Nghiên cứu kỹ thuận thu thập thông tin thống kê nhằm nâng cao chất lượng số liệu điều tra các chủ đề nhạy cảm ở Việt Nam

Sử dụng phương pháp điều tra theo mẫu cố định để đánh giá tác động của kỹ thuật thu thập thông tin điều tra vì: i) Thử nghiệm này lồng ghép trong một cuộc điều tra “thật” phục[r]

1 PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài nghiên cứu Thơng tin thống kê đóng vai trị quan trọng xây dựng sách quản lý, điều hành chương trình kế hoạch phát triển kinh tế xã hội Cùng với phát triển xã hội, nhu cầu thông tin thống kê ngày yêu cầu cao số lượng chất lượng Trong số liệu thống kê, sử dụng để hình thành thơng tin thống kê, u cầu cung cấp với chất lượng tốt Tuy nhiên, việc thu thập số thơng tin có tính chất cá nhân mang tính riêng tư liên quan đến hình ảnh cá nhân xã hội, liên quan đến pháp luật, gặp nhiều trở ngại việc có thơng tin xác tình hình thực tế Lý trả lời thường e ngại lo sợ người khác biết vấn đề mang tính riêng tư, cá nhân họ ảnh hưởng đến hình ảnh bất lợi khác họ gặp phải Điều dẫn tới xu hướng che dấu thông tin cách không trả lời/cung cấp thông tin trả lời không thực tế mà thường trả lời theo mong đợi xã hội Những thông tin gọi chung thông tin nhạy cảm Để hạn chế việc che dấu thông tin nhạy cảm, khuyến khích người có thơng tin cung cấp tình hình thực tế, nhà thiết kế điều tra cần nghiên cứu áp dụng kỹ thuật thu thập thông tin phù hợp để người hỏi “hợp tác” tốt cung cấp thông tin điều tra Tại Việt Nam, nghiên cứu, sử dụng đánh giá tác động việc sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin đến chất lượng số liệu chủ đề nhạy cảm cần thiết giúp nâng cao chất lượng số liệu điều tra Tuy nhiên, chưa có nghiên cứu học thuật chủ đề thực Việt Nam Do vậy, Nghiên cứu kỹ thuật thu thập thông tin thống kê nhằm nâng cao chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm Việt Nam thực cần thiết, cấp bách có ý nghĩa lý luận thực tiễn Về mặt lý luận, nghiên cứu làm giầu thêm mối quan hệ kỹ thuật thu thập thông tin với chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm nói chung vấn đề nhạy cảm HIV/AIDS nói riêng Việt Nam Về mặt thực tiễn, kết nghiên cứu giúp quan sản xuất thống kê nghiên cứu áp dụng kỹ thuật thu thập thông tin phù hợp chủ đề nhạy cảm nhằm nâng cao chất lượng số liệu điều tra, phản ánh xác vấn đề mang tính nhạy cảm xã hội Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu luận án đề xuất sử dụng kỹ thuật điều tra thu thập thông tin phù hợp giúp nâng cao chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm Việt Nam Câu hỏi nghiên cứu Để đạt mục tiêu đề ra, nghiên cứu tập trung trả lời câu hỏi nghiên cứu sau đây: Câu hỏi 1: Sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin khác ảnh hưởng đến cách trả lời câu hỏi điều tra, đến thông tin thu thập chủ đề nhạy cảm? Mức độ ảnh hưởng kỹ thuật thu thập thông tin đến chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm nào? Câu hỏi 2: Sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin điều tra tốt điều tra chủ đề nhạy cảm Việt Nam: xét khía cạnh ảnh hưởng kỹ thuật thu thập thông tin đến chất lượng số liệu? Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án kỹ thuật thu thập thơng tin điều tra ảnh hưởng đến chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm Phạm vi nghiên cứu kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm HIV/AIDS lồng ghép “Điều tra Kiến thức hành vi HIV/AIDS” năm 2013 Đối tượng cung cấp thông tin phục vụ nghiên cứu người từ 15 đến 49 tuổi thành phố Hà Nội Phƣơng pháp nghiên cứu Để đạt mục tiêu đề ra, nghiên cứu sử dụng cách tiếp cận phương pháp nghiên cứu sau: * Tiếp cận định tính: Phân tích tài liệu sẵn có để thực tổng quan sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin điều tra đánh giá chất lượng thông tin điều tra; Kế thừa có chọn lọc xây dựng, thử nghiệm kỹ thuật thu thập thông tin điều tra hành vi nguy lây nhiễm HIV * Tiếp cận định lượng: Phương pháp thống kê mô tả, so sánh; Ước lượng tham số tổng thể dựa xác suất thống kê Kiểm định giả thuyết thống kê so sánh ước lượng tham số tổng thể phục vụ đánh giá chất lượng thông tin; Phương pháp phân tích đa nhân tố đánh giá tác động việc sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chất lượng thông tin hành vi nguy lây nhiễm HIV sử dụng mơ hình hồi quy logistic Đóng góp luận án Luận án thực mang lại số đóng góp sau: (1) Đóng góp cho sở lý luận mối quan hệ sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin với chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm HIV/AIDS Việt Nam Các yêu cầu điều kiện áp dụng kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm phù hợp với điều kiện, hồn cảnh trình độ phát triển xã hội Việt Nam 3 (2) Đóng góp vào sở thực tiễn việc thiết kế sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm lồng ghép điều tra quy mô quốc gia Việt Nam, bao gồm: - Thiết kế thử nghiệm sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm điều tra “thực” “Điều tra Kiến thức hành vi HIV/AIDS” Việt Nam Áp dụng phương pháp điều tra theo mẫu cố định đánh giá tác động việc sử dụng kỹ thuật thu thập tin tới chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm - Ba kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm HIV/AIDS sử dụng để thu thập thông tin đánh giá tác động đến chất lượng số liệu là: vấn trực tiếp, vấn tự điền kỹ thuật trả lời ngẫu nhiên (RRT) Trong đó, RRT lần thực thử nghiệm điều kiện hoàn cảnh thực tế Việt Nam - Luận án nghiên cứu đánh giá tác động việc sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin khác chất lượng số liệu điều tra nhạy cảm HIV/AIDS, đặc biệt lượng hóa mức độ tác động việc sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin tới chất lượng số liệu Kết nghiên cứu suy rộng áp dụng cho điều tra chủ đề nhạy cảm khác Việt Nam Kết cấu luận án Luận án gồm Phần Chương: Phần mở đầu; Chương 1: “Tổng quan nghiên cứu kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm”.Chương 2: “Thiết kế thử nghiệm kỹ thuật thu thập thông tin chủ đề nhạy cảm HIV/AIDS” Chương 3: “Kết điều tra, đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm HIV/AIDS” Kết luận khuyến nghị CHƢƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ KỸ THUẬT THU THẬP THÔNG TIN ĐIỀU TRA CHỦ ĐỀ NHẠY CẢM 1.1 Các vấn đề lý luận kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm 1.1.1 Một số khái niệm sử dụng luận án Một số thuật ngữ sử dụng luận án thuật ngữ sử dụng thông dụng tài liệu thống kê giới Việt Nam Bảng hỏi câu hỏi điều tra; Thu thập thông tin điều tra; Đánh giá tác động Bên cạnh đó, số thuật ngữ quy định chi tiết luận án này, gồm: Kỹ thuật thu thập thông tin điều tra cách thức sử dụng bảng câu hỏi để điều tra viên đối tượng điều tra “giao tiếp” “trao đổi” thông tin vấn đề nghiên cứu đề cập “cuộc vấn” Chủ đề nhạy cảm điều tra thống kê vấn đề mang tính riêng tư, điều cấm kỵ điều không phù hợp giao tiếp/trao đổi hàng ngày mà người có thơng tin khơng muốn nói Đó điều mà người thường muốn giữ bí mật lo sợ thông tin cung cấp bị tiết lộ cho người khác (Tourangeau R Yan T., 2007) Một đặc điểm chung thông tin nhạy cảm người hỏi thường che dấu thông tin cách không trả lời có trả lời theo mong đợi xã hội theo chuẩn mực xã hội Một số nội dung điều tra thống kê coi chủ đề nhạy cảm thu nhập, trốn thuế, tham nhũng, bầu cử, bạo lực gia đình, hành vi tình dục, sử dụng ma túy, nạo phá thai… (Tourangeau R Yan T., 2007; Peter, S.M.các cộng sự, 2006; Lensvelt-Mulders cộng sự, 2005) Hành vi nguy lây nhiễm HIV hành động người làm vi rút HIV lây truyền từ người sang người khác như: quan hệ tình dục với người, mại dâm, tiêm chích ma túy quan hệ tình dục đồng giới Chất lượng số liệu, hiểu cách đơn giản, số liệu “phù hợp để sử dụng”: mức xác định để đạt mục đích điều tra, đáp ứng yêu cầu mặt thời gian tiếp cận số liệu (Biemer Lyberg, 2003) Trong khuôn khổ luận án này, chất lượng số liệu phân tích túy dựa tính xác số liệu 1.1.2 Kỹ thuật thu thập thông tin Trong điều tra thống kê, vấn kỹ thuật thu thập thông tin sử dụng thông dụng nhất, gồm: (1) Phỏng vấn trực tiếp có tỷ lệ trả lời cao, hỗ trợ trực tiếp việc giải thích câu hỏi chất lượng số liệu tốt Tuy nhiên, điều tra chủ đề nhạy cảm, vấn trực tiếp thường dẫn đến số liệu chệch theo mong đợi xã hội (Biemer Lyberg, 2003; Ghanem K.G cộng sự, 2004, De Leeuw Van der Zouwen, 2002), chi phí điều tra cao, ảnh hưởng điều tra viên câu trả lời đối tượng điều tra (Yehuda et al, 2010) (2) Phỏng vấn tự điền dễ tổ chức, không sử dụng sử dụng điều tra viên, điều tra thời gian ngắn… Đặc biệt câu hỏi nhạy cảm vấn tự điền có nhiều khả thu thập thông tin trung thực so với vấn trực tiếp không bị tác động điều tra viên không bị ảnh hưởng mong đợi xã hội (Dillman, 2000) Tuy nhiên, vấn tự điền lại yêu cầu tính chặt chẽ thiết kế câu hỏi, đối tượng điều tra phải có trình độ định để đọc hiểu bảng câu hỏi (3) Phỏng vấn qua điện thoại tốn kém, tiết kiệm thời gian, thông tin khách quan, thông tin