Luận án tiến sĩ kinh tế vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông cửu long

Nghiên cứu vai trò của hợp tác xã trong liên kết sản xuất, tiêu thụ nông sản Tác giả Hồ Quế Hậu 2012 đã kết hợp nghiên cứu định tính, định lượng và nghiên cứu điển hình để thực hiện ngh

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN

NGUYỄN TIẾN ĐỊNH

VAI TRÒ CỦA HỢP TÁC XÃ NÔNG NGHIỆP TRONG LIÊN KẾT XÂY DỰNG CÁNH ĐỒNG LỚN SẢN XUẤT LÚA Ở VÙNG ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NÔNG NGHIỆP

HÀ NỘI - 2018

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN

NGUYỄN TIẾN ĐỊNH

VAI TRÒ CỦA HỢP TÁC XÃ NÔNG NGHIỆP TRONG LIÊN KẾT XÂY DỰNG CÁNH ĐỒNG LỚN SẢN XUẤT LÚA Ở VÙNG ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG

CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ NÔNG NGHIỆP

LỜI CAM ĐOAN

Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật Tôi cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này là tôi thực hiện và không vi phạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật

Hà Nội, ngày tháng năm 2018

Xác nhận của Giáo viên hướng dẫn

PGS.TS Vũ Thị Minh

Nghiên cứu sinh

Nguyễn Tiến Định

LỜI CÁM ƠN

Trong quá trình nghiên cứu và hoàn thành luận án này, tôi đã nhận được sự quan tâm giúp đỡ của nhiều tập thể và cá nhân Tôi xin chân thành cám ơn đến:

- Cố PGS.TS Vũ Đình Thắng, PGS.TS Vũ Thị Minh và TS Hoàng Vũ Quang

đã tận tình hướng dẫn để tôi có thể hoàn thành bản luận án này

- Tập thể các thầy, cô giáo Khoa Bất động sản và Kinh tế tài nguyên, Viện Đào tạo sau Đại học - Trường Đại học Kinh tế quốc dân đã tận tình giúp đỡ tôi trong quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận án này

- Lãnh đạo các Chi cục Phát triển nông thôn- Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn; Liên minh Hợp tác xã; các hợp tác xã, tổ hợp tác, các hộ nông dân và các doanh nghiệp ở 04 tỉnh vùng Đồng bằng sông Cửu Long gồm: Hậu Giang, An Giang, Đồng Tháp, Bạc Liêu đã giúp đỡ, tạo điều kiện và cung cấp thông tin cho tôi trong quá trình điều tra, khảo sát

- Gia đình, bạn bè và đồng nghiệp đã luôn động viên, khích lệ, tạo mọi điều kiện thuận lợi để tôi có thể hoàn thành luận án

Tôi xin chân thành cám ơn!

Hà Nội, ngày tháng năm 2018

Tác giả

Nguyễn Tiến Định

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN

LỜI CÁM ƠN

MỤC LỤC

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

DANH MỤC BẢNG

DANH MỤC BIỂU ĐỒ

DANH MỤC HÌNH

PHẦN MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ VAI TRÒ CỦA HỢP TÁC XÃ NÔNG NGHIỆP TRONG LIÊN KẾT XÂY DỰNG CÁNH ĐỒNG LỚN 24

1.1 Khái niệm, nội dung liên kết xây dựng cánh đồng lớn 24

1.2 Lý luận về liên kết xây dựng cánh đồng lớn 26

1.2.1 Cơ sở lý thuyết liên quan đến liên kết xây dựng cánh đồng lớn 26

1.2.2 Các hình thức liên kết xây dựng cánh đồng lớn 28

1.2.3 Hành động tập thể trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn 33

1.3 Vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn 35

1.3.1 Định nghĩa, bản chất và nguyên tắc hoạt động của hợp tác xã 35

1.3.2 Vai trò hợp tác xã nông nghiệp trong phát triển nông nghiệp, nông thôn 35

1.3.3 Vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn 39 1.3.4 Các hình thức liên kết xây dựng cánh đồng lớn có sự tham gia của hợp tác xã nông nghiệp 42

1.4 Chỉ tiêu đánh giá vai trò, lợi ích hợp tác xã nông nghiệp đem lại trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa 44

1.4.1 Nhóm chỉ tiêu đánh giá vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa 44

1.4.2 Nhóm chỉ tiêu đánh giá kết quả, lợi ích đem lại cho các bên khi có hợp tác xã nông nghiệp tham gia liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa 46

1.5 Các yếu tố ảnh hưởng đến vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa 47

1.5.1 Nhóm yếu tố bên trong hợp tác xã nông nghiệp 47

1.5.2 Nhóm yếu tố bên ngoài hợp tác xã nông nghiệp 49

1.6 Kinh nghiệm hợp tác xã nông nghiệp ở nước ngoài trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa 50

1.6.1 Kinh nghiệm hợp tác xã nông nghiệp Phi Mai ở Thái Lan 50

1.6.2 Mô hình hợp tác xã nông nghiệp JA Niigata Mirai ở Nhật Bản 53

1.6.3 Bài học kinh nghiệm 54

TÓM TẮT CHƯƠNG 1 55

CHƯƠNG 2: ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG VAI TRÒ CỦA HỢP TÁC XÃ NÔNG NGHIỆP TRONG LIÊN KẾT XÂY DỰNG CÁNH ĐỒNG LỚN SẢN XUẤT LÚA Ở VÙNG ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG 56

2.1 Khái quát tình hình hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 56

2.1.1 Điều kiện tự nhiên, kinh tế - xã hội vùng đồng bằng sông Cửu Long 56

2.1.2 Tổng quan chung về hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 58

2.1.3 Tổng quan chính sách của Nhà nước về nâng cao vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn 62

2.2 Giới thiệu đặc điểm các hợp tác xã nông nghiệp khảo sát 70

2.2.1 Trình độ, năng lực đội ngũ cán bộ quản lý hợp tác xã 70

2.2.2 Quản trị hợp tác xã nông nghiệp 72

2.2.3 Thành viên hợp tác xã nông nghiệp 73

2.2.4 Vốn, tài sản của hợp tác xã nông nghiệp 73

2.2.5 Hoạt động sản xuất kinh doanh của hợp tác xã nông nghiệp 74

2.3 Đánh giá thực trạng vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 75

2.3.1 Vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa 75

2.3.2 Nghiên cứu điển hình về vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 105

2.4 Thuận lợi, khó khăn và nhu cầu hỗ trợ hợp tác xã nông nghiệp thực hiện liên kết xây dựng cánh đồng lớn 117

2.4.1 Thuận lợi, khó khăn của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn 117

2.4.2 Nhu cầu hỗ trợ phát triển liên kết xây dựng cánh đồng lớn 119

2.5 Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 122

2.5.1 Các yếu tố bên trong hợp tác xã nông nghiệp 1222.5.2 Các yếu tố bên ngoài hợp tác xã nông nghiệp 129

TÓM TẮT CHƯƠNG 2 133 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA HỢP TÁC XÃ NÔNG NGHIỆP TRONG LIÊN KẾT XÂY DỰNG CÁNH ĐỒNG LỚN SẢN XUẤT LÚA Ở VÙNG ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG 134 3.1 Bối cảnh, quan điểm xây dựng và phát triển hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 134

3.1.1 Bối cảnh, yêu cầu vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 1343.1.2 Quan điểm phát triển hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn 140

3.2 Đề xuất hoàn thiện mô hình hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở đồng bằng sông Cửu Long 145

3.2.1 Căn cứ đề xuất hoàn thiện mô hình 1453.2.2 Đề xuất mô hình hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 1463.2.3 Điều kiện thực thi hiệu quả mô hình hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 150

3.3 Giải pháp nâng cao vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long 152

3.3.1 Nhóm giải pháp 1: Hoàn thiện cơ chế, chính sách nhằm tạo môi trường thuận lợi để HTX nông nghiệp hoạt động và phát huy vai trò trong liên kết chuỗi giá trị nông sản 1523.3.2 Nhóm giải pháp 2: Tăng cường năng lực và điều kiện hoạt động cho hợp tác

xã nông nghiệp thực hiện liên kết xây dựng cánh đồng lớn 1583.3.3 Nhóm giải pháp 3: Tăng cường vai trò của hợp tác xã nông nghiệp đại diện cho hộ thành viên thực hiện liên kết xây dựng cánh đồng lớn 162

TÓM TẮT CHƯƠNG 3 167 KẾT LUẬN 168 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ 171 TÀI LIỆU THAM KHẢO 172 PHỤ LỤC 179

DANH MỤC BẢNG

Bảng 1: Số lượng HTX, THT và hộ nông dân khảo sát của luận án 19

Bảng 2.1: Số lượng HTX, THT, doanh nghiệp tham gia liên kết cánh đồng lớn sản xuất lúa ở 4 tỉnh khảo sát vùng ĐBSCL năm 2016 59

Bảng 2.2: Trình độ chuyên môn, nghiệp vụ của cán bộ quản lý HTX 71

Bảng 2.3: Kết quả hoạt động SXKD của HTX trong năm 2016 75

Bảng 2.4: Thực hành canh tác lúa của hộ nông dân trong liên kết cánh đồng lớn 78

Bảng 2.5: Lí do hộ nông dân áp dụng thực hành canh tác chung sản xuất lúa 79

Bảng 2.6: Cách thức HTX nông nghiệp tổ chức liên kết xây dựng CĐL 80

Bảng 2.7: Vai trò của HTX/THT trong xây dựng CĐL sản xuất lúa theo đánh giá của cán bộ quản lý HTX/THT 82

Bảng 2.8: Vai trò HTX/THT trong xây dựng CĐL sản xuất lúa theo đánh giá của hộ thành viên 83

Bảng 2.9: Hình thức hợp đồng liên kết giữa hợp tác xã với doanh nghiệp 85

Bảng 2.10: Vai trò HTX/THT trong hợp đồng liên kết với doanh nghiệp theo đánh giá của hộ nông dân thành viên 90

Bảng 2.11: Mức độ tuân thủ hợp đồng liên kết của hộ nông dân 92

Bảng 2.12: Lợi ích của hộ nông dân khi tham gia liên kết xây dựng CĐL 93

Bảng 2.13: Thay đổi năng suất lúa của hộ khi tham gia liên kết CĐL 94

Bảng 2.14: Nguyên nhân thay đổi năng suất lúa của hộ khi tham gia liên kết CĐL 95

Bảng 2.15: Thay đổi giá bán lúa tươi của hộ khi tham gia liên kết CĐL 96

Bảng 2.16: Thay đổi chi phí sản xuất lúa của hộ khi tham gia liên kết CĐL 97

Bảng 2.17: Nguyên nhân giảm chi phí sản xuất lúa khi tham gia liên kết kết CĐL 98

Bảng 2.18: So sánh hiệu quả sản xuất lúa của hộ khi tham gia liên kết CĐL 100

Bảng 2.19: Hộ nông dân được nhận các hỗ trợ của doanh nghiệp 101

Bảng 2.20: Lợi ích HTX/THT nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL 104

