thị Kiều Trang LỜI CẢM ƠN Tôi xin gửi l ế GS.TS Vũ Đ P ụng, TS Nguyễn V C giúp ỡ ng d n thực hồn thành Luậ Tơi xin gửi l i cám n ến Khoa Xây dựng Cầ ng, B môn Đ ng b Tr Đ i học Bách khoa - Đ i họ Đ Nẵ ú ỡ tơi q trình học tập thực luận v Tôi xin gửi l i cám n ến Cô, Thầy Khoa Xây dựng Cầ ng, B mô Đ ng b - Tr Đ i học Bách khoa - Đ i họ Đ Nẵ có nh ng góp ý m t học thuật giúp tơi hồn thành n i dung Luậ Tôi xin cám n anh chị, b n è ồng nghiệ ĩ ực ngành giao thông ng b , ản lý nhà : Đ i học; Chủ ầ / ản lý dự án; ị ; ị ấn khảo sát thiết kế; c ị ấ & vấn quản lý dự , góp ý phản biện q báu q trình Tơi thực bảng câu hỏi khảo sát, ng số liệu n i dung quý báu giúp thực n i dung Luận Tác giả Luậ Nguyễn Thị Kiều Trang MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Lý chọ ề tài nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu Đố ợng ph m vi nghiên cứu P ứu .2 Nh nghiên cứu 5.1 Nh ề m t thực tiễn 5.2 Nh ề m t khoa học .3 CHƢƠNG 1TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ - CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƢ .4 1.1 Khái quát dự ĐTX QL A ĐTX 1.1.1 Khái niệm dự AĐTX QL A ĐTX TMĐT CPX kiểm soát CPXD .4 1.1.2 Vai trò củ AĐT 1.1.3 C n củ AĐT 1.2 Tình hình thực hiệ AGTĐ Việt Nam 1.3 Khái niệm phân lo i rủi ro 1.3.1 Khái niệm rủi ro 1.3.2 Phân lo i rủi ro 1.4.2 Nhận d ng rủi ro 11 1.4.3 Phân tích rủi ro 11 1.4.5 Phân b rủi ro 11 1.4.6 Ứng phó rủi ro 11 1.5 Tình hình nghiên cứu CPX AX ế gi i Việt Nam 12 1.5.1 Tình hình nghiên cứu vấ ề CPX AX ế gi i 12 1.5.2 Tình hình nghiên cứu vấ ề DAXD Việt Nam 15 1.6 Kết luậ C 17 CHƢƠNG NHẬN DẠNG CÁC NHÂN TỐ RỦI RO CHÍNH LÀM TĂNG CHI PHÍ XÂY DỰNG TRONG CÁC DỰ ÁN GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ VÀ QUAN ĐIỂM ĐÁNH GIÁ CỦA CÁC N CÓ LI N QUAN ĐỐI VỚI CHÚNG 18 2.1 Qui trình nghiên cứu 18 2.2 C c thực nghiên cứu 18 2.2.1 T ng quan NTRR t tài liệu nghiên c .18 2.2.2 X ị NT ầu t kết khảo sát chuyên gia 19 2.2.3 Xây dựng BCH thử nghiệm t NT ầu 21 2.2.4 Khảo sát thử nghiệm, thu thập d liệ ết 22 2.2.5 Thiết kế BCH thức t kết khảo sát thử nghiệm 23 2.2.6 X ịnh số ợng m u tối thiểu cần thu thập 24 2.2.7 Thực thu thập d liệu b ng BCH thức 25 2.2.8 Chọn lọc d liệu 25 2.3 P ệ ọn lọc .26 2.3.1 Đ tin cậy BCH 26 2.3.2 Đ ểm nh i phản hồi sau chọn lọc số liệu 26 2.3.3 Xếp h ng NTRR 27 2.4 Thảo luận kết nghiên cứu 41 2.5 T lệ NT nhóm theo số IM.I ợc xếp h ầu .43 2.6 Kết luậ 45 CHƢƠNG SỬ DỤNG PHƢƠNG PHÁP DELPHI ĐỂ XÂY DỰNG HỆ THỐNG CÁC GIẢI PHÁP ỨNG PHĨ ĐỐI VỚI CÁC NTRR CHÍNH LÀM TĂNG CPXD CÁC DAGTĐ VÀ ÁP DỤNG PHÂN TÍCH MỘT SỐ DỰ ÁN THỰC TẾ 46 3.1 Gi i thiệu chung [26] 46 3.2 Đ c ểm quy trình củ 47 3.3 Ư ợ ểm củ 49 3.4 Quá trình thực hiệ 51 3.4.1 Quá trình lựa chọn chuyên gia 51 3.4.2 P ập phân tích d liệu nghiên cứu Delphi 52 3.5 Xây dựng hệ thống giải pháp ứ ối v i nhân tố 53 3.5.1 X ịnh nhân tố 53 3.5.2 Lập danh sách nhóm chuyên gia 53 3.5.3 Thực BCH Delphi Vòng tiến hành thu thập kết .54 3.5.4 Báo cáo