PHỤ LỤC DANH MỤC ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ, KINH DOANH THUỘC PHẠM VI QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH

PHỤ LỤC DANH MỤC ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ, KINH DOANH THUỘC PHẠM VI QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH (Tổng số điều kiện: 370) STT I I.1 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Điều kiện kinh doanh lĩnh vực chứng khoán Điều kiện kinh doanh chứng khoán Điều kiện thành lập hoạt động công ty chứng khoán Căn pháp lý Điều kiện trụ sở làm việc, sở vật chất, trang thiết bị: a) Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khốn; b) Có đủ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phịng, hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích quản lý rủi ro, lưu trữ, bảo quản chứng từ, tài liệu thiết bị bảo đảm an toàn, an ninh cho trụ sở làm việc công ty theo hướng dẫn Bộ Tài Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khốn khơng phải đáp ứng điều kiện trang bị, thiết bị Điều kiện vốn: Vốn góp thời điểm thành lập cơng ty tối thiểu - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP: Điều 72; - Nghị định 60/2015/NĐ-CP - Nghị định 86/2016/NĐ-CP: Điều -14, 1621 - Nghị định 42/2015/NĐ-CP: Điều Điểm a khoản Điều 86/2016/NĐ-CP Nghị định Điểm b khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP STT 10 11 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh mức vốn pháp định theo quy định khoản 1, Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam; b) Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam; c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam Điều kiện nhân sự: Có danh sách dự kiến nhân cơng ty, có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép thành lập hoạt động Có Tổng Giám đốc (Giám đốc) cơng ty chứng khoán phải đáp ứng tiêu chuẩn sau: a) Có lực hành vi dân đầy đủ, không thuộc trường hợp bị truy cứu trách nhiệm hình chấp hành hình phạt tù bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh theo quy định pháp luật; b) Có 03 năm kinh nghiệm làm việc phận nghiệp vụ lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn phận tài chính, kế tốn, đầu tư doanh nghiệp khác có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 03 năm; c) Có Chứng hành nghề phân tích tài Chứng hành nghề quản lý quỹ; d) Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khốn thị trường chứng khốn vịng 12 tháng gần tính đến thời điểm nộp hồ sơ; đ) Chưa có hành vi vi phạm quy định điểm b khoản Điều 80 Luật chứng khoán Căn pháp lý khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm a khoản Điều 86/2016/NĐ-CP Nghị định Điểm b khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm c khoản Điều 86/2016/NĐ-CP Nghị định Điểm d khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm đ khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP STT 12 13 14 15 16 17 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Điều kiện cổ đơng, thành viên góp vốn Cơ cấu cổ đơng, thành viên góp vốn đáp ứng quy định khoản 5, 6, 10 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐCP quy định nhà đầu tư nước khoản 21, 24 Điều Nghị định 60/2015/NĐ-CP phải bảo đảm: a) Tại thời điểm đăng ký thành lập, tổ chức tham gia góp vốn khơng có lỗ lũy kế báo cáo tài năm gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần sốt xét (nếu có); b) Trường hợp cơng ty chứng khốn tổ chức loại hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, chủ sở hữu phải ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm tổ chức nước đáp ứng quy định Điều Nghị định Điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn cơng ty chứng khoán Quy định khoản 1, Điều Nghị định nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn có nghiệp vụ dự kiến bổ sung Khơng tình trạng bị kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động vịng 03 tháng gần tính đến thời điểm nộp hồ sơ đăng ký Điều kiện tổ chức lại cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn hợp nhất, sáp nhập chuyển đổi loại hình doanh nghiệp đáp ứng điều kiện sau: Công ty hình thành sau tổ chức lại phải đáp ứng quy định khoản 1, Điều Nghị định Trường hợp cơng ty chứng khốn sau tổ chức lại công ty trách nhiệm hữu Căn pháp lý Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm a khoản Điều 86/2016/NĐ-CP Nghị định Điểm b khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP STT 18 19 20 21 22 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh hạn thành viên chủ sở hữu phải đáp ứng quy định điểm b khoản Điều Nghị định Trường hợp việc tổ chức lại công ty kết hợp với chào bán cổ phần