Luận án tiến sĩ luật học: Pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam

Thứ nhất, luận án nghiên cứu một cách có hệ thống các vấn đề lý luận về đầu tư và pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư. Luận án phân tích về khái niệm, đặc điểm và đặc điểm của đầu tư nói chung để từ đó đi sâu vào tìm hiểu những vấn đề lý luận về pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư, thông qua việc phân tích làm rõ khái niệm, đặc điểm, nguyên tắc điều chỉnh và cấu trúc của pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐOÀN THỊ HẢI YẾN PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƢ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI – 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐOÀN THỊ HẢI YẾN PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 9380107 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS Nguyễn Văn Tuyến TS Võ Đình Tồn HÀ NỘI - 2020 LỜI CẢM ƠN Trước hết, xin bày tỏ lịng kính trọng cảm ơn chân thành TS Nguyễn Văn Tuyến TS Võ Đình Tồn, người Thầy trực tiếp hướng dẫn bảo tận tình, giúp đỡ tơi suốt trình học tập, nghiên cứu thực luận án Tôi cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Đại học Luật Hà Nội, Khoa Pháp luật kinh tế Khoa Đào tạo sau đại học tạo điều kiện thuận lợi để giúp tơi hồn thành khóa học bảo vệ thành công luận án Bên cạnh đó, tơi biết ơn cơ, đồng nghiệp không ngừng động viên, nhắc nhở tạo điều kiện thuận lợi công việc thời gian cơng tác để tơi tập trung hồn thành luận án Để hồn thành luận án, trân trọng gửi lời cảm ơn đến nhà khoa học ngồi trường đóng góp nhiều ý kiến quý báu giúp kịp thời bổ sung, hồn thiện nội dung luận án Tơi xin chân thành cảm ơn hỗ trợ, giúp đỡ nhiệt tình từ cá nhân, tổ chức tạo điều kiện giúp đỡ, chia sẻ kinh nghiệm, số liệu, tài liệu liên quan đến đề tài luận án, giúp tơi có thêm sở để hồn thành luận án Cuối cùng, vô biết ơn bố mẹ, chồng yêu quý, người bên cạnh, động viên giúp đỡ tơi hồn thành cơng trình nghiên cứu Tơi xin chân thành cảm ơn Hà Nội, ngày 25 tháng năm 2020 Tác giả luận án Đoàn Thị Hải Yến LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu độc lập riêng Các số liệu luận án trung thực, có nguồn gốc trích dẫn rõ ràng Đề tài không trùng lặp với cơng trình khoa học cơng bố Hà Nội, ngày 25 tháng năm 2020 Tác giả luận án Đoàn Thị Hải Yến DANH SÁCH CÁC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Viết đầy đủ Nghĩa tiếng Việt từ viết tắt ADB Asian Development Bank Ngân hàng phát triển châu Á BOO Build – Owner – Operate Xây dựng – Sở hữu – Vận hành BOOT Build – Owner – Operate – Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh – Transfer Chuyển giao BOT Build – Operate – Transfer Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BT Build – Transfer Xây dựng – Chuyển giao BTL Build–Transfer–Lease Xây dựng–Chuyển giao–Thuê dịch vụ BTO Build–Transfer–Operate Xây dựng–Chuyển giao–Kinh doanh Cơ quan nhà nước có thẩm quyền CQNNCTQ ICSID International Centre for Trung tâm quốc tế giải tranh Settlement of Investment chấp đầu tư Disputes KPI Key Performance Indicators Bộ số đánh giá chất lượng dịch vụ sở kết đầu Cơ quan phát triển Kinh tế quốc NEVA gia Philippin ODA Official Development Viện trợ phát triển thức Assistance Đầu tư theo hình thức đối tác công tư PPP Public Private Partnerships UNCITRAL United Nations Commission Ủy ban Liên Hiệp Quốc Luật on International Trade Law Thương mại quốc tế VFM Value for money Giá trị đồng tiền VGF Viability gap funding Quỹ hỗ trợ tài MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Những đóng góp luận án 6 Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Kết cấu luận án Phần thứ nhất: TỔNG QUAN Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 1.1 Những cơng trình nghiên cứu đầu tư nói chung đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư nói riêng 1.2 Những công trình nghiên cứu pháp luật