trả lời không bị ảnh hưởng yếu tố điều tra viên (Statistics Canada, 2010; Biemer Lyberg, 2003…) Tuy vậy, vấn qua điện thoại thường bị sai lệch theo mong đợi xã hội, tính đại diện mẫu không cao, thời gian vấn thường ngắn nên nội dung thu thập không nhiều không đầy đủ cho nghiên cứu, hỗ trợ trực quan cho trình vấn khơng thể thực (De Leeuw, Joop J Hox, Don A Dillman, 2007; Statistics Canada, 2010; Biemer Lyberg, 2003…) (4) Kết hợp kỹ thuật thu thập thông tin sử dụng đồng thời kỹ thuật vấn khác ví dụ kỹ thuật trả lời ngẫu nhiên (RRT) nhằm tận dụng ưu điểm khắc phục hạn chế kỹ thuật thu thập thông tin lựa chọn Việc sử dụng kết hợp kỹ thuật thu thập thông tin khác xu hướng phổ biến 1.1.3 Thiết kế điều tra chủ đề nhạy cảm Một số yêu cầu quan trọng thiết kế điều tra chủ đề nhạy cảm như: (1) Nhấn mạnh tầm quan trọng chủ đề nghiên cứu tham gia đối tượng điều tra nhằm tạo cho đối tượng điều tra tin tưởng vào quan thực điều tra điều tra viên; giúp đối tượng điều tra “hợp tác” tốt cung cấp thông tin “thật” trả lời câu hỏi Một số hình thức thực gửi thư mời tham gia điều tra, điều tra viên giới thiệu, người dẫn đường giới thiệu ; (2) Đảm bảo tính riêng tư bảo mật thông tin vấn đề cốt yếu đảm bảo tính khả thi đồng thời nâng cao chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm Khi tính riêng tư bảo mật thơng tin đảm bảo, đối tượng điều tra cung cấp thông tin “thật” câu hỏi nhạy cảm mang tính cá nhân; (3) Thiết kế bảng câu hỏi cách đặt câu hỏi giúp giảm bớt tính “nhạy cảm” chủ đề nghiên cứu để đối tượng điều tra dễ hiểu dễ trả lời thông tin khuyến khích đối tượng điều tra trả lời câu hỏi (4) Lựa chọn kỹ thuật thu thập thông tin phù hợp Đối với điều tra chủ đề nhạy cảm, kỹ thuật thu thập thơng tin đảm bảo tính riêng tư bảo mật thơng tin đối tượng điều tra báo cáo thơng tin xác kỹ thuật thu thập thơng tin coi tốt Như trình bày mục 1.1.2, số kỹ thuật đặc biệt kết hợp vấn tự điền vấn trực tiếp phát triển phục vụ điều tra chủ đề nhạy cảm như: RRT; kỹ thuật đếm không cân xứng; kỹ thuật mở rộng mạng lưới; kỹ thuật điều tra lặp lại RRT phát triển Warner (1965) tiếp tục phát triển nhà khoa học khác, giúp giảm độ chệch không trả lời tác động mong đợi xã hội câu trả lời chủ đề nhạy cảm RRT gồm thiết kế: thiết kế cặp câu hỏi đối nghĩa; Thiết kế câu trả lời bắt buộc; Thiết kế câu trả lời ngụy trang; Thiết kế cặp câu hỏi không liên quan Trong đó, cặp câu hỏi đối nghĩa câu trả lời bắt buộc hai thiết kế đơn giản dễ thực có số hạn chế mức độ hoàn toàn tin tưởng đối tượng điều tra quy trình thực RRT 1.1.4 Đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin chất lượng số liệu điều tra Đánh giá chất lượng thông tin thống kê Việt Nam dựa sáu tiêu thức, gồm: tính phù hợp, tính xác, tính kịp thời, khả tiếp cận, khả giải thích tính chặt chẽ, logic (Bộ kế hoạch đầu tư, 2015) Chất lượng số liệu điều tra luận án xem xét túy khía cạnh tính xác số liệu 6 Đối với điều tra chủ đề nhạy cảm, tiêu thức sử dụng phổ biến để đánh giá chất lượng số liệu tỷ lệ không trả lời (De Leeuw & van der Zouwen, 1988; Aigul Mavletova, 2013; Laura H Lind cộng sự, 2013…) ước lượng “nhiều tốt hơn” (Lensvelt-Mulders et al., 2005; Tourangeau Yan, 2007) Nếu sử dụng kỹ thuật thu thập thơng tin khơng phù hợp, việc báo cáo “Có” tham gia vào vấn đề nhạy cảm (khơng theo mong đợi xã hội) thường thấp thực tế đối tượng điều tra không muốn người khác biết (do lo sợ, xấu hổ, sợ người khác đánh giá ), kỹ thuật thu thập thông tin cho báo cáo cao kỹ thuật thu thập thông tin tốt Để thực đánh giá tác động, số phương pháp xây dựng thực như: Phương pháp điều tra ngẫu nhiên; Phương pháp bán thực nghiệm; Đánh giá tác động vĩ mơ có phương pháp điều tra theo mẫu cố định (Haughton Dominique, Haughton Jonathan, 2011; Paul J Gertler cộng sự, 2011) Phân tích hồi quy đa nhân tố thường sử dụng đánh giá đo lường mối quan hệ yếu tố thử nghiệm (trong trường hợp luận án kỹ thuật thu thập thông tin) với kết thu từ thử nghiệm 1.2 Những vấn đề thực tiễn nghiên cứu ứng dụng kỹ thuật thu thập thông tin chủ đề nhạy cảm nhằm nâng cao chất lƣợng số liệu điều tra 1.2.1 Gia tăng nhu cầu thông tin thống kê Cùng với phát triển kinh tế - xã hội, thơng tin thống kê đóng vai trị quan trọng trình định dựa chứng; việc đo lường đầy đủ thông tin theo yêu cầu yếu tố quan trọng cho trình xây dựng lý thuyết khoa học thiết lập sách tốt (De Leeuw,D., Joop J Hox, Don A Dillman, 2007) Tại Việt Nam, kế hoạch phát triển kinh tế xã hội năm, hàng