Bảng 2.21: Hỗ trợ của doanh nghiệp cho HTX nông nghiệp và THT trong liên kết xây dựng CĐL 105

Bảng 2.22: Nhu cầu cần hỗ trợ của các HTX chưa xây dựng CĐL 121

Bảng 2.23: Mức độ tương quan vai trò HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL theo đánh giá của HTX và hộ nông dân 123

Bảng 2.24: Kết quả phân tích các yếu tố bên trong HTX ảnh hưởng đến vai trò của

HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL 126

Bảng 2.25: Kết quả phân tích các yếu tố bên ngoài ảnh hưởng đến vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL 131

DANH MỤC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1: HTX nông nghiệp có các quy chế hoạt động 72

Biểu đồ 2.2: Tài sản và trang thiết bị của hợp tác xã nông nghiệp 74

Biểu đồ 2.3: Các dịch vụ HTX thực hiện trong liên kết xây dựng CĐL 81

Biểu đồ 2.4: Lí do HTX nông nghiệp không xây dựng CĐL 84

Biểu đồ 2.5: Vai trò HTX trong ký kết và thực hiện hợp đồng liên kết CĐL 89

Biểu đồ 2.6: Mức hỗ trợ của doanh nghiệp cho hộ nông dân 102

Biểu đồ 2.7: Thời điểm thỏa thuận giá bán lúa của hộ nông dân 103

Biểu đồ 2.8: Thuận lợi của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL 117

Biểu đồ 2.9: Khó khăn của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL 118

Biểu đồ 2.10: Nhu cầu hỗ trợ của HTX trong liên kết xây dựng CĐL 120

Biểu đồ 2.11: Đánh giá của cán bộ QLNN về các yếu tố bên trong HTX ảnh hưởng đến vai trò của HTX trong liên kết xây dựng CĐL 127

Biểu đồ 2.12: Đánh giá của cán bộ QLNN về các yếu tố ảnh hưởng đến vai trò của HTX trong liên kết xây dựng CĐL 132

DANH MỤC HÌNH Hình 1: Khung phân tích của luận án 15

Hình 1.1: Các hình thức và mức độ liên kết theo hợp đồng 32

Hình 1.2: Hợp tác xã làm trung gian liên kết giữa nông dân và doanh nghiệp 42

Hình 1.3: Hợp tác xã hợp đồng mua đứt bán đoạn giữa nông dân và doanh nghiệp 43

Hình 1.4: Hình thức liên kết tiêu thụ tập trung qua hợp tác xã 43

Hình 3.1: Vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL 141

Hình 3.2: Đề xuất mô hình HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL 147

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Sự cần thiết nghiên cứu

Để thực hiện nhiêm vụ “đổi mới mô hình tăng trưởng và tái cơ cấu lại nền kinh

tế theo hướng từ chủ yếu phát triển theo chiều rộng sang phát triển hợp lý giữa chiều rộng và chiều sâu” đề ra trong Nghị quyết Đại hội Đảng lần thứ XI, ngày 10/6/2013, Thủ tướng Chính phủ đã ban hành Quyết định số 899/QĐ-TTg về phê duyệt đề án

“Tái cơ cấu ngành nông nghiệp theo hướng nâng cao giá trị gia tăng và phát triển bền

vững” (Thủ tướng Chính phủ, 2013) Đề án đã xác định xây dựng các HTX nông

nghiệp, phát triển liên kết chuỗi giá trị sản phẩm nông nghiệp là một trong các giải pháp để thực hiện tái cơ cấu nông nghiệp theo hướng phát triển bền vững và nâng cao giá trị gia tăng Đề án đã chỉ rõ 03 nội dung quan trọng mà các HTX nông nghiệp cần thực hiện đó là: cung cấp dịch vụ đầu vào sản xuất, sơ chế, chế biến và liên kết tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp

Thực tế hiện nay, yêu cầu đổi mới tổ chức sản xuất, đẩy mạnh liên kết sản xuất gắn với tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp đang là xu hướng phát triển trên tất cả các ngành, lĩnh vực và các địa phương trên cả nước Để đáp ứng yêu cầu này, Bộ Nông

nghiệp và PTNT đã ban hành “Quyết định số 1777/QĐ-BNN-KH ngày 17/5/2015 (Bộ Nông nghiệp và PTNT, 2015) về kế hoạch hành động thực hiện Quyết định số

458/QĐ-TTg ngày 9/4/2015 của Thủ tướng Chính phủ” (Thủ tướng Chính phủ, 2015),

đã xác định: “đổi mới và nhân rộng các mô hình liên kết hợp tác sản xuất theo chuỗi

giá trị có năng suất, hiệu quả cao phù hợp với từng ngành hàng, lĩnh vực… thúc đẩy hợp tác, liên kết theo mô hình cánh đồng mẫu lớn, trên cơ sở đó nghiên cứu, xây dựng chính sách cho các lĩnh vực khác”

Nhằm thúc đẩy liên kết xây dựng CĐL, thời gian qua, Chính phủ và các bộ ngành Trung ương đã ban hành nhiều chính sách như: Quyết định số 62/2013/QĐ-TTg

(Thủ tướng Chính phủ, 2013a; Bộ Nông nghiệp và PTNT, 2014); Quyết định số

1050/QĐ-NHNN (Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, 2014); Nghị quyết số 14/NQ-CP (Chính phủ, 2014) ; Nghị định số 55/2015/NĐ-CP (Chính phủ, 2015) Theo báo cáo

của Bộ Nông nghiệp và PTNT, tính đến hết năm 2016, cả nước có 48/63 tỉnh triển khai với 2.262 điểm xây dựng CĐL, trong đó chủ yếu là CĐL đối với sản xuất lúa (có 1.661 CĐL lớn sản xuất lúa, chiếm 73,4% tổng số CĐL các loại) Tổng diện tích liên kết CĐL sản xuất lúa cả nước đạt 556.000 ha, trong đó vùng ĐBSCL có diện tích lúa liên kết CĐL lớn nhất với 450.000 ha (chiếm 81% tổng diện tích) Thông qua thực hiện liên kết xây dựng CĐL, nhiều doanh nghiệp đã liên kết với các HTX nông nghiệp

theo chuỗi giá trị gắn sản xuất với tiêu thụ sản phẩm Riêng ở vùng ĐBSCL mỗi hecta lúa sản suất theo CĐL có thể giảm chi phí sản xuất từ 10-15% và giá trị sản lượng có thể tăng 20-25%, thu lời thêm từ 2,2-7,5 triệu đồng/ha Tham gia liên kết xây dựng CĐL, người nông dân được ký hợp đồng tiêu thụ sản phẩm ổn định, được hỗ trợ kỹ thuật và trong nhiều trường hợp còn được doanh nghiệp liên kết cung ứng vật tư đầu vào không tính lãi Các doanh nghiệp thì có được vùng nguyên liệu ổn định với chất lượng bảo đảm và tiết kiệm chi phí thu mua, vận chuyển

Mặc dù vậy, hiện vẫn có rất ít các mô hình liên kết xây dựng CĐL thành công, việc thực hiện liên kết gặp rất nhiều khó khăn, vướng mắc, đặc biệt là thiếu các HTX nông nghiệp hoạt động hiểu quả để liên kết với doanh nghiệp, có thể giúp doanh nghiệp chuyển giao, đào tạo nông dân áp dụng quy trình kỹ thuật (QTKT) sản xuất Cũng theo báo cáo của Bộ Nông nghiệp và PTNT, thì hiện cả nước chỉ có khoảng 10% HTX nông nghiệp (trong tổng số gần 11 nghìn HTX nông nghiệp) có liên kết với doanh nghiệp để tiêu thụ sản phẩm cho hộ nông dân Phần lớn, người nông dân phải tự

lo liệu tìm cách tiêu thụ sản phẩm cho các thương lái, dẫn đến gặp nhiều rủi ro, ảnh hưởng đến thu nhập của người nông dân

Với những vấn đề đặt ra từ thực tiễn cho thấy, việc hỗ trợ nâng cao năng lực và hiệu quả hoạt động cho các HTX nông nghiệp để phát triển liên kết xây dựng CĐL là yêu cầu cấp bách Nâng cao vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL phù hợp với định hướng của Đảng, nhà nước và những yêu cầu thực tiễn phát triển sản xuất nông nghiệp Các doanh nghiệp nông nghiệp cũng cần liên kết với HTX nông nghiệp để có đủ nguyên liệu đầu vào, sản phẩm có chất lượng, quy chuẩn để có thể đáp ứng được đòi hỏi của thị trường

Trên phương diện lý luận, với bản chất là tổ chức kinh tế tập thể, HTX nông nghiệp giúp khắc phục tình trạng sản xuất nhỏ lẻ, manh mún, thúc đẩy phát triển sản xuất nông nghiệp theo hướng hàng hoá tập trung quy mô lớn HTX nông nghiệp là đơn

vị điều phối, tổ chức các hành động tập thể trong sản xuất kinh doanh cho các thành viên của mình để có thể sản xuất ra khối lượng sản phẩm đủ lớn, đồng đều về chất lượng, đáp ứng yêu cầu của thị trường HTX nông nghiệp còn là tác nhân trung gian chủ đạo, đóng vai trò khâu nối và thúc đẩy liên kết chuỗi giá trị, giúp doanh nghiệp có nguồn nguyên liệu đầu vào ổn định, đảm bảo chất lượng phục vụ chế biến và kinh doanh Kinh nghiệm thực tiễn trong và ngoài nước đã chỉ ra rằng liên kết xây dựng CĐL có HTX nông nghiệp sẽ giúp đem lại nhiều lợi ích cho các bên tham gia: Doanh nghiệp thu mua được nguyên liệu ổn định với số lượng lớn, đảm bảo chất lượng, đồng thời giảm bớt chi phí, công sức liên kết Người nông dân giảm được chi phí sản xuất,

bán được sản phẩm thuận lợi, đồng thời tăng vị thế, tiếng nói của mình đối với doanh nghiệp Các HTX nông nghiệp tổ chức sản xuất quy mô lớn, hoạt động hiệu quả trong điều kiện tư liệu đất đai thuộc quyền sử dụng lâu dài của các hộ thành viên

Thời gian qua đã có rất nhiều các bài viết, các công trình nghiên cứu liên quan đến vai trò của HTX nông nghiệp, hoặc liên quan đến phát triển liên kết sản xuất, tiêu thụ nông sản theo chuỗi giá trị Mặc dù vậy, có rất ít công trình nghiên cứu một cách bài bản về vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL Đã có rất nhiều bài viết trên các trang báo, hoặc một số nghiên cứu khẳng định sự cần thiết của HTX nông nghiệp trong phát triển liên kết sản xuất, tiêu thụ nông sản Tuy nhiên, hầu hết các nghiên cứu đều chưa luận giải được có sở lý luận cũng như thực tiễn về vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết sản xuất và tiêu thụ sản phẩm, xây dựng cánh đồng lớn như thế nào? Sự tham gia tích cực của HTX nông nghiệp liệu có giúp liên kết và xây dựng CĐL trở lên dễ dàng, thuận lợi hơn và đem lại nhiều lợi ích hơn so với các hình thức liên kết khác không? Những vấn đề này hiện vẫn còn bỏ ngỏ và rất cần được luận giải, chứng minh khoa học trong thực tiễn

