Pháp luật về đầu tư nước ngoài theo mô hình hợp tác công tư (PPP)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THU H PHáP LUậT Về ĐầU TƯ NƯớC NGOàI THEO MÔ HìNH HợP TáC CÔNG - TƯ (PPP) LUN VN THC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THU HÀ PH¸P LUËT Về ĐầU TƯ NƯớC NGOàI THEO MÔ HìNH HợP TáC CÔNG - TƯ (PPP) Chuyờn ngnh: Lut Quc t Mó số: 8380101.06 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hƣớng dẫn khoa học: TS TRỊNH HẢI YẾN HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN NGUYỄN THU HÀ Trong qu nước ngồi theo mơ hình hợp tác cơng-tư (PPP)”, t gi p ho n th nh ng i thầy h t nh h ng nhi u l i góp ên v lm ng t t nh h qu n tr nh họ ộ m n Luật quố i u ki n thuận l ho n th nh luận văn Cuối ộng viên, kh Tôi xin chân thành cảm ơn! Trang ph a L i am oan M l Danh m từ Danh m h nh MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGỒI THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG 1.1 Các khái niệm đầu t 1.1.1 Kh i ni m v 1.1.2 Kh i ni m “Đầu t n 1.1.3 Kh i ni m v 1.1.4 Kh i ni m “Nh 1.2 Khái quát hình thức đầu tƣ 1.2.1 Đặ im 1.2.2 C h nh 1.3 Pháp luật quốc tế điều chỉnh 1.3.1 C nguy 1.3.2 C Hi p 1.3.3 Tập qu n quố 1.4 Khái quát chung hình thứ 1.4.1 Kh i ni m v 1.4.2 Kh i ni m H p Kết luận Chƣơng CHƢƠNG 2: BẢN CHẤT ĐẦU TƢ NƢỚC NGỒI THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƢ VÀ CÁC HÌNH THỨC ĐẦU TƢ THEO MƠ HÌNH PPP 34 2.1 Bản chất mối quan hệ đối tác Nhà nƣớc Tƣ nhân PPP 34 2.1.1 Kh i ni m v ối t , mối quan h ối t , mối quan h ối t ng t 2.1.2 Ch th mối quan h 2.1.3 Vai trò, tr h nhi m 2.1.4 2.2 n ht ối t ng t 34 a h th mối quan h ối t a mối quan h ối t 34 ng t 35 ng t 36 Đặc điểm tính chất đầu tƣ nƣớc ngồi theo hình thức đối tác công tƣ (PPP) 42 2.2.1 Qu tr nh l u 2.2.2 T i tr i .43 h nh th nh t i s n, tr h nhi m theo vòng i v quy n s h u 2.2.3 L i h 2.2.4 Đầu v 43 a hi u qu ho t ộng 43 htl ng t i li u 2.2.5 Ph n ố r i ro ho khu v 2.3 ầu t n 2.3.2 C quan 2.3.3 T h t nh n 44 ngo i 46 i i n ó thẩm quy n an ti p nhận ầu t 47 quố t 47 Các hình thức thực hợp đồng hợp tác công tƣ 48 2.4.1 Một số ng H p 2.4.2 Một số i u kho n 2.5 ị h v 43 Một số đặc điểm chung hợp đồng hợp tác công tƣ (PPP) 45 2.3.1 Nh 2.4 ặ t yêu ầu hi ti t v ng h p t ng t th gi i .48 ặ th H p ng PPP 61 Đánh giá chung đầu tƣ nƣớc ngồi theo hình thức hợp tác công tƣ Việt Nam 65 2.5.1 Nhận th 2.5.2 Vai trò v “ ối t a khu v ng t ” Vi t Nam 65 t nh n n “ ối t ng t ” t i Vi t Nam 2.5.3 Nh ng quan t m v th h th vo a khu v 67 t nh n tham gia n “h p t ng t ” Vi t Nam 68 Kết luận Chƣơng .70 CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT QUỐC GIA VỀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGOÀI THEO MƠ HÌNH HỢP TÁC CƠNG TƢ VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC HIỆN PPP TẠI VIỆT NAM 72 3.1 Quy định pháp luật đầu tƣ theo hình thức đối tác cơng tƣ 72 3.1.1 Quy ịnh ph p luật i u h nh tr ti p ầu t theo h nh th t ng t 72 3.1.2 Quy ịnh ph p luật hỗ tr 3.2 ối ầu t theo h nh th ối t ng t 82 Tình hình thực quy định pháp luật PPP 86 3.2.1 Giai o n từ 1997 – 2014 86 3.2.2 Giai o n từ 2015 3.3 n 87 Đánh giá chế, sách đầu tƣ PPP 