DANH MỤC ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ KINH DOANH ÁP DỤNG ĐỐI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI(72 ngành, nghề pháp luật Việt Nam đã quy định về điều kiện đầu tư và kinh doanh)

PHỤ LỤC 1: DANH MỤC ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ KINH DOANH ÁP DỤNG ĐỐI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI (72 ngành, nghề pháp luật Việt Nam quy định điều kiện đầu tư kinh doanh) NGÀNH, NGHỀ ĐẦU TƯ KINH DOANH CÓ ĐIỀU KIỆN STT STT (267) 1 Sản xuất dấu Nhà đầu tư nước ngồi khơng đầu tư kinh doanh ngành nghề sản xuất dấu 2 Kinh doanh công cụ hỗ trợ (bao gồm sửa chữa) Nhà đầu tư nước không đầu tư kinh doanh Điều NĐ 72/2009/NĐ1.Các nội dung ngành nghề kinh doanh công cụ hỗ trợ (bao gồm sửa CP chưa rà soát theo chữa) TPP FTA khác NỘI DUNG ĐIỀU KIỆN CĂN CỨ PHÁP LÝ Điều NĐ 72/2009/NĐCP GHI CHÚ 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Kinh doanh dịch vụ bảo vệ Doanh nghiệp nước liên doanh với doanh nghiệp nước: Doanh nghiệp nước phải doanh nghiệp chuyên kinh doanh dịch vụ bảo vệ, có số vốn tổng giá trị tài sản doanh nghiệp từ 500.000 USD trở lên; có thời gian hoạt động kinh doanh liên tục từ năm năm trở lên; có giấy chứng nhận quan có thẩm quyền nước sở chứng nhận doanh nghiệp người đại diện cho phần vốn góp doanh nghiệp liên doanh với doanh nghiệp Việt Nam chưa có hành vi vi phạm pháp luật nước sở pháp luật nước có liên quan Doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ bảo vệ nước hợp tác đầu tư với doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ bảo vệ nước ngồi trường hợp địi hỏi phải có trình độ kỹ thuật, cơng nghệ cao mà phía Việt Nam chưa đáp ứng thực hình thức liên doanh góp 1.Các nội dung Điều NĐ 52/2008/NĐchưa rà soát theo CP TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành kiểm tra Điều NĐ 52/2008/NĐCP vốn, đầu tư trang bị kỹ thuật, nghiệp vụ bảo vệ, phần vốn góp doanh nghiệp nước ngồi 50% vốn pháp định tổng giá trị tài sản doanh nghiệp liên doanh Không sử dụng người nước làm nhân viên bảo vệ Hành nghề luật sư 1.Các nội dung Tổ chức hành nghề luật sư nước hành nghề chưa rà sốt theo Việt Nam hình thức sau đây: Khoản 26, Điều Luật TPP FTA khác a) Chi nhánh tổ chức hành nghề luật sư nước Luật sư sửa đổi năm 2012 Đề nghị Bộ ngành (b) Công ty luật trách nhiệm hữu hạn trăm phần trăm kiểm tra vốn nước ngồi, cơng ty luật trách nhiệm hữu hạn hình thức liên doanh, cơng ty luật hợp danh tổ chức hành nghề luật sư nước công ty luật hợp danh Việt Nam Phạm vi hành nghề tổ chức hành nghề luật sư nước - Chi nhánh, cơng ty luật nước ngồi hành nghề Việt Nam thực tư vấn pháp luật dịch vụ pháp lý khác, không cử luật sư nước luật sư Việt Nam tổ chức hành nghề tham gia tố tụng với tư cách người đại diện, người bào chữa, người bảo Khoản 27, Điều Luật vệ quyền lợi ích hợp pháp đương trước Tịa án Luật sư sửa đổi năm 2012 Việt Nam thực dịch vụ giấy tờ pháp lý công chứng liên quan tới pháp luật Việt Nam, cử luật sư Việt Nam tổ chức hành nghề tư vấn pháp luật Việt Nam - Tổ chức hành nghề luật sư nước hành nghề Việt Nam không kinh doanh dịch vụ đại diện sở hữu Điều 154 Luật Sở hữu trí cơng nghiệp, dịch vụ giám định sở hữu công nghiệp tuệ sửa đổi năm 2012 BIT Việt Nhật (Phụ lục – Mục 2) Thời hạn hoạt động chi nhánh công ty luật Nhật Bản năm kể từ ngày cấp phép gia hạn năm BIT Việt Nhật (Phụ lục – Mục 2) 11 Hành nghề giám định tư pháp lĩnh vực tài chính, ngân hàng, xây dựng, cổ vật, di vật, quyền tác giả Thành lập Văn phòng giám định tư pháp; Cá nhân nhà đầu tư nước ngồi khơng hành nghề Điều Luật Giám định tư 1.Các nội dung Giám định viên pháp năm 2012 chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành kiểm tra Nhà đầu tư nước ngồi góp vốn để thành lập văn phịng giám định tư pháp khơng? 2.