đầu tư nói chung pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư nói riêng 21 Đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án hướng triển khai nghiên cứu đề tài luận án .24 2.1 Những kết đạt mặt lý thuyết thực tiễn liên quan đến đề tài luận án 24 2.2 Những vấn đề liên quan đến đề tài luận án chưa cơng trình cơng bố giải giải chưa thỏa đáng, cịn có ý kiến khác cần tiếp tục nghiên cứu luận án 27 Lý thuyết nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu, giả thuyết nghiên cứu 28 3.1 Lý thuyết nghiên cứu 28 3.2 Câu hỏi nghiên cứu 29 3.3 Giả thuyết nghiên cứu 31 Phần thứ hai: NỘI DUNG CỦA LUẬN ÁN 32 Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƢ 32 1.1 Những vấn đề lý luận đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư .32 1.1.1 Khái niệm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 32 1.1.2 Đặc điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 40 1.2 Những vấn đề lý luận điều chỉnh pháp luật quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư .51 1.2.1 Khái niệm pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư 51 1.2.2 Nguyên tắc điều chỉnh pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư 53 1.2.3 Cấu trúc pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 56 Kết luận chƣơng 63 Chƣơng 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ Ở VIỆT NAM 65 2.1 Thực trạng quy định chủ thể tham gia quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 65 2.2 Thực trạng quy định hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam 80 2.3 Thực trạng quy định trình tự, thủ tục hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam 91 2.4 Thực trạng quy định nguồn vốn thực dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 99 2.5 Thực trạng quy định ưu đãi bảo đảm đầu tư cho dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư 106 2.6 Thực trạng quy định tốn cơng trình dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư 110 2.7 Thực trạng quy định hoạt động kiểm tra, giám sát hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 113 2.8 Thực trạng quy định xử lý vi phạm pháp luật giải tranh chấp hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 115 Kết luận chƣơng 120 Chƣơng 3: MỤC TIÊU, YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ Ở VIỆT NAM 121 3.1 Mục tiêu yêu cầu đặt việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam 121 3.1.1 Mục tiêu việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam 121 3.1.2 Các yêu cầu đặt việc hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam .124 3.2 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam 127 3.2.1 Những giải pháp chung 127 3.2.2 Các giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam 132 Kết luận chƣơng 150 KẾT LUẬN 151 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH Đà CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Trong điều kiện kinh tế nay, nước giới nói chung Việt Nam nói riêng gặp phải nhiều khó khăn việc bảo đảm nguồn thu ngân sách nhà nước nhằm đáp ứng nhu cầu tài trợ cho hoạt động nhà nước tài trợ cho việc xây dựng, kiến thiết hệ thống kết cấu hạ tầng Để giảm gánh nặng cho ngân sách nhà nước, tăng cường nguồn lực đầu tư cho xây dựng kết cấu hạ tầng, biện pháp áp dụng thiết lập mối quan hệ đối tác Nhà nước tư nhân, hay gọi đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (Public Private Partnerships sau xin viết tắt PPP) Đầu tư theo hình thức tác cơng tư hiểu việc thực dự án sở hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, theo bên thỏa thuận quyền, trách nhiệm phân chia rủi ro họ với trình thực dự án đầu tư xây dựng cải tạo, nâng cấp, mở rộng, quản lý, vận hành cơng trình kết cấu hạ tầng, cung cấp dịch vụ công số lĩnh vực định kinh tế Kinh nghiệm giới cho thấy, nhờ áp dụng hình thức PPP, Nhà nước doanh nghiệp có lợi Đầu tư theo hình thức giúp phủ nước giảm bớt gánh nặng