kết Vòng thực BCH Delphi Vòng 55 3.5.5 Báo cáo kết Vòng thực BCH Delphi Vòng 55 3.5.6 Báo cáo kết thực BCH Delphi Vòng 56 3.6 Kết nghiên cứu 56 3.6.2 Các giải pháp ứ ối v i NTRR Th i gian t lúc phê duyệt dự ến triể ấu thầu bị kéo dài (F2) 57 3.6.3 Các giải pháp ứ ối v NTRR N ực NTTC (F3) 58 3.6.4 Các giải pháp ứ ối v i NTRR Sai sót thiết kế lậ TMĐT (F4) 59 3.6.5 Các giải pháp ứ ối v i NTRR Sai sót q trình thi cơng (F5).59 3.6.6 Các giải pháp ứ ối v NTRR T i, b sung khố ợng công việc (F6) 60 3.6.7 Các giải pháp ứ ối v NTRR C ền bù GPMB chậm trễ (F7) 61 3.6.8 Các giải pháp ứ ối v i NTRR Tình tr ũ (F8) 62 3.7 P AGTĐ ực tế bị ợt chi phí 62 3.7.1 Dự án 62 3.7.2 Dự án 64 3.7.3 Dự án 64 3.8 Kết luậ C 65 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ .67 Kết luận .67 Kiến nghị .67 Nh ng gi i h ng nghiên cứu Luậ 68 DANH MỤC CÁC BÀI BÁO KHOA HỌC 68 TÀI LIỆU THAM KHẢO 69 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Viết tắt Viết đầy đủ Tiếng Anh Tiếng Việt F.I Frequnecy Index Chỉ số xác suất xảy S.I Severity Index Chỉ số nghiêm trọng Importance Index Chỉ số quan trọng OC The Original Contract price Gía hợ ồng gốc AC The Actual Contract price Gía hợ ồng thực tế RII Relative Importance Index Chỉ số quan trọng liên quan MV Mean Value Gía trị trung bình PPP Public Private Partnerships Hợ BT Built – Transer Xây dựng – Chuyển giao PCA Principle Component Analysis BOT Build - Operate -Transfer Phân tích nhân tố Xây dựng – Khai thác – Chuyển giao IMP.I Viết tắt BCH CTGT CTXD CSHTGT AĐT AĐTX GPMB GTĐ ĐTX AGTĐ QLRR KHĐT NT NTTC KT - XH TW XSXR MĐQT QL Viết đầy đủ Bảng câu hỏi Cơng trình giao thơng Cơng trình xây dựng C h tầng giao thơng Dự ầ Dự ầu ựng Giải phóng m t b ng G ng b Đầ ựng Dự ng b Quản lý rủi ro Kế ho ầ Nhân tố Nhà thầu thi công Kinh tế - Xã h i T Xác suất xảy Mứ quan trọng Quốc l Viết tắt CHT CĐT CNXD CPXD DAXD XDCT GĐĐH GTVT RR HTGTĐ KSTK NTRR NSNN TVGS QLDA QLNN MĐNT TMĐT ATGT Viết đầy đủ ng Chỉ Chủ ầ Công nghiệp xây dựng Chi phí xây dựng Dự án xây dựng Xây dựng cơng trình G ố ều hành Giao thơng vận tải Rủi ro H tầ ng b Khảo sát thiết kế Nhân tố rủi ro N c T ấn giám sát Quản lý dự án Quả c Mứ nghiêm trọng T ng mứ ầ An tồn giao thơng MỤC LỤC CÁC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ H 11 N nhân [28] 11 Hình 2.1 Quy trình nghiên cứu chỉnh sửa theo Nguyễ Vă C (2016) [7] 19 Hình 2.4 Vị trí t chức 20 H 25 đo đ XSX NT 21 H 26 đo đ MĐN NT 22 Hình 2.7 Số ăm k ệm , Hình 2.8 Vị trí t chức 23 H 29 độ , Hình 2.10 Vai trị dự án 23 Hình 2.11 Tóm tắt q trình xây dựng BCH khảo sát thức 24 Hình 2.12 Số ăm k ệm, Hình 2.13 Vai trị trong dự án 26 Hình 2.14 Vai trị t , H 15 độ học vấn 27 H 16 ệ mN ộ m đ u 44 Hình 3.1 Quy trình thực hiệ De [6] 47 H 32C đoạn áp dụng kỹ thuật Delphi 49 H 35 độ, Hình 3.6 Vị trí công tác 54 H 37 đo L ke sử dụng cho BCH Delphi Vòng 55 - T6 chirc thuc hien kSt luan va kiSn nghi tra; co bien phap don doc Ban Quan Iy cac du an d~u