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà ĐTNN có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy CNĐT Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện 12 Hành nghề bán đấu giá tài sản 13 Hoạt động dịch vụ tổ chức trọng tài thương mại Cá nhân nhà đầu tư nước ngồi khơng hành nghề Điều NĐ17/2010/NĐ-CP đấu giá viên Tổ chức trọng tài nước hoạt động Việt Nam hình thức sau đây: Điều 74 Luật Trọng tài Chi nhánh Tổ chức trọng tài nước ngồi thương mại năm 2010 Văn phịng đại diện Tổ chức trọng tài nước 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Nhà đầu tư nước ngồi góp vốn để thành lập Công ty bán đấu giá tài sản không? Đề nghị Bộ ngành kiểm tra 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành kiểm tra • 14 Hành nghề thừa phát lại Cá nhân nhà đầu tư nước ngồi khơng hành nghề Thừa phát lại Nghị định 61/2009/NĐ-CP 1.Các nội dung ngày 24/07/2009 tổ chưa rà soát theo chức hoạt động thừa TPP FTA khác phát lại thực thí điểm 2.Đề nghị Bộ ngành TP HCM kiểm tra Tổ chức văn phòng Thừa phát lại 16 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà ĐTNN có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy CNĐT Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện Kinh doanh dịch vụ kế toán BIT Việt Nhật (Dịch vụ kế toán kiểm toán – Mục Phụ lục 2) Chưa cho phép thành lập chi nhánh cơng ty nước ngồi Việt Nam Trong trường hợp doanh nghiệp công ty nước phép thành lập chi nhánh BIT Việt Nhật (Dịch vụ kế toán kiểm toán – Mục Phụ lục 2) 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà ĐTNN có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy Việt Nam theo luật pháp quy định Việt Nam, doanh nghiệp công ty Nhật Bản phép thành lập chi nhánh Việt Nam Các công ty để cấp phép phải có người (người nước ngồi hay người Việt Nam) có chứng kiểm tốn viên (CPA) Bộ Tài Việt Nam cấp tổ chức nghề nghiệp nước cấp Bộ Tài Việt Nam thừa nhận, đăng ký hành nghề kiểm toán Việt nam năm 10 17 Kinh doanh kiểm toán dịch vụ Vốn Điều Nghị Vốn tối thiểu doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi 17/2012/NĐ-CP có thành lập chi nhánh Việt Nam vốn cấp chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi Việt Nam Doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ kiểm toán cho chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi Việt Nam phải có vốn chủ sở hữu bảng cân đối kế toán thời điểm kết thúc năm tài gần với thời điểm đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ kiểm toán cho chi nhánh tối thiểu tương đương 500.000 (năm trăm nghìn) la Mỹ Vốn cấp chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi Việt Nam không thấp (ba) tỷ đồng Việt Nam; từ ngày 01/01/2015, vốn pháp định (năm) tỷ đồng Việt Nam; 3.Trong trình hoạt động doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi phải trì vốn chủ sở hữu bảng cân đối kế toán vốn cấp chi nhánh Việt Nam không thấp 500.000 (năm trăm nghìn) la Mỹ Doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi, chi nhánh doanh CNĐT Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện định Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành kiểm tra nghiệp kiểm tốn nước ngồi phải bổ sung vốn vốn chủ sở hữu bảng cân đối kế tốn doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi Việt Nam thấp mức vốn quy định Khoản Khoản Điều thời gian 03 (ba) tháng kể từ ngày kết thúc năm tài Hình thức (Điều 36) Doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi thực hoạt động kiểm tốn Việt Nam hình thức sau: Góp vốn với doanh nghiệp kiểm toán thành lập hoạt động Việt Nam để thành lập doanh nghiệp kiểm toán; Thành lập chi nhánh doanh nghiệp kiểm toán nước ngồi; Cung cấp dịch vụ kiểm tốn qua biên giới theo quy định Chính phủ Phạm vi hoạt động (Điều 40) Phạm vi hoạt động doanh nghiệp kiểm tốn, chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi Việt Nam Doanh nghiệp kiểm toán, chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi Việt Nam thực dịch vụ sau đây: a) Các dịch vụ kiểm tốn, gồm kiểm tốn báo cáo tài chính, kiểm toán hoạt động, kiểm toán tuân thủ, kiểm toán báo cáo tốn