Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Kinh tế Kinh doanh 25 (2009) 262-267 THƠNG TIN - BÌNH LUẬN Alfred Nobel ước mơ cho giới phồn thịnh TS Đinh Việt Hịa, ThS Hồng Thị Thu Hương Khoa Quản trị Kinh doanh, Trường Đại học Kinh tế, Đại học Quốc gia Hà Nội,144 Xuân Thuỷ, Cầu Giấy, Hà Nội, Việt Nam Tóm tắt Giải thưởng Nobel giải thưởng quốc tế tổ chức năm kể từ năm 1901 cho cá nhân đạt thành tựu lĩnh vực vật lý, hoá học, y học, văn học hồ bình Vào năm 1968, Ngân hàng Thụy Điển đưa thêm vào giải lĩnh vực khoa học kinh tế để tưởng nhớ nhà khoa học Alfred Nobel, người sáng lập giải Nobel Năm 2009, giải Nobel khoa học kinh tế trao cho hai giáo sư Mỹ cơng trình nghiên cứu nhiều mối quan hệ bên công ty cơng ty với cá nhân định hình nên hành vi thị trường Giải chia sẻ bà Elinor Ostrom, 76 tuổi, Đại học Indiana ông Olivier E Williamson, 77 tuổi, Đại học California Berkeley Bà Ostrom người phụ nữ nhận giải Nobel Kinh tế lịch sử 41 năm giải Năm 1888 Alfred Ludvig - anh trai Alfred Nobel qua đời, tờ báo Pháp nhầm tưởng ông chết, nên dành trang để đăng cáo phó cho “kẻ làm giàu từ chết” Lời cáo phó miêu tả ơng người làm giàu từ phát minh có tính hủy diệt người với số tưởng tượng Bàng hoàng trước nhận định ấy, Nobel định sử dụng tài sản để tặng thưởng cho thành tựu đem lại lợi ích cho nhân loại Và, từ hành động ấy, nhà sử học khẳng định, “cho dù có hội để đánh giá lại đời mình, Alfred Nobel có đủ thời gian làm thay đổi nhận định báo”.* Từ Alfred Nobel - Ông ai… ? Alfred Nobel sinh gia đình có truyền thống làm khoa học Ông vốn hậu duệ nhà khoa học tiếng kỷ 17, Olaus Rudbeck trai thứ ba Immanuel Nobel Andriette Ahlsell Nobel Stockholm (Thụy Điển) Năm 1842, ơng Alfred chín tuổi, mẹ anh em ông chuyển đến St Petersburg, Nga để trợ giúp công việc cho cha, mà ơng đến vài năm trước Cha ông, ông Immanuel Nobel, kiến trúc sư, nhà xây dựng nhà phát minh, mở cửa hàng bán máy móc St Petersburg sớm thành công với hợp đồng từ phủ Nga xây dựng vũ khí quốc phịng Từ thành cơng cha mình, Alfred nhiều gia sư cha ơng giảng dạy Bên cạnh việc nhà hóa học đào tạo, _ * ĐT: 84-4-37547506 (713) E-mail: hoadv@vnu.edu.vn 262 Đ.V Hịa, H.T.T Hương / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Kinh tế Kinh doanh 25 (2009) 262-267 Alfred người có khiếu ngơn ngữ văn học Ơng sử dụng thơng thạo thứ tiếng Anh, Đức, Pháp, Thụy Điển, tiếng Nga Ông nhận thấy nitroglycerin kết hợp với chất hấp thu trơ kieselguhr (đất có nhiều tảo cát hay cịn gọi đất mùn) trở nên an toàn dễ sử dụng hơn, ông trao sáng chế hỗn hợp năm 1867 với tên dynamite Nobel thử nghiệm chất nổ lần năm mỏ khai thác đá Redhill, Surrey, Anh Quốc Tiếp theo, ông kết hợp nitroglycerin với chất nổ mạnh khác, bơng thuốc súng, có chất thạch với sức công phá mạnh dynamite Ông đặt tên cho hỗn hợp Gelignite, hay Blasting gelatin tên gọi cấp sáng chế năm 1876 Sau đó, hàng loạt hỗn hợp tương tự khác, thêm kali nitrate, bột gỗ nhiều chất khác phát minh Trở Thụy Điển để giúp cha mình, Alfred thành lập nhà máy nhỏ Helenborg gần Stockholm