riêng lẻ, chào bán cổ phần công chúng có giao dịch phải Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận phải bảo đảm điều kiện theo quy định pháp luật có liên quan Tuân thủ điều kiện theo quy định pháp luật cạnh tranh pháp luật khác có liên quan tổ chức lại doanh nghiệp Điều kiện đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ, giao dịch ngày, dịch vụ kinh doanh, bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn phái sinh Cơng ty chứng khoán thực giao dịch ký quỹ sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận sở đáp ứng điều kiện sau: a) Được cấp phép thực nghiệp vụ môi giới chứng khoán Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên chủ sở hữu cơng ty chứng khốn thông qua việc thực giao dịch ký quỹ; b) Là thành viên Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam khơng tình trạng cảnh báo, kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản c) Khơng có lỗ lũy kế lớn 50% vốn điều lệ tính theo báo cáo tài năm gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần soát xét, Căn pháp lý Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm a khoản Điều 86/2016/NĐ-CP Nghị định Điểm b khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm c khoản Điều 86/2016/NĐ-CP Nghị định STT 23 24 25 26 27 28 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh đảm bảo khơng q 06 tháng tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ Ý kiến kiểm tốn báo cáo tài năm báo cáo tài sốt xét gần phải ý kiến chấp nhận toàn phần; d) Tỷ lệ tổng nợ vốn chủ sở hữu không vượt 03 lần, vốn chủ sở hữu không thấp mức vốn pháp định, trích lập đầy đủ khoản dự phòng; đ) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục 12 tháng gần tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ; e) Có hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài khoản giao dịch ký quỹ; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới nhà đầu tư ngân hàng; quy trình nghiệp vụ quy trình quản lý rủi ro, kiểm soát nghiệp vụ giao dịch ký quỹ Cơng ty chứng khốn cung cấp dịch vụ giao dịch ngày cho khách hàng sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận sở đáp ứng điều kiện sau: a) Được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty thông qua hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch ngày; Căn pháp lý Điểm d khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm đ khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm a khoản Điều 86/2016/NĐ-CP Nghị định Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm a khoản Điều 86/2016/NĐ-CP Nghị định Điểm b khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP c) Có sở hạ tầng, hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch Điểm c khoản Điều Nghị định ngày, hệ thống quản lý, giám sát hoạt động giao dịch 86/2016/NĐ-CP ngày tài khoản khách hàng; quy trình nghiệp vụ quy trình quản lý rủi ro cho nghiệp vụ giao dịch b) Quy định điểm b, c d khoản Điều này; STT 29 30 31 32 33 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh ngày; có hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới nhà đầu tư ngân hàng; d) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục 12 tháng gần tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ngày Tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp dịch vụ kinh doanh chứng khoán phái sinh đáp ứng điều kiện sau: a) Quy định khoản Điều Nghị định 42/2015/NĐ-CP; Đối với hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh: Là cơng ty chứng khốn có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ sáu trăm (600) tỷ đồng trở lên; Đối với hoạt động môi giới chứng khốn phái sinh: Là cơng ty chứng khốn có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ tám trăm (800) tỷ đồng trở lên phép thực hoạt động tự doanh chứng khốn phái sinh; b) Trích lập đầy đủ khoản dự phòng theo quy định Căn pháp lý Điểm d khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm b khoản Điều 42/2015/NĐ-CP Nghị định Điểm b khoản Điều 42/2015/NĐ-CP Nghị định Điểm b khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định khơng có lỗ 02 năm gần nhất; tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục 12 tháng gần trước tháng nộp hồ sơ; Ý kiến tổ chức kiểm toán chấp Điểm b khoản Điều Nghị định thuận báo cáo tài năm năm tài gần 86/2016/NĐ-CP báo cáo tài bán niên gần (nếu có) sốt xét phải chấp nhận tồn phần Cơng ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước cung cấp dịch vụ bù trừ, Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP toán giao dịch chứng khoán phái sinh đáp ứng điều kiện sau: STT 34 35 36 37 38 39 40 41 42 