dự án hồn thành, kiểm tốn báo cáo tài mục đích thuế cơng việc kiểm toán khác; b) Dịch vụ soát xét báo cáo tài chính, thơng tin tài dịch vụ bảo đảm khác Ngoài dịch vụ quy định khoản Điều này, doanh nghiệp kiểm toán đăng ký thực dịch vụ sau đây: a) Tư vấn kinh tế, tài chính, thuế; b) Tư vấn quản lý, chuyển đổi tái cấu doanh nghiệp; c) Tư vấn ứng dụng công nghệ thông tin quản trị doanh nghiệp, tổ chức; Điều 36 Luật Kiểm toán độc lập Điều 40 Luật Kiểm toán độc lập d) Dịch vụ kế toán theo quy định pháp luật kế toán; đ) Thẩm định giá tài sản đánh giá rủi ro kinh doanh; e) Dịch vụ bồi dưỡng kiến thức tài chính, kế tốn, kiểm toán; BIT Việt Nhật (Dịch vụ kế g) Dịch vụ liên quan khác tài chính, kế tốn, thuế theo toán kiểm toán – Phụ quy định pháp luật lục 2) BIT Việt Nhật (Dịch vụ kế toán kiểm toán – Phụ lục 2) Chưa cho phép thành lập chi nhánh cơng ty nước ngồi Việt Nam Trong trường hợp doanh nghiệp cơng ty nước ngồi phép thành lập chi nhánh Việt Nam theo luật pháp quy định Việt Nam, doanh nghiệp cơng ty Nhật Bản phép thành lập chi nhánh Việt Nam Các công ty để cấp phép phải có người (người nước ngồi hay người Việt Nam) có chứng kiểm tốn viên (CPA) Bộ Tài Việt Nam cấp tổ chức nghề nghiệp nước ngồi cấp Bộ Tài Việt Nam thừa nhận, đăng ký hành nghề kiểm toán Việt nam năm Tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán cho đơn vị có lợi ích cơng chúng, đơn vị có lợi ích cơng chúng lĩnh vực chứng khốn Kinh doanh dịch vụ kiểm toán qua biên giới Việt Nam Vốn * Tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn cho đơn vị có lợi ích cơng chúng: Có vốn điều lệ vốn cấp (đối với chi nhánh doanh nghiệp kiểm toán nước Việt Nam) từ tỷ đồng trở lên phải thường xuyên trì vốn chủ sở hữu bảng cân đối kế tốn khơng thấp tỷ đồng Từ kỳ chấp thuận cho năm 2016, số vốn nêu tỷ đồng trở lên; * Tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn cho đơn vị có lợi ích cơng chúng thuộc lĩnh vực chứng khốn: Có vốn điều lệ vốn cấp (đối với chi nhánh doanh nghiệp kiểm toán nước Việt Nam) từ tỷ đồng trở lên phải thường xuyên trì vốn chủ sở hữu bảng cân đối kế tốn khơng thấp tỷ đồng Từ kỳ chấp thuận cho năm 2016, số vốn nêu tỷ đồng trở lên; Doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi có đủ điều kiện sau đăng ký cung cấp dịch vụ kiểm tốn qua biên giới: Điều Thơng tư 183/2013/TT-BTC Điều 11 NĐ 17/2012/NĐCP 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành kiểm tra 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác 2.Đề nghị Bộ, ngành 10 64 243 Kinh doanh dịch vụ đo Tổ chức cá nhân nước trực tiếp hợp tác với tổ chức đạc đồ nước thực hoạt động đo đạc đồ VN phải có dự án đo đạc đồ quan nhà nước có thẩm quyền phê duyệt cấp giấy phép tiến hành đo đạc đồ 65 248 Kinh doanh dịch thăm dị khống sản vụ Điều 11 Nghị định số 12/2002/NĐ-CP ngày 22/1/2002 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện Điều 34 Luật 1.Các nội dung Tổ chức, cá nhân đăng ký kinh doanh ngành nghề thăm dị Khống sản năm chưa rà sốt theo khống sản thăm dị khống sản bao gồm: 2010 TPP FTA khác - Doanh nghiệp nước ngồi có văn phịng đại diện chi nhánh Đề nghị Bộ ngành 88 Việt Nam Tổ chức, cá nhân cấp Giấy phép thăm dị khống sản phải Điều 40 Luật Khống sản 2010 có vốn chủ sở hữu 50% tổng vốn đầu tư thực đề án thăm dị khống sản 66 249 Khai thác khoáng sản Tổ chức, cá nhân cấp Giấy phép khai thác khoáng sản phải có đủ điều kiện sau đây: a) Có dự án đầu tư khai thác khoáng sản khu vực thăm dò, phê duyệt trữ lượng phù hợp với quy hoạch quy định điểm b, c d khoản Điều 10 Luật Dự án đầu tư khai thác khống sản phải có phương án sử dụng nhân lực chuyên ngành, thiết bị, công nghệ, phương pháp khai thác tiên tiến phù hợp; khống sản độc hại cịn phải Thủ tướng Chính phủ cho phép văn bản; b) Có báo cáo đánh giá tác động môi trường cam kết bảo vệ môi trường theo quy định pháp luật bảo vệ mơi trường; c) Có vốn chủ sở hữu 30% tổng số vốn đầu tư dự án đầu tư khai thác