đầu tư vốn nguồn ngân sách nhà nước, thông qua chế thu hút vốn đầu tư khu vực tư nhân vào việc xây dựng kết cấu hạ tầng dịch vụ cơng Hình thức tạo hội để nhà đầu tư tư nhân đóng góp ý kiến, đề xuất sách phù hợp kinh tế, xã hội nhằm tối đa hóa lợi ích cho tất bên Trên giới, hình thức đầu tư triển khai thực nước phát triển Anh, Úc, Hàn Quốc, Trung Quốc đem lại thành cơng ngồi mong đợi việc xây dựng kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội quốc gia Trong đó, nước ASEAN Philippines, Thái Lan, Singapore, phủ nước bước đầu đưa cải cách pháp luật nhằm phát triển hình thức đầu tư theo hợp đồng đối tác công tư thời gian gần Ở Việt Nam, mơ hình PPP bắt đầu thực từ năm 1997 Chính phủ ban hành Nghị định 77/1997/NĐ-CP quy chế đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT nhà đầu tư nước Tuy nhiên, việc áp dụng mơ hình dường có tính chất thử nghiệm lý thuyết mơ hình đầu tư BOT, BT hay BTO năm trước chưa phản ánh chất mơ hình đầu tư theo hợp đồng đối tác cơng tư Chính vậy, năm 2011, với đời Quyết định số 71/QĐ-TTg ngày 9/11/2010 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, chế đầu tư theo mơ hình đối tác cơng tư bắt đầu triển khai thực Việt Nam Xét chất, BOT hình thức PPP tồn đồng thời nhiều văn pháp luật khác điều chỉnh quan hệ đối tác cơng tư gây nhiều khó khăn cho trình áp dụng triển khai thực tiễn Trong bối cảnh đó, Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ban hành, sau Nghị định số 63/2018/NĐ-CP để đảm bảo tính đồng hệ thống pháp luật việc điều chỉnh quan hệ đối tác công tư Tuy nhiên, lĩnh vực Việt Nam, kinh nghiệm thực tiễn để áp dụng chế đầu tư chưa nhiều nên khung pháp luật điều chỉnh mối quan hệ đặc biệt bộc lộ số hạn chế, bất cập Việc tìm kiếm chế đối thoại, đối tác thực hiệu Nhà nước nhà đầu tư tư nhân Việt Nam trình đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư vấn đề nan giải, cần tiếp tục nghiên cứu, tìm hiểu có giải pháp tháo gỡ Từ thực tiễn nói trên, nghiên cứu sinh định lựa chọn đề tài: “Pháp luật đầu tƣ theo hình thức đối tác công tƣ Việt Nam” để nghiên cứu làm luận án tiến sĩ lý chủ yếu sau đây: Thứ nhất, Việt Nam thời gian tới với nhu cầu phát triển kết cấu hạ tầng ngày tăng, nguồn vốn đầu tư từ ngân sách nhà nước ngày 150 Kết luận chƣơng Trên sở nghiên cứu thực trạng pháp luật PPP Việt Nam nay, từ hạn chế quy định pháp luật PPP dẫn đến việc thực hoạt động đầu tư thực tế nhiều vướng mắc, chưa thực thu hút nguồn vốn đầu tư nhà đầu tư tư nhân kỳ vọng Trong thời gian tới, để thúc đẩy mạnh mẽ hoạt động đầu tư này, góp phần đạt mục tiêu mà Đảng Nhà nước đặt cần phải nhanh chóng đưa giải pháp nhằm hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Các giải pháp đưa trước hết phải phù hợp với điều kiện kinh tếxã hội Việt Nam, đồng thời phải bảo đảm phù hợp với thông lệ quốc tế Bởi quy định pháp luật PPP không nhằm thu hút nguồn vốn đầu tư nước mà nhằm huy động nguồn vốn đầu tư nước cho việc xây dựng kết cấu hạ tầng Việt Nam Trong chương này, tác giả nghiên cứu giải pháp góp phần hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Hoàn thiện pháp luật PPP cần phải thực cách đồng bộ, trước hết phải đồng với quy định pháp luật đầu tư nói chung phải đồng quy định pháp luật PPP nhằm đảm bảo cho việc áp dụng pháp luật thực cách thuận tiện hiệu 151 KẾT LUẬN Luận án làm rõ vấn đề lý luận đầu tư pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Trên sở luận giải khái niệm đặc điểm đầu tư nói chung để từ sâu vào tìm hiểu vấn đề lý luận đầu tư pháp luật đầu tư Qua phân tích khái niệm pháp luật đầu tư, đặc điểm vai trò pháp luật đầu tư luận án nghiên cứu vấn đề pháp luật PPP Ngoài ra, tác giả luận án tìm hiểu kinh nghiệm số nước việc xây dựng pháp luật, sách để điều chỉnh quan hệ sao, từ rút học kinh nghiệm cho Việt Nam trình xây dựng thực pháp luật PPP Từ sở nghiên cứu mặt lý luận tiền đề để tác giả vào tìm hiểu thực trạng pháp