để sản xuất nitroglycerine Thật không may, toan cam chất khó khăn nguy hiểm để xử lý Năm 1864, nhà máy Alfred bị nổ giết chết nhiều người, có em trai ông Alfred, Emil Tuy nhiên, vụ tai nạn không làm Alfred dừng lại, sau tháng, ông xây dựng nhà máy khác để sản xuất nitroglycerine Năm 1867, Alfred có phát minh an toàn để xử lý chất nổ - dynamite Mặc dù Alfred trở thành tiếng với phát minh dynamite, nhiều người khơng biết sâu sắc Alfred Nobel Ông người đàn ơng trầm lặng xuất Ơng sống độc thân có bạn bè Cho dù ông người phát minh chế tạo nên chất nổ dynamite, ông khẳng định, “Nhà máy làm cho chiến tranh kết thúc sớm Trong ngày hai đội quân tiêu diệt lẫn giây lát, từ niềm hy vọng quốc gia văn minh, bâ ̣t lên từ chiến tr anh giải tán quân đội họ” 263 Và Giải Nobel Kinh tế năm 2009 Giải Nobel Kinh tế năm trao cho hai người, bà Elinor Ostrom ơng Oliver Williamson, cho đóng góp to lớn họ vào phương thức điều hành kinh tế Hai người công tác trường đại học hàng đầu Mỹ Cụ thể, Elinor Ostrom nhận giải "cho phân tích bà quản lý kinh tế, đặc biệt tài nguyên chung (commons)" Oliver E Williamson nhận giải "cho phân tích ơng quản lý kinh tế, đặc biệt đường biên hãng (boundaries of the firm)" Đây lần kể từ thành lập vào năm 1969 tới nay, giải Nobel Kinh tế trao cho phụ nữ bà Elinor Ostrom Viện Hàn lâm Khoa học Hoàng gia Thụy Điển nhận xét bà Ostrom có nhiều phân tích phương thức điều hành kinh tế; cơng trình bà giải thích cách thức mà nhóm sở hữu quản lý công cách thành công Về phần Williamson, Viện cho ông phát triển lý thuyết cách thức doanh nghiệp đóng vai trị hệ thống giải xung đột Viện Hàn lâm Khoa học Hoàng Gia ca ngợi: "Trong suốt thập kỷ qua, đóng góp nhà kinh tế tảng bản, góp phần cải tiến phương thức điều hành kinh tế từ đề tài nhỏ đến cốt lõi môn khoa học này" Sinh năm 1933 Los Angeles , Mỹ lấy bằ ng tiế n si ̃ khoa ho ̣c chính tri ̣năm 1965, bà Ostrom không phải là mô ̣t kinh tế gia , là mô ̣t giáo sư của ĐH Indiana , Mỹ, chuyên về quản l ý tài sản công Năm 1990, ĐH Cambridge xuấ t bản quyể n "Quản lý tài sản công" bà, đó mô tả hàng loa ̣t các cuô ̣c khảo sát thực nghiệm việc quản lý tài sản công Bà Ostrom đưa kết luận vô quan tr ọng số loại tài sản công bao gồm tài nguyên thiên nhiên đươ ̣c bảo vê ̣ không cầ n sự can thiê ̣p trực tiế p của luâ ̣t pháp Bà Ostrom thách thức lối suy nghĩ cũ kỹ - tài sản công hay mơi trường bị phá hủy chủ 264 Đ.V Hịa, H.T.T Hương / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Kinh tế Kinh doanh 25 (2009) 262-267 nghĩa cá nhân đề cao chi phí lợi ích riêng mình Theo lâ ̣p luâ ̣n cũ , quyề n sở hữu phải làm rõ tài sản cơng quyền phải áp đặt thuế để cân khác chi phí cá nhân xã hội Nghiên cứu của bà Ostrom không bác bỏ những nguyên tắ c cũ bà cho thấ y , mô ̣t số trường hơ ̣p khác , kế t quả của phương pháp quản lý tài sản công bà tốt so với lý thuyế t cũ Lý thuyết cho thấy, nơi mà tài sản công đươ ̣c quản lý dựa những nguyên tắ c đươ ̣c đề tổ chức cho kết tốt bi ̣những qui đinh ̣ từ phiá bên ngoài Mô ̣t những phát hiê ̣n thú vi ̣nhấ t nghiên cứu của bà Ostrom : người ta sẵ n sàng trông nom và xử pha ̣t người khác vi pha ̣m những qui đinh ̣ quản lý tài sản công mà không cầ n nhâ ̣n bấ t kỳ xu nào vì hành đô ̣ng đó Trong đó , ông Oliver Williamson , sinh năm 1932 Wiscosin , Mỹ, tâ ̣p trung nghiên cứu về q uản lý kinh tế khu vực công ty Khác với nghiên cứu thông thường , ông Williamson la ̣i tim ̀ câu trả lời cho mô ̣t câu hỏi, nghe ngây ngô : Tại lại tồn hình thức cơng ty ? mà người bán và người mua dễ dàng gặp Williamson đã cho thấ y giao dich ̣ giữa cá nhân với là cách thức nhiều thời gian khơng hiệu Ơng cũng cho thấ y cấ u trúc công ty mang lại sức mạnh cho giao thương Lý thuyế t của ông đã giải thić h đươ ̣c vì xu hướng "gia công ngoài " ( ousourcing) thinh ̣ hành các công ty Những câu hỏi rấ t "thời thế " giải đáp lý thuyết Williamson : Vì cơng ty có xu hướng la ̣m du ̣ng quyề n hành ? Hay ta ̣i những công ty lớn thường có xu hướng đầ u tư vào mô ̣t số ngành công nghiê ̣p ma ̣nh và thu hẹp lãnh vực đầu tư ban đầu? Chính khoảng thời gian từ 1966 - 1967, làm cố vấ n kinh tế cho bô ̣ Tư pháp Mỹ về lañ h vực chố ng đô ̣c quyề n , Williamson đã có hô ̣i hình thành lý thuyết ông mối quan hệ giữa các công ty Đài TH Bloomberg nhâ ̣n đinh, ̣ những nghiên cứu của Williamson tác đô ̣ng rấ t nhiề u vào các c hính sách vĩ mơ sách bãi bỏ định mức điện California hay nhỏ sách quản lý nhân bình diện cơng ty Ơng Williamson coi nhà kinh điển “kinh tế học thể chế” - lĩnh vực giao thoa kinh tế quốc dân kinh tế xí nghiệp Oliver E Williamson vai trò cấu trúc hãng giải xung đột Kinh tế học tân cổ điển thường giả định đơn vị định kinh tế có sẵn, đồng dạng tập trung vào cách thức chúng tương tác với thị trường Trong mơ hình kinh tế học tân cổ điển đơn giản có hai đơn vị định kinh tế hộ gia đình hãng Tất hộ gia đình giống tất hãng giống Nhưng kinh tế học tân cổ điển khơng giải thích hãng lại có quy mơ khác nhau? Tại lại có công ty đa quốc gia? Làm mà từ tiệm tạp hóa nhỏ thị trấn với dân số chưa đến 3000 người bang Arkansas, Wal-Mart lại biến thành hãng có doanh số 400 tỷ đô-la thuê mướn triệu người toàn giới? Tại số lĩnh vực xảy liên kết ngành theo chiều dọc, ví dụ mỏ than công ty điện, liên kết lại không xảy số ngành khác? Muốn trả lời câu hỏi này, cần xa phạm vi kinh tế học cổ điển để tìm hiểu lý thuyết hãng Theo nhà kinh tế Ronan Coase, hãng hình thành xuất chi phí giao dịch, tức chi phí trao đổi hàng hóa, dịch vụ tiền tệ thấp giao dịch hãng thay thị trường Tuy Coase người nêu ý tưởng ơng khơng giải thích cụ thể đâu điểm mấu chốt dẫn tới đời hãng Phát triển ý tưởng Coase, Oliver Williamson cho hãng đời chúng cho phép giải tốt xung đột Trên thị trường, xảy xung khắc hai đối tác, hai Đ.V Hịa, H.T.T Hương / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Kinh tế Kinh doanh 25 (2009) 262-267 bên phải thỏa thuận với hai đồng ý Thế cơng ty, có xung khắc hai nhân viên, hay hai phận cơng ty người giám đốc điều hành người định giải xung đột Do vậy, hãng đời hình thức hiệu giảm chi phí