Đồng bằng sông Cửu Long (ĐBSCL) là vùng sản xuất lúa hàng hóa lớn nhất cả nước với khoảng 1,8 triệu ha diện tích đất canh tác lúa, tương đương 3,8 triệu ha gieo trồng lúa hàng năm Mỗi năm sản lượng lúa của ĐBSCL đạt xấp xỉ 29 triệu tấn, bằng 40% tổng sản lượng lúa gạo của cả nước và đóng góp đến 90% sản lượng gạo xuất khẩu của Việt Nam Tuy nhiên, với quy mô sản xuất nhỏ lẻ (gần 2 triệu hộ sản xuất lúa, trung bình chỉ 0,87 ha/hộ), sản xuất không xuất phát từ tín hiệu thị trường nên chất lượng gạo không đồng đều và chất lượng chưa cao, dẫn đến sức cạnh tranh kém trên thị trường quốc tế, nhất là về giá bán Bên cạnh đó, việc hình thành các chuỗi liên kết sản xuất và tiêu thụ sản phẩm giữa nông dân, các tổ chức của nông dân, các doanh nghiệp còn có nhiều hạn chế Việc liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa gặp rất nhiều khó khăn, vướng mắc Theo báo cáo của Bộ Nông nghiệp và PTNT, 2017: diện tích lúa liên kết CĐL của toàn vùng ĐBSCL tính đến hết năm 2016 mới chỉ đạt 11% tổng diện tích canh tác lúa của vùng; tỷ lệ thành công hợp đồng liên kết tiêu thụ lúa trên CĐL mới chỉ đạt 30% do tình trạng doanh nghiệp hoặc nông dân “bẻ kèo” vẫn còn phổ biến Một trong những nguyên nhân chính là do thiếu vai trò của các HTX nông nghiệp ĐBSCL là vùng có phong trào HTX phát triển mạnh, tuy nhiên, theo số liệu thống kê từ báo cáo của 13 tỉnh, thành phố vùng ĐBSCL thì đến năm 2016 toàn vùng mới chỉ có 110 HTX (chiếm 8,8% tổng số HTX nông nghiệp cả vùng) thực hiện liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa Do thiếu các tổ chức nông dân đủ mạnh như các HTX

nông nghiệp nên người nông dân trồng lúa vẫn chủ yếu phải tự sản xuất và bán sản phẩm cho thương lái, do đó người nông dân chịu nhiều thua thiệt và rủi ro

Với những lý do đó, nghiên cứu “Vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong

liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng Đồng bằng sông Cửu Long” là cần thiết Nghiên cứu nhằm luận giải rõ các những vấn đề lý luận và thực tiễn ở Việt Nam về vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL Nghiên cứu góp phần luận giải những tồn tại, khó khăn trong phát triển HTX nông nghiệp, xây dựng CĐL hiện nay, cũng như trong liên kết sản xuất và tiêu thụ các sản phẩm nông nghiệp của Việt Nam

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

2.1 Tình hình nghiên cứu ngoài nước

Theo Eaton, C and Shepperd (2001), có 07 hình thức liên kết giữa nông dân

với thị trường: i) liên kết giữa nông dân với thương lái; ii) liên kết giữa nông dân với người bán lẻ; iii) liên kết thông qua đại diện nông dân; iv) liên kết thông qua HTX; v) liên kết giữa nông dân và nhà chế biến; vi) liên kết giữa nông dân và nhà xuất khẩu; vii) liên kết theo hợp đồng

Như vậy, vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết sản xuất và tiêu thụ nông sản là một hình thức của liên kết kinh tế Tuy nhiên, vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết sản xuất và tiêu thụ nông sản có những vấn đề riêng của nó Thời gian qua, đã có nhiều tác giả nghiên cứu về chủ đề này, điển hình là:

Nghiên cứu vai trò của HTX nông nghiệp trong sản xuất lúa gạo bền vững và

xoá đói giảm nghèo ở bang Guilan của Iran trong giai đoạn 2005-2007, Mohammad Karim Motamed (2010) đã thực hiện điều tra khảo sát 300 hộ nông dân trồng lúa, trong đó 150 hộ là thành viên của các HTX và 150 hộ không là thành viên của HTX nào để so sánh Dữ liệu thu thập được tác giả phân tích bằng cách sử dụng số liệu thống kê mô tả và suy luận Kết quả nghiên cứu cho thấy có sự khác biệt đáng kể giữa những hộ thành viên HTX với những hộ không là thành viên HTX Theo đó, HTX giúp những hộ thành viên HTX khai thác tối đa hiệu quả diện tích đất trồng lúa, giúp tăng thu nhập cho người nông dân nhờ việc tiêu thụ lúa cho các hộ thành viên thông qua HTX với giá cao hơn, qua đó, giúp tăng thu nhập hàng năm cho hộ nông dân Thông qua HTX cũng giúp hộ dân tham gia vào các hoạt động ngành nghề thủ công ở địa phương, qua đó giảm tỷ lệ thất nghiệp của lao động trong thời kỳ sản xuất lúa Từ các kết quả phân tích, tác giả khẳng định, các HTX đóng vai trò rất quan trọng trong việc sản xuất lúa gạo bền vững và xóa đói giảm nghèo ở bang Guilan, vì thế, các HTX

rất cần được hỗ trợ để phát triển Tuy vậy, điểm hạn chế của nghiên cứu này là đã không phân tích được các HTX nông nghiệp có vai trò như thế nào trong tổ chức sản xuất, kinh doanh dịch vụ phục vụ cho các thành viên của mình trong sản xuất lúa

Salvatore Di Falco, Melinda Smale (2008), khi nghiên cứu về vai trò của HTX nông nghiệp đối với việc đa dạng hóa và tăng năng suất lúa mỳ ở miền Nam Italia đã khẳng định: những HTX có thể giúp những người nông dân sản xuất riêng lẻ thu được nhiều giá trị từ sản phẩm cuối cùng hơn và đáp ứng tốt hơn nhu cầu của khách hàng địa phương thông qua việc giảm chi phí giao dịch HTX thực hiện liên kết giúp các hộ thành viên tăng khả năng đàm phán với với các cơ sở cung ứng vật tư đầu vào sản xuất

và các nhà thu mua sản phẩm nông nghiệp HTX nông nghiệp giúp các hộ nông dân quy mô sản xuất nhỏ có khả năng tiếp cận được thị trường dễ dàng hơn Ngoài ra, bằng cách sử dụng hàm sản xuất Cobb Douglas, tác giả đã chứng minh rằng ở khu vực tập trung nhiều HTX cũng chính là khu vực có sự đa dạng về các giống lúa mỳ Đồng thời, chính sự đa dạng này ảnh hưởng tích cực đến năng suất lúa mỳ, qua đó giúp các hộ nông dân thành viên của HTX thu được nhiều hơn giá trị gia tăng sản phẩm, giảm đáng kể các chi phí tiếp thị sản phẩm ra thị trường Điểm hạn chế của nghiên cứu đó là chưa làm rõ được các HTX đóng vai trò như thế nào trong việc đa dạng hóa và tăng năng suất lúa mỳ ở miền Nam Italia Kết quả nghiên cứu mới chỉ tập trung đánh giá được kết quả, lợi ích của HTX đối với hộ nông dân thành viên sản xuất lúa mỳ Bên cạnh đó, nghiên cứu cũng chưa làm rõ được các yếu tố ảnh hưởng đến vai trò của HTX nông nghiệp đối với việc đa dạng hóa và tăng năng suất lúa mỳ

Yuniarati Pratiwi (2015) đã áp dụng phương pháp nghiên cứu định tính khi nghiên cứu vai trò của HTX trong phát triển chuỗi giá trị cà phê ở khu vực miền Đông Nusa Tenggara của Indonesia đã chỉ ra ngành cà phê đã đóng góp đáng kể cho đời sống của người dân nông thôn ở Indonesia Tuy nhiên, tác giả cũng cảnh báo rằng những hộ nông dân quy mô nhỏ trong ngành hàng cà phê thường gặp phải những rào cản và thách thức để nâng cao vị thế của họ trên thị trường quốc tế Tình huống không thuận lợi của nông dân quy mô nhỏ đã trở thành động lực thúc đẩy họ tham gia vào HTX Các HTX đóng vai trò giúp nông dân phát triển sản xuất, chế biến thông qua chức năng của HTX như: tiếp cận nguồn tài chính, cung cấp đầu vào cho nông trại; kiến thức và thông tin thị trường Sự hợp tác, liên kết giữa HTX với các tác nhân khác trong chuỗi giá trị là cơ sở để chuỗi giá trị cà phê vận hành có hiệu quả Do đó, HTX của nông dân có thể là một đơn vị trung tâm để duy trì hệ thống phân phối trong chuỗi giá trị cà phê Nghiên cứu cũng khẳng định những lợi ích mà các hộ nông dân thành viên mong muốn được HTX đáp ứng đó là: tiếp cận tín dụng, cung cấp vật tư đầu vào

sản xuất, đào tạo và hỗ trợ kỹ thuật sản xuất Hạn chế của nghiên cứu này là mẫu nghiên cứu nhỏ với chỉ duy nhất một HTX cà phê Asnikom và 27 hộ nông dân thành viên, vì thế tính đại diện chưa cao, chưa có sự so sánh với các hộ không là thành viên HTX Bên cạnh đó, nghiên cứu cũng chưa phân tích được các vai trò cụ thể của HTX trong tổ chức sản xuất và liên kết chuỗi cà phê