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý a) Quy định khoản Điều Nghị định 42/2015/NĐCP điểm c khoản Điều này; b) Đối với cơng ty chứng khốn: Điểm b khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm b khoản Điều Nghị định khơng có lỗ 02 năm gần 86/2016/NĐ-CP tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục 12 Điểm b khoản Điều Nghị định tháng gần trước tháng nộp hồ sơ; 86/2016/NĐ-CP c) Đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: Đáp ứng quy định an toàn vốn theo quy định Điểm c khoản Điều Nghị định pháp luật ngân hàng vòng 12 tháng gần trước 86/2016/NĐ-CP tháng nộp hồ sơ Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh, Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP phịng giao dịch cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khoán thành lập chi nhánh phải đáp ứng Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP điều kiện sau: a) Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh cho trụ sở Điểm a khoản Điều Nghị định chi nhánh, phịng giao dịch (nếu có); 86/2016/NĐ-CP b) Tại thời điểm thành lập chi nhánh, khơng bị đặt vào tình Điểm b khoản Điều Nghị định trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình hoạt động theo 86/2016/NĐ-CP quy định pháp luật; c) Không bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn vịng 06 Điểm c khoản Điều Nghị định tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 86/2016/NĐ-CP nhận hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh; d) Có trụ sở chi nhánh trang thiết bị phục vụ hoạt động Điểm d khoản Điều Nghị định kinh doanh chứng khoán ủy quyền chi nhánh theo 86/2016/NĐ-CP Trích lập đầy đủ khoản dự phòng theo quy định STT 43 44 45 46 47 48 49 50 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh quy định điểm b khoản Điều Nghị định này; đ) Giám đốc chi nhánh phải đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định điểm a d khoản Điều Nghị định có chứng hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh mà chi nhánh thực có kinh nghiệm chun mơn lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn 02 năm có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 01 năm; có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho nghiệp vụ kinh doanh thực chi nhánh Công ty chứng khoán bổ sung nghiệp vụ chi nhánh đáp ứng điều kiện sau: a) Quy định điểm a, d đ khoản Điều nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn có nghiệp vụ dự kiến bổ sung; Có trụ sở chi nhánh trang thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán ủy quyền chi nhánh theo quy định Điểm b Khoản Điều Nghị định này; b) Khơng tình trạng bị kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động vịng 03 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ Cơng ty chứng khốn thành lập phịng giao dịch phải đáp ứng điều kiện sau: a) Tại thời điểm thành lập phòng giao dịch, đáp ứng điều kiện quy định điểm a, b c khoản Điều này, cụ thể: Duy trì Điều kiện cấp phép kinh doanh cho trụ sở chi nhánh, phịng giao dịch (nếu có) Căn pháp lý Điểm đ khoản 86/2016/NĐ-CP Điểm đ khoản 86/2016/NĐ-CP Điểm đ khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Điểm đ khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Điều Nghị định Điều Nghị định Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm a khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Điểm a khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Điểm b khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm a khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Điểm a khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định STT 51 52 53 54 55 56 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Tại thời Điểm thành lập chi nhánh, khơng bị đặt vào tình trạng kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động theo quy định pháp luật Khơng bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoántrong vịng 06 tháng tính đến thời điểm nhận hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh; b) Có trụ sở trang thiết bị phục vụ hoạt động hỗ trợ nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn; c) Có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán làm việc phòng giao dịch dự kiến thành lập; d) Địa điểm phòng giao dịch phạm vi địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi cơng ty chứng khốn đặt trụ sở chi nhánh Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực kiểm tra sở vật chất, trụ sở chi nhánh công ty chứng khốn dự kiến thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn phịng giao dịch trước định chấp thuận Điều kiện, hồ sơ, thủ tục thành lập hoạt động chi nhánh công ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam Cơng ty chứng khốn nước ngồi thành lập chi nhánh Việt Nam đáp ứng điều kiện sau: a) Đang hoạt động hợp pháp, không tình trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản; phép thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán dự kiến đăng ký cho chi nhánh Việt Nam; quan quản lý giám sát chuyên ngành chứng khoán nước nguyên xứ ký Căn pháp lý Điểm b khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Điểm c khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Điểm b khoản 86/2016/NĐ-CP Điểm c khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Điểm d khoản 86/2016/NĐ-CP Điều Nghị định Điều Nghị định Điều 10 Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm a khoản 86/2016/NĐ-CP Điều 10 Nghị định STT 57 58 59 60 61 62 63 64 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh hoạt động hợp tác song phương đa phương với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, tra, giám sát hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn; b) Có vốn cấp cho chi nhánh tối thiểu vốn pháp định theo quy định khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đăng ký hoạt động cho chi nhánh Việt Nam; a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam; b) Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam; c) Thời hạn hoạt động cơng ty chứng khốn nước ngồi giấy phép (nếu có) phải cịn 05 năm; d) Có quy trình quản lý rủi ro, quy trình tổ chức thực hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phù hợp với pháp luật Việt Nam; đ) Khơng phải cổ đơng, thành viên góp vốn với người có liên quan sở hữu trực tiếp thông qua ủy quyền, ủy thác đầu tư sở hữu 5% vốn điều lệ cơng ty chứng khốn Việt Nam; e) Được cấp có thẩm quyền cơng ty chứng khốn nước ngồi phê duyệt việc thành lập chi nhánh Việt Nam; g) Chi nhánh dự kiến thành lập Việt Nam đáp ứng quy định khoản Điều Nghị định Chi nhánh công ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam thực hoạt động kinh doanh chứng khốn cơng ty chứng khoán, ngoại trừ việc trực tiếp quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán khách hàng việc Căn pháp lý Điểm b khoản 86/2016/NĐ-CP Điều 10 Nghị định Khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Điểm c khoản Điều 10 Nghị định 86/2016/NĐ-CP Điểm d khoản 86/2016/NĐ-CP Điều 10 Nghị định Điểm đ khoản 86/2016/NĐ-CP Điều 10 Nghị định Điểm e khoản 86/2016/NĐ-CP Điều 10 Nghị định Điểm g khoản 86/2016/NĐ-CP Điều 10 Nghị định 10 STT 283 284 285 286 287 288 289 290 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh viên tổ chức phải KTV hành nghề không được đồng thời góp vốn với tư cách cá nhân Điều kiện với Cơng ty hợp danh Ít hai thành viên hợp danh kiểm toán viên hành nghề Điều kiện Chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi Việt Nam a) Doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi phép cung cấp dịch vụ kiểm toán độc lập theo quy định pháp luật nước nơi doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi đặt trụ sở b) Có hai kiểm tốn viên hành nghề, có Giám đốc Tổng giám đốc chi nhánh c) Giám đốc Tổng giám đốc chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi khơng giữ chức vụ quản lý, điều hành doanh nghiệp khác Việt Nam Doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi phải có văn gửi Bộ Tài bảo đảm chịu trách nhiệm nghĩa vụ cam kết chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi Việt Nam đ) Doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi phải có vốn chủ sở hữu Bảng cân đối kế toán tối thiểu tương đương 500.000 (năm trăm nghìn) la Mỹ e) Vốn cấp chi nhánh doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi Việt Nam tối thiểu tỷ đồng Việt Nam Điều kiện tổ chức kiểm toán được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích cơng chúng a) Có Giấy chứng nhận đủ Điều kiện kinh doanh dịch vụ Căn pháp lý 17/2012/NĐ-CP Khoản Điều 21 Luật kiểm toán độc lập Khoản Điều 21 Luật kiểm toán độc lập, Điều Nghị định số 17/2012/NĐ-CP Điểm d Khoản Điều 21 Luật KTĐL Điều Nghị định số 84/2016/NĐ-CP Điểm a Khoản Khoản Điều Nghị định 54 STT 291 292 293 294 295 296 297 298 299 300 301 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh kiểm tốn b) Có vốn điều lệ từ tỷ đồng trở lên c) Có số lượng kiểm toán viên hành nghề từ 15 người trở lên, có Giám đốc Tổng Giám đốc d) Có thời gian hoạt động kiểm tốn Việt Nam tối thiểu 36 tháng đ) Đã phát hành báo cáo kiểm tốn báo cáo tài năm cho tối thiểu 250 đơn vị kiểm toán Trường hợp tổ chức kiểm toán chấp thuận năm nộp hồ sơ phải có thêm điều kiện phát hành báo cáo kiểm toán báo cáo