luật Việt Nam quy định điều chỉnh vấn đề có phù hợp hay không phù hợp với thực tế thơng lệ quốc tế hay khơng từ làm để đưa giải pháp cho việc hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam Qua q trình nghiên cứu đề tài “Pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam” rút kết luận sau đây: Pháp luật PPP Việt Nam bao quát quan hệ phát sinh trình thực dự án PPP, bước phù hợp với thông lệ quốc tế đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Tuy nhiên, sở nghiên cứu thực trạng pháp luật PPP Việt Nam cho thấy, khuôn khổ pháp lý PPP chưa đồng bộ, cịn có quy định pháp luật chưa thực phù hợp thực tế, dẫn đến vấn đề tồn khó khăn q trình thực dự án Nên thực tế cho thấy, Chính phủ Chính quyền địa phương có nhiều chủ trương, nỗ lực việc áp dụng ứng dụng hình thức đối tác công tư quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng thị Việt Nam chưa đạt kết mong đợi Bên cạnh bất cập hồn thiện sách, chế áp dụng hình thức đối tác cơng tư máy quản lý nhà nước chuyên trách lĩnh vực chưa 152 thành lập đầy đủ, gặp nhiều khó khăn q trình triển khai Do việc hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư thời gian tới vấn đề cấp bách cần thiết phải thực để điều chỉnh cách hiệu hoạt động đầu tư PPP góp phần thực mục tiêu phát triển kinh tế- xã hội cung cấp dịch vụ công cách tốt cho người dân sử dụng dịch vụ Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phận quan hệ đầu tư Tuy nhiên, khác với quan hệ đầu tư cơng, đầu tư tư, hoạt động đầu tư thực bên bên quan nhà nước có thẩm quyền bên nhà đầu tư để thực dự án PPP, thiếu hai chủ thể khơng làm hình thành quan hệ Từ đó, hiểu đầu tư theo hình thức đối tác công tư quan hệ hợp tác đặc biệt quan nhà nước có thẩm quyền với nhà đầu tư, hình thành dựa bất cân xứng điều kiện, địa vị lợi ích bên tham gia thực thơng qua chế hợp đồng nhằm mục đích xây dựng, cải tạo, vận hành, kinh doanh, quản lý cơng trình hạ tầng, cung cấp dịch vụ cơng Qua kỹ năng, tài sản nguồn lực tài quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư phân bổ theo cách bổ sung cho nhau, rủi ro lợi ích chia sẻ, nhằm đem lại hiệu hoạt động đầu tư Pháp luật PPP Việt Nam bao quát quan hệ phát sinh trình thực dự án PPP, bước phù hợp với thông lệ quốc tế đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Tuy nhiên, sở nghiên cứu thực trạng pháp luật PPP Việt Nam cho thấy, khuôn khổ pháp lý PPP chưa đồng bộ, cịn có quy định pháp luật chưa thực phù hợp thực tế, dẫn đến vấn đề tồn khó khăn q trình thực dự án Nên thực tế cho thấy, Chính phủ Chính quyền địa phương có nhiều chủ trương, nỗ lực việc áp dụng ứng dụng hình thức đối tác công tư quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng 153 thị Việt Nam chưa đạt kết mong đợi Bên cạnh bất cập hồn thiện sách, chế áp dụng hình thức đối tác cơng tư máy quản lý nhà nước chuyên trách lĩnh vực chưa thành lập đầy đủ, gặp nhiều khó khăn trình triển khai Do việc hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư thời gian tới vấn đề cấp bách cần thiết phải thực để điều chỉnh cách hiệu hoạt động đầu tư PPP góp phần thực mục tiêu phát triển kinh tế- xã hội cung cấp dịch vụ công cách tốt cho người dân sử dụng dịch vụ Để xây dựng quy định pháp luật điều chỉnh quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phù hợp với địi hỏi thực tiễn cần thiết nghiên cứu đánh giá nhân tố định đến thành công mối quan hệ như: Năng lực bên chủ thể tham gia; khuôn khổ pháp lý minh bạch; làm sở để xây dựng hoàn thiện pháp luật thực định phù hợp áp dụng thực tiễn, mặt mở rộng nghiên cứu quy định pháp luật điều chỉnh quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư quốc gia có điều kiện kinh tế, xã hội tương đồng với Việt Nam sở làm học kinh nghiệm cho việc hoàn thiện pháp luật Việt Nam Pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư phận pháp luật đầu tư, vậy, nội dung pháp luật bao gồm quy định chủ thể