năm, Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội thiết lập dựa sở thực tiễn phản ánh qua thông tin thống kê nhà nước Tổng cục Thống kê Bộ ngành liên quan cung cấp Do vậy, người sử dụng tin ngày có nhiều yêu cầu số lượng thông tin thống kê với chất lượng tốt đảm bảo phục vụ tốt cho phát triển kinh tế - xã hội hợp tác quốc tế 1.2.2 Ứng dụng kỹ thuật thu thập thông tin chủ đề nhạy cảm Nghiên cứu ứng dụng kỹ thuật thu thập thông tin nói chung thơng tin chủ đề nhạy cảm nói riêng Việt Nam thực hiện, cải tiến nhằm nâng cao chất lượng số liệu điều tra Tuy nhiên số tồn cần khắc phục: (1) Phương pháp điều tra thống kê chậm cải tiến, đặc biệt kỹ thuật thu thập thông tin Trong khoảng 50 điều tra thống kê quốc gia kỹ thuật thu thập thông tin vấn trực tiếp chiếm chủ yếu Ngoài ra, vấn tự điền thực hạn chế đối tượng điều tra doanh nghiệp Một số kỹ thuật thu thập thống kê tiên tiến chưa áp dụng áp dụng chưa thống thường xuyên kỹ thuật thu thập thông tin trực tuyến (online survey); sở liệu lớn, khai thác liệu hành hồ sơ đăng ký ; (2) Ứng dụng công nghệ thông tin phát triển kỹ thuật thu thập thông tin hạn chế Tổng cục Thống kê thực ứng dụng công nghệ thông tin thu thập số liệu từ cuối năm 2009, mang tính tạm thời số điều tra quy mô nhỏ, không thường xuyên sử dụng thiết bị hỗ trợ cá nhân (PDA) máy tính bảng số điều tra xã hội giá Kết điều tra sử dụng cho cơng tác phân tích số liệu mà chưa đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin cho việc mở rộng mơ hình ứng dụng phổ biến Việt Nam; (3) Ứng dụng công nghệ thông tin để phát triển kỹ thuật thu thập thông tin giúp nâng cao chất lượng số liệu chưa tương xứng với trình độ phát triển cơng nghệ thơng tin nước Đến thời điểm Việt Nam, chưa có điều tra thường xun quy mơ cấp quốc gia 50 điều tra quốc gia sử dụng thiết bị điện tử di động công tác thu thập thông tin; (4) Một số kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm chưa nghiên cứu ứng dụng phổ biến điều tra quy mô cấp quốc gia 1.2.3 Tổng quan nghiên cứu quốc tế nước kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm tác động tới chất lượng số liệu (1) Các nghiên cứu quốc tế Trên giới thực nhiều nghiên cứu đánh giá tác động việc sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin chất lượng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm Hầu hết nghiên cứu cho thấy vấn tự điền kỹ thuật thu thập thông tin tốt vấn trực tiếp vấn qua điện thoại vấn tự tự điền sử dụng thiết bị điện tử di động vấn tự điền ghi chép máy tính (CASI), vấn tự điền tai nghe ghi chép máy tính (ACASI) tốt sử dụng bảng câu hỏi giấy in sẵn Luận án tổng quan nghiên cứu Anne, I Christensen cộng (2013) hành vi y tế, quan hệ xã hội, sức khỏe - chất lượng sống; Tourangeau (1996) hành vi quan hệ tình dục, số bạn tình tiêm chích ma túy; Laura, H Lind cộng (2013); Aquilino, W S., 1994; Schober, S., cộng (1992); Ghanem, K G., cộng (2004) hành vi nguy lây nhiễm bệnh lây truyền qua đường tình dục, Hầu hết nghiên cứu sử dụng RRT thu thập thông tin nhạy cảm nhận “hợp tác” cao đối tượng điều tra, kết điều tra tốt vấn trực tiếp vấn tự điền RRT đảm bảo tính riêng tư bảo mật thông tin so với kỹ thuật thu thập thông tin khác coi kỹ thuật thu thập thông tin phù hợp với điều tra chủ đề nhạy cảm RRT cho kết ước lượng thông tin chủ đề nhạy cảm tốt kỹ thuật thu thập thông tin khác hầu hết nghiên cứu Tuy nhiên, việc tuân thủ quy trình thực hướng dẫn thách thức RRT Luận án tổng quan nghiên cứu Warner S L (1965); Greenberg, cộng (1969); Raghavarao, D W T Federer (1979); Mangat R Singh (1990); Kuk (1990); Mangat (1994); Boruch (1971); Fox, J A & Tracy, P E (1984); Van de Heijden, P G., cộng (2000); Greenberg, B G., cộng (1971); Ostapczuk, M J Musch & Moshagen, M (2009); Zdep S M Isabelle N Rhodes (1976); Ajit C Tamhane (2010); Lensvelt-Mulders cộng (2005) Phương pháp điều tra ngẫu nhiên thường sử dụng để đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin chất lượng điều tra Đây coi “tiêu chuẩn vàng” nghiên cứu đánh giá tác động Tuy nhiên, có nhiều nghiên cứu thực điều tra theo mẫu cố định ưu điểm cho phép đánh giá tác động túy kỹ thuật thu thập thông tin chất lượng số liệu điều tra Với phương pháp thực nào, mô hình hồi quy đa nhân tố sử dụng để đánh giá lượng hóa mối quan hệ kỹ thuật thu thập thông tin với chất lượng số liệu thu thập (2) Các nghiên cứu Việt Nam Một số điều tra lĩnh vực xã hội sử dụng kỹ thuật vấn tự điền bảng câu hỏi giấy để thu thập thông tin nhạy cảm Tuy