tài năm (hoặc báo cáo sốt xét báo cáo tài chính) cho tối thiểu 20 đơn vị có lợi ích cơng chúng thuộc lĩnh vực chứng khốn e) Có hệ thống kiểm soát chất lượng xây dựng phù hợp với quy định chuẩn mực kiểm toán Việt Nam g) Đã thực bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp trích lập quỹ dự phịng rủi ro nghề nghiệp theo quy định h) Không thuộc trường hợp không xem xét, chấp thuận theo quy định i) Nộp đầy đủ, thời hạn hồ sơ đăng ký thực kiểm toán theo quy định G Điều kiện để doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi kinh doanh dịch vụ kiểm toán qua biên giới Việt Nam a) Được phép cung cấp dịch vụ kiểm toán độc lập theo quy định pháp luật nước nơi doanh nghiệp kiểm tốn nước ngồi đặt trụ sở b) Có văn quan quản lý hành nghề kiểm toán (cơ quan quản lý nhà nước kiểm toán độc lập tổ chức Căn pháp lý 84/2016/NĐ-CP Điểm c Khoản Điều Nghị định 84/2016/NĐ-CP Điểm e Khoản Khoản Điều Nghị định 84/2016/NĐ-CP Điểm g khoản Khoản Điều Nghị định 84/2016/NĐ-CP Điểm h khoản Khoản Điều Nghị định 84/2016/NĐ-CP Điểm i khoản Khoản Điều Nghị định 84/2016/NĐ-CP Khoản Điều 11 Nghị định số 17/2012/NĐCP Điểm b khoản Điều 11 Nghị định 17/2012/NĐ-CP 55 STT 302 303 304 305 306 VII 307 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh nghề nghiệp) nơi doanh nghiệp đóng trụ sở cho phép cung cấp dịch vụ qua biên giới Việt Nam xác nhận không vi phạm quy định hoạt động kiểm toán độc lập quy định pháp luật khác nước ngồi vịng năm liền kề năm đề nghị cấp giấy chứng nhận cung cấp dịch vụ kiểm toán qua biên giới c) Có (năm) kiểm tốn viên hành nghề, có người đại diện theo pháp luật d) Có vốn chủ sở hữu bảng cân đối kế toán tối thiểu tương đương 500.000 (năm trăm nghìn) la Mỹ đ) Có mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho kiểm toán viên hành nghề Việt Nam e) Ký quỹ bắt buộc số tiền tương đương vốn pháp định ngân hàng thương mại hoạt động hợp pháp Việt Nam có thư bảo lãnh toán ngân hàng cam kết toán trường hợp trách nhiệm hợp đồng kiểm toán cung cấp dịch vụ qua biên giới Việt Nam vượt mức ký quỹ bắt buộc g) Thực đầy đủ nghĩa vụ báo cáo nghĩa vụ khác theo quy định Điều kiện kinh doanh lĩnh vực tài ngân hàng Điều kiện Kinh doanh dịch vụ đòi nợ: Căn pháp lý Điểm đ khoản Điều 11 Nghị định 17/2012/NĐ-CP Điểm g khoản Điều 11 Nghị định 17/2012/NĐ-CP - Điều 13, 14, 15 Nghị định số 104/2007/NĐCP Điều kiện vốn Mức vốn điều lệ thực cóđối với ngành nghề kinh doanh dịch vụ đòi nợ 2.000.000.000 đồng (Hai tỷ đồng) Điều kiện tiêu chuẩn người quản lý giám 56 STT 308 309 310 311 312 313 314 315 316 317 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý đốc chi nhánh doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ địi nợ: 2.1 Có đầy đủ lực hành vi dân 2.2 Có trình độ học vấn từ đại học trở lên thuộc ngành: kinh tế, quản lý, pháp luật, an ninh 2.3 Khơng có tiền án 2.4 Những người làm việc cho doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ đòi nợ khác bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh phải thoả mãn thêm điều kiện: ba năm trước liền kề, không giữ chức danh quản lý doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ đòi nợ bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh dịch vụ đòi nợ Điều kiện tiêu chuẩn người lao động hoạt động dịch vụ đòi nợ 3.1 Người lao động tuyển dụng theo hợp đồng lao động không xác định thời hạn hợp đồng lao động có xác định thời hạn từ sáu tháng trở lên 3.2 Có đầy đủ lực hành vi dân 3.3 Có trình độ học vấn từ trung cấp trở lên thuộc ngành: kinh tế, quản lý, pháp luật, an ninh 3.4 Khơng có tiền án Kinh doanh xổ số Điều kiện đại lý xổ số a) Là công dân Việt Nam thường trú Việt Nam, tổ chức phải tổ chức kinh tế thành lập hoạt động Điểm a khoản Điều 12 NĐ 30/2007/NĐ-CP hợp pháp Việt Nam; b) Có hình thức bảo đảm tốn theo quy định Điều 13 Nghị định để bảo đảm nghĩa vụ toán Điểm b khoản Điều 12 NĐ 30/2007/NĐ-CP doanh nghiệp kinh doanh xổ số 57 STT 318 319 320 321 322 323 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh c) Cán bộ, nhân viên làm việc doanh nghiệp kinh doanh xổ số; vợ chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột, anh, chị, em nuôi Chủ tịch, Tổng Giám đốc, Giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Phó Giám đốc, Kế tốn trưởng cấp trưởng, cấp phó phịng, ban nghiệp vụ doanh nghiệp kinh doanh xổ số không làm đại lý xổ số Doanh nghiệp kinh doanh xổ số Doanh nghiệp kinh doanh xổ số công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, Nhà nước sở hữu 100% vốn Các công ty xổ số kiến thiết hoạt động theo mơ hình cơng ty nhà nước phải làm thủ tục để chuyển đổi thành