tham gia quan hệ đầu tư; hợp đồng đầu tư; trình tự, thủ tục đầu tư; vi phạm pháp luật giải tranh chấp Việc nội dung cốt lõi pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư góc độ lý luận có ý nghĩa quan trọng việc đánh giá mức độ hoàn thiện pháp luật thực định, đồng thời thước đo để đánh giá phù hợp quy định quan nhà nước có thẩm quyền ban hành Mặc dù bước đầu đạt thành công định quy định pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt 154 Nam bộc lộ nhiều điểm hạn chế, từ làm giảm hiệu trình thực hoạt động đầu tư Chính vậy, u cầu việc hồn thiện quy định pháp luật đòi hỏi cấp thiết Tuy nhiên, q trình hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam cần tính tới yêu cầu (1) việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phải thúc đẩy việc xây dựng kết cấu hạ tầng dịch vụ cơng; (2) phải đảm bảo tính tồn diện, thống đồng tính khả thi hệ thống pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư; (3) đảm bảo phù hợp quy định pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư với sách phát triển kinh tế - xã hội Nhà nước ;(4) việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phải bảo đảm tính tương thích phù hợp với thông lệ, chuẩn mực quốc tế DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH Đà CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN STT Tên cơng trình Tên tạp chí Số/năm Hồn thiện pháp luật theo hình thức đối tác công tư Việt Nam Dân chủ pháp luật Số 9(330) tháng 9-2019 Hoàn thiện quy định pháp luật nhằm bảo đảm tính cơng khai, minh bạch lựa chọn nhà đầu tư cho dự án đối tác cơng tư Nội Số 62, STT Tên cơng trình Số trang 25 tháng 12- 2018 Đề tài cấp Năm bảo vệ Hoàn thiện pháp luật hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư (PPP) Việt Nam Học viện 2016 Hoàn thiện pháp luật đầu tư Việt Nam trình hội nhập kinh tế quốc tế Học viện 2017 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Các văn kiện Đảng văn pháp luật Báo cáo số 177/BC-ĐGS Đoàn Giám sát, Ủy ban thường vụ Quốc hội ngày 11 tháng 08 năm 2017 báo cáo việc thực sách, pháp luật đầu tư khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng xây dựng – kinh doanh – chuyển giao (BOT) ban hành Báo cáo số 9187/BC-BKHĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư ngày tháng 11 năm 2016 báo cáo đánh giá tác động nghị định đầu tư theo hình thức đối tác công tư Báo cáo số 334/BC-CP Chính phủ ngày 10 tháng 08 năm 2017 việc thực sách, pháp luật đầu tư khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng xây dựng – kinh doanh – chuyển giao (BOT) Báo cáo số 472/BC-CP Chính phủ ngày 19 tháng 10 năm 2016về kết thực Nghị Quốc hội kì họp thứ 2, thứ khóa XIV chất vấn trả lời chất vấn tiếp tục thực Nghị Quốc hội khóa XIII hoạt động giám sát chuyên đề, hoạt động chất vấn Hiến pháp năm 2013 Luật Dân năm 2015 Luật Doanh nghiệp năm 2014 Luật Đầu tư năm 2014 Luật Đầu tư công năm 2014 10 Luật Đấu thầu năm 2013 11 Luật Đất đai năm 2013 12 Luật Quản lí nợ cơng năm 2017 13 Luật Xây dựng năm 2019 14 Nghị định 77/1997/NĐ-CP Chính phủ ngày 18 tháng 06 năm 1997 quy chế đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT nhà đầu tư nước 15 Nghị định 108/2006/NĐ-CP Chính phủ ngày 22 tháng 09 năm 2006 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Đầu tư 16 Nghị định 108/2009/NĐ-CP Chính phủ ngày 27 tháng 11 năm 2009 đầu tư theo hình thức Hợp đồng xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao, Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao – Kinh doanh, Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao 17 Nghị định số 15/2015/NĐ – CP Chính phủ ngày 14 tháng 02 năm 2015 đầu tư theo hình thức đối tác công tư 18 Nghị định số 30/2015/NĐ-CP Chính phủ ngày 17 tháng 03 năm 2015 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư 19 Nghị định 136/2015/NĐ-CP Chính phủ ngày 31 tháng 12 năm 2015 hướng dẫn thi hành số điều Luật Đầu tư công 