88 3.3.1 Đ nh gi 88 3.3.2 Đ nh gi hi ti t 89 3.4 Một số giải pháp nâng cao hiệu đầu tƣ theo hình thức hợp tác cơng tƣ giai đoạn 104 Kết luận Chƣơng 109 KẾT LUẬN 110 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 113 PHỤ LỤC 118 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt BIT BLT BOO BOOST BOST BOT BQLDA QLTHHĐ BT BTL BTO CQNNCTQ ICSID IIA IMF LĐTQT OECD PPP TPP WB DANH MỤC HÌNH Số hiệu H nh H nh 2 Tính cấp thiết đề tài Trong v i thập kỷ qua, nhi u th nh t s thống nh t i u to n quố ộng v s h ịnh h kinh huy phần kinh t ngo i l Trong ối eo hẹp, ngu n hỗ tr ộng s tham gia s h tầng, ầu t ịh theo m h nh PPP l gi iv nh n nh Tuy vậy, vi ng y u tố tri n, từ ng h nh ph Thứ tư, nh ho n iên ộ iu Thứ năm, h nh ph ng k k t gi ki n tiên quy t ho v h nh quy n tận t nh n, góp phần ti t ki m 108 V i vi ng t v nh ph p luật Vi t Nam, Ch Thứ nhất, hi n Vi t Nam ph p l v h (Luật Doanh nghi p 2014, Luật Đầu t nghị ịnh k m theo nh v ầu t quy ịnh hi ti t số n PPP h nh H p ầu t n nh n t i Vi t Nam theo h nh th Ch nh ph 19-6-2018 Thứ hai, Nhằm ph t huy v ầu t s n h ph p luật Vi t Nam, ph i n ng tầm Nghị iu h nh v 109 Trong hi n l v ph t tri n kin kinh t huy ộng ngu n vốn t h tầng v kh ng nh n ngo i theo h nh th h nh s nh ng kh a ng h p t vốn từ khu v h nh th PPP Hi n tri n khai nh gi òn l n v a hai ên h m t nh thay v nh ng h nh thay thị tr h gi ng, a th s a qu n l Còn khu v tiêu a nh n PPP r t ph nhi u th h th 110 th v th itvn hi n t a n n kinh t h ần qu n l h gi m s t hặt hi n minh Ti m tầng Vi t Nam r t l gian nh" Tuy nhiên, th nh Ch nh ph Đyl i N u Ch nh ph thu h t no t o s hi u nhu ầu win" ho Ch nh ph Qua qu ki n nghị óng góp v hi u qu h n Đ ó th nh họ họ viên qu viên xin g họ ộ m n Luật Quố tập v nghiên họ viên 111 Mặ họ viên l m s ng rõ v n trị song o i u ki n v ố g ng nỗ l vi t m t i li u, nghiên a nh ng gi i ph p, ki n nghị thi t th , ó gi òn h n h , luận văn kh ng tr nh khỏi nh ng thi u sót, họ viên r t mong nhận nh ng h nh s a v nghiên nh ng usus ki n óng góp qu , ho n thi n h n 112 u u ó I Tài liệu tiếng Việt Ch nh ph 2009 đầu tư theo hình thức Hợp đồng xây dựng – ki chuyển giao, Hợp đồng Xây dựng- Chuyển giao- Kinh đồng Xây dựng- Chuyển giao, H Nội Ch nh ph đầu tư theo hình thức đối tác công tư, H Nội Ch nh ph 2015 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Đ chọn nhà đầu tư, H Nội Ch nh ph năm 2015 Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành Luật đầu tư, H Nội Ch nh ph 2018 đầu tư theo hình thức đối tác công tư, H Nội Clau io ( h Luật H Nội Ng Thị Thu Hằng (2015), Mô hình hợp tác cơng tư (PP Nguyễn Huy Ho ng, “Một số theo h nh th Đo n Văn Minh (2013), Đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng cấp nước thị theo hình thức đối tác công tư (PPP), o o khoa họ k t qu nghiên u t i 10 Đo n văn Minh v Nguyễn Thanh T m tr ng Đ i họ Luật H Nội (2013), Báo cáo tổng hợp: Đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng cấp nước đô thị theo mơ hình PPP Dordi Đại học tổng hợp Bocconi, Italia, Đề tài nghiên cứu cấp 113 11 Ng n h ng Th gi i (2009), Báo cáo vấn đề Báo cáo Phát triển Việt Nam 12 Quố hội n Cộng Hòa X Hội Ch Ngh