công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên theo quy định Luật Doanh nghiệp văn hướng dẫn thi hành Mơ hình hoạt động cấu tổ chức quản lý doanh nghiệp kinh doanh xổ số áp dụng theo mơ hình Chủ tịch Cơng ty, Tổng Giám đốc (Giám đốc) Kiểm soát viên Chủ tịch Công ty kiêm Tổng Giám đốc (Giám đốc) Kiểm soát viên Điều kiện, tiêu chuẩn Chủ tịch Công ty, Tổng Giám đốc (Giám đốc) Kiểm soát viên doanh nghiệp kinh doanh xổ số thực theo quy định Luật doanh nghiệp văn quy phạm pháp luật khác có liên quan Các doanh nghiệp kinh doanh xổ số hoạt động theo mơ hình Hội đồng thành viên, tiếp tục thực hết nhiệm kỳ Việc áp dụng mơ hình hoạt động cấu tổ chức quản lý doanh nghiệp nhiệm kỳ thực Căn pháp lý Điểm c khoản Điều 12 Nghị định 30/2007/NĐ-CP ngày 01/3/2007 Khoản Điều 23 Nghị định 30/2007/NĐ-CP Khoản Điều 23 Nghị định 30/2007/NĐ-CP Khoản Điều 23 Nghị định 30/2007/NĐ-CP ngày 01/3/2007 Khoản Điều 23 Nghị định 30/2007/NĐ-CP ngày 01/3/2007 - Khoản Điều 23 Nghị định 30/2007/NĐ-CP ngày 01/3/2007 - Được bổ sung Khoản Điều Nghị định 78/2012/NĐ-CP ngày 05/10/2012 58 STT 324 325 326 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh theo quy định Nghị định Kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước Điều 19 Điều kiện cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh Doanh nghiệp xem xét cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng quan có thẩm quyền cấp phép thành lập hoạt động kinh doanh sở lưu trú du lịch theo quy định Luật đầu tư, Luật doanh nghiệp Điều kiện cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh, bao gồm: a) Doanh nghiệp có sở lưu trú du lịch xếp hạng từ hạng cao cấp trở lên quan quản lý nhà nước có thẩm quyền xếp hạng theo quy định Luật du lịch văn hướng dẫn; b) Có khu vực để bố trí Điểm kinh doanh đáp ứng đủ điều kiện quy định Điều Nghị định này: - Có cửa ra, vào riêng; - Có thiết bị điện tử hệ thống camera để theo dõi, giám sát thường xuyên toàn hoạt động Điểm kinh doanh (24/24h) Các hình ảnh phải lưu trữ đầy đủ thời hạn tối thiểu từ 15 đến 30 ngày, kể từ ngày ghi hình tùy vị trí Điểm kinh doanh Trong trường hợp cần thiết, thời gian lưu trữ kéo dài theo yêu cầu quan quản lý nhà nước có thẩm quyền; - Có lực lượng bảo vệ, có đủ trang thiết bị bảo vệ, phịng, chống cháy nổ, lối hiểm, bảo đảm an ninh, an toàn Căn pháp lý Khoản Điều 19 Nghị định 83/2013/NĐ-CP ngày 29/7/2013 Điểm a Khoản Điều 19 Nghị định 83/2013/NĐ-CP ngày 29/7/2013 Điểm b Khoản Điều 19 Nghị định 86/2013/NĐ-CP 59 STT 327 328 329 330 331 332 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh theo quy định pháp luật có liên quan; - Có niêm yết đầy đủ nội quy ra, vào tiếng Việt, tiếng Anh tiếng nước khác (nếu có) vị trí dễ nhận biết cửa ra, vào Điểm kinh doanh c) Có người quản lý, điều hành; có trình độ đào tạo tối thiểu từ đại học trở lên; có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm việc quản lý hoạt động kinh doanh trị chơi điện tử có thưởng d) Đáp ứng đủ điều kiện an ninh, trật tự ngành nghề kinh doanh có điều kiện quy định Nghị định số 72/2009/NĐ-CP ngày 03/9/2009 Chính phủ quy định điều kiện an ninh, trật tự số ngành, nghề kinh doanh có điều kiện văn hướng dẫn, thay thế, sửa đổi, bổ sung (nếu có); đ) Có vốn điều lệ tối thiểu 200 tỷ đồng e) Có phương án kinh doanh trị chơi điện tử có thưởng có hiệu đảm bảo trì an ninh, trật tự, an tồn xã hội theo quy định pháp luật Điều kiện Kinh doanh dịch vụ xếp hạng tín nhiệm: Căn pháp lý Điểm c khoản Điều 19 Nghị định 83/2013/NĐ-CP Điểm d khoản Điều 19 Nghị định 83/2013/NĐ-CP khoản Điều Nghị định 175/2016/NĐ-CP Điểm e khoản Điều 19 Nghị định 83/2013/NĐ-CP Nghị định số 88/2014/NĐ-CP Có Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp quan có thẩm quyền cấp theo quy định pháp luật doanh nghiệp đáp ứng yêu cầu loại hình doanh nghiệp quy định Nghị định 88/2014/NĐ-CP (công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần cơng ty hợp danh) Có vốn điều lệ thực góp tối thiểu mức vốn pháp 60 STT Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý định quy định Điều 11 Nghị định 88/2014/NĐ-CP 333 Cổ đơng thành viên góp vốn đáp ứng điều kiện quy định Điều 10 Nghị định 88/2014/NĐ-CP Có Tổng giám đốc Giám đốc đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện quy định Nghị định 88/2014/NĐ-CP: 334 - Không cán bộ, công chức, viên chức theo quy định Luật Cán bộ, cơng chức Luật Viên chức - Có trình độ từ đại học trở lên thuộc chuyên ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng, kế tốn, kiểm tốn, thống kê quản trị kinh doanh - Có mười (10) năm làm việc trực tiếp lĩnh vực quy định Khoản Điều 19 Nghị định số 88/2014/NĐ-CP - Cư