nhiên, mục đích điều tra nhằm cung cấp thông tin phục vụ hoạch định sách chương trình có liên quan nên không thực đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin số liệu điều tra Từ năm 2009 trở lại đây, số điều tra cải tiến kỹ thuật thu thập thông tin từ việc sử dụng bảng câu hỏi giấy in sẵn sang sử dụng bảng câu hỏi điện tử (PDA, máy tính sách tay, máy tính bảng ) Các điều tra này, sử dụng kỹ thuật thu thập thơng tin mới, mục đích cung cấp thông tin phục vụ cho công tác phân tích số liệu hoạch định sách, vậy, ngồi báo cáo phân tích số liệu điều tra khơng có báo cáo đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin chất lượng số liệu Sử dụng số kỹ thuật thu thập thông tin điều tra chủ đề nhạy cảm RRT chưa thực công bố thức cơng trình nghiên cứu hàn lâm Việt Nam Kỹ thuật mở rộng mạng lưới sử dụng “quả bóng tuyết” áp dụng điều tra hành vi nguy lây nhiễm HIV nhóm dân cư có nguy cao mại dâm, đồng giới nam nghiên chích ma túy Tuy vậy, khơng có nghiên cứu tác động kỹ thuật thu thập thông tin báo cáo Tổng quan tình hình nghiên cứu cho thấy đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin chủ đề nhạy cảm công việc quan trọng cần thiết giúp áp dụng kỹ thuật thu thập thông tin nâng cao chất lượng số liệu điều tra Tuy nhiên, nay, khoảng trống tri thức Việt Nam hầu hết ứng dụng kỹ thuật thu thập thông tin (như vấn tự điền với hỗ trợ điều tra viên, sử dụng máy tính bảng điều tra ) mặc định cơng nhận tính tích cực kỹ thuật giới thực để áp dụng cho Việt Nam Do vậy, công đoạn đánh giá tác động việc sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin chất lượng số liệu điều tra Việt Nam không thực Luận án nghiên cứu điều tra quốc gia niên vị thành niên Việt Nam (Tổng cục Thống kê, 2005 2010); Điều tra đời trẻ thơ (2009); Điều tra sức khỏe phụ nữ (2009); nghiên cứu Đỗ Quý Toàn cộng (2010); Điều tra kết hợp số sinh học giám sát hành vi (2011) CHƢƠNG THIẾT KẾ THỬ NGHIỆM CÁC KỸ THUẬT THU THẬP THÔNG TIN CHỦ ĐỀ NHẠY CẢM VỀ HIV/AIDS 2.1 Lựa chọn chủ đề HIV/AIDS để nghiên cứu thử nghiệm 2.1.1 Lý lựa chọn chủ đề HIV/AIDS Nghiên cứu thử nghiệm kỹ thuật thu thập thông tin chủ đề nhạy cảm thực nhiều chủ đề nhạy cảm lúc tùy thuộc vào điều kiện khả thực Nghiên cứu chọn chủ đề HIV/AIDS để thực nghiên cứu thông tin hành vi nguy lây nhiễm HIV thông tin nhạy cảm đại phân dân cư Thông tin hành vi nguy lây nhiễm HIV có chung đặc điểm với thơng tin nhạy cảm nói chung chỗ, người hỏi thường che dấu thông tin lo ngại người khác biết thông tin cá nhân mang tính riêng tư ảnh hưởng đến hình ảnh, uy tín, … Chọn chủ đề HIV/AIDS dựa tính sẵn sàng việc lồng ghép thử nghiệm điều tra “thật” Tổng cục Thống kê tận dụng nguồn lực hỗ trợ để thực nghiên cứu 2.1.2 Nhu cầu thông tin HIV/AIDS khả đáp ứng thông tin Thông tin HIV/AIDS phục vụ thực Chiến lược quốc gia phòng, chống HIV/AIDS đến năm 2020 tầm nhìn đến năm 2030 thực cam kết quốc tế việc ngăn chặn xóa bỏ bệnh kỷ Dịch HIV/AIDS 10 Việt Nam tập trung vào nhóm dân số chủ yếu (bao gồm người nghiện chích ma túy, người hoạt động mại dâm nam có quan hệ tình dục với nam) có có xu hướng lan rộng cộng đồng, lây nhiễm chéo nhóm dân cư có hành vi nguy lây nhiễm HIV cao tổng thể dân số nói chung việc nắm bắt thơng tin HIV/AIDS từ tổng thể dân số cần thiết cho cơng tác quản lý, thực kiểm sốt dịch tiến tới xóa bỏ bệnh Việt Nam Cho đến nay, thơng tin HIV/AIDS từ tổng thể dân số thu thập công bố, vậy, thông tin HIV/AIDS cần nghiên cứu, thu thập mẫu tổng thể dân số nhằm đáp ứng nhu cầu thông tin xã hội Thông tin HIV/AIDS từ tổng thể dân số thu thập từ điều tra mẫu hộ gia đình, nơi thành viên hộ gia đình đại diện cho tổng thể dân số Rà sốt điều tra mẫu hộ gia đình cho thấy mẫu điều tra Khảo sát mức sống dân cư đáp ứng u cầu thơng tin HIV/AIDS, đồng thời điều tra cung cấp thêm thơng tin cấp độ hộ gia đình cộng đồng phục vụ cho q trình phân tích số liệu (như thông tin thu nhập, chi tiêu, tình trạng nhân, việc làm ), thử nghiệm thực dựa mẫu Khảo sát mức sống dân cư 2.2 Điều tra Kiến thức hành vi HIV/AIDS yêu cầu thử nghiệm kỹ thuật thu thập thông tin hành vi nguy lây nhiễm HIV 2.2.1 Điều tra Kiến thức hành vi HIV/AIDS Điều tra Kiến thức hành vi HIV/AIDS nhằm thu thập thông tin người dân hiểu biết, thái độ hành vi liên quan đến HIV/AIDS phục vụ cung cấp thơng tin cho nhà hoạch định sách, tổ chức quốc tế người dùng tin khác q trình hoạch định thực sách, chương trình phịng chống HIV/AIDS Việt Nam Điều tra thu thập thông tin người