20 Nghị định số 04/2017/NĐ- CP Chính phủ ngày 16 tháng năm 2017 cấp quản lí bảo lãnh Chính phủ 21 Nghị định số 63/2018/NĐ-CP Chính phủ ngày 04 tháng 05 năm 2018 đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 22 Nghị định số 69/2019/NĐ-CP Chính phủ ngày 15 tháng 08 năm 2019 quy định việc sử dụng tài sản cơng để tốn cho nhà đầu tư thực dự án đầu tư xây dựng công trình theo hình thức Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao 23 Nghị số 13- NQ/TW Ban chấp hành Trung ương Đảng ngày 16 tháng 01 năm 2012 xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng đồng nhằm đưa nước ta trở thành nước công nghiệp theo hướng đại vào năm 2020 24 Nghị số 437/NQ-UBTVQH14 Ủy ban thường vụ Quốc hội ngày 21 tháng 10 năm 2017 số nhiệm vụ giải pháp tiếp tục hoàn thiện đẩy mạnh việc thực sách pháp luật đầu tư khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng BOT nói riêng pháp luật đầu tư theo hình thức PPP nói chung 25 Quyết định số 71/QĐ-TTg ngày tháng 11 năm 2010 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác công tư 26 Quyết định 631/QĐ-TTg Thủ tướng Chính phủ ngày 29 tháng 04 năm 2014 việc ban hành danh mục dự án quốc gia kêu gọi đầu tư nước ngồi tới năm 2020 27 Thơng tư số 09/2018/TT-BKHĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư ngày 28 tháng 12 năm 2018 hướng dẫn thực số điều Nghị định số 63/2018/NĐ-CP ngày 04 tháng 05 năm 2018 Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 28 Thơng tư số 88/2018/TT-BTC Bộ Tài ngày 28 tháng 09 năm 2018 quy định số nội dung quản lí tài dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư chi phí lựa chọn nhà đầu tư 29 Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XII Đảng Cộng sản Việt Nam (2016), NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 30 Văn 11107/BTC-ĐT Bộ Tài ngày 12 tháng 09 năm 2018 kết nghiên cứu chế bảo lãnh Chính phủ thí điểm dự án giao thông trọng điểm B Các tài liệu tham khảo khác Tiếng Việt 31 Đặng Khắc Ánh, Hợp tác công tư cải cách khu vực công Việt Nam, https://www.quanlynhanuoc.vn/2018/05/04/hop-tac-cong-tu-trongcai-cach-khu-vuc-cong-o-viet-nam/, truy cập ngày 04 tháng 05 năm 2018 32 Chính phủ (2013), Báo cáo tình hình kinh tế - xã hội năm 2013, kết năm thực kế hoạch năm (2011-2015) nhiệm vụ 2014-2015 phiên khai mạc kỳ họp thứ Quốc hội khóa XIII, ngày 21 tháng 10 năm 2013 33 Bộ Kế hoạch Đầu tư, Tình hình kinh tế - xã hội năm 2013 kết năm thực kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội năm 2011 – 2015, 2006 – 2010 34 Nguyễn Đức Cảnh (2013),“ Một số thách thức với đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật”, Báo Xây dựng số 35 Chính phủ (2016), Báo cáo tình hình kinh tế - xã hội năm 2016 nhiệm vụ năm 2017 kì họp thứ Quốc hội khóa XIV 36 Chính phủ (2019), Báo cáo tổng kết tình hình thực dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP), ngày 14 tháng 01 năm 2019 37 Nguyễn Đăng Chương (2014), Nghiên cứu cần thiết thực dự án luật khuyến khích đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, Bộ Kế hoạch Đầu tư, Hà Nội 38 Lê Đức Hiền Nguyễn Thị Thu, Cơ chế giải tranh chấp nhà nước nhà đầu tư Hiệp định đối tác kinh tế chiến lược xuyên Thái Bình Dương,http://tcdcpl.moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/phap-luat-kinhte aspx? ItemID =146, truy cập ngày 18 tháng 09 năm 2019 39 Hồ Cơng Hịa (2011), Mơ hình hợp tác công tư: Giải pháp tăng nguồn vốn, công nghệ kĩ quản lí tư nhân cho dự án mơi trường Việt Nam, Tạp chí Quản lí Kinh tế số 40, (14-27) 40 Huỳnh Thị Thúy Giang (2012), Hình thức đối tác cơngtư để phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Trường Đại học Kinh tế thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh 41 Nguyễn Thị Láng (2008), “Hợp đồng BOT pháp luật hành thực tiễn áp dụng Việt Nam”, Luận án tiến sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh 42 Ngân hàng Phát triển châu Á (2017), Báo cáo “Đáp ứng nhu cầu đầu tư kết cấu hạ tầng Châu Á” 43 Ngân hàng phát triển châu Á (2008), “Mối quan hệ đối tác nhà nước - tư nhân” 44 C.Mác Ph Ăngghen (1995), C.Mác Ph.