trú hợp pháp Việt Nam thời gian đương nhiệm 335 Có tối thiểu năm (05) người lao động đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện thành viên Hội đồng xếp hạng tín nhiệm quy định Điều 20 Nghị định 88/2014/NĐ-CP: - Không cán bộ, công chức, viên chức theo quy định Luật Cán bộ, công chức Luật Viên chức - Có trình độ từ đại học trở lên thuộc chuyên ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán, thống kê, quản trị kinh doanh chuyên ngành thuộc lĩnh vực kinh doanh tổ chức xếp hạng tín nhiệm 61 STT Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý Có bảy (07) năm làm việc trực tiếp lĩnh vực quy định khoản Điều 20 Nghị định số 88/2014/NĐ-CP Có tối thiểu mười (10) người lao động đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện chuyên viên phân tích quy định Điều 21 Nghị định 88/2014/NĐ-CP: 336 337 - Không cán bộ, công chức, viên chức theo quy định Luật Cán bộ, cơng chức Luật Viên chức - Có trình độ từ đại học trở lên thuộc chuyên ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng, kế tốn, kiểm tốn, thống kê, quản trị kinh doanh chuyên ngành thuộc lĩnh vực kinh doanh tổ chức xếp hạng tín nhiệm - Có ba (03) năm làm việc trực tiếp lĩnh vực quy định khoản Điều 21 Nghị định số 88/2014/NĐ-CP Có quy trình nghiệp vụ đáp ứng quy định Điều 31 Nghị định 88/2014/NĐ-CP văn cam kết thực quy trình nghiệp vụ cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh Có phương án kinh doanh bao gồm nội dung sau: 338 a) Kế hoạch kinh doanh; c) Kế hoạch nhân sự; d) Dự kiến nguồn liệu sử dụng 62 STT Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh 339 Có trang thơng tin điện tử doanh nghiệp 340 10 Phù hợp với quy hoạch phát triển dịch vụ xếp hạng tín nhiệm theo quy định Điều Nghị định 88/2014/NĐ-CP 341 342 343 344 Căn pháp lý Kinh doanh casino Điều kiện được cấp GCN đăng ký đầu tư dự án khu dịch vụ, du lịch vui chơi giải trí tổng hợp có casino (Nghị định 03/2017/NĐ-CP) Điều 23 Điều kiện cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư dự án khu dịch vụ, du lịch vui chơi giải trí tổng hợp có casino Chỉ cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư dự án khu dịch vụ, du lịch vui chơi giải trí tổng hợp có casino đáp Nghị định 03/2017/NĐ-CP ứng điều kiện sau: a) Đã cấp có thẩm quyền chấp thuận chủ trương cho phép triển khai dự án có casino; b) Hoạt động kinh doanh casino cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư kèm theo dự án khu dịch vụ, du lịch vui chơi giải trí tổng hợp với hạng mục đầu tư tối thiểu như: Khách sạn, khu dịch vụ, du lịch, thương mại, vui chơi giải trí, trung tâm tổ chức hội nghị; c) Vốn đầu tư tối thiểu dự án 02 tỷ đô la Mỹ; d) Có phương án biện pháp mang tính khả thi, phù hợp với điều kiện Việt Nam nhằm kiểm soát, hạn chế tác động tiêu cực hoạt động kinh doanh casino Điều 24 Điều kiện cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện 63 STT 345 346 347 348 349 350 351 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý kinh doanh casino Điều kiện cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh Nghị định 03/2017/NĐ-CP doanh casino, bao gồm: a) Được quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư định chủ trương đầu tư, có hoạt động kinh doanh casino; b) Doanh nghiệp hoàn thành việc giải ngân vốn đầu tư tối thiểu 50% tổng vốn đầu tư dự án đăng ký Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư định chủ trương đầu tư; c) Có khu vực để bố trí Điểm kinh doanh casino đáp ứng đủ điều kiện quy định khoản Điều Nghị định này; d) Có người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh casino có trình độ đào tạo tối thiểu từ đại học trở lên, có tối thiểu 01 năm kinh nghiệm việc quản lý hoạt động kinh doanh casino đ) Có phương án hoạt động kinh doanh theo quy định khoản Điều 25 Nghị định Mỗi dự án đầu tư khu dịch vụ, du lịch vui chơi giải trí tổng hợp có casino xem xét cấp 01 Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino cấp cho doanh nghiệp đứng tên đăng ký thực dự án đầu tư quy định Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư định chủ trương đầu tư Trước tổ chức hoạt động kinh doanh casino, doanh nghiệp phải đảm bảo đáp ứng điều kiện an ninh, trật tự ngành, nghề kinh doanh có điều kiện theo quy định pháp luật 64 STT 352 353 354 355 356 357 358 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý Kinh doanh đặt cược Điều kiện được cấp GCN đủ điều kiện kinh doanh đặt cược đua ngựa, đặt cược đua chó (Nghị định 06/2017/NĐ-CP) Điều 30 Điều kiện, hồ sơ quy trình, thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư dự án đầu tư trường đua ngựa, Nghị định 06/2017/NĐ-CP đua