giao dịch phát sinh từ xung đột chủ thể Tuy nhiên điều khơng có nghĩa hình thức hãng ln hiệu so với hình thức khác Lấy ví dụ, công ty phần mềm Mỹ lại thuê (outsource) với đối tác Bengal, Ấn Độ thay sát nhập đối tác để giảm chi phí giao dịch Williamson khơng phải lúc hãng hiệu Một hạn chế hình thức tổ chức việc người điều hành lợi dụng vị trí để thu vén lợi nhuận riêng cho hay lạm dụng quyền lực, dẫn dắt công ty vào hoạt động mạo hiểm hay thua lỗ Những bê bối lãng phí, tham nhũng hay lạm quyền giới điều hành đại công ty Enron hay AIG năm gần cho thấy hạn chế gây hậu tai hại tới hoạt động hãng nói riêng kinh tế nói chung Trong trường hợp nào, hãng đời? Williamson cho có hai trường hợp: giao dịch phức tạp hay đối tác phụ thuộc lẫn Giao dịch phức tạp xảy chi phí giao dịch chí phí lập thực hợp đồng lớn Trong đó, phụ thuộc lẫn đối tác cao trường hợp tài sản liên quan chúng có tính đặc thù cao Lấy ví dụ, hãng sản xuất điện liên kết với mỏ khai thác than than sản phẩm có tính đặc thù cao bán cho công ty sản xuất điện Nhưng quy mô liên kết phụ thuộc vào khoảng cách từ mỏ than tới người mua than thứ hai Nếu khoảng cách xa phụ thuộc mỏ than cơng ty điện nói lớn khả liên kết theo chiều dọc hai hãng cao 265 Các nghiên cứu Williamson nhiều người sau áp dụng rộng rãi kiểm chứng thực tế Tuy nhiên, đóng góp quan trọng ơng góp phần thay đổi tư duy, bớt nhìn tiêu cực nhiều nhà kinh tế, người dân quyền sát nhập Từ chỗ xem hội nhập dọc tượng "cá lớn nuốt cá bé", tới dư luận cho hầu hết vụ sát nhập có tác dụng làm tăng hiệu kinh doanh Elinor Ostrom - tìm lời giải cho chế quản lý tài nguyên hiệu Tài nguyên dùng chung (common-pool resources) tài nguyên mà nhiều người sử dụng việc tiêu dùng người làm giảm khả tiêu dùng người Các ví dụ quen thuộc tài nguyên gồm có bãi cá, đồng cỏ, rừng nước cho thủy lợi Ở quy mô lớn hơn, khơng khí đại dương tài ngun chung Việc khai thác mức tài nguyên chung tượng thường thấy Năm 1968, nhà sinh vật học Garrett Hardin nhận xét tượng khai thác mức tài nguyên chung tăng lên toàn cầu Ông gọi tên bắt mắt "Bi kịch chung" (The Tragedy of the Commons) Kinh tế học đưa hai phương án chủ yếu giải vấn đề "bi kịch chung" Phương án thứ tư nhân hóa Lập luận đằng sau việc tư nhân hóa cho cách biến "cái chung" thành riêng tăng cường hiệu lực thực thi quyền sở hữu, tạo thị trường hiệu cho tài nguyên chung với mức giá phản ánh giá trị chúng với người sử dụng Phương án thứ hai đánh thuế tài nguyên này, thường gọi thuế Pigou đề xuất nhà kinh tế Pigou Tuy nhiên, nhà kinh tế học Coase - người đưa lý thuyết chi phí giao dịch - chứng minh thuế Pigou có hiệu điều kiện thị trường hồn hảo khơng có chi phí giao dịch Trên thực tế, chi phí giao dịch tài nguyên chung đáng kể khiến cho việc đánh thuế Pigou trở nên thiếu thực có tác dụng sai 266 Đ.V Hòa, H.T.T Hương / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Kinh tế Kinh doanh 25 (2009) 262-267 lệch Điểm chung hai phương án áp dụng quy định từ bên cộng đồng, thường quyền trung ương tiến hành: hình thức thuế hay hạn