từ 15-49 tuổi thành phố Hà Nội, tỉnh Khánh Hòa Thành phố Hồ Chí Minh năm 2013 Điều tra Kiến thức hành vi HIV/AIDS gồm nội dung kiến thức, thái độ hành vi HIV/AIDS Các thơng tin phục vụ mục đích điều tra thu thập thông qua bảng câu hỏi vấn trực tiếp bảng câu hỏi vấn tự điền Các kỹ thuật thu thập thông tin khuyến khích thực mơi trường vấn ngồi hộ gia đình thay thực vấn hộ gia đình 2.2.2 Yêu cầu nghiên cứu thử nghiệm kỹ thuật thu thập thông tin Một số nghiên cứu kỹ thuật thu thập thông tin vấn tự điền chủ đề nhạy cảm không tốt vấn trực tiếp, hầu hết nghiên cứu khác lại cho vấn tự điền cho kết tốt vấn trực tiếp chất lượng số liệu thông tin nhạy cảm thu thập Kết 11 khác biệt phạm vi địa lý (nghiên cứu quốc gia khác nhau) thời gian nghiên cứu (nghiên cứu thời điểm khác nhau) Bên cạnh đó, yếu tố tổ chức điều tra tập huấn ĐTV, điều kiện hoàn cảnh áp dụng, quốc gia, thời điểm chưa khai thác đánh giá đầy đủ Tại Việt Nam, khảo sát, đánh giá định tính trước thiết kế điều tra “Điều tra quốc gia Thanh niên vị thành niên Việt Nam_SAVY” năm 2002 cho thấy kỹ thuật thu thập thông tin vấn tự điền khuyến khích tham gia điều tra niên vị thành niên so với vấn trực tiếp; Kết điều tra “Dân số tiêu AIDS_ VPAIS” năm 2005 cho ước lượng điều tra sử dụng kỹ thuật vấn trực tiếp chênh lệch lớn so với điều tra tương tự dựa nhóm đối tượng có hành vi nguy lây nhiễm HIV cao Tuy nhiên, điều tra chưa đánh giá lượng hóa tác động túy yếu tố sử dụng kỹ thuật thu thập thông tin đến kết điều tra thu Luận án tiếp tục việc nghiên cứu, đánh giá lượng hóa tác động việc sử kỹ thuật thu thập thông tin khác đến chất lượng số liệu thu thập vấn đề nhạy cảm, sử dụng “Điều tra Kiến thức hành vi HIV/AIDS” để lồng ghép kỹ thuật thu thập thông tin điều tra Lồng ghép thử nghiệm kỹ thuật thông tin “Điều tra Kiến thức hành vi HIV/AIDS” nhằm sử dụng dàn mẫu thơng tin sẵn có điều tra để đánh giá kỹ thuật thu thập thông tin đáp ứng mục tiêu nghiên cứu Kết nghiên cứu đánh giá phương pháp điều tra, hoàn toàn độc lập với kết phân tích số liệu Điều tra kiến thức hành vi HIV/AIDS Tổng cục Thống kê công bố 2.3 Thiết kế thử nghiệm kỹ thuật thu thập thông tin 2.3.1 Lựa chọn kỹ thuật thu thập thông tin để thử nghiệm Trong 50 điều tra tổng điều tra thống kê quốc gia Việt Nam nay, kỹ thuật thu thập thông tin vấn trực tiếp sử dụng bảng câu hỏi in sẵn áp dụng phổ biến Do vậy, người thực điều tra (người thiết kế điều tra, điều tra viên, đối tượng điều tra ) “hài lòng” với kỹ thuật thu thập thơng tin thành thạo họ dễ dàng điều tra Tuy nhiên, cần đánh giá kết điều tra khía cạnh thuận tiện người tham gia điều tra chất lượng số liệu mà điều tra mang lại Một yếu tố tác động đến chất lượng số liệu điều tra kỹ thuật thu thập thông tin Nghiên cứu lựa chọn ba kỹ thuật thu thập thông tin để thử nghiệm thu thập thông tin nhạy cảm thực đánh giá tác động chất lượng số liệu điều tra là: vấn trực tiếp, vấn tự điền RRT Đối với RRT, nghiên cứu lựa chọn thiết kế câu trả lời bắt buộc ưu điểm dễ thực thiết kế phù 12 hợp với thiết kế vấn “Điều tra Kiến thức hành vi HIV/AIDS” cách đặt câu hỏi cách trả lời câu hỏi 2.3.2 Thiết kế câu hỏi bảng câu hỏi Luận án sử dụng phương pháp điều tra theo mẫu cố định (PS) để thu thập thông tin phục vụ đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin đến chất lượng số liệu Nghĩa kỹ thuật thu thập thông tin hỏi đối tượng điều tra hành vi nguy lây nhiễm HIV Do vậy, để đảm bảo tính đồng câu hỏi bảng hỏi vấn trực tiếp, vấn tự điền RRT, nghiên cứu sử dụng bảng câu hỏi vấn tự điền làm trung tâm cho thiết kế bảng câu hỏi vấn trực tiếp RRT (1) Câu hỏi bảng câu hỏi vấn tự điền thiết kế đơn giản để dễ đọc, dễ hiểu, ghi lại thông tin; không sử dụng câu hỏi lọc, bước nhảy Hướng dẫn để thực hành ghi chép thông tin đơn giản tối đa: biến liên tục thiết kê trống để ghi thơng tin cịn với biến rời rạc yêu cầu khoanh số thay ghi lại mã câu trả lời bảng câu hỏi vấn trực tiếp Những hướng dẫn ghi vào sau câu hỏi (với phông chữ khác) để đối tượng điều tra dễ phân biệt sử dụng thống toàn bảng câu hỏi vấn tự điền Trong số 17 câu hỏi hành vi có 13 câu hỏi nhạy cảm HIV/AIDS chia theo nhóm: hành vi tình dục với bạn tình; hành vi tình dục mại dâm; hành vi tình dục đồng giới; hành vi nghiện chích ma túy Có thể chọn 13 câu hỏi để thử nghiệm hai kỹ thuật thu thập thơng tin cịn lại, nhiên việc làm gia tăng gánh nặng cho đối tượng điều tra không cần thiết cho nghiên cứu Như vậy, 13 câu hỏi cân nhắc để lựa chọn số câu hỏi