khoáng sản Điều 53 Luật Khoáng sản năm 2010 cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước ngồi có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước ngồi có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện 89 90 67 256 Hoạt động kinh doanh ngân hàng thương mại I Hình thức đầu tư: Tổ chức tín dụng nước diện thương mại Việt Nam hình thức văn phịng đại diện, ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài, chi nhánh ngân hàng nước ngồi, cơng ty tài liên doanh, cơng ty tài 100% vốn nước ngồi, cơng ty cho th tài liên doanh, cơng ty cho th tài 100% vốn nước ngồi II Tỷ lệ sở hữu vốn điều lệ: Tỷ lệ, phương thức góp vốn điều lệ Bên nước Bên Việt Nam ngân hàng liên doanh Bên thoả thuận phải ghi rõ Điều lệ Mức góp vốn Bên nước ngồi tối đa khơng q 50% vốn điều lệ ngân hàng liên doanh, trừ trường hợp đặc biệt Thủ tướng Chính phủ định III Vốn pháp định tổ chức tín dụng (Áp dụng hết năm 2011) Ngân hàng liên doanh - 3.000 tỷ đồng Ngân hàng 100% vốn nước - 3.000 tỷ đồng Chi nhánh Ngân hàng nước 15 triệu USD IV Điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước Các điều kiện quy định khoản Điều 20 Luật tổ chức tín dụng a) Có vốn điều lệ, vốn cấp tối thiểu mức vốn pháp định; b) Chủ sở hữu tổ chức tín dụng cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập pháp nhân hoạt động hợp pháp có đủ lực tài để tham gia góp vốn; cổ đơng sáng lập thành viên sáng lập cá nhân có lực hành vi dân đầy đủ có đủ khả tài Điều Luật tổ chức tín dụng 1.Vốn pháp định tổ chức tín dụng áp dụng hết năm 2011 Vậy sau 2011, áp dụng nào? Điều 46 Nghị định 2.Các nội dung 22/2006/NĐ-CP chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước Nghị định ngồi có phải đáp ứng 10/2011/NĐ-CP điều kiện khơng sửa đổi, bổ sung cấp Giấy chứng nhận số điều đầu tư Nếu có, đề nghị Nghị định số bổ sung nội dung điều 141/2006/NĐ-CP kiện ngày 22 tháng 11 năm 2006 Điều 10 Thông tư số 40/2011/TTNHNN, ngày 15/12/2011 91 để góp vốn Điều kiện chủ sở hữu tổ chức tín dụng cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập Ngân hàng Nhà nước quy định; c) Người quản lý, người điều hành, thành viên Ban kiểm sốt có đủ tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định Điều 50 Luật này; d) Có Điều lệ phù hợp với quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan; đ) Có Đề án thành lập, phương án kinh doanh khả thi, không gây ảnh hưởng đến an toàn, ổn định hệ thống tổ chức tín dụng; khơng tạo độc quyền hạn chế cạnh tranh cạnh tranh không lành mạnh hệ thống tổ chức tín dụng e) Tổ chức tín dụng nước phép thực hoạt động ngân hàng theo quy định pháp luật nước nơi tổ chức tín dụng nước ngồi đặt trụ sở chính; f) Hoạt động dự kiến xin phép thực Việt Nam phải hoạt động mà tổ chức tín dụng nước phép thực nước nơi tổ chức tín dụng nước ngồi đặt trụ sở chính; g) Tổ chức tín dụng nước ngồi phải có hoạt động lành mạnh, đáp ứng điều kiện tổng tài sản có, tình hình tài chính, tỷ lệ bảo đảm an toàn theo quy định Ngân hàng Nhà nước; h) Tổ chức tín dụng nước ngồi phải có văn cam kết hỗ trợ tài chính, cơng nghệ, quản trị, điều hành, hoạt động cho tổ chức tín dụng liên doanh, tổ chức tín dụng 100% vốn nước ngoài; bảo đảm tổ chức trì giá trị thực vốn điều lệ khơng thấp mức vốn pháp định thực quy định bảo đảm an toàn Luật này; i) Cơ quan có thẩm quyền nước ngồi ký kết thỏa thuận với Ngân hàng Nhà nước tra, giám sát hoạt động ngân hàng, trao đổi thơng tin giám sát an tồn ngân hàng có văn cam kết giám sát hợp theo thông lệ quốc tế hoạt động tổ chức tín dụng nước ngồi 2.