Thẩm quyền của tòa án hình sự quốc tế và vấn đề gia nhập của việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ XN SƠN THẨM QUYỀN CỦA TỊA ÁN HÌNH SỰ QUỐC TẾ VÀ VẤN ĐỀ GIA NHẬP CỦA VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật quốc tế Mã số: 62 38 60 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: HƯỚNG DẪN 1: TS LS HOÀNG NGỌC GIAO HƯỚNG DẪN 2: PGS.TS NGUYỄN BÁ DIẾN Hà Nội - 2014 i MỤC LỤC MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài nghiên cứu Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 11 Giới hạn, phạm vi nghiên cứu luận án 12 Phƣơng pháp nghiên cứu 13 Tính đóng góp luận án 13 Kết cấu Luận án 14 CHƢƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 15 1.1 Tình hình nghiên cứu nƣớc ngồi 15 1.2 Tình hình nghiên cứu việt nam 20 1.3 Những vấn đề nghiên cứu luận án 24 KẾT LUẬN CHƢƠNG 26 CHƢƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THẨM QUYỀN XÉT XỬ HÌNH SỰ QUỐC TẾ 28 2.1 Khái niệm thẩm quyền xét xử hình quốc tế 28 2.1.1 Định nghĩa thẩm quyền thẩm quyền xét xử hình quốc tế 28 2.1.2 Các đặc trưng thẩm quyền xét xử hình quốc tế 34 2.2 Phân loại thẩm quyền xét xử hình quốc tế 44 2.2.1 Thẩm quyền dựa chấp thuận thẩm quyền bắt buộc 44 2.2.2 Thẩm quyền ưu tiên thẩm quyền bổ sung 45 2.2.3 Thẩm quyền theo vụ việc (Ad hoc) thẩm quyền thường trực 47 2.3 Lịch sử hình thành phát triển thẩm quyền xét xử hình quốc tế 50 2.3.1 Cơ sở hình thành thẩm quyền xét xử hình quốc tế 50 2.3.2 Giai đoạn trước Đại chiến Thế giới Thứ 51 2.3.3 Giai đoạn từ Đại chiến Thế giới Thứ đến Đại chiến Thế giới Thứ hai 52 2.3.4 Giai đoạn từ sau Đại chiến Thế giới Thứ hai đến trước chấm dứt Chiến tranh lạnh 53 2.3.5 Giai đoạn từ sau Chiến tranh lạnh đến trước xuất TAHSQT 54 2.3.6 Giai đoạn từ có TAHSQT đến 59 KẾT LUẬN CHƢƠNG 64 CHƢƠNG THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH VÀ THỰC THI THẨM QUYỀN CỦA TÒA ÁN HÌNH SỰ QUỐC TẾ 66 3.1 Các nguyên tắc để xác lập thực thi thẩm quyền TAHSQT 66 3.1.1 Nguyên tắc thẩm quyền bổ sung 66 3.1.2 Nguyên tắc không xét xử hai lần (non bis in idem) 71 3.1.3 Nguyên tắc vào tính nghiêm trọng vụ việc 72 ii 3.2 Phạm vi thẩm quyền TAHSQT 73 3.2.1 Thẩm quyền theo lãnh thổ 73 3.2.2 Thẩm quyền theo thời gian 74 3.2.3 Thẩm quyền cá nhân 76 3.2.4 Thẩm quyền số tội phạm xác định 78 3.3 Cơ sở thực thẩm quyền TAHSQT 90 3.3.1 TAHSQT thực thẩm quyền sở thông báo quốc gia thành viên 90 3.3.2 TAHSQT thực thẩm quyền sở sáng kiến công tố viên (proprio motu) 92 3.3.3 TAHSQT thực thẩm quyền sở Nghị HĐBA 95 KẾT LUẬN CHƢƠNG 100 CHƢƠNG VẤN ĐỀ GIA NHẬP QUY CHẾ RÔM CỦA VIỆT NAM 102 4.1 Những lợi ích Việt Nam xem xét gia nhập Quy chế Rôm TAHSQT 102 4.2 Những thuận lợi thách thức chung việc gia nhập Quy chế Rôm TAHSQT 106 4.2.1 Những thuận lợi chung cần tính đến Việt Nam xem xét gia nhập Quy chế Rôm 106 4.2.2 Những thách thức chung mà quốc gia phải tính đến xem xét gia nhập Quy chế Rôm 115 4.3 Những thuận lợi, thách thức đặc thù xuất phát từ quy định thực tiễn thực thi thẩm quyền TAHSQT 133 4.3.1 Những thuận lợi thách thức xuất phát từ nguyên tắc thẩm quyền bổ sung TAHSQT 133 4.3.2 Sự tương thích pháp luật Việt Nam với quy định thẩm quyền TAHSQT, nghiên cứu kinh nghiệm số quốc gia giới 135 4.4 Một số đề xuất, giải pháp 143 4.4.1 Đề xuất thời điểm điều kiện trị, xã hội cần thiết để Việt Nam gia nhập Quy chế Rôm 143 4.4.2 Một số vấn đề pháp lý liên quan đến việc gia nhập Quy chế Rôm việc thực thi thẩm quyền TAHSQT Việt Nam 146 KẾT LUẬN CHƢƠNG 154 KẾT LUẬN CHUNG 156 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ 159 LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 159 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 160 PHỤ LỤC LUẬN ÁN 171 iii LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu độc lập cá nhân Các tài liệu sử dụng luận án trích dẫn rõ ràng Các kết luận khoa học luận án chưa công bố cơng trình Tác giả Nguyễn Thị Xn Sơn iv Lời cảm ơn Tôi xin chân thành cảm ơn Thầy, Cô giáo, cán Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, quan tâm, tạo điều kiện giúp đỡ cho trình nghiên cứu Đặc biệt, tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến Thầy giáo hướng dẫn: TS Hoàng Ngọc Giao PGS.TS Nguyễn Bá Diến, hướng dẫn tận tình, tâm huyết Thầy giúp tơi hồn thành cơng trình nghiên cứu Tơi xin bày tỏ biết ơn đến gia đình, bạn bè đồng nghiệp hỗ trợ, động viên đồng hành với tơi suốt q trình nghiên cứu v DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ĐƢỢC SỬ DỤNG TRONG LUẬN ÁN TAHSQT Tịa án Hình quốc tế theo Quy chế Rôm 1998 LHQ Liên hợp quốc ĐHĐ Đại hội đồng (Liên hợp quốc) HĐBA Hội đồng Bảo an (Liên hợp quốc) Quy chế Rôm Quy chế Rơm Tịa án Hình quốc tế năm 1998 HC Hiến chương Liên hợp quốc năm 1945 Tòa Nuremberg Tòa án Quân quốc tế để xét xử công bằng, kịp thời trừng trị kẻ phạm tội phạm chiến tranh chủ chốt thuộc Phe Trục lục địa Châu Âu Tòa Tokyo Tòa án Quân quốc tế khu vực Viễn Đơng, 1945 Tịa Nam tư cũ Tịa án Hình quốc tế phụ trách xét xử cá nhân bị truy tố hành vi vi phạm nghiêm trọng luật nhân đạo quốc tế xảy lãnh thổ Nam Tư cũ từ năm 1991 đến ngày 25 tháng năm 1993 Tòa Ruanđa Tịa án Hình quốc tế phụ trách xét xử người bị truy tố tội diệt chủng vi phạm nghiêm trọng luật nhân đạo quốc tế thực lãnh thổ Ruanđa công dân Ruanđa bị truy tố tội diệt chủng vi phạm thực lãnh thổ quốc gia láng giềng, thời gian từ ngày tháng năm 1994 đến ngày 31 tháng 12 năm 1994 vi Tòa Sierra Leon Tòa án đặc biệt cho Sierra Leon ngày 16 tháng 01 năm 2002 Veto Quyền phủ năm ủy viên thường trực Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc (Hoa Kỳ, Liên bang Nga, Trung Quốc, Pháp Anh) Ad hoc Có tính chất vụ việc, tạm thời, không thường trực vii MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài nghiên cứu Hịa bình cơng lý ln nhìn nhận hai mặt vấn đề, hịa bình điều kiện cho công lý thực thi công lý góp phần đảm bảo hịa bình bền vững Từ bao đời nay, cộng đồng quốc tế ln khao khát hịa bình, tránh cho nhân loại phải đối mặt với chiến tranh tàn khốc, xung đột vũ trang diễn nhiều mức độ khác nhau, với quy mô ngày gia tăng, đe dọa đến hịa bình ổn định tồn giới Trong bối cảnh này, cơng lý cần đẩy mạnh nhằm trừng trị thích đáng hành vi có tính chất tội phạm quốc tế nghiêm trọng, góp phần ngăn chặn, hạn chế xung đột, xây dựng pháp quyền cho cộng đồng quốc tế, hướng tới hịa bình, ổn định lâu dài Cho đến trước Tịa án Hình quốc tế (TAHSQT) theo Quy chế Rôm thành lập năm 1998, cộng đồng quốc tế có nỗ lực xây dựng thiết chế tài phán hình quốc tế để xét xử tội phạm quốc tế nghiêm trọng Tuy nhiên, thiết chế hình thành hồn cảnh cá biệt, có thẩm quyền giới hạn không gian, thời gian định, đồng thời chứa đựng nhiều bất cập tổ chức hoạt động Trong bối cảnh đó, TAHSQT theo Quy chế Rơm đời nhằm đáp ứng kỳ vọng cộng đồng quốc tế thiết chế tài phán hình quốc tế đủ mạnh, độc lập, hiệu quả, có kế thừa tịa án trước đó, vừa tơn trọng chủ quyền quốc gia, vừa thực mục tiêu trừng trị tội phạm, mang lại công lý cho nhân loại Theo quy định Quy chế Rơm, TAHSQT có thẩm quyền xét xử cá nhân thực tội phạm quốc tế nghiêm trọng nhất, bao gồm tội diệt chủng, tội phạm chiến tranh, tội phạm chống