cho thử nghiệm kỹ thuật vấn trực tiếp RRT theo nguyên tắc câu hỏi hỏi lặp lại lần Danh sách câu hỏi lựa chọn để so sánh trình bày Bảng 2.1 (2) Câu hỏi bảng câu hỏi vấn trực tiếp Chọn câu hỏi nhạy cảm HIV để thử nghiệm vấn trực tiếp, câu hỏi hành vi nguy lây nhiễm HIV câu hỏi có mức độ nhạy cảm thấp hơn, để thiết bảng câu hỏi Các câu hỏi xếp theo thứ tự câu hỏi nhạy cảm trước sau câu hỏi nhạy cảm cuối câu hỏi nhạy cảm (dạng thiết kế parabol) Việc xếp nhằm hướng đối tượng điều tra quen dần với câu hỏi nhạy cảm để “hợp tác” trả lời tốt câu hỏi Danh sách câu hỏi Bảng 2.1 (3) Câu hỏi bảng câu hỏi RRT Theo thiết kế câu trả lời bắt buộc RRT, đối tượng điều tra lựa chọn ngẫu nhiên trả lời câu hỏi nhạy cảm (câu trả lời CĨ với mã trả lời “1” KHÔNG với mã trả lời “2”) tự động khoanh mã “1” Việc lựa chọn ngẫu nhiên dựa kết tung đồng 13 xu (đồng xu có mặt, mặt đánh dấu “1” mặt đánh dấu “2”): Nếu mặt số “1” tự động khoanh mã “1” mặt số “2” đọc trả lời thành thật câu hỏi Kết việc tung đồng xu đối tượng biết Do vậy, RRT giúp giữ bí mật thơng tin cung cấp đối tượng điều tra, với kết trả lời bảng câu hỏi “1” khơng biết đối tượng điều tra có hành vi nguy lây nhiễm HIV hay khơng kết việc tung đồng xu mặt số “1” Ước lượng tỷ lệ trả lời thực “Có” hành vi nguy lây nhiễm HIV dựa công thức xác suất thống kê (mục 3.2, Chương 3) Trước thưc câu hỏi chính, điều tra viên hướng dẫn cách thực thực hành trước câu hỏi Hộp hướng dẫn quy trình cách thực RRT Bảng 2.1 Danh sách câu hỏi thử nghiệm ba kỹ thuật thu thập thông tin Trực Tự STT CÂU HỎI RRT tiếp điền Hiện [ANH/CHỊ] có học không? x x [ANH/CHỊ] nghe nói biết bệnh gọi x x HIV/AIDS chưa? Nếu thầy/cơ giáo có HIV/AIDS khơng ốm/bệnh, có nên để thầy/cơ giáo tiếp tục giảng dạy trường hay x x không? [ANH/CHỊ] quan hệ tình dục lần đầu năm tuổi? x x Trong 12 tháng qua [ANH/CHỊ] QHTD với người x x vợ/chồng người yêu/bồ? Trong 12 tháng qua [ANH/CHỊ] có QHTD với người bán x x dâm không? 14 STT 10 11 12 13 CÂU HỎI Trong 12 tháng qua [ANH/CHỊ] có QHTD với người bán dâm khách mua dâm không? Đã [ANH/CHỊ] QHTD với người đồng giới chưa (QHTD đồng giới nam QHTD với nam; nữ QHTD với nữ)? [ANH/CHỊ] tiêm chích ma túy chưa? Trong vịng tháng qua, [ANH/CHỊ] có tiêm chích ma túy khơng? Câu khơng hỏi kết xét nghiệm HIV: Trong 12 tháng qua [ANH/CHỊ] có xét nghiệm HIV khơng? Trong lần QHTD gần với người bán dâm khách mua dâm [ANH/CHỊ] có sử dụng bao cao su khơng? [ANH/CHỊ] quan hệ tình dục với người khác giới chưa? * Trực Tự RRT tiếp điền x x x x x x x x x x x x x (* So sánh với bảng câu hỏi vấn trực tiếp tỷ lệ người trả lời có vợ/có chồng) 2.3.3 Quy trình tổ chức thực điều tra thu thập thông tin (1) Công tác chuẩn bị trước điều tra thu thập số liệu địa bàn cần thực bên cạnh yêu cầu điều tra khác như: lựa chọn địa điểm điều tra, xác định thời gian điều tra gửi thư mời đối tượng tham dự vấn; (2) Lựa chọn môi trường điều tra thuận tiện cho đối tượng điều tra đáp ứng yêu cầu chung thử nghiệm Để giảm nguy mẫu điều tra, vấn điều tra hộ gia đình với không gian vấn riêng tư chấp nhận trường hợp đặc biệt, nhiên khuyến khích thực vấn địa điểm chung nơi cơng cộng ngồi hộ gia đình điều tra hộ gia đình Quy định khơng có tham gia người thứ ba trình vấn thu thập thông tin áp dụng với vấn hộ gia đình ngồi hộ gia đình Điều đảm bảo tính riêng tư, tạo tin tưởng để đối tượng điều tra “hợp tác” tốt hơn; (3) Phỏng vấn thu thập thông tin thực theo quy trình: vấn trực tiếp thực trước để hỏi thông tin chung, thông tin nhạy cảm số thông tin nhạy cảm liên quan đến HIV/AIDS Sau hoàn thành vấn trực tiếp, đối tượng điều tra hướng dẫn cách thực bảng câu hỏi vấn tự điền cuối bảng câu hỏi RRT Để cảm ơn, khuyến khích tham gia trả lời xác câu hỏi, khoản tiền nhỏ gửi tới đối tượng điều tra sau phần giới thiệu chung điều tra viên trước tiến hành vấn 15 2.3.4 Nghiên cứu đánh giá tác động Sử dụng phương pháp điều tra theo mẫu cố định để đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin điều tra vì: i) Thử nghiệm lồng ghép điều tra “thật” phục vụ mục tiêu sách thơng tin nhạy cảm bảng câu hỏi vấn tự điền thực RRT (một kỹ thuật thu thập thông tin hồn tồn mới, chưa có đánh giá khuyến nghị thực hiện) vấn trực tiếp (một kỹ thuật thu thập thông tin bị nghi ngờ không tốt điều tra nhạy cảm); ii) Trong trường hợp thực theo phương pháp điều tra ngẫu nhiên cần phải mở rộng mẫu điều tra, điều làm giảm tính khả thi nghiên cứu thử nghiệm; iii) Điều tra theo mẫu cố định có ưu điểm cho phép