Điều kiện thành viên sáng lập, chủ sở hữu tổ chức tín dụng nước ngồi: a) Khơng vi phạm nghiêm trọng quy định hoạt động ngân hàng quy định pháp luật khác nước nguyên xứ 92 vòng 05 năm liên tiếp liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm cấp Giấy phép; b) Có kinh nghiệm hoạt động quốc tế, tổ chức xếp loại tín nhiệm quốc tế xếp hạng từ mức ổn định trở lên, mức có khả thực cam kết tài hoạt động bình thường tình hình, điều kiện kinh tế biến đổi theo chiều hướng không thuận lợi; c) Có lãi 05 năm liên tiếp liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm cấp Giấy phép; d) Có tổng tài sản có tương đương 10 tỷ đôla Mỹ vào cuối năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép; đ) Được quan có thẩm quyền nước nguyên xứ đánh giá đảm bảo tỷ lệ an toàn vốn, tỷ lệ bảo đảm an toàn khác, tuân thủ đầy đủ quy định quản trị rủi ro trích lập dự phòng đầy đủ theo quy định nước nguyên xứ vào năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm cấp Giấy phép; e) Không phải chủ sở hữu, thành viên sáng lập, cổ đơng chiến lược tổ chức tín dụng Việt Nam khác Điều kiện thành viên sáng lập ngân hàng liên doanh ngân hàng thương mại Việt Nam: a) Chịu hoàn toàn trách nhiệm tính hợp pháp nguồn vốn góp; b) Cam kết hỗ trợ ngân hàng thương mại cổ phần tài để giải khó khăn trường hợp ngân hàng thương mại cổ phần khó khăn vốn khả khoản; c) Không phải cổ đông sáng lập, chủ sở hữu, thành viên sáng lập, cổ đơng chiến lược tổ chức tín dụng khác; g) Ngoài điều kiện quy định điểm a, b, c, đ khoản này, cổ đông sáng lập tổ chức phải đáp ứng điều kiện sau: (i) Được thành lập theo pháp luật Việt Nam; (ii) Có khả tài để góp vốn thành lập ngân hàng thương mại cổ phần cam kết không dùng vốn uỷ thác, vốn huy động, vốn vay, tổ chức, cá nhân khác để góp vốn; (iii) Thực đầy đủ nghĩa vụ thuế bảo hiểm xã hội theo quy định đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép; (iv) Có vốn chủ sở hữu tối thiểu 500 tỷ đồng 05 năm 93 liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép; (v) Kinh doanh có lãi 05 năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép (vi) Trường hợp doanh nghiệp hoạt động ngành nghề kinh doanh có yêu cầu vốn pháp định, phải đảm bảo vốn chủ sở hữu trừ vốn pháp định tối thiểu số vốn góp cam kết theo số liệu từ báo cáo tài kiểm tốn năm liền kề thời điểm gửi hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép; (vii) Trường hợp doanh nghiệp Nhà nước, phải cấp có thẩm quyền chấp thuận văn cho phép tham gia góp vốn thành lập ngân hàng thương mại cổ phần theo quy định pháp luật; (viii) Trường hợp tổ chức cấp Giấy phép thành lập hoạt động lĩnh vực ngân hàng, chứng khốn, bảo hiểm phải tn thủ việc góp vốn theo quy định liên quan pháp luật; (ix) Trường hợp ngân hàng thương mại: - Có tổng tài sản tối thiểu 100.000 tỷ đồng, tuân thủ đầy đủ quy định quản trị rủi ro trích lập dự phịng đầy đủ theo quy định thời điểm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm cấp Giấy phép; - Không vi phạm tỷ lệ đảm bảo an toàn hoạt động ngân hàng theo quy định Ngân hàng Nhà nước năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm cấp Giấy phép; - Tuân thủ điều kiện, giới hạn mua, nắm giữ cổ phiếu tổ chức tín dụng theo quy định khoản Điều 103 Luật tổ chức tín dụng; - Đảm bảo tỷ lệ an tồn vốn tối thiểu sau góp vốn thành lập ngân hàng thương mại cổ phần Trong thời hạn 05 năm kể từ ngày cấp Giấy phép, thành viên sáng lập phải sở hữu 100% vốn điều lệ ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước Nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam: Nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam Chính phủ quy định điều kiện, thủ tục, tổng mức sở Điều 16 Luật tổ chức tín dụng 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành 94 hữu cổ phần tối đa nhà đầu tư nước ngoài, tỷ lệ sở hữu cổ phần tối đa nhà đầu tư nước tổ chức tín dụng Việt Nam; điều kiện tổ chức tín dụng Việt Nam bán cổ phần cho nhà đầu tư nước (Điều 16 Luật tổ chức tín dụng) Nghị định số 01/2014/NĐ-CP ngày 03/1/2014 việc nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam: Điều 7: Tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước Tỷ lệ sở hữu cổ phần cá nhân nước ngồi khơng vượt 5% vốn điều lệ tổ chức tín dụng Việt Nam Tỷ lệ sở hữu cổ phần tổ chức nước ngồi khơng vượt q 15% vốn điều lệ tổ chức tín