D Tosun et all (2013), khi nghiên cứu hai mô hình HTX điển hình đó là HTX kinh doanh dầu ôliu Taris và HTX sữa Tire ở Thổ Nhỹ Kỳ đã chỉ ra các vai trò tích cực của HTX trong cung cấp các dịch vụ phục vụ thành viên như: i) cung cấp các vật

tư đầu vào và dịch vụ phục vụ sản xuất (giống, thức ăn chăn nuôi, phân bón, dịch vụ thú y, dịch vụ bảo vệ thực vật,….) cần thiết, với chi phí thấp; ii) đào tạo và hưỡng dẫn

kỹ thuật sản xuất; iii) tiêu thụ sản phẩm cho thành viên; iv) phân bổ lại lợi nhuận thu được cho hộ thành viên Từ kết quả nghiên cứu, tác giả khẳng định HTX nông nghiệp giúp tăng cường sức mạnh đàm phán và do đó tối đa hóa tỷ lệ giá trị gia tăng tạo ra trong chuỗi mà các thành viên tham gia nhận được Sự tham gia của các HTX có thể làm tăng mức giá và giảm biến động giá cả không chỉ cho các thành viên mà còn cho các hộ sản xuất bên ngoài không phải là thành viên của HTX Tuy nhiên, nghiên cứu chưa phân tích, làm rõ được các HTX tổ chức bằng cách thức nào để thực hiện tốt các vai trò của mình Nghiên cứu cũng chưa xác định được đâu là các yếu tố ảnh hưởng đến các vai trò của HTX trong các chuỗi giá trị sữa và dầu ôliu

mô đất sản xuất nhỏ dưới một ha ở Malaysia đó là họ phải tham gia vào chuỗi cũng ứng nông sản dài với nhiều tác nhân trung gian tham gia Lý do là những người trung gian trong chuỗi có mục tiêu tối đa hóa lợi nhuận bằng cách mua sản phẩm với giá thấp nhất sau đó bán lại với giá cao hơn Trong khi người tiêu dùng phải chi trả với giá cao để mua sản phẩm, thì người nông dân sản xuất ra sản phẩm lại chỉ được nhận một mức giá bán thấp Qua nghiên cứu, tác giả nhận định rằng nếu HTX nông nghiệp được

tổ chức tốt sẽ làm giảm bớt các khâu trung gian trong chuỗi, qua đó có thể giúp người nông dân được lợi nhiều hơn từ giá bán sản phẩm Nghiên cứu cũng khẳng định tính bền vững của hợp tác trong chuỗi cung ứng phần lớn phụ thuộc vào mức độ tham gia của các HTX nông nghiệp Tương tự, sự tin tưởng giữa các tác nhân trong chuỗi giá trị

có vai trò của HTX sẽ giúp các bên tham gia chia sẻ quyền lực và đó chính là yếu tố tác động để tăng cường mối quan hệ trong hệ thống chuỗi

Nhóm tác giả Yiching Song, Gubo Qi (2014) dựa trên dữ liệu khảo sát quốc gia

Trung Quốc và bổ sung nghiên cứu điển hình với hai HTX nông nghiệp ở Trung Quốc đã khẳng định HTX nông nghiệp tạo thuận lợi hơn cho hợp tác kinh tế và hội nhập thị

trường HTX nông nghiệp đóng vai trò quan trọng trong việc tăng cường khả năng cạnh tranh, giảm chi phí đầu tư và chi phí giao dịch, tăng giá trị sản phẩm, giúp nâng cao thu nhập cho người nông dân ở Trung Quốc Dưới góc độ xã hội, liên kết ngang thông qua HTX thể hiện tính bền chặt vững chắc, giảm rủi ro cho các hoạt động kinh tế và tăng mức

độ công nghiệp hóa cho quản lí nông nghiệp

Tổ chức Lao động quốc tế (ILO, 2009) tổng kết vai trò của HTX trong liên kết chuỗi giá trị nông sản như sau: i) HTX đóng vai trò trung gian trong chuỗi giá trị, tạo

ra mối liên kết giữa nông dân và các tác nhân khác trong chuỗi giá trị, giúp nông dân giải quyết khó khăn, thách thức phát sinh từ yêu cầu của chuỗi giá trị; ii) HTX có thể tạo điều kiện thuận lợi và thúc đẩy mối liên kết thị trường cho các doanh nghiệp và người sản xuất quy mô nhỏ, nâng cao khả năng đàm phán và tiếp cận thông tin thị trường Các thành viên của HTX có thể có lợi từ việc kết nối, cộng tác và tạo ra các sáng kiến chung; iii) Vai trò của HTX trong chuỗi giá trị phụ thuộc vào các hoạt động

mà nó thực hiện HTX có thể được liên kết trong chuỗi giá trị theo chiều dọc và theo chiều ngang Trước đây, các tổ chức tập thể, đặc biệt là HTX chủ yếu tập trung vào sự phân phối theo chiều ngang, tuy nhiên, ngày nay các HTX đang đảm nhận nhiều vai trò hơn trong chuỗi giá trị; iv) HTX giúp tăng cường khả năng thương lượng của hộ nông dân có quy mô sản xuất nhỏ, từ đó nâng cao vị thế của họ trong chuỗi giá trị, tạo

ra mối quan hệ ổn định và có lợi với người mua trung gian cũng như giúp người sản xuất tiếp cận với đầu vào rẻ hơn khi chia sẻ sức mua của họ; v) HTX không chỉ đại diện cho các thành viên của nó mà còn hướng tới đại diện cho địa phương và quốc gia Các HTX cũng có thể cho phép các doanh nghiệp có cơ hội tham gia vào quá trình ra quyết định và quy định của HTX Ngoài ra, HTX nông nghiệp còn có thể liên kết với các ngân hàng và các nhà cung cấp dịch vụ để cùng nhau có được một thỏa thuận tốt hơn cho các thành viên HTX

2.2 Tình hình nghiên cứu trong nước

2.2.1 Nghiên cứu vai trò của hợp tác xã trong liên kết sản xuất, tiêu thụ nông sản Tác giả Hồ Quế Hậu (2012) đã kết hợp nghiên cứu định tính, định lượng và

nghiên cứu điển hình để thực hiện nghiên cứu các hình thức liên kết sản xuất nông nghiệp theo hợp đồng (Contract farming) giữa doanh nghiệp chế biến nông sản với nông dân đối với một số sản phẩm nông sản chủ lực của Việt Nam như: bông vải, mía đường, cao su, chè, sản xuất giống, rau sạch, chăn nuôi bò sữa, nuôi cá xuất khẩu Qua kết quả nghiên cứu, tác giả tổng kết có 04 hình thức liên kết giữa nông dân với doanh nghiệp: liên kết tập trung; liên kết trung gian; liên kết đa thành phần, và liên kết hạt nhân trung tâm Trong 04 hình thức này, tác giả cho rằng hình thức liên kết trung gian

là phù hợp với các doanh nghiệp vừa và nhỏ, có ít nguồn lực đầu tư Nghiên cứu cũng chỉ ra là tác nhân trung gian trong liên kết thường là các HTX nông nghiệp, và được chia thành 02 kiểu: i) HTX làm trung gian để doanh nghiệp ký hợp đồng liên kết với hộ nông dân; và ii) HTX hợp đồng liên kết trực tiếp với cả doanh nghiệp và người nông dân Trường hợp HTX chỉ làm trung gian có ưu điểm là giúp giảm chi phí liên kết cho doanh nghiệp, giúp doanh nghiệp quản lý và khai thác tốt hơn vùng nguyên liệu sản xuất, giúp hạn chế những xung đột trực tiếp giữa doanh nghiệp với người nông dân Tuy nhiên, tác giả cũng cảnh báo nhược điểm trường hợp HTX chỉ làm trung gian đó là doanh nghiệp khó kiểm soát được việc áp dụng QTKT canh tác, bị nông dân chiếm dụng vốn đầu tư ban đầu Trong nghiên cứu của mình, tác giả tập trung vào việc phân tích, làm rõ thực trạng liên kết kinh tế giữa doanh nghiệp chế biến nông sản với nông dân Vì thế, mặc dù kết quả đã chỉ ra hình thức liên kết trung gian thông qua HTX có nhiều ưu điểm hơn cả, nhưng nghiên cứu chưa phân tích được các HTX có vai trò như thế nào trong mối liên kết kinh tế giữa doanh nghiệp chế biến nông sản với nông dân

Nghiên cứu về liên kết hộ nông dân và doanh nghiệp trong sản xuất và tiêu thụ

cà phê ở Tây Nguyên, tác giả Đỗ Thị Nga (2016) đã sử dụng phương pháp thống kê

mô tả, thống kê so sánh và phân tổ thống kê để phân tích số liệu điều tra hộ nông dân trồng cà phê trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk Kết quả phân tích, so sánh bốn hình thức cấu trúc tổ chức điển hình trong liên kết kinh tế giữa doanh nghiệp và hộ nông dân sản xuất cà phê ở Tây Nguyên bao gồm: tập trung trực tiếp, hạt nhân trung tâm, trung gian

và phi chính thức đã khẳng định hiệu quả sản xuất cà phê phân theo mô hình liên kết trung gian thông qua HTX đạt hiệu quả kinh tế cao nhất Cụ thể, thu nhập bình quân từ sản xuất cà phê của hộ nông dân ở mô hình liên kết trung gian qua HTX đạt 67,36 triệu đồng/ha và lợi nhuận đạt 51,46 triệu đồng/ha, cao hơn mức bình quân chung ở các nhóm khác từ 20-25% Lí do là các hộ nông dân tham gia HTX được hướng dẫn các biện pháp canh tác bền vững theo tiêu chuẩn của chứng nhận Fairtrade và được hưởng phúc lợi từ HTX theo quy chế Do tuân thủ nghiêm ngặt quy trình sản xuất, chất lượng sản phẩm bảo đảm nên giá bán sản phẩm ổn định, cao hơn so với thị trường bình quân 2.500 đến 3.000 đồng/kg Tác giả cũng khẳng định lợi ích về kinh tế là yếu tố quan trọng giúp tăng cường liên kết và tính bền vững của mô hình trung gian qua HTX Mặc dù vậy, trong nghiên cứu này, tác giả chưa phân tích được các vai trò của các HTX trong liên kết như thế nào, và cũng chưa đề cập đến các yếu tố ảnh hưởng đến vai trò tham gia của HTX trong mối liên kết trung gian

Khi nghiên cứu về vai trò của tổ chức nông dân trong chuỗi giá trị nhãn Lồng

Hưng Yên, nhóm tác giả Nguyen Tien Dinh et al (2010) đã cho rằng: thông qua tổ

chức của những người nông dân (cụ thể là HTX nhãn Lồng Hồng Nam) để tổ chức các hành động tập thể, nhờ đó các hộ sản xuất đã cùng nhau sản xuất ra sản phẩm có khối lượng lớn, chất lượng đồng đều hơn, và giảm chi phí đầu vào sản xuất, và người nông dân thu được lợi nhuận cao hơn Như vậy, nghiên cứu này tiếp tục khẳng định HTX nông nghiệp đóng vai trò quan trọng, giúp tăng cường mối liên kết ngang giữa các hộ nông dân Tuy nhiên, mối liên kết dọc giữa nông dân với thị trường để nâng cao chuỗi giá trị lại chưa được tác giả đề cập

Tác giả Nguyễn Thị Liên (2012) khi nghiên cứu 03 mô hình liên kết sản xuất,

tiêu thụ rau ở tỉnh Lâm Đồng là: i) hình thức hộ nông dân liên kết trực tiếp với doanh nghiệp chế biến xuất khẩu nông sản theo hợp đồng; ii) hình thức hộ nông dân liên kết sản xuất tiêu thụ theo hình thức thành viên HTX sản xuất, tiêu thụ rau an toàn; và iii) hình thức tổ chức sản xuất, tiêu thụ rau tự do của hộ nông dân (không liên kết) Bằng phương pháp nghiên cứu điển hình, tác giả khẳng định hình thức HTX sản xuất, tiêu thụ rau an toàn đem lại hiệu quả kinh tế cao nhất trong sản xuất rau cho hộ nông dân

Do HTX tổ chức quản lí áp dụng QTKT trong sản xuất rau an toàn, qua đó đảm bảo tiêu chuẩn chất lượng, đáp ứng yêu cầu của doanh nghiệp thu mua Mặc dù vậy, trong nghiên cứu của mình, các vấn đề về liên kết trong chuỗi giá trị rau lại chưa được tác giả đề cập rõ Mặt khác, nghiên cứu cũng chưa phân tích được các vai trò của HTX trong liên kết như thế nào