chó, có hoạt động kinh doanh đặt cược đua ngựa, đặt cược đua chó Ngồi điều kiện theo quy định pháp luật đầu tư, dự án đầu tư trường đua ngựa, đua chó, có hoạt động kinh doanh đặt cược đua ngựa, đặt cược đua chó phải đáp ứng điều kiện sau: a) Địa điểm đầu tư xây dựng trường đua ngựa, đua chó phải phù hợp với quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội địa phương nơi xây dựng trường đua ngựa, đua chó; b) Vốn đầu tư tối thiểu 1.000 tỷ đồng (một nghìn tỷ đồng) hoạt động kinh doanh đặt cược đua ngựa tối thiểu 300 tỷ đồng (ba trăm tỷ đồng) hoạt động kinh doanh đặt cược đua chó; c) Phương án tổ chức hoạt động kinh doanh đặt cược đua ngựa, đặt cược đua chó phù hợp quy định pháp luật; d) Phương án đầu tư hệ thống công nghệ, thiết bị kỹ thuật, phần mềm kinh doanh bảo đảm vận hành xác, an tồn, ổn định; đ) Cam kết tuân thủ quy định pháp luật Việt Nam quốc tế; e) Cam kết việc hỗ trợ cộng đồng Doanh nghiệp kinh doanh đặt cược đua ngựa, đua chó Nghị định 03/2017/NĐ-CP 65 STT 359 360 361 362 363 Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý phải tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn công ty cổ phần Điều kiện kinh doanh đặt cược bóng đá quốc tế Điều 38 Nghị định 06/2017/NĐ-CP a) Vốn điều lệ tối thiểu 1.000 tỷ đồng (một nghìn tỷ đồng) tương đương; b) Phương án đầu tư hệ thống công nghệ, thiết bị kỹ thuật, phần mềm kinh doanh bảo đảm vận hành xác, an tồn, ổn định; c) Phương án kinh doanh đặt cược bóng đá quốc tế khả thi, phương thức phân phối vé đặt cược, địa bàn phát hành vé đặt cược phù hợp quy định Nghị định quy định pháp luật; d) Cam kết tuân thủ quy định pháp luật Việt Nam quốc tế; đ) Cam kết việc hỗ trợ cộng đồng Kinh doanh dịch vụ quản lý quỹ hưu trí tự nguyện Điều kiện cấp Giấy chứng nhận đủ Điều kiện kinh doanh Điều 34 Nghị định 88/2016/NĐ-CP dịch vụ quản lý quỹ hưu trí tự nguyện chương trình hưu trí bổ sung tự nguyện 364 Là doanh nghiệp thành lập hợp pháp Việt Nam Điều 34 Nghị định 88/2016/NĐ-CP phép hoạt động lĩnh vực: bảo hiểm nhân thọ, quản lý quỹ theo quy định pháp luật chuyên ngành đáp ứng điều kiện sau: a) Đối với doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ phải đủ điều kiện triển khai sản phẩm bảo hiểm hưu trí theo quy định 66 STT Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý pháp luật kinh doanh bảo hiểm hưu trí b) Đối với cơng ty quản lý quỹ phải có năm (05) năm kinh nghiệm lĩnh vực quản lý quỹ; tổng giá trị tài sản quản lý tối thiểu nghìn (1.000) tỷ đồng, hoạt động quản lý quỹ mở quỹ trái phiếu 365 Không phải tổ chức nằm diện tái Điều 34 Nghị định 88/2016/NĐ-CP cấu bị kiểm soát đặc biệt theo định quan nhà nước có thẩm quyền 366 Có dự thảo điều lệ quỹ quỹ hưu trí dự kiến thành lập đáp ứng điều kiện quy định 367 Có hợp đồng nguyên tắc ký kết với tổ chức lưu ký tài sản Điều 34 Nghị định 88/2016/NĐ-CP quỹ hưu trí ngân hàng giám sát hoạt động quản lý quỹ hưu trí quản trị tài khoản hưu trí cá nhân 368 Có phương án kinh doanh dịch vụ quản lý quỹ hưu trí Điều 34 Nghị định 88/2016/NĐ-CP gồm nội dung sau: a) Kế hoạch chiến lược hoạt động quản lý quỹ hưu trí năm (05) năm tiếp theo; c) Phương án sở hạ tầng công nghệ thông tin để quản lý tài khoản hưu trí cá nhân đảm bảo thực hoạt động đóng góp, đầu tư, tốn chi phí, thuế, tiền phạt chi trả đối tượng liên quan; d) Có mẫu hợp đồng khung tham gia quỹ hưu trí ứng điều kiện quy định Điều 34 Nghị định 88/2016/NĐ-CP 67 STT Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý 369 Có tối thiểu năm (05) người lao động có năm (05) Khoản 4, Điều 34 Nghị định 88/2016/NĐ-CP năm làm việc trực tiếp lĩnh vực quản lý quỹ hưu trí, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý quỹ chủ hợp đồng bảo hiểm Trong phải có tối thiểu ba (03) nhân viên nghiệp vụ có chứng hành nghề quản lý quỹ Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp thành viên Hiệp hội nhà phân tích tài (CFA) 370 Có quy trình quản trị rủi ro, hệ thống kiểm sốt nội Điểm a, Khoản 4, Điều 34 Nghị định 88/2016/NĐ-CP 68 ... Khoản Điều 20 Luật quản lý thuế 2012 Điểm a Khoản Điều 20 Luật quản lý thuế 2012 Điểm b Khoản Điều 20 Luật quản lý thuế 2012 35 STT IV Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý Điều kiện. .. Điều kiện đầu tư kinh doanh Căn pháp lý Kinh doanh tái bảo Điều kiện doanh nghiệp nhận tái bảo hiểm nước Luật kinh doanh bảo hiểm số 24, 61 Nghị định 73/2016/NĐ-CP: Điều 43 hiểm (03 Điều kiện) ... STT Ngành, nghề Điều kiện đầu tư kinh doanh ngoài, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm Căn pháp lý kinh doanh bảo hiểm Luật kinh doanh bảo hiểm sửa đổi: Điều 6, Điều Điều Điều kiện chung để cấp