dụng Việt Nam trừ trường hợp quy định Khoản Điều Tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư chiến lược nước ngồi khơng vượt 20% vốn điều lệ tổ chức tín dụng Việt Nam Tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước người có liên quan nhà đầu tư nước ngồi không vượt 20% vốn điều lện tổ chức tín dụng cổ phần Tổng mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước không vượt 30% vốn điều lện ngân hàng thương mại Việt Nam Tổng mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước tổ chức tín dụng phi ngân hàng Việt Nam thực theo quy định pháp luật công ty đại chúng, công ty niêm yết Trong trường hợp đặc biệt để thực cấu lại tổ chức tín dụng yếu kém, gặp khó khăn, bảo đảm an tồn hệ thống tổ chức tín dụng, Thủ tướng Chính phủ định tỷ lệ sở hữu cổ phần tổ chức nước ngoài, nhà đầu tư chiến lược nước ngoài, tổng mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước tổ chức tín dụng cổ phần yếu cấu lại vượt giới hạn quy định Khoảng 2,3,5 Điều trường hợp cụ thể Tỷ lệ sở hữu quy định Khoản 1,2,3,4,5,6 Điều bao gồm phần vốn nhà đầu tư nước uỷ thác cho tổ chức, cá nhân khác mua cổ phần Nhà đầu tư nước chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi tổ Điều 7, 9,10, 11 Nghị định số 01/2014/NĐ-CP ngày 03/1/2014 việc nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước ngồi có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện 95 chức tín dụng Việt Nam sang cổ phiếu phải đảm bảo tỷ lệ sở hữu cổ phần, điều kiện sở hữu cổ phần theo quy định Nghị định Điểu 9: Điều kiện nhà đầu tư nước mua cổ phần dẫn đến mức sở hữu từ 10% vốn điều lệ tổ chức tín dụng VN trở lên Được tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc tế có uy tín xếp hạng từ mức ổn định tương đương trở lên Có đủ nguồn tài để mua cổ phần xác định theo báo cáo tài kiểm toán độc lập năm liền kề trước năm nộp hồ sơ nguồn vốn mua cổ phần hợp pháp theo quy định pháp luật Việc mua cổ phần khơng gây ảnh hưởng đến an tồn, ổn định hệ thống tổ chức tín dụng Việt Nam; khơng tạo độc quyền hạn chế cạnh tranh hệ thống tổ chức tín dụng Việt Nam Không vi phạm nghiêm trọng pháp luật tiền tệ, ngân hàng, chứng khoán thị trường chứng khoán nước nơi nhà đầu tư nước đặc trụ sở Việt Nam thời hạn 12 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ mua cổ phần Có tổng tài sản tối thiểu tương đương 10 tỷ la Mỹ nhà đầu tư nước ngồi ngân hàng, cơng ty tài chính, cơng ty cho th tài có mức vốn điều lệ tối thiểu tương đương tỷ đô Mỹ nhà đầu tư nước tổ chức khác vào năm liên kề trước năm nộp hồ sơ mua cổ phần Điều 10: Điều kiện tổ chức nước mua cổ phần trở thành nhà đầu tư chiến lược nước Các điều kiện quy định khoản 1,2,3,4 Điều Nghị định Là ngân hàng nước ngồi, cơng ty tài nước ngồi, cơng ty cho th tài nước ngồi phép thực hoạt động ngân hàng theo quy định pháp luật nước nơi đặt trụ sở Cơng ty tài nước ngồi nhà đầu tư chiến lược cơng ty tài Việt Nam Cơng ty cho th tài nước ngồi nhà đầu tư chiến lược công ty cho th tài Việt Nam Có kinh nghiệm hoạt động quốc tế lĩnh vực tài ngân 96 hàng từ năm trở lên Có tổng tài sản tối thiểu tương đương 20 tỷ đô la Mỹ vào năm liền kề trước năm nộp hồ sơ mua cổ phần Có văn cam kết kế hoạch rõ ràng việc gắn bó lợi ích lâu dài với tổ chức tín dụng Việt Nam, hỗ trợ tổ chức tín dụng Việt Nam áp dụng cơng nghệ đại; phát triển sản phẩm, dịch vụ ngân hàng; nâng cao lực tài chính, quản trị, điều hành Không sở hữu từ 10% vốn điều lệ trở lên tổ chức tín dụng khác Việt Nam Cam kết sở hữu từ 10% vốn điều lệ trở lên tổ chức tín dụng Việt Nam mà tổ chức nước ngồi đề nghị mua cổ phần trở thành nhà đầu tư chiến lược nước Điều 11: Điều kiện tổ chức tín dụng Việt Nam bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngồi Tổ chức tín dụng chuyển đổi hình thức pháp lý thành tổ chức tín dụng cổ phần phải có phương án cổ phần hóa, phương án chuyển đổi cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định pháp luật, có