ngạch, cách tư nhân hóa Tuy nhiên, thực tế cho thấy nhiều trường hợp, hai phương án thất bại Căn vào nhiều nghiên cứu quản lý tài nguyên, Elinor Ostrom nhận thấy việc quản lý tài nguyên chung cộng đồng thường thực tốt Do vậy, bà đề xuất giải pháp thứ ba: giữ ngun tính chất "của chung" tài nguyên để người sử dụng tự tạo hình thức quản lý phù hợp cho Bằng kết nghiên cứu trường Trung Quốc, Mông Cổ, Nepal nhiều nước phát triển khác, Ostrom khẳng định lúc chế quản lý tài nguyên chung "bi kịch" Trong nhiều trường hợp, thể chế quản lý tài nguyên chung cộng đồng tỏ hiệu có tính bền vững Trái lại, nhiều quy định hạn chế sử dụng tài nguyên phủ với mục đích bảo vệ tài nguyên lại trở thành phản tác dụng quyền trung ương thiếu hiểu biết hoàn cảnh tập quán địa phương Một ví dụ dân du mục sinh sống đồng cỏ Mông Cổ thường di chuyển đàn gia súc từ bãi chăn thả sang bãi chăn thả khác Truyền thống thực hàng ngàn năm phủ trung ương xây dựng hợp tác xã tập thể buộc người du cư phải sống định cư Thế việc định cư gây hậu tai hại người chăn thả thả gia súc bãi cố định, làm cho đồng cỏ quanh nơi họ sinh sống bị cạn kiệt Chính sách tư nhân hóa sau cải cách áp dụng mang lại hậu tài ngun khơng phần bi kịch sách khuyến khích định cư sở hữu tư nhân Hậu tài nguyên đất xuống cấp Đọc cơng trình nghiên cứu Ostrom, người đọc liên tưởng tới kinh nghiệm quản lý tài nguyên rừng Tây Nguyên trước trạng đất rừng bị xói mịn Tây Ngun Tất nhiên, việc tự quản lý cộng đồng lúc thành cơng Có nhiều ví dụ cho thấy tư nhân hóa hay quy định phủ mang lại kết tốt Một phát quan trọng Ostrom việc quản lý tài nguyên chung hiệu quả, trình định phải mang tính chất dân chủ, tức đa số người sử dụng phải có quyền tác động tới việc điều chỉnh thay đổi quy định Chính quyền phải tôn trọng quyền cộng đồng người sử dụng tài nguyên Thêm vào đó, việc giám sát thực thi nên người sử dụng tự thực thay người bên ngồi Ở khía cạnh khác liên quan tới phương pháp luận, Ostrom người tiên phong việc sử dụng kết nghiên cứu trường để đề lý thuyết kinh tế Mặt khác, bà coi trọng việc nghiên cứu hành vi người điều kiện thí nghiệm Ở góc độ này, bà kết hợp kinh tế học với tâm lý học, tiếp nối truyền thống nhà kinh tế giải thưởng Nobel Vernon Smith Đến thông điệp giải thưởng Nobel kinh tế năm 2009 Điều đáng ý Giải thưởng Nobel kinh tế năm không đơn chỗ lần có người phụ nữ trao giải mà cịn ý nghĩa trị Giải thưởng Nobel khoa học kinh tế năm trao cho bà Elinor Ostrom ông Oliver Williamson Cả hai đại diện tiêu biểu cho khoa học nghiên cứu liên ngành sử dụng kết nghiên cứu ý tưởng từ ngành khoa học xã hội khác cho công tác nghiên cứu họ khoa học kinh tế Trong bối cảnh khủng hoảng tài suy thối kinh tế giới, kết cơng trình nghiên cứu họ có ý nghĩa đặc biệt giành quan tâm sâu rộng giới Cả hai nghiên cứu Đ.V Hòa, H.T.T Hương / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Kinh tế Kinh doanh 25 (2009) 262-267 khiếm khuyết thị trường lại không cổ suý cho quan điểm tăng cường vai trò, tác động can dự trực tiếp nhà nước để khắc phục khiếm