tir xay dung huyen B~c Tra My va cac dan vi thi cong co sai pham nop tien sai pham vao NSNN; dong thai bao cao tinh hinh thuc hien ket luan va kiSn nghi tra vS Thanh tra tinh tnroc 20/7/2014 b) D6i voi Ban Quan ly cac du an d~u tir xay dung huyen B~c Tra My - C~n rut kinh nghiem va sua chua nhfrng t6n tai qua trinh quan ly thirc hien d~u tu du an - Nang cao han ntra trach nhiem cong tac quan Iy d~u nr XDCB, tang cuong kiSm tra cong tac khao sat, thiet kS du toan; nghiem thu toan, dam bao tinh chinh xac nham han chS sai sot lang phi chi phi d~u tir - T6 chirc kiSm diem trach nhi~m d6i vai cac nhan vien quan ly cac goi th~u Mong m~itduang va do~n tranh xe Km3+ 139 dSn Km 19+040, nSn duang va cong trinh Km 10-Km 15 da nghi~m thu, xac nh~n kh6i lm;mg toan, dS xay trinh tr~ng toan kh6i lugng khong dung vai th\fc tS thi congo - Co bi~n phap don d6c thu h6i tiSn sai ph~m Clla cac dan vi thi cong xay l~p n(>pvao NSNN dung thai gian quy dinh nhu KSt lu~n tra da neu c) D6i vai Phong Thanh tra giai quySt KhiSu n~i T6 cao (Phong Nghi~p V\l 4) thu(>cThanh tra tinh Theo d5i vi~c th\fc hi~n kSt lu~n va kiSn nghi qua tra Clla cac ca quan, dan vi va ca nhan co lien quan dSn sai ph~m; t6 chuc, don d6c thu h6i tiSn sai ph~m n(>pvao NSNN d) D6i vai cac dan vi tu vc1ngiam sat T6 chuc kiSm diSm trach nhi~m d6i vai cac nhan vien dugc phfm cong nhi~m V\l giam sat da xac nh~n kh6i lugng XDCB hoan khong dung vai th\fc tS thi cong; t~o diSu ki~n dan vi thi cong l~p h6 sa toan khong dung d~n dSn cac sai ph~m Clla cac dan vi thi cong nhu KSt lu~n tra da neu d) D6i vai dan vi thi cong Nghiem tuc kiSm diSm chS d(>trach nhi~m da dS xay cac sai ph~m nhu l~p h6 sa toan kh6i lugng khong dung vai th\fc tS thi congo Xu Iy v~ kinh t~ T6ng s6 tiSn sai ph~m (gia trt xay lap truac thui) cong tac quim ly d~u tu XDCB clla 02 h~ng m\lc cong trinh neu tren la 299.196.000 d6ng (Hai tram chin chin tri¢u, m(Jt tdim chin sau ngcln il6ng), g6m cac dan vi sau: 147.376.000 d6ng - Cong ty TNHH xay d\fllg Nghla Thanh: - Lien danh xi nghi~p xay d\fllg va sim xuc1tkinh doanh Tra My vai Cong ty TNHH Mai TiSn Thanh: 151.820.000 d6ng 14 Ban Quan ly cac du an d:1u tu xay dung huyen B~c Tra My don d6c cac dan vi thi cong nop tiSn sai pharn phat hien qua tra vao tai khoan tarn gifr cua Thanh tra tinh tai Kho bac Nha mroc tinh Quang Nam tnroc 2017/2014 (Tid khoan tam giu cua Thanh tra tinh Quang Nam: - Ten don vi: Thanh tra tinh Quang Nam - Tai khoan s6: 3949 -MiiedpNS: - Mii don vi QHNS: 1061511 Tai: Kho bac Nha nuoc tinh Quang Nam) Tren day la KSt luan tra cong tac cong tac d:1u tu xay dung co ban dirong giao thong Tra Giap- Tra Giac - Tra Ka, huyen B~c Tra My (Hang muc: Mong mat dirong va doan tranh xe, ly trinh: KM 3+ 139 den KM 19+000 va hang muc: NSn duong va cong trinh, Iy trinh: KM 5+000 dSn KM 15+000) Chanh Thanh tra tinh dS nghi Chu tich UBND huyen B~c Tra My; Giam d6c Ban Quan Iy cac du an d:1utu xay dlJllg huy~n