2.2.2 Nghiên cứu vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long

Nghiên cứu của tác giả Hoàng Vũ Quang (2016) khảo sát 80 HTX nông nghiệp

và 102 THT trồng trọt tại 04 tỉnh Cà Mau, Bạc Liêu, Sóc Trăng, An Giang cho thấy: chỉ có 32% HTX/THT vừa liên kết, vừa làm CĐL; 24% HTX/THT chỉ làm liên kết, không làm CĐL; 13% HTX/THT không làm liên kết, chỉ làm CĐL; còn lại 31% HTX/THT không làm liên kết cũng không làm CĐL Nghiên cứu đã phân tích vai trò của HTX và THT khi trong liên kết với doanh nghiệp tiêu thụ lúa như: thay mặt thành viên để hợp đồng với đối tác; nhận đầu tư tà đối tác và cấp phát lại cho thành viên; hướng dẫn và yêu cầu hộ thành viên tuân thủ áp dụng QTKT sản xuất,… Nghiên cứu khẳng định tham gia liên kết giúp HTX/THT và các hộ nông dân thành viên có nhiều lợi ích hơn về mặt kinh tế so với không tham gia liên kết như: giá bán lúa cao hơn, lợi nhuận thu được nhiều hơn năng lực và vai trò của HTX/THT đối với thành viên được tăng cường Tuy nhiên, nghiên cứu này có những hạn chế sau: i) Mới chỉ phân tích vai trò của HTX/THT trong liên kết với doanh nghiệp thu mua lúa, chưa làm rõ được vai trò của HTX hay THT trong tổ chức CĐL như thế nào; ii) Khi phân tích những lợi ích,

khó khăn trong liên kết, nghiên cứu đã gộp chung toàn mẫu 80 HTX và 102 THT lại với nhau, vì thế không so sánh được lợi ích, khó khăn giữa HTX với THT trong liên kết như thế nào; iii) Tuy đã làm rõ được vai trò của HTX/THT trong liên kết, nhưng mới chỉ xác định được tỷ lệ HTX/THT có/ hoặc không (bảng hỏi đưa ra phương án để HTX/THT trả lời có hoặc không) có vai trò trong liên kết, chưa đánh giá được nếu HTX/THT có vai trò trong liên kết thì mức độ từng vai trò của HTX/THT đến đâu; iv) Mặt khác, nghiên cứu này chỉ dựa trên ý kiến trả lời của HTX/THT về chính vai trò HTX/THT trong liên kết, thiếu đánh giá khách quan của các đối tượng khác như hộ nông dân thành viên HTX/THT hoặc ý kiến đánh giá của doanh nghiệp đối với vai trò của HTX/THT, cũng như lợi ích đem lại nhờ vai trò liên kết của HTX/THT Như vậy, tuy đánh giá khá đầy đủ nhưng nghiên cứu này chưa làm rõ được vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL có thực sự là cần thiết, đem lại nhiều lợi ích hơn so với các hình thức liên kết khác hay không?

Nghiên cứu mô hình liên kết nông dân - doanh nghiệp tại cánh đồng mẫu lớn

(CĐML) ở ĐBSCL của tác giả Trần Đại Nghĩa (2012b) thực hiện đã khảo sát một số

mô hình CĐML thành công trong chuỗi lúa gạo và trái cây tại 4 tỉnh ĐBSCL gồm: An Giang, Cần Thơ, Bến Tre và Tiền Giang Nghiên cứu đã đi sâu vào phân tích cơ chế, thể chế và tổ chức không gian liên kết trên các mô hình CĐML khảo sát Qua nghiên cứu, tác giả khẳng định liên kết nông dân - doanh nghiệp tại các CĐML là xu hướng tất yếu để phát triển sản xuất hàng hóa quy mô lớn Hình thức liên kết nông dân - doanh nghiệp tại các CĐML đều mang lại hiệu quả cho cả nông dân và doanh nghiệp Mặc dù, các mô hình liên kết trong nghiên cứu này khá đa dạng (cả mô hình doanh nghiệp liên kết trực tiếp với hộ nông dân; mô hình doanh nghiệp liên kết qua HTX; mô hình doanh nghiệp liên kết qua THT), nhưng nghiên cứu này lại chưa so sánh được sự khác biệt về lợi ích, hạn chế của mỗi hình thức liên kết nông dân- doanh nghiệp tại các CĐML Vì vậy, nghiên cứu này chưa luận giải làm rõ được sự cần thiết, vai trò của HTX, những lợi ích của HTX trong liên kết nông dân- doanh nghiệp tại các CĐML ở vùng ĐBSCL

Khác với những nghiên cứu trước, tác giả Hoàng Vũ Quang (2014) đã tiến hành

khảo sát 03 mô hình liên kết sản xuất- tiêu thụ lúa tại huyện Tịnh Biên tỉnh An Giang gồm: i) Liên kết giữa Công ty cổ phần xuất nhập khẩu nông sản - thực phẩm An Giang với hộ trồng lúa thông qua THT; ii) Mô hình doanh nghiệp là Công ty cổ phần BVTV

An Giang liên kết với từng hộ trồng lúa; iii) Hộ không liên kết Nghiên cứu khảo sát

150 hộ trồng lúa (50 hộ/mô hình) Kết quả nghiên cứu đã chỉ ra rằng trong 03 hình

thức này thì hình thức liên kết sản xuất - tiêu thụ lúa giữa nông dân và doanh nghiệp thông qua THT giúp doanh nghiệp và người trồng lúa có nhiều lợi ích nhất Tuy nhiên, nghiên cứu cũng cảnh báo, mặc dù có THT, nhưng vai trò, hoạt động của THT còn hạn chế, mới chỉ đóng vai trò trung gian giữa doanh nghiệp với hộ trồng lúa chứ THT chưa

có nhiều hoạt động có thể chia sẻ gánh nặng với doanh nghiệp và tăng cường hơn nữa tiếng nói độc lập của người trồng lúa Một trong những nguyên nhân chính đó là THT hoạt động giản đơn, các hộ tham gia THT chủ yếu để cùng nhau chia sẻ kinh nghiệm,

kỹ thuật sản xuất lúa THT không phải là pháp nhân nên bị hạn chế trong các giao dịch, đàm phán thương lượng với doanh nghiệp thu mua lúa cũng như các cơ sở cung ứng vật tư đầu vào Qua nghiên cứu này, tác giả đã đề xuất để mô hình liên kết CĐL phát triển bền vững trước hết cần phát huy vai trò tổ chức nông dân thông qua việc thành lập HTX, nâng cao năng lực và củng cố hoạt động của HTX trong liên kết

Tiếp nối nghiên cứu của tác giả Hoàng Vũ Quang (2014), nhóm tác giả Nguyễn Tiến Định, Hoàng Vũ Quang (2015) đã nghiên cứu mối liên kết giữa nông dân với doanh nghiệp thông qua HTX nông nghiệp trong xây dựng CĐL sản xuất lúa Đồng

thời so sánh mô hình liên kết này với 03 mô hình nghiên cứu trước của tác giả Hoàng

Vũ Quang (2014) Kết quả so sánh 04 hình thức liên kết, tác giả đã khẳng định nếu HTX nông nghiệp tham gia vào liên kết sẽ giúp liên kết được dễ dàng và bền vững nhất Lí do là HTX nông nghiệp trong liên kết sẽ giúp doanh nghiệp tiêu thụ thuận lợi hơn so với phải ký với từng hộ nông dân, giúp giảm được chi phí liên kết Thông qua HTX nông nghiệp, hộ nông dân có tiếng nói hơn trong thỏa thuận hợp đồng với doanh nghiệp, và còn được HTX hỗ trợ, cung cấp một số dịch vụ đầu vào sản xuất lúa Tuy nhiên, để liên kết hiệu quả, bền vững đòi hỏi các HTX nông nghiệp phải có năng lực quản trị tốt đủ sức làm liên kết giữa hộ nông dân với doanh nghiệp

Tác giả Trần Minh Vĩnh (2014), khi nghiên cứu về “hợp đồng liên kết sản xuất -

tiêu thụ lúa gạo ở tỉnh Đồng Tháp” đã xác định 03 hình thức hợp đồng đó là: i) doanh nghiệp đầu tư ứng trước một số vật tư đầu vào không tính lãi suất, cho hộ nông dân được trả chậm vào cuối vụ khi bán lúa; đồng thời hướng dẫn kỹ thuật, sau đó thu mua lại lúa cho hộ nông dân; ii) doanh nghiệp chỉ bán vật tư đầu vào cho hộ nông dân nhưng không thu mua lúa Hình thức này chỉ đơn thuần là thương mại vật tư, không phải liên kết; iii) doanh nghiệp ký hợp đồng liên kết với nông dân, hoặc với HTX/THT

để thu mua lúa, nhưng không đầu tư ứng trước gì cả Qua phân tích, tác giả đã chỉ ra những điểm tồn tại, hạn chế khi thực hiện hợp đồng liên kết chuỗi giá trị lúa gạo ở Đồng Tháp đó là: i) các liên kết chưa phù hợp với thực tiễn sản xuất, điều kiện sản

xuất của hộ nông dân và doanh nghiệp; ii) khả năng tuân thủ đúng hợp đồng liên kết của nông dân và doanh nghiệp đều rất hạn chế ; iii) vai trò của các HTX nông nghiệp, THT trong liên kết rất mờ nhạt, hạn chế Qua nghiên cứu, tác giả đề xuất cần thiết phải nâng cao năng lực cho đội ngũ cán bộ quản lý của các HTX nông nghiệp, THT sẽ góp phần thúc đẩy liên kết hợp đồng phát triển

2.3 Những vấn đề đã được làm rõ và những khoảng trống cần nghiên cứu

2.3.1 Những vấn đề đã được làm rõ

- Thứ nhất, về nội dung: Chủ đề vai trò HTX nông nghiệp trong liên kết sản xuất và tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp đã được nhiều tác giả trên thế giới và trong nước quan tâm nghiên cứu những năm gần đây với định hướng thúc đẩy hình thành và phát triển liên kết chuỗi giá trị hiệu quả, bền vững Các nghiên cứu đều khẳng định hình thức liên kết có sự tham gia của HTX giúp đem lại hiệu quả kinh tế cao nhất cho

cả hộ nông dân sản xuất và doanh nghiệp chế biến, tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp Thông qua HTX, doanh nghiệp có thể kiểm soát được quy trình sản xuất, chất lượng sản phẩm, hình thành các chuỗi sản phẩm ổn định, phát triển Các nghiên cứu cũng đều khẳng định HTX nông nghiệp đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy liên kết sản xuất và tiêu thụ nông sản như: cung cấp vật tư đầu vào, dịch vụ phục vụ sản xuất; đào tạo và hướng dẫn hộ nông dân về kỹ thuật; quản lý và giám sát thực hành quy trình kỹ thuật trong sản xuất; tổ chức tiêu thụ sản phẩm đầu ra cho hộ thành viên

nghiên cứu định tính, nghiên cứu điển hình để thống kê mô tả, so sánh kết quả, hiệu quả giữa hình thức liên kết có HTX tham gia với các hình thức liên kết khác trong sản xuất và tiêu thụ nông sản Qua đó khẳng định được những ưu thế, lợi ích của hình thức liên kết có sự tham gia của HTX so với các hình thức liên kết khác Nhìn chung, các nghiên cứu của các tác giả trên thế giới và trong nước là nền tảng lý luận giúp luận án tiếp cận nội dung, phương pháp và các chỉ tiêu đánh giá kết quả, hiệu quả về vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết sản xuất và tiêu thụ nông sản