phương án bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngồi Tổ chức tín dụng cổ phần phải có phương án tăng vốn điều lệ, phương án bán cổ phiếu quỹ Đại hội đồng cổ đông thông qua, có phương án bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngồi Đối với tổ chức tín dụng cổ phần có tỷ lệ sở hữu Nhà nước 50% vốn điều lệ, phương án tăng vốn điều lệ, phương án bán cổ phiếu quỹ thực theo quy định pháp luật quản lý tài doanh nghiệp nhà nước trước trình Đại hội đồng cổ đông thông qua WTO - Đối với việc tham gia góp vốn hình thức mua cổ phần, tổng số cổ phần thể nhân pháp nhân nước nắm giữ ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam không vượt 30% vốn điều lệ ngân hàng, trừ luật pháp Việt Nam có qui định khác cho phép quan có thẩm quyền Việt nam Điều kiện cấp Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước WTO Phần B Mục dịch vụ tài Điều 11 Thơng tư 1.Các nội dung 97 Các điều kiện quy định khoản Điều 20 Luật tổ chức tín dụng, bao gồm: a) Có vốn điều lệ, vốn cấp tối thiểu mức vốn pháp định; b) Chủ sở hữu tổ chức tín dụng cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập pháp nhân hoạt động hợp pháp có đủ lực tài để tham gia góp vốn; cổ đơng sáng lập thành viên sáng lập cá nhân có lực hành vi dân đầy đủ có đủ khả tài để góp vốn Điều kiện chủ sở hữu tổ chức tín dụng cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập Ngân hàng Nhà nước quy định; c) Người quản lý, người điều hành, thành viên Ban kiểm sốt có đủ tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định Điều 50 Luật này; d) Có Đề án thành lập, phương án kinh doanh khả thi, khơng gây ảnh hưởng đến an tồn, ổn định hệ thống tổ chức tín dụng; khơng tạo độc quyền hạn chế cạnh tranh cạnh tranh không lành mạnh hệ thống tổ chức tín dụng đ) Tổ chức tín dụng nước ngồi phép thực hoạt động ngân hàng theo quy định pháp luật nước nơi tổ chức tín dụng nước ngồi đặt trụ sở chính; e) Hoạt động dự kiến xin phép thực Việt Nam phải hoạt động mà tổ chức tín dụng nước ngồi phép thực nước nơi tổ chức tín dụng nước ngồi đặt trụ sở chính; f) Tổ chức tín dụng nước ngồi phải có hoạt động lành mạnh, đáp ứng điều kiện tổng tài sản có, tình hình tài chính, tỷ lệ bảo đảm an toàn theo quy định Ngân hàng Nhà nước; h) Cơ quan có thẩm quyền nước ngồi ký kết thỏa thuận với Ngân hàng Nhà nước tra, giám sát hoạt động ngân hàng, trao đổi thông tin giám sát an tồn ngân hàng có văn cam kết giám sát hợp theo thông lệ quốc tế hoạt động tổ chức tín dụng nước ngồi i) Ngân hàng nước ngồi phải có văn bảo đảm chịu trách nhiệm nghĩa vụ cam kết chi nhánh ngân hàng nước số 40/2011/TTNHNN, ngày 15/12/2011 chưa rà soát theo TPP FTA khác 2.Đề nghị Bộ ngành kiểm tra 98 ngồi Việt Nam; bảo đảm trì giá trị thực vốn cấp không thấp mức vốn pháp định thực quy định bảo đảm an toàn Luật Điều kiện ngân hàng mẹ: a) Không vi phạm nghiêm trọng quy định hoạt động ngân hàng quy định pháp luật khác nước nguyên xứ vòng 05 năm liên tiếp liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm cấp Giấy phép; b) Có kinh nghiệm hoạt động quốc tế, tổ chức xếp loại tín nhiệm quốc tế xếp hạng từ mức ổn định trở lên, mức có khả thực cam kết tài hoạt động bình thường tình hình, điều kiện kinh tế biến đổi theo chiều hướng khơng thuận lợi; c) Có lãi 05 năm liên tiếp liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm cấp Giấy phép; d) Được quan có thẩm quyền nước nguyên xứ đánh giá đảm bảo tỷ lệ an toàn vốn, tỷ lệ bảo đảm an toàn khác, tuân thủ đầy đủ quy định quản trị rủi ro trích lập dự phịng đầy đủ theo quy định nước nguyên xứ vào năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm cấp Giấy phép; đ) Ngân hàng mẹ có tổng tài sản có tương đương 20 tỷ đôla Mỹ vào năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm cấp Giấy phép WTO - Không phép mở điểm giao dịch khác ngồi trụ sở chi nhánh 68 257 Hoạt động kinh doanh tổ chức tín dụng Vốn pháp định tổ chức tín dụng: - Cơng ty tài chính- 500 tỷ đồng phi ngân hàng - Cơng ty cho th tài chính- 150 tỷ đồng WTO Nghị định số 10/2011/NĐ-CP (Áp dụng hết năm 2011) 1.Vốn pháp định tổ chức tín dụng áp dụng hết năm 2011 Vậy sau 2011, áp dụng nào? 