khuyết Cũng mà giải thưởng năm bao hàm thơng điệp trị thời rõ Việc trao giải thưởng cho bà Ostrom ông Williamson cho thấy ngành khoa học xã hội xã hội học đóng vai trị quan trọng khơng lý thuyết kinh tế học mà định trao giải thưởng Nó đồng thời tín hiệu cho thấy thể chế đóng vai trị ngày quan trọng khoa học kinh tế Và qua cịn thấy định trao giải năm tận dụng để cảnh báo khủng hoảng tài kinh tế nguy lạm dụng vai trò điều tiết kinh tế kiểm sốt tài nhà nước Các cơng trình nghiên cứu Elinor Ostrom Oliver Williamson mở hướng cho kinh tế học: thay quan tâm tới thị trường, giá cả, mơ hình cơng cụ tốn học chìa khóa vạn năng, nhà kinh tế cần quan tâm tới thể chế 267 trường hợp đặc thù thị trường thiếu hiệu Họ kinh tế học không tồn ngành khoa học riêng rẽ mà có liên kết chặt chẽ với ngành khoa học khác Khi nhà khoa học trị tiến hành nghiên cứu quản lý tài nguyên nhận giải Nobel Kinh tế học, rõ ràng kinh tế học không đơn giản câu chuyện số mơ hình, thấp nghiệp lạm phát, giá vàng giá đô-la nhiều người lầm tưởng Tài liệu tham khảo [1] John C Maxwell (1993), Developing the Leader within you, Nelson Business [2] Kenne Fant(2006), Alfred Nobel - A Biography, Arcade Publishing., Inc, New York, [3] http://www.tuanvietnam.net/2009-10-14-nobelkinh-te-2009-va-nhung-huong-di-moi [4] http://nobelprize.org/nobel_prizes/economics/laur eates/2009/ Alfred Nobel and dream for the prosperous world Dr Dinh Viet Hoa, MA Hoang Thi Thu Huong Faculty of Business Administration, University of Economics, Vietnam National University, Hanoi, 144 Xuan Thuy, Cau Giay, Hanoi, Vietnam Nobel Prize is an international award that held annually since 1901 to individuals who get achievements in the fields of physics, chemistry, medicine, literature and peace In 1968, the Bank of Sweden added to a solution to the field of economic sciences in memory of scientist Alfred Nobel, who founded the Nobel Prize In 2009, Nobel Prize in economic sciences was awarded to two American professors as more research about the relationships inside of a company or between companies and individuals that creat fixing the behavior of market Her prize was shared between Elinor Ostrom - 76 years old from University of Indiana, and Mr Olivier E Williamson - 77 years old from University of California in Berkeley Mrs Ostrom is the first woman to receive the Nobel Prize in Economics in the 41-year history of this award ... Fant(2006), Alfred Nobel - A Biography, Arcade Publishing., Inc, New York, [3] http://www.tuanvietnam.net/2009-10-14-nobelkinh-te-2009-va-nhung-huong-di-moi [4] http://nobelprize.org /nobel_ prizes/economics/laur... đội họ” 263 Và Giải Nobel Kinh tế năm 2009 Giải Nobel Kinh tế năm trao cho hai người, bà Elinor Ostrom ơng Oliver Williamson, cho đóng góp to lớn họ vào phương thức điều hành kinh tế Hai người công... nhuận riêng cho hay lạm dụng quyền lực, dẫn dắt công ty vào hoạt động mạo hiểm hay thua lỗ Những bê bối lãng phí, tham nhũng hay lạm quyền giới điều hành đại công ty Enron hay AIG năm gần cho thấy