2.3.2 Những khoảng trống cần được tiếp tục nghiên cứu

- Thứ nhất, trên phương diện lý luận, các nghiên cứu đều chưa hệ thống hóa và luận giải, làm rõ được nội hàm, bản chất và các yếu tố ảnh hưởng đến vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết, phát triển vùng nguyên liệu tập trung quy mô lớn như CĐL một cách hiệu quả, bền vững Vì thế, nhiệm vụ đặt ra của luận án là cần luận giải, làm

rõ nội hàm vai trò của HTX nông liên kết xây dựng vùng nguyên liệu sản xuất tập trung quy mô lớn như CĐL; đồng thời luận giải được các yếu tố ảnh hưởng, các điều kiện cần thiết để phát huy vai HTX nông nghiệp trong liên kết, xây dựng CĐL

- Thứ hai, thực tiễn ở Việt Nam, mặc dù nhiều công trình nghiên cứu khẳng định HTX nông nghiệp đóng vai trò quan trọng trong liên kết xây dựng CĐL; nhiều doanh nghiệp cũng mong muốn được liên kết với nông dân thông qua HTX nông nghiệp để giúp giảm chi phí mua nguyên liệu và quản lý được chất lượng nông sản đầu vào Tuy nhiên, đến nay có rất ít liên kết CĐL thành công, nhất là các mô hình liên kết xây dựng CĐL có HTX nông nghiệp Do chưa có công trình nghiên cứu nào toàn diện

về vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL, do đó chưa cung cấp được đầy đủ các bằng chứng thực tiễn khẳng định vai trò đặc biệt của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL so với các hình thức liên kết khác mà không có sự tham gia của HTX nông nghiệp Vì thế, luận án cần tiếp tục nghiên cứu để minh chứng, đánh giá được thực trạng, từ đó có cơ sở khoa học đề xuất các giải pháp phát huy vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL

3 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu chung của luận án là nhằm đánh giá thực trạng và đề xuất giải pháp nâng cao vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL Luận án có các mục tiêu cụ thể sau:

(i) Hệ thống hóa và phát triển cơ sở lý luận, thực tiễn về vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL

(ii) Đánh giá đúng thực trạng vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL; xác định các lợi ích kinh tế của HTX nông nghiệp, hộ nông dân và doanh nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa

(iii) Phân tích những thuận lợi, khó khăn và các yếu tố ảnh hưởng đến vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL

(iv) Đề xuất các giải pháp phù hợp nhằm nâng cao vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL giai đoạn tới

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL

4.2 Phạm vi nghiên cứu

4.2.1 Phạm vi về nội dung

Luận án tập trung nghiên cứu vai trò của HTX nông nghiệp trong mối liên kết xây dựng CĐL giữa hộ nông dân sản xuất lúa với doanh nghiệp tiêu thụ lúa trên các phương diện sau: i) Nội dung vai trò của HTX nông nghiệp trong thực hiện liên kết

xây dựng CĐL; ii) Hình thức tham gia của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL; iii) Mức độ tham gia của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL; iv) Kết quả, lợi ích của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL

4.2.2 Phạm vi về thời gian

Nghiên cứu đánh giá thực trạng vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL giai đoạn 2011- 2017 Lí do là chủ trương hình thành CĐL ở Việt Nam được Bộ Nông nghiệp và PTNT chính thức phát động từ năm

2011 với mô hình cánh đồng mẫu lớn (CĐML)

Điều tra, khảo sát thực trạng vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL được thực hiện năm 2016

4.2.3 Phạm vi về không gian

Luận án nghiên cứu tại vùng ĐBSCL, lựa chọn 04 tỉnh để khảo sát gồm: Hậu Giang, An Giang, Đồng Tháp và Bạc Liêu Trong đó: i) 03 tỉnh Hậu Giang, An Giang, Đồng Tháp đại diện tiểu vùng miền Tây của ĐBSCL Đây là vùng sản xuất lúa trọng điểm của ĐBSCL, sản xuất 2-3 vụ lúa/năm Các tỉnh này có nhiều mô hình liên kết sản xuất và tiêu thụ lúa, xây dựng CĐL; và có nhiều HTX nông nghiệp, THT, hộ nông dân tham gia liên kết, thực hiện CĐL; ii) Tỉnh Bạc Liêu đại diện tiểu vùng phía Đông ven biển của ĐBSCL, là vùng sản xuất 02 vụ lúa/năm hoặc xen canh lúa-tôm

5 Câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu

5.1 Câu hỏi nghiên cứu

1 HTX nông nghiệp có những vai trò như thế nào trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa?

định hơn không? Trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa, HTX nông nghiệp có giúp giảm chí phí, tăng lợi nhuận hơn cho hộ nông dân và doanh nghiệp không?

3 Đâu là những yếu tố ảnh hưởng đến vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long?

4 Để phát huy vai trò trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa thì HTX nông nghiệp cần đáp ứng các yêu cầu nào? Cần có những giải pháp nào để nâng cao vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long?

5.2 Giả thuyết nghiên cứu

Luận án đặt ra 03 giả thuyết cần được kiểm định trong thực tiễn, đó là:

(i) Giả thuyết 1: HTX nông nghiệp đóng vai trò quan trọng trong tổ chức các hành động tập thể giữa các hộ nông dân thành viên, giúp phát triển liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa được dễ dàng

(ii) Giả thuyết 2: Liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa có HTX nông nghiệp giúp doanh nghiệp thu mua lúa được thuận lợi, giảm chi phí thu mua lúa

(iii) Giả thuyết 3: Vai trò HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa giúp liên kết ổn định hơn các hình thức liên kết khác, đồng thời đem lại lợi ích kinh tế cao hơn cho hộ nông dân sản xuất lúa

6 Khung phân tích và phương pháp nghiên cứu

6.1 Khung phân tích

Hình 1: Khung phân tích của luận án

Đánh giá thực trạng:

- Hình thành vùng sản xuất tập trung

- Tổ chức các hành động tập thể

- Thúc đẩy liên kết với DN

- Điều phối, giám sát hợp đồng

- Lợi ích cho các bên tham gia

Yếu tố bên ngoài:

- Đầu tư của Doanh nghiệp liên kết

6.2 Tiếp cận nghiên cứu

Để nghiên cứu vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL, luận án sử dụng các tiếp cận sau:

- Tiếp cận thể chế: Cách tiếp cận thể chế nhằm phân tích, đánh giá tổ chức quản trị HTX nông nghiệp và cơ chế điều phối, thực hiện của các tác nhân trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa: cơ chế tổ chức chức liên kết; cơ chế chế phân phối, chia sẻ lợi ích trong liên kết Tiếp cận thể chế giúp nghiên cứu, đánh giá mô hình tổ chức quản trị, vai trò HTX nông nghiệp trong các hình thức liên kết khác nhau

- Tiếp cận phân tích hành động tập thể (Collective action): Hành động tập thể của những người nông dân sản xuất lúa thông qua HTX nông nghiệp (tổ chức kinh tế tập thể) là điều kiện cần thiết để thực hiện liên kết xây dựng CĐL thành công Tiếp cận phân tích hành động tập thể nhằm đánh giá vai trò của HTX nông nghiệp trong tổ chức thực hiện các hoạt động liên kết sản xuất- tiêu thụ lúa, hình thành vùng sản xuất tập trung quy mô lớn theo CĐL

- Tiếp cận mô hình HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL: Trong thực tiễn, có nhiều mô hình liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa như: liên kết thông qua HTX; liên kết thông qua THT; và doanh nghiệp liên kết trực tiếp với hộ nông dân Tiếp cận mô hình HTX trong liên kết xây dựng CĐL nhằm phân tích, so sánh về vai trò, cách thức tổ chức và lợi ích kinh tế với các hình thức liên kết khác mà không có HTX nông nghiệp

- Tiếp cận có sự tham gia: Vai trò HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa mang tính kinh tế- xã hội, với sự tham gia, đồng thuận và đảm bảo hài hòa lợi ích của nhiều tác nhân liên quan như: HTX, doanh nghiệp, hộ nông dân, chính quyền địa phương Vì thế, tiếp cận có sự tham gia cho phép phân tích, đánh giá mức độ tham gia, các cam kết ràng buộc và chia sẻ lợi ích của các bên

6.3 Đối tượng và phương pháp khảo sát

- Lựa chọn và khảo sát HTX nông nghiệp:

+) Chọn HTX nông nghiệp khảo sát tại các tỉnh theo tiêu chí: i) HTX có thực hiện các hoạt động kinh doanh, dịch vụ trong sản xuất, tiêu thụ lúa cho các hộ nông dân; ii) HTX đã từng tham gia, thực hiện liên kết sản xuất và tiêu thụ lúa giữa người nông dân với doanh nghiệp

+) Cách thức chọn HTX nông nghiệp để khảo sát: Trước hết, NCS làm việc với cán bộ QLNN hoặc hỗ trợ HTX ở mỗi tỉnh để lập danh sách tất cả các HTX trên địa bàn tỉnh được chọn theo 02 tiêu chí trên Sau đó, dựa trên danh sách này sẽ lựa chọn

ngẫu nhiên 10 HTX/tỉnh (riêng tỉnh Đồng Tháp chọn 20 HTX vì đây là tỉnh có phong trào HTX phát triển mạnh, có nhiều mô hình liên kết, CĐL sản xuất lúa) Lí do chỉ chọn 10 HTX/tỉnh để khảo sát vì thực tế số lượng HTX nông nghiệp thực hiện liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở mỗi tỉnh không có nhiều, mặt khác do các HTX nông nghiệp ở vùng ĐBSCL nằm rải rác trên địa bàn rộng, điều kiện đi lại khó khăn (chủ yếu kênh rạch) Trong số các HTX được lựa chọn khảo sát ở mỗi tỉnh được chia thành

02 nhóm: i) Nhóm 1: gồm 50% HTX liên kết xây dựng CĐL (viết tắt: liên kết CĐL)