Ăngghen: Tồn tập, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 45 Đặng Hồng Mai (2014), ”Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư nhìn từ góc độ pháp lý”, Tạp chí Nghề Luật số 46 Nguyễn Thanh Khiết, Bất cập triển khai dự án PPP Việt Nam giải pháp khắc phục, http://tapchitaichinh.vn/nghien-cuu-trao-doi/batcap-trong-trien-khai-cac-du-an-ppp-o-viet-nam-va-giai-phap-khac-phuc302132.html, truy cập ngày 07 tháng 02 năm 2019 47 Đoàn Duy Khương, Hợp tác công tư phát triển hạ tầng giao thông vận tải, http://vbcsd.vn/detail.asp?id=261, truy cập ngày 20 tháng năm 2019 48 Pierre Jacquet (2005), “Cải cách dịch vụ công phương thức đối tác công tư”, Tạp chí Lao động Xã hội, số 271 49 Từ Quang Phương Phạm Văn Hùng (2012), Giáo trình Kinh tế đầu tư, NXB Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, Hà Nội 50 Nguyễn Hồng Quân (2010), “Một số vấn đề phát triển đầu tư theo hình thức PPP”, Hội thảo PPP phát triển hạ tầng kỹ thuật Việt Nam 51 Thân Thanh Sơn (2015), “Nghiên cứu phân bổ rủi ro hình thức đối tác công tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam” 52 Lê Minh Tâm (2012), Giáo trình Lý luận nhà nước pháp luật, NXB Công an nhân dân, Hà Nội 53 Nguyễn Xuân Thành (2013), Chương trình giảng dạy kinh tế FulBright, “Vấn đề tranh chấp giải tranh chấp nhà đầu tư Nhà nước hoạt động đối tác công tư Việt Nam: Nghiên cứu tình dự án BOT cầu Phú Mỹ kinh nghiệm quốc tế” 54 Mai Thị Thu (2013), Phương thức đối tác công tư: Kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ thể chế Việt Nam, NXB Tri thức, Hà Nội 55 Nguyễn Trọng Tuấn, Sai sót hạn chế dự án BT nhì từ kết số kiểm toán, http://baokiemtoannhanuoc.vn/qua-ket-qua-kiem-toan/saisot-han-che-cua-du-an-bt-nhin-tu-ket-qua-mot-so-cuoc-kiem-toan138065, truy cập ngày tháng 12 năm 2017 56 Ngô Thế Vinh (2015), Nghiên cứu ứng dụng hình thức đối tác công tư quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng thị, Luận án tiến sĩ, Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội, Hà Nội 57 Thế Vinh, Dự án BT: Cách bịt lỗ hổng, https://baomoi.com/du-an-bt-cach-nao-bit-nhung-lo-hong/c/30360282.epi, truy cập ngày 15 tháng 04 năm 2019 58 VIAC Ủy ban Trọng tài thương mại Hàn Quốc (KCAB) Phịng Thương mại Cơng nghiệp Việt Nam (VCCI) (2019), Hội thảo “Phòng ngừa giải tranh chấp hợp đồng đối tác công tư lĩnh vực kết cấu hạ tầng: Thực tiễn Việt Nam, Kinh nghiệm quốc tế Định hướng sách, ngày 04 tháng 07 năm 2019 59 Ủy ban kinh tế Quốc hội UNDP (2014), Phương thức đối tác công tư (PPP)- Kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ thể chế Việt Nam, NXB Tri thức, Hà Nội 60 WB (1997), Nhà nước giới chuyển đổi, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội Tiếng nƣớc ngồi 61 ADB (2008), Public Private Partnership Handbook, Manila, Philippines 62 Act on Public Private Partnerships infrastructure (2016), Act No.14242 63 Adrian Clough, David Wyles, Paul Butcher (2017), The Public-Private Partnership Law Review, 22 United Kingdom, (227-243) 64 Antonio Estache, Ellis Juan, Lourdes Trujllo (2007), Public – Private Partnerships in Transport, World Bank 65 Eduardo Engel, Ronald Fischer, Alexander Galetovic (2014), Finance and Public-Private Partnerships, Reserve bank of Australia 66 E-Net Philippines- Civil Social Network for Education Reforms (2013), Education Service Contracting in the Philippines, Assessing PublicPrivate Partnership in Education from the perspective of the Marginalised Sectors, ESP Working Paper Series The Privatization in Education Research Initiative 67 European Commission (2003), (15) 68 India Government (2011), National Public Private Partnership Policy 69 Irwin Timothy (2007), Government Guarantees: Allocating