a Vi t Nam (2013), Luật Đầu tư công số: 49/2014/ QH13 ngày 18 tháng 06 năm 2014, H Nội 13 Quố hội n Cộng Hòa X Hội Ch Ngh a Vi t Nam (2013), Luật Đầu tư số 67/2014/QH13 ngày 26 tháng 11 năm 2014, H Nội 14 Quố hội n Cộng Hòa X Hội Ch Ngh a Vi t Nam (2013), Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 ngày 18 tháng 06 năm 2014, H Nội 15 Quố hội n Cộng Hòa X Hội Ch Ngh a Vi t Nam (2014), Luật Bảo vệ môi trường, H Nội 16 Ng ngọ Th ng (2013), “Nghiên uh pt C ng – T Vi t Nam i u ki n kinh t thị tr ng v hội nhập Quố t ”, Tạp Trí Xã Hội học, (3), tr.123 17 Th t ng Ch nh ph (2008), Quyết định số 1609/QĐ-TTg ngày 10/11/2008 phê duyệt quy hoạch Cảng hàng không quốc tế Phú Quốc, giai đoạn đến 2020 định hướng 2030, H Nội 18 Th t ng Ch nh ph (2010), Quyết nghị số 71/2010/QĐ-TTg ngày 09 tháng 11 năm 2010 việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP), H Nội 19 Tim Dy e v Nguyễn H ng Quang (2009), Quan hệ Hợp tác Cơng tư Vì Người nghèo, Phịng Thương mại Cơng nghiệp Việt Nam – Tổ chức Lao động quốc tế 20 Tr ng Đ i họ Luật H Nội (2012), Giáo trình luật Thương mại Quốc tế, Nx C ng an nh n n 21 V gi i ph p huy ộng ngu n vốn v ph t tri n h tầng th ng tin 22 Trịnh H i Y n - Họ Vi n Ngo i Giao, Giáo trình Luật đầu tư quốc tế, Nx Ch nh trị quố gia S Thật 114 h pt ng - t ầu t * Tài liệu Website tiếng Việt 23 ộ giao th ng vận t i Hoa Kỳ, Cơ quan Quản lý Đường cao tốc Liên Bang, www.fhwa.dot.gov/ppp/options/htmdot.gov/ppp/options 24 ộ K ho đầu tư theo hình thức đối tác công tư, ( 25 C Hi p ăng t i trang we Ges- Kualalumpur, https://www.geskualalumpur2013.org/ngoai-giao/ca thuong-mai-viet-nam-da-ky-ket-qua-trinh-va-loi-the 26 C Đầu t https://dautunuocngoai.gov.vn/detail/2327/Tong-qu hop-tac-cong-tu-PPP 27 Đỗ Văn H Pertrotimes, http://petrotimes.vn/hop-dong-dau-khi-234646 28 Mơ hình hợp tác cơng tư, https://text.123doc.org/document/3922148mo-hinh-hop-tac-cong-tu-ppp.htm 29 Mối Quan h Đối t Nh n - T nh n - Ng n h ng Ph t tri n Ch u Á, https://www.adb.org/sites/default/files/institutionaldocument/32253/ppp-handbook-vn.pdf 30 Ng n h ng Ph t tri n Ch u Á (2012), Kế hoạch Hoạt động Quan hệ Đối tác Công – Tư (PPP) 2012–2020, https://www.adb.org/sites/default/files/institutionaldocument/149989/ppp-operational-plan-2012-2020-vi.pdf 31 Phan Minh Ngọ (2018), Những điểm nghị định đầu tư theo hình thức PPP, ăng trang Kinh t S i Gòn Online truy ập ng y 4/6/2018, https://phan-minh-ngoc.blogspot.com/2018/06/nhung-iem- moi-trong-nghi-inh-ve-au-tu.html 115 32 Trần Thị Di u Ph ng, “Án l h thống ph p luật th ng luật Anh - Kinh nghi m ho vi ho n thi n quy ịnh v n l Vi t Nam”, Tạp Chí Dân Chủ, http://tcdcpl.moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/thi-hanh-phapluat.aspx?ItemID=332 33 Nguyễn Thanh T m - Quỹ ầu t ph t tri n th nh phố Đ Nẵng, http://ddif.com.vn/chi-tiet-tin-tu /320/ ầu t n theo h nh th h p tng t PPP 34 tapchi.ftu.edu.vn/index.php/tcktdn/article/download/252/246/ 35 H ng V n - Nguy t Minh (2014), “PPP l h a khóa p tầng”, Thông tin điện tử Báo Đấu Thầu, truy 2/9/2014, http://baodauthau.vn/dau-tu/ppp-la-chia so-ha-tang-12481.html 36 Trần Ngọ Huy V (2013), Tăng