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước ngồi có phải đáp ứng 99 điều kiện khơng cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện 69 259 Cung ứng dịch vụ trung gian tốn Các tổ chức khơng phải ngân hàng muốn cung ứng dịch vụ trung gian toán phải có vốn điều lệ tối thiểu 50 tỷ đồng… Điều 15 Nghị định số 101/2012/NĐ-CP 70 260 Cung ứng dịch vụ thơng tin tín dụng - Có vốn điều lệ tối thiểu 30 tỷ đồng - Có tối thiểu 20 Ngân hàng Thương mại cam kết cung cấp thông tin tín dụng ngân hàng khơng cam kết với Cơng ty thơng tin tín dụng khác Điều Nghị định số 10/2010/NĐCP 71 262 Kinh doanh mua, bán Nhà đầu tư nước ngồi khơng sản xuất vàng miếng, xuất vàng miếng vàng nguyên liệu nhập vàng nguyên liệu để sản xuất vàng miếng Điều Nghị định số 24/2012/NĐ- 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước ngồi có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước ngồi có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác 100 CP Điều kiện cấp Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng Doanh nghiệp Ngân hàng Nhà nước xem xét cấp Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng đáp ứng đủ điều kiện sau: b) Có vốn điều lệ từ 100 tỷ đồng trở lên c) Có kinh nghiệm hoạt động lĩnh vực kinh doanh mua, bán vàng từ (hai) năm trở lên d) Có số thuế nộp hoạt động kinh doanh vàng từ 500 (năm trăm) triệu đồng/năm trở lên (hai) năm liên tiếp gần (có xác nhận quan thuế) đ) Có mạng lưới chi nhánh, địa điểm bán hàng Việt Nam từ (ba) tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương trở lên Tổ chức tín dụng Ngân hàng Nhà nước xem xét cấp Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng đáp ứng đủ điều kiện sau: a) Có vốn điều lệ từ 3.000 (ba nghìn) tỷ đồng trở lên c) Có mạng lưới chi nhánh Việt Nam từ (năm) tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương trở lên 72 266 Hoạt động in, đúc tiền Nhà đầu tư nước ngồi khơng đầu tư kinh doanh ngành nghề Hoạt động in tiền giấy giấy tờ có giá; sản xuất tiền kim loại thuộc Danh mục sản phẩm, dịch vụ cơng ích Danh mục A (Các sản phẩm, dịch vụ cơng ích thực theo phương thức đặt hàng; trường hợp không đáp ứng điều kiện đặt hàng thực Điều 11 Nghị định số 24/2012/NĐ-CP Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước ngồi có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện 1.Các nội dung chưa rà soát theo TPP FTA khác Đề nghị Bộ ngành cho ý kiến ngành nghề Nhà đầu tư nước 101 theo phương thức giao kế hoạch) (Nghị định 130/2013/NĐ-CP) Điều Nghị định Lựa chọn phương thức cung ứng sản phẩm, dịch vụ cơng ích 130/2013/NĐ-CP Điều Nghị định 130/2013/NĐ-CP Phương thức cung ứng sản phẩm, dịch vụ cơng ích quy định Danh mục A: - Công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Nhà nước làm chủ sở hữu thực theo phương thức đặt hàng giao kế hoạch; ACIA: Mục 10 Danh mục bảo lưu ACIA Không cấp phép đầu tư cho nhà đầu tư nước (ISIC 2221- In – Đúc ép tiền, giấy tờ có giá, tiền giả, hóa đơn tài chính, séc) ngồi có phải đáp ứng điều kiện khơng cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nếu có, đề nghị bổ sung nội dung điều kiện 102 ... vận tải biển (Dịch vụ vận tải hành khách, trừ vận tải nội địa (CPC 721 1); Dịch vụ vận tải hàng hóa, trừ vận tải nội địa (CPC 721 2): Với hình thức thành lập cơng ty vận hành đội tàu mang cờ Việt... nước ngồi * Dịch vụ vận tải đường thủy nội địa (Dich vụ vận tải hành khách (CPC 722 1); Dịch vụ vận tải hàng hóa (CPC 722 2): Nhà cung cấp dịch vụ nước phép cung cấp dịch vụ thông qua việc thành lập... vận tải biển (Dịch vụ vận tải hành khách, trừ vận tải nội địa (CPC 721 1); Dịch vụ vận tải hàng hóa, trừ vận tải nội địa (CPC 721 2) * Các dịch vụ hỗ trợ vận tải biển (Dịch vụ xếp dỡ côngtennơ (CPC