đánh giá tác động túy kỹ thuật thu thập thông tin chất lượng số liệu Để thực thử nghiệm, yêu cầu mang tính kỹ thuật, yêu cầu tinh thần trách nhiệm, yếu tố xã hội văn hóa cần khuyến khích để đối tượng điều tra tham gia tích cực trả lời xác câu hỏi điều tra CHƢƠNG KẾT QUẢ ĐIỀU TRA VÀ ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA KỸ THUẬT THU THẬP THÔNG TIN ĐỐI VỚI CHẤT LƢỢNG SỐ LIỆU ĐIỀU TRA CHỦ ĐỀ NHẠY CẢM VỀ HIV/AIDS 3.1 Kết thực điều tra thử nghiệm kỹ thuật thu thập thơng tin 3.1.1 Q trình tổ chức điều tra Điều tra thử nghiệm sử dụng kỹ thuật thu thập thơng tin HIV/AIDS có đặc điểm nội dung điều tra có liên quan đến chủ đề nhạy cảm điều tra thực thời gian ngắn để huy động tối đa tham gia đối tượng điều tra Điều tra thực sau kết thúc tập huấn nghiệp vụ nhằm sử dụng tối đa kiến thức, kỹ năng, quy định quy trình thực tập huấn cho điều tra viên để áp dụng vấn thu thập số liệu Kết điều tra nhập tin hai lần Tổng cục Thống kê hai cán nhập tin khác thực Việc nhập tin hai lần để kiểm tra hoàn thiện lỗi nhập tin nhằm giảm sai số nhập tin 3.1.2 Kết thực điều tra Tổng số có 2059 người đồng ý tham gia so với cỡ mẫu điều tra Hà Nội 2100 người, (tỷ lệ đồng ý tham gia điều tra 98,05%) Mặc dù đối tượng điều tra chưa quen phải thực hướng dẫn RRT lại khơng có phản hồi tiêu cực từ đối tượng điều tra kỹ thuật thu thập thông tin Kết điều tra cho thấy, có đến gần phần ba (29,02%) đối tượng điều tra thành phố Hà Nội lựa chọn vấn hộ gia đình Đây tỷ lệ cao so nhiều so với Thành phố Hồ Chí Minh (0,68%) 16 3.2 Khung đánh giá tác động kỹ thuật thu thập thông tin chất lƣợng số liệu điều tra chủ đề nhạy cảm HIV/AIDS 3.2.1 Tỷ lệ không trả lời Sử dụng biến số Biểu 2.1 để tính tỷ lệ khơng trả lời (trừ biến số đầu tiên) Trong đó, biến số thử nghiệm đồng thời kỹ thuật vấn trực tiếp vấn tự điền biến số thử nghiệm đồng thời kỹ thuật vấn tự điền RRT Tỷ lệ khơng trả lời tồn (khơng trả lời tất câu hỏi), tỷ lệ không trả lời biến (khơng trả lời câu hỏi) tỷ lệ không trả lời biến (không trả lời câu hỏi) tính tốn để so sánh kiểm định hai giả thuyết sau: Kiểm định Cặp giả thuyết kiểm định sau: H0 : P1 = P2 H1 : P1 P2 P1 : tỷ lệ không trả lời câu hỏi sử dụng kỹ thuật vấn tự điền Hà Nội P2 : tỷ lệ không trả lời câu hỏi sử dụng kỹ thuật RRT Hà Nội 3.2.2 Tỷ lệ trả lời“Có”một số biến hành vi nguy lây nhiễm HIV Để đánh giá chất lượng số liệu cần tập trung vào sai số kết ước lượng tham số giá trị thực Tuy nhiên, giá trị thực hành vi nguy lây nhiễm HIV tổng thể dân cư khơng có Do vậy, so sánh dựa vào giả thiết phương pháp báo cáo nhiều hành vi nguy phương pháp xác hay cịn gọi giả thiết “nhiều tốt hơn” (Lensvelt-Mulders cộng sự, 2005; Tourangeau Yan, 2007) (1) Tỷ lệ trả lời “Có” ước lượng thực “Có” hành vi nguy lây nhiễm HIV từ kỹ thuật trả lời ngẫu nhiên Với cách thực RRT, câu trả lời “Có” khơng phản ánh đối tượng điều tra có thực “Có” hành vi nguy lây nhiễm hay không Giả sử gọi kết lắc đồng xu mặt “1” A xác suất đồng xu mặt “1” P(A) Gọi kết lắc đồng xu mặt “2” B xác suất đồng xu mặt “2” P(B) Ta có: P(A) = P(B) = 50% = 0,5 Giả sử ρ tỷ lệ thực “Có” hành vi nguy lây nhiễm HIV, tham số cần ước lượng, ρ xác suất có điều kiện kết B: xác suất trả lời “Có” câu hỏi hành vi nguy lây nhiễm HIV lắc đồng xu mặt số “2” Hay nói cách khác, ρ P(Có/B) Như vậy, xác suất hay tỷ lệ trả lời “Có” thu từ kết điều tra 17 xác suất đầy đủ hai trường hợp: i) Lắc đồng xu nhận mặt “1” => tự động trả lời “Có”; ii) Lắc đồng xu nhận mặt “2” trả lời “Có” hành vi nguy lây nhiễm HIV Thể qua công thức xác suất đầy đủ sau: P Có = ρ x P B + P(A) ρ= P Có −P(A) P(B) Giả sử với cỡ mẫu điều tra n có N câu trả lời “Có”, P(Có) là: P(Có) = N n đó: ρ = N/n−P(A) P(B) = N/n−0,5 0,5 (1) (Xác suất để lắc đồng xu mặt “1” mặt “2” coi nhau) (2) Tỷ lệ trả lời “Có” hành vi nguy lây nhiễm HIV từ kỹ thuật thu thập thông tin vấn trực tiếp vấn tự điền Thông tin thu thập từ bảng câu hỏi vấn trực tiếp vấn tự điền cho phép xây dựng biến “Hành vi nguy lây nhiễm HIV” với câu hỏi (câu thứ 5, 6, 8, Bảng 2.1) hành vi nguy lây nhiễm HIV hỏi đồng thời hai bảng câu hỏi Những người có hành vi kể coi có hành vi nguy lây nhiễm HIV (3) So sánh kiểm định ước lượng tỷ lệ câu trả lời “Có” Thực ước lượng tỷ lệ trả lời “Có” hành vi nguy lây nhiễm HIV số hành vi nguy khác dựa câu hỏi sử dụng bảng câu hỏi vấn trực tiếp, vấn tự điền RRT So sánh kiểm định ước lượng theo hai loại kiểm định sau: Kiểm định 3: Kiểm định 4: H0 : P1 = P2 H0 : P1 = P2 H1 : P1 >P2 H1 : P1