B~c Tra My; Thu truemg cac cO'quan, dan vi va cac ca nhan co lien quan thvc hi~n nghiem tilc cac nQi dung kSt lu~n va kiSn nghi; dang thai, bao cao kSt qua thvc hi~n gui vS Thanh tra tinh Quang Nam truac 2017/2014 Nul nh~n: CHANH THANH TRA - Thanh tra Chinh phu (baa cao); - UBND tinh Quang Nam (baa cao); - UBND huy~n B~e Tra My (thl!C hi~n); - BQL cae dl,l·an DT&XD B~e Tra My (thl!C hi~n); - Luu: VT, DTTr, NV2, NV 0:\20 14\Tnl Giae \ KLTT D~ng Phong 15 BANG TiNH KHOI LUQNG CONG TRINH DUONG TRA GIAp - TRA GIAC - TRA KA Phl} luc s&01 DVT: Dong Kh&i lU'(}'Ilg Chenh l~ch Kh&i lU'(}'Il, g thtrc quv~t toan khfii lU'ong A HANG MUC MONG MAT DUONG vA DOAN TRA.NH XE Dao khuon dirong da cap m3 0,00 617,01 617,01 - - - - , - , - - - -, - r- - - - .- - f- - I ····-· · r -y -V~n chuyen da doc -. ben tuyen m3 0,00 - . -617,01 617,01 -f -3 Dao ranh doc dat cap m3 20,49 58,43 37,94 11 -. - -. Xay day ranh da hoc xay vita M.I00 m3 7,79 22,203 1- -14,42 - _._ -1 ' 1-_ -Xay than ranh da -,hoc xay vtra M.lOO m3 12,70 36,225 23,52 -1-_ -1 -. -1 -Dao khuon dirong da cap m3 0,00 - -. _ 33,60 33,60 ' ' , - -1 -Dao khuon dirong da cap m3 0,00 29,40 29,40 -, I -' -1 -8 Dao khuon duong da cap m30,00 3,66 3,66 , -9 -Dao khuon dirong da cap m3 27,37 33,60 6,23 - - -I - - - - . - I10 Ba dam TNN -,-6.1 kg/m2 day em m2 2.597,10 2.632,00 34,90 -, 11 M6ng cap phoi da dam loai I day 22 em m3 571,36 579,04 7,68 12- LukbU6niiguySn-th616ng duimgdflo - I m2 2.597,10 - -2.632,001 -34,90 STT H ~Dg muc A -_.- - AD' _.- on CODg VI~C _ _ - - - - - - - VI te - - - - - - H1).NG Ml)C NEN DUONG VA CAC CONG TRINH KMI0-KMI5 Ranh thoat ruroc Km 1O-Km11 _ Lam_lap soi 4x6 dfim ?h~t m3 0,00 -Ranh thoat mroc Km II-Km 12 -_ ~at1!_l6ps6i4x6 dfil'l1~h~txaY_E;i~c6maitaluy m3 0,00 I Ranh thoat n iroc Km 12-Km 13 0,00 -,- , Lam lap soi 4x6 dam chat xay gia co rnai taluy m3 0,00 Ranh thoat ruroc Km 1O-Km11 0,00 Lam lop soi 4x6 dfim cMt m3 0,00 Ranh thoat nuo·c Km II-Km 12 0,00 Lam l6"ps6i 4x6 dfim ch~t m3 0,00 Ranh thoM nuo-cKm 12-Km13 0,00 Lam Io-ps6i 4x6 dfim cMt m3 0,00 - - - 158,635 c - - - Thimh ti~D 162.113.566 132.400,00 81.692.124 17.505,00 10.800.760_ 263.870,00 10.011.228 _ 995.604 14.353.908 _ 1.010.579 23.771.560 _ 123.023,00 4.133.573 _ _ _ 123.023,00 3.616.876 - - -123.023,00 450.264 181.387,00 1.130.041 - - -191.402,00 6.679.930 -659.447,00 5.064.553 -11.712,00 - - -40s.-749 - - - - - - - - - - - - 167.002.680 - Don gia quyet toan 1- 5,740 - 0,00 158,64 0,00 5,74 0,00 33,23 0,00 48,13 0,00 75,28 0,00 16,59 - - 300.857 - - - 47.726.450 - 347.049 1.992.061 347.049 11.532.438 347.049 16.703.468 347.049 26.125.849 347.049 5.757.543 - 33,230 48,130 75,280 16,590 VlI.L HNVH.L HNYH3 frIOZ uun: 2uPlfJ()rt{,!2u 'woN 2U1;mo 000·961"66Z 000·911"6Z£ 9J7Z·9n·6Z£ 6170·L17£ 176'0£ 00'0 - - 6170·L17£ 06'17L - 6170·L17£ _.- L£6'0£ 006'PL 00'0 88'8~ 00'0 oss'ss 00'0 00'0 00'0 00'0 00'0 00'0 £ill £ill - £ill l1l4:) w¥p 9XP ros