and Valuing Risk in Privately Financed Infrastructure Projects, World Bank, p 47-69 70 Henrik A., Fuguo C., Christina D., Ping W (2010), Public-Private Partnerships: An international analysis - from a legal and economic perspective, The EU Asia Inter University Network for Teaching and Research in Public Procurement Regulation 71 MacKinsey and Compony (2009), Public Private Partnership Enabling the private sector to enhance social impart, working document 72 Rui Cunha Marques, Sanford V Berg (2010), Public - Private Partnership Contracts: A Tale of Two Cities with Different Contractual Arrangements, Centre of Urban and Regional Systems, Technical University of Lisbon, Portugal 73 Nutavoot (2002), Regulation And Public-Private Partnerships, International Journal of Public Sector Management, page 487-495 74 Roberto Ridolfi (2004), Resource Book On PPP Case Studies, EU 75 Miranda Sarmento, J.J (2014), Public Private Partnerships, Doctoral thesis, Catolica Lisbon School, Portugal 76 Sunil Seth, Vasanth Rajasekaran (2017), The Public-Private Partnership Law Review, Chapter 10-India 77 Hui Sun, (2017), The Public-Private Partnership Law Review, Chapter 6, China 78 United Nations Economic Commission for Europe (2008), Guidebook on Promoting Good Governance in Public-Private Partnerships, United Nations, Geneva, Switzerland 79 Yongjian, K., ShouQing, W., Albert P.C., Patrick T.I (2010), Preferred Risk Allocation in China's Public– Private Partnership (PPP) Projects, International Journal of Project Management, volume 28, issue 5, (482–492) 80 WB (2002), Private Solutions for Infrastructure in Cambodia 81 E.R.Yescombe (2007), Public–Private Partnerships: Principles of Policy and Finance, Elsevier Company, London, England 82 Xueqing Zhang (2005), Critical Success Factors for Public–Private Partnerships in Infrastructure Development, Journal of Construction Engineering and Management, volume 131, issue 1, (3-14) C 83 84 Website www.adb.org https://baodautu.vn/nen-hay-khong-tiep-tuc-thuc-hien-hop-dong-btd100047.html 85 www.botcenter.gov.ph 86 http://chinhphu.vn/portal/page/portal/chinhphu/NuocCHXHCNVietNam/ Thong TinTongHop/kinhtexahoi 87 www.chinhphu.vn 88 https://congluan.vn/du-an-bt-cach-nao-bit-nhung-lo-hong-post60259.html 89 https://www.fsppm.fuv.edu.vn/documents/244AA3A383564974D9822BC 58E2100E0.pdf 90 www.gso.gov.vn 91 http://www.nhandan.com.vn/xahoi/giao-thong/item/34145802-buc-xucduong-bot-quoc-lo-2-xuong-cap-cham-duoc-sua-chua.html, truy cập 20 tháng 09 năm 2017 92 http://www.manilatimes.net/asean-faces-2t-infra-gap-hsbc/277368/ 93 www mof.gov.vn 94 http://www.mpi.gov.vn/Pages/tinbai.aspx?idTin=43214&idcm=188 95 https://thanhnien.vn/doi-song/duong-bot-nghin-ti-xuong-cap-dan-vanphai-tra-phi-cao-882040.html, truy cập ngày tháng 10 năm 2017 96 www mpi.gov.vn 97 www.parnerships.vic.gov.au 98 www.pppinindia.gov.in 99 www.tapchitaichinh.vn 100 www.tulieuvankien.dangcongsan.vn 101 www.sbv.gov.vn 102 http://www.xaydung.gov.vn/vi/web/guest/thong-tin-tu-lieu/-/tin-chi tiet/ ek4I/ 86/622916/nghien-cuu-moi-quan-he-doi-tac-cong-tu-ppp-trong-xaydung-xu-huong-tat-yeu-cua-nganh-xay-dung-viet-nam.html, truy cập ngày tháng năm 2019 103 www.moc.gov.vn 104 www.worldbank.org ... ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐOÀN THỊ HẢI YẾN PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƢ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 9380107 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học:. .. đề tài luận án nhằm làm sáng tỏ vấn đề lý luận điều chỉnh pháp luật đánh giá thực trạng pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam, sở đưa đề xuất nhằm hoàn thiện khung pháp luật. .. chế, tồn quy định hành, luận án đưa giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam giai đoạn Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án - Luận án cơng trình nghiên cứu