Đây là nhóm HTX nông nghiệp khảo sát chính của luận án để đánh giá được vai trò

của nhóm HTX này trong liên kết xây dựng CĐL; ii) Nhóm 2: gồm 50% HTX chỉ thực

hiện liên kết với doanh nghiệp để sản xuất và tiêu thụ lúa nhưng không thực hiện xây

dựng CĐL (viết tắt: liên kết không CĐL) Trong thực tế ở vùng ĐBSCL, nhiều HTX

nông nghiệp có tham gia liên kết với doanh nghiệp để tiêu thụ lúa cho thành viên, nhưng không thực hiện xây dựng CĐL (nghĩa là diện tích lúa của các thành viên HTX tham gia liên kết không liền vùng liền thửa trên cùng cánh đồng tập trung) Việc lựa chọn các HTX nông nghiệp chỉ thực hiện liên kết với doanh nghiệp để sản xuất và tiêu thụ lúa nhưng không thực hiện xây dựng CĐL là nhằm so sánh, đối chứng với các HTX ở nhóm 1 Qua đó có thể minh chứng làm nổi bật được vai trò của HTX trong liên kết CĐL (nhóm 1) sẽ đem lại nhiều lợi ích hơn nếu HTX chỉ thực hiện liên kết với doanh nghiệp để sản xuất và tiêu thụ lúa nhưng không thực hiện xây dựng CĐL (nhóm 2) Tổng số lựa chọn 50 HTX nông nghiệp khảo sát tại 04 tỉnh, trong đó: i) Nhóm 1

gồm 25 HTX liên kết CĐL; ii) Nhóm 2 gồm 25 HTX liên kết không CĐL (Xem danh sách các HTX nông nghiệp khảo sát tại Phụ lục 2a)

+) Mỗi HTX được khảo sát theo 01 phiếu hỏi (Xem Phụ lục 1a) Hình thức

khảo sát là phỏng vấn trực tiếp với đại diện thành viên HĐQT, Ban Giám đốc tại trụ sở của HTX Nội dung phỏng vấn HTX tập trung vào: i) thu thập thông tin thực trạng và kết quả hoạt động, sản xuất kinh doanh của HTX; ii) tìm hiểu thực trạng, khó khăn của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL; iii) đánh giá của HTX nông nghiệp về những lợi ích, hạn chế trong liên kết xây dựng CĐL; iv) tìm hiểu nhu cầu hỗ trợ để HTX nông nghiệp nâng cao vai trò trong liên kết xây dựng CĐL

- Lựa chọn và khảo sát các Tổ, nhóm hợp tác (THT):

+) Lí do lựa chọn khảo sát các Tổ, nhóm hợp tác (THT): THT được hình thành trên cơ sở hợp đồng hợp tác có chứng thực của UBND cấp xã của từ 3 cá nhân trở lên, cùng đóng góp tài sản, công sức để thực hiện những công việc nhất định, cùng hưởng lợi và cùng chịu trách nhiệm (được quy định tại Nghị định số

151/2017/NĐ-CP) Thực tế ở vùng ĐBSCL hiện nay, có nhiều THT cũng tham gia liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa Tuy nhiên, THT là hình thức hợp tác giản đơn, không có tư cách pháp nhân như HTX nông nghiệp nên việc các THT tham gia liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa có nhiều hạn chế hơn so với HTX nông nghiệp Việc lựa chọn các THT tham gia liên kết xây dựng CĐL là một hình thức so sánh đối chứng, qua đó chứng minh được tính ưu việt, lợi thế của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL

+) Tiêu chí lựa chọn THT: i) có thực hiện các khâu dịch vụ phục vụ sản xuất lúa; ii) có liên kết với doanh nghiệp xây dựng CĐL

+) Phương pháp chọn và khảo sát THT: Mỗi tỉnh khảo sát lựa chọn 05 THT do cán bộ QLNN ở mỗi tỉnh lựa chọn ngẫu nhiên theo tiêu chí trên Tổng cộng khảo sát

20 THT tại 04 tỉnh (Xem danh sách các THT khảo sát tại Phụ lục 2b) Mỗi THT được phỏng vấn theo 01 phiếu hỏi (Xem Phụ lục 1b), bằng hình thức hỏi trực tiếp với đại

diện lãnh đạo THT (tổ trưởng, tổ phó) Nội dung phỏng vấn THT tương tự như phỏng vấn đối với HTX, trong đó tập trung vào 02 nội dung chính là: tìm hiểu thực trạng, khó khăn của THT trong liên kết xây dựng CĐL; và đánh giá của THT về những lợi ích, hạn chế của THT trong liên kết xây dựng CĐL

- Phỏng vấn hộ nông dân trồng lúa:

+) Hộ là thành viên HTX nông nghiệp: Mỗi HTX khảo sát chọn ngẫu nhiên 02

hộ nông dân sản xuất lúa từ danh sách các thành viên của HTX Các hộ được chọn phải là những hộ đã từng thực hiện liên kết với doanh nghiệp và HTX Do một số phiếu phỏng vấn bị lỗi không sử dụng được, vì vậy tổng số hộ nông dân phỏng vấn được xử lý dữ liệu là 96 hộ là thành viên của 50 HTX khảo sát

+) Hộ là thành viên THT: Mỗi THT khảo sát cũng lựa chọn ngẫu nhiên 02 hộ nông dân sản xuất lúa từ danh sách các thành viên của THT Các hộ được chọn phải là những hộ đã từng thực hiện liên kết với doanh nghiệp và THT Do không thực hiện điều tra các hộ thành viên của 05 THT ở tỉnh Hậu Giang, vì vậy tổng số phiếu hộ nông dân đủ iều kiện để xử lý dữ liệu là 24 phiếu hộ là thành viên của 15 THT khảo sát ở 03 tỉnh: An Giang, Đồng Tháp, Bạc Liêu

+) Ngoài ra, luận án còn lựa chọn mỗi tỉnh 05 hộ nông dân trồng lúa hợp đồng liên kết trực tiếp với các doanh nghiệp thu mua lúa (không qua HTX, THT) để so sánh, đối chứng Tuy nhiên, do 01 phiếu phỏng vấn bị lỗi không sử dụng được, vì vậy tổng

số phiếu hộ nông dân phỏng vấn được xử lý dữ liệu là 19 phiếu hộ

Số lượng mẫu khảo sát của luận án như bảng dưới đây:

Bảng 1: Số lượng HTX, THT và hộ nông dân khảo sát của luận án

Giang

Hậu Giang

Đồng Tháp

Bạc Liêu

Tổng cộng

3 Hộ nông dân sản xuất lúa 27 22 55 35 139

- Hộ nông dân là thành viên của HTX

- Hộ nông dân ký hợp đồng liên kết

+) Mỗi hộ nông dân khảo sát được phỏng vấn trực tiếp bằng phiếu hỏi đóng được thiết kế sẵn (Xem Phụ lục 1b) Nội dung phỏng vấn hộ nông dân gồm: i) thu thập thông tin hiệu quả sản xuất lúa của hộ nông dân trên mảnh ruộng thực hiện liên kết xây dựng CĐL; ii) thu thập thông tin về thực hành sản xuất lúa của hộ nông dân trong liên kết xây dựng CĐL; iii) đánh giá của hộ về những lợi ích và những tồn tại, hạn chế trong liên kết xây dựng CĐL; iv) đánh giá của hộ về vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL

- Khảo sát các doanh nghiệp thực hiện liên kết:

+) Tiêu chí chọn doanh nghiệp: Doanh nghiệp có ký hợp đồng liên kết sản xuất

và tiêu thụ lúa trên địa bàn 04 tỉnh khảo sát theo các hình thức liên kết, đó là: i) doanh nghiệp liên kết với HTX nông nghiệp; ii) doanh nghiệp liên kết với THT; iii) doanh nghiệp liên kết trực tiếp với từng hộ nông dân Thực tế, có doanh nghiệp chỉ áp dụng

01 loại hình liên kết, nhưng cũng có những doanh nghiệp áp dụng đồng thời 2 hoặc cả

3 loại hình liên kết này

+) Kết quả chọn doanh nghiệp khảo sát: Hiện nay ở ĐBSCL, các doanh nghiệp

ký hợp đồng liên kết sản xuất lúa trên địa bàn rộng ở nhiều tỉnh khác nhau ở ĐBSCL Trên địa bàn 04 tỉnh khảo sát cũng có rất nhiều các doanh nghiệp từ các tỉnh khác như ở

TP Hồ Chí Minh, TP Cần Thơ,… đến ký hợp đồng liên kết để thu mua lúa Việc tiếp cận được các doanh nghiệp để khảo sát không thực sự dễ dàng, vì thế, luận án chỉ thực hiện khảo sát được 13 doanh nghiệp thực hiện liên kết sản xuất, tiêu thụ lúa trên địa bàn

04 tỉnh (Xem danh sách doanh nghiệp khảo sát tại Phụ lục 2c) Việc khảo sát các doanh

nghiệp được thực hiện bằng cách phỏng vấn trực tiếp đại diện doanh nghiệp (thành viên

Ban giám đốc, cán bộ kỹ thuật) thông qua bảng hỏi, 01 phiếu hỏi doanh nghiệp (Xem Phụ lục 1c) Nội dung phỏng vấn doanh nghiệp gồm: i) hình thức liên kết mà doanh nghiệp áp dụng; ii) cơ chế liên kết của doanh nghiệp với các HTX, THT và hộ nông dân trồng lúa; iii) đánh giá của doanh nghiệp đối với các hình thức liên kết trên các khía cạnh: lợi ích, thuận lợi và khó khăn; iv) đánh giá của doanh nghiệp về vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa giữa nông dân với doanh nghiệp

- Cán bộ quản lý nhà nước, hỗ trợ HTX nông nghiệp, gồm: i) cán bộ Sở Nông nghiệp và PTNT (Chi cục PTNT; cán bộ khuyến nông, BVTV): 2-3 người/tỉnh; ii) cán

bộ Liên minh HTX tỉnh: 01 người/tỉnh Tổng số cán bộ được phỏng vấn tại 04 tỉnh là

12 người Việc phỏng vấn trực tiếp các cán bộ QLNN hoặc hỗ trợ HTX nông nghiệp được thực hiện bằng bảng hỏi mở bán cấu trúc (Xem Phụ lục 1e) Nội dung phỏng vấn gồm: đánh giá thực trạng liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa trên địa bàn tỉnh; ý kiến đánh giá về vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa; ý kiến đánh giá về các yếu tố ảnh hưởng đến vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa; lấy ý kiến tham vấn về giải pháp, chính sách thúc đẩy vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa

6.4 Phương pháp phân tích thông tin

- Phân tích tổng quan tài liệu: phân tích tổng quan tài liệu, các văn bản quy phạm pháp luật, các nghiên cứu đã thực hiện, các báo cáo có liên quan

- Phân tích thống kê mô tả: Mô tả vai trò của HTX nông nghiệp trong tổ chức các hành động tập thể, điều phối liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa Mô tả các hình thức tham gia liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa của các HTX nông nghiệp

- Phân tích thống kê so sánh: so sánh kết quả, hiệu quả hoạt động của các hình thức liên kết khác nhau; so sánh kết quả, hiệu quả, lợi ích của hộ nông dân, doanh nghiệp trong các hình thức liên kết khác nhau Có 04 mô hình liên kết để nghiên cứu,

so sánh gồm: i) Mô hình 1: HTX liên kết CĐL (MH1); ii) Mô hình 2: HTX liên kết

không CĐL (MH2); iii) Mô hình 3: THT liên kết CĐL (MH3); iv) Mô hình 4: Doanh nghiệp hợp đồng liên kết trực tiếp với từng hộ nông dân - hộ tự do, không là thành viên của HTX hoặc THT (MH4)