nhân loại tội xâm lược Sự đời TAHSQT đem lại nhiều giá trị mẻ, đánh giá bước phát triển quan trọng luật quốc tế kể từ Hiến chương Liên Hiệp Quốc đời năm 1945 đến Quy chế Rôm có 122 quốc gia thành viên hàng chục quốc gia khác ký kết chuẩn bị thủ tục gia nhập, điều chứng tỏ tầm quan trọng, ảnh hưởng Quy chế Rôm quy mơ tồn cầu Sự đời TAHSQT kết trình nghiên cứu, đàm phán, tranh luận lâu dài không quốc gia, mà nhiều thành phần khác học giả, trị gia, nhà hoạt động xã hội, nhân quyền Cho đến nay, sau Tịa án vào hoạt động có số lượng lớn quốc gia tham gia, hàng loạt vấn đề mang tính lý luận, thực tiễn liên quan đến Tòa án tiếp tục nghiên cứu, tranh luận Trong đó, vấn đề mang tính sống cịn, đồng thời chủ đề tranh luận gay gắt cộng đồng quốc tế thẩm quyền TAHSQT Đối với quốc gia thành viên, vấn đề đặt để TAHSQT thực cách hiệu thẩm quyền thừa nhận theo Quy chế Rơm?, vừa tôn trọng quy định Quy chế Rôm thẩm quyền Tịa án, vừa bảo toàn cách tốt chủ quyền quốc gia mình? Hơn nữa, quốc gia này, nghiên cứu, tranh luận đặc biệt sôi liên quan đến khả mở rộng thẩm quyền Tòa án, chẳng hạn liên quan đến trường hợp tội phạm xâm lược, tội phạm khủng bố Đối với quốc gia chưa thành viên TAHSQT, thẩm quyền TAHSQT vấn đề có tính chất cốt lõi, định khả gia nhập Quy chế Rôm quốc gia Có hàng loạt câu hỏi liên quan đến thẩm quyền Tòa án mà quốc gia cần phải cân nhắc xem xét gia nhập Quy chế Rôm: Liệu với nội dung, nguyên tắc điều kiện thực thẩm quyền Tòa án nay, việc trở thành thành viên Tòa án có đe dọa, làm ảnh hưởng đến chủ quyền quốc gia? Liệu việc đứng ngồi Quy chế Rơm có tránh cho quốc gia khỏi ảnh hưởng việc thực thẩm quyền Tòa án? Đâu hội thách thức việc gia nhập Quy chế Rơm xét phương diện trị, ngoại giao, kinh tế pháp lý? Xét phương diện pháp lý, đâu thay đổi cần thiết thể chế, quy định pháp luật nước mà quốc gia cần phải tiến hành để vừa đồng thời tn thủ Quy chế Rơm, góp phần vào việc giữ gìn hịa bình cơng lý quốc tế, đồng thời đảm bảo toàn vẹn chủ quyền quốc gia hoạt động ổn định tư pháp nước? Nghiên cứu tất vấn đề thực hoạt động cần thiết, có ý nghĩa quan trọng phương diện lý luận thực tiễn Từng phải trải qua nhiều chiến tranh kéo dài tàn khốc, hết Việt Nam quốc gia hiểu giá trị hịa bình cơng lý quốc tế Từ thực công đổi mở cửa, Việt Nam khẳng định sách quán muốn làm bạn với tất quốc gia, muốn thành viên có trách nhiệm cộng đồng quốc tế Thực sách này, Việt Nam tham gia vào hàng loạt điều ước quốc tế chống chiến tranh, đảm bảo an ninh quốc tế, bảo vệ quyền người nhân đạo quốc tế Gần nhất, diễn đàn Toàn thể Liên Hợp quốc, Thủ tướng Chính phủ thức tuyên bố Việt Nam sẵn sàng tham gia vào hoạt động có mục đích nhân đạo, dân sứ mệnh gìn giữ hịa bình Liên Hợp quốc Tiếp đó, vào ngày 28/11/2013, Việt Nam thức trở thành thành viên Hội đồng Nhân quyền Liên hợp quốc Tích cực tham gia vào tiến trình thảo luận, đàm phán Quy chế Rôm, Việt Nam chưa ký Quy chế, chưa thành viên 10 ... xử hình quốc tế Chương 3: Thực trạng quy định thực thi thẩm quyền Tòa án Hình quốc tế Chương 4: Vấn đề gia nhập Tịa án Hình quốc tế Việt Nam 14 CHƢƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình. .. cảnh Việt Nam xem xét gia nhập Quy chế Rôm 27 CHƢƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THẨM QUYỀN XÉT XỬ HÌNH SỰ QUỐC TẾ 2.1 Khái niệm thẩm quyền xét xử hình quốc tế 2.1.1 Định nghĩa thẩm quyền thẩm quyền. .. vấn đề tội phạm hình có tính chất quốc tế; thẩm quyền tài phán luật hình quốc tế; tương trợ tư pháp vấn đề dẫn độ tội phạm; Tổ chức quốc tế đấu tranh phịng chống tội phạm hình sự; Tòa án quốc tế