cường quan hệ đối cung ứng dịch vụ công Việt Nam nay, https://text.123doc.org/document/2531678-tang-cuong-quan-he-doitac-cong-tu-trong-cung-ung-dich-vu-cong-o-viet-nam-hien-nay.htm II Tài liệu tiếng Anh 37 ADB (2011), Evaluating the environment for PPPs in Asia – Parcific, The 2011 In frascope 38 Kim, J.,Kim K& Chung H (2009), Public-Private Partnership in Infrastructure Sector in Korea 39 Lerenzo Cotula (2008), Reonciling Regulatory Stability and Evolution of Environental Standards in Investment Contracts: Toward A rethink of Stabilization clauses, J World Energy L&Bus., p.158,174 40 Stefan Kroll (2004), The Renegotiation and Adaptation of Investment contracts, Arbitrating Foregin Investment Disputes – Procedural and Substantive Legal Aspects, Norbert Horn (ed).,p.437 41 Tesman, G.R &Klijin, E.H (2002), “Partnership Arrangements: Government Rhetori or Governan e S heme?”, Public Administration review, 62(2), p.197-205 116 42 The Fiscal Affair Department (In consultation with other department the World Bank and the Inter – American Development bank) IMF Public – Private Partnerships Prepared, P4 43 Đặng Thu Th y – Public – Private Partnership (PPP) And Its legal Framework –2016 44 Yescombe, Public – Private Partnerships: Principlies of Policy and Finance * Tài liệu Website tiếng Anh 45 International monetary fund- Public-Private Partnerships Prepared by the Fiscal Affairs Department (In consultation with other departments, the World Bank, and the Inter-American Development Bank) Approved by Teresa Ter-Minassian March 12, 2004, https://www.imf.org/external/np/fad/2004/pifp/eng/031204.pdf, ng y truy ập 10/04/2018 46 OECD Hand – out From lessons to Principles for the use of Public Private Partnership, https://www.oecd.org/gov/budgeting /48144872.pdf 47 March 4, 2017 By admin No comments yet 117 PHỤ LỤC Quy định pháp luật đầu tƣ theo hình thức đối tác cơng tƣ (Kèm theo Báo cáo tổng kết tình hình thực quy định pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư) Số văn Nghị ịnh 77/CP Nghị ịnh 62/CP Nghị ịnh số 78/2007/NĐ-CP Nghị (thay 78/CP) Quy t Nghị ịnh số 24/2011/NĐ-CP Th ng t Th ng t số 166/2011/TT-BTC 118 Giai đoạn từ 2015 đến Nghị Nghị Nghị Quy t Th ng t Th ng t Th ng t Th ng t Th ng t số 183/2015/TT-BTC 119 Th ng t Th ng t Th ng t Th ng t Th ng t số 21/2016/TT-BTTTT Th ng t BNNPTNT số 14/2017/TT- Th ng t 120 ... HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THU H PHáP LUậT Về ĐầU TƯ NƯớC NGOàI THEO MÔ HìNH HợP TáC CÔNG - TƯ (PPP) Chuyờn ngnh: Lut Quốc tế Mã số: 8380101.06 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hƣớng dẫn... TRẠNG PHÁP LUẬT QUỐC GIA VỀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGỒI THEO MƠ HÌNH HỢP TÁC CƠNG TƢ VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC HIỆN PPP TẠI VIỆT NAM 72 3.1 Quy định pháp luật đầu tƣ theo hình thức đối tác cơng... ng t (PPP) Chương 2: v h nh th Chương 3: Th h nh h p t CHƢƠNG LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ ĐẦU TƢ NƢỚC NGỒI THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG TƢ (PPP) 1.1 Các khái niệm đầu tƣ nƣớc 1.1.1 Khái niệm ? ?đầu tư? ?? Đầu