Với mục đích làm nổi bật vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL, luận án so sánh mô hình 1 với các mô hình khác (2, 3 và 4) để xem xét có sự khác nhau hay không Để đạt được mục tiêu này, luận án sử dụng phương pháp kiểm định thống kê so sánh trực tiếp giữa mô hình 1 với lần lượt từng mô hình còn lại (so sánh trung bình hai nhóm độc lập) với độ tin cậy 95% Luận án sử dụng 02 phương pháp kiểm định thống kê để so sánh giữa các mô hình, đó là:

i) Kiểm định t-student (t-test) với giả thuyết H0 là giá trị trung bình của một chỉ tiêu (biến định lượng) giữa hai nhóm cần so sánh là bằng nhau (H0: µ - µ0 = 0) Giả thuyết H1 là giá trị trung bình của một chỉ tiêu (biến định lượng) giữa hai nhóm cần so sánh là khác nhau (H1: µ - µ0 ≠ 0) Kiểm định t-test cho kết quả ở mức độ tin cậy 95% (α=0.05) như sau: Nếu P-value <0.05 thì bác bỏ giả thuyết H0, kết luận có sự khác biệt

về giá trị trung bình về chỉ tiêu cần so sánh giữa hai nhóm Ngược lại, nếu P-value

>0.05 thì chấp nhận giả thuyết H0, kết luận không có sự khác biệt về giá trị trung bình

về chỉ tiêu cần so sánh giữa hai nhóm

ii) Kiểm định khi bình phương (Chi-square test) với giả thuyết H0 là tỷ lệ % của một chỉ tiêu giữa hai nhóm cần so sánh là bằng nhau (H0: p - p0 = 0) Giả thuyết H1 là

tỷ lệ % của một chỉ tiêu giữa hai nhóm cần so sánh là khác nhau (H1: p - p0 ≠ 0) Kiểm định khi bình phương cho kết quả ở mức độ tin cậy 95% (α=0.05) như sau: Nếu P-value <0.05 thì bác bỏ giả thuyết H0, kết luận có sự khác biệt về tỷ lệ % về chỉ tiêu cần

so sánh giữa hai nhóm Ngược lại, nếu P-value >0.05 thì chấp nhận giả thuyết H0, kết luận không có sự khác biệt tỷ lệ % về chỉ tiêu cần so sánh giữa hai nhóm

- Phương pháp phân tích tương quan: Vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL được đánh giá bởi 02 đối tượng khác nhau đó là HTX tự đánh giá

và hộ nông dân thành viên đánh giá về HTX Kiểm định tương quan về vai trò HTX trong liên kết xây dựng CĐL của 02 đối tượng khác nhau nhằm xác định sự tương đồng về các kết quả đánh giá

- Phân tích theo thang điểm: Sử dụng phương pháp chấm điểm để đánh giá mức

độ vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL Cụ thể, mỗi vai trò của HTX được đánh giá theo các mức thang điểm như sau: i) Rất tốt: 4 điểm; ii) Tốt: 3 điểm; iii) Trung bình: 2 điểm; iv) Kém: 1 điểm; v) Rất kém: 0 điểm Nếu điểm số trung bình cộng càng cao thì HTX nông nghiệp càng có vai trò lớn trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa

- Phân tích trường hợp điển hình (case study): Phân tích vai trò, cách thức tổ chức của một số HTX nông nghiệp điển hình trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa

ở ĐBSCL Từ đó rút ra những bài học kinh nghiệm nâng cao vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL

- Việc xử lí, phân tích số liệu điều tra được thực hiện bằng các phần mềm phân tích thống kê STATA13, Excel 2016

7 Những đóng góp của luận án

7.1 Những đóng góp mới về mặt học thuật, lý luận

Vận dụng lý thuyết “kinh tế quy mô” (Economies of scale) và lý thuyết “chi phí giao dịch” (Transaction cost economics), luận án đã luận giải tính hiệu quả kinh tế trong sự kết hợp giữa liên kết ngang trong tổ chức HTX nông nghiệp để xây dựng cánh đồng lớn (CĐL) sản xuất lúa và liên kết dọc giữa HTX nông nghiệp với doanh nghiệp

để tiêu thụ lúa cho hộ nông dân thành viên, với các điểm mới sau:

(1) Luận án đã cụ thể hóa cơ sở lý thuyết cho phân tích, đánh giá vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa thúc đẩy sản xuất tập trung quy mô lớn, qua đó khai thác hiệu quả của kinh tế quy mô để giảm chi phí sản xuất lúa, giảm chi phí giao dịch liên kết

(2) Luận án đã luận giải rõ mối liên kết ngang giữa những hộ nông dân thông qua HTX nông nghiệp trên cơ sở lý thuyết “hành động tập thể” (Collective action) để cùng nhau tổ chức sản xuất ra khối lượng sản phẩm hàng hóa lớn, đồng đều về chất lượng và giảm chi phí, nâng cao hiệu quả sản xuất

(3) Luận án đã xây dựng hệ thống chỉ tiêu và phương pháp đánh giá vai trò và các lợi ích của HTX nông nghiệp trong liên kết gắn với tổ chức sản xuất tập thể theo

mô hình CĐL trong sản xuất và tiêu thụ lúa Kết quả này góp phần bổ sung cho cơ sở đánh giá thực tiễn vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết sản xuất và tiêu thụ nông sản hàng hóa quy mô lớn ở Việt Nam

7.2 Những phát hiện, đề xuất mới rút ra được từ kết quả nghiên cứu

(1) HTX nông nghiệp tạo thuận lợi cho liên kết sản xuất lúa quy mô lớn được dễ dàng, ổn định, và đem lại nhiều lợi ích hơn so với các hình thức liên kết khác HTX nông nghiệp thúc đẩy quá trình tích tụ và tập trung ruộng đất, đồng thời là tác nhân trung gian chủ đạo liên kết với doanh nghiệp HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL giúp tăng năng suất, tăng giá bán sản phẩm, giảm chi phí sản xuất, qua đó tăng lợi nhuận sản xuất lúa Nhờ có HTX nông nghiệp liên kết với doanh nghiệp tiêu thụ nên các hộ thành viên được tiếp cận và chuyển đổi các giống lúa chất lượng cao,

đáp ứng yêu cầu của doanh nghiệp, qua đó giúp giá bán lúa cao hơn Nhờ có HTX nông nghiệp tổ chức các hành động tập thể để thực hiện quy trình canh tác chung nên các hộ giảm được chi phí sản xuất lúa

(2) HTX nông nghiệp còn nhiều hạn chế, ảnh hưởng đến việc phát huy được vai

lực cán bộ quản lý yếu, quản trị thiếu minh bạch, thiếu vốn và tài sản, trang thiết bị để cung ứng dịch vụ tốt cho thành viên

(3) Vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL chịu ảnh hưởng bởi 02 nhóm yếu tố, đó là: (i) Nhóm yếu tố bên trong HTX nông nghiệp: quản trị HTX; trình độ, năng lực cán bộ quản lý; vốn và tài sản của HTX; lợi ích của hộ nông dân; nhận thức và sự cam kết của hộ nông dân; (ii) Nhóm yếu tố bên ngoài HTX nông nghiệp: hỗ trợ của doanh nghiệp liên kết; chính sách hỗ trợ của Nhà nước; điều kiện cơ sở hạ tầng liên kết CĐL

(4) Để nâng cao vai trò của HTX nông nghiệp trong liên kết xây dựng CĐL sản

chế, chính sách để HTX nông nghiệp phát huy vai trò trong liên kết xây dựng CĐL: tạo thuận lợi cho tiếp cận tín dụng, đất đai; hỗ trợ bảo hiểm nông nghiệp; có chính sách hiệu quả để khuyến khích doanh nghiệp liên kết với HTX nông nghiệp; quy hoạch và đầu tư nâng cấp cơ sở hạ tầng vùng liên kết CĐL; (ii) Tăng cường năng lực cho cán bộ quản lý HTX: đào tạo, tập huấn kỹ năng quản trị HTX nông nghiệp; hỗ trợ HTX quản trị công khai, minh bạch; hỗ trợ HTX xây dựng phương án sản xuất kinh doanh; (iii) Tăng cường hỗ trợ nông dân thông qua HTX để nâng cao vai trò của HTX nông nghiệp đại diện cho hộ thành viên trong tổ chức thực hiện các hành động tập thể

và cung cấp các dịch vụ sản xuất lúa

8 Kết cấu luận án

Ngoài phần mở đầu, phần kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, luận án được kết cấu thành 03 chương, đó là:

- Chương 1: Cơ sở lý luận và thực tiễn về vai trò của hợp tác xã nông nghiệp

trong liên kết xây dựng cánh đồng lớn

- Chương 2: Đánh giá thực trạng vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên

kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long

- Chương 3: Giải pháp nâng cao vai trò của hợp tác xã nông nghiệp trong liên

kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa ở vùng đồng bằng sông Cửu Long

CHƯƠNG 1:

CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ VAI TRÒ CỦA HỢP TÁC XÃ NÔNG NGHIỆP TRONG LIÊN KẾT XÂY DỰNG CÁNH ĐỒNG LỚN 1.1 Khái niệm, nội dung liên kết xây dựng cánh đồng lớn

Hiểu theo nghĩa thông thường, “cánh đồng lớn” là cánh đồng có quy mô diện

tích lớn (tiếng Anh là “large-scale field”) Từ “cánh đồng lớn” được dùng ở Việt Nam,

từ tên gọi mô hình “Cánh đồng mẫu lớn” sản xuất lúa ở vùng ĐBSCL nhằm đề cập đến “mô hình hợp tác, liên kết giữa những hộ nông dân trồng lúa trong một vùng với

các doanh nghiệp tiêu thụ lúa”(Đỗ Kim Chung 2012; Trần Đại Nghĩa 2012a)

Trên khía cạnh pháp lý, khái niệm “Cánh đồng lớn” được quy định tại Mục 1, Điều 3 trong Quyết định số 62/2013/QĐ-TTg ngày 25 tháng 10 năm 2013 về “chính sách khuyến khích phát triển hợp tác, liên kết sản xuất gắn với tiêu thụ nông sản, xây

dựng CĐL” Theo đó: “Cánh đồng lớn là cách thức tổ chức sản xuất trên cơ sở hợp tác, liên kết giữa người nông dân với doanh nghiệp, tổ chức đại diện của nông dân trong sản xuất gắn với chế biến và tiêu thụ nông sản trên cùng địa bàn, có quy mô ruộng đất lớn, với mục đích tạo ra sản lượng nông sản hàng hoá tập trung, chất lượng cao, tăng sức cạnh tranh của nông sản trên thị trường nhằm nâng cao hiệu quả sản xuất, tăng thu nhập cho nông dân và các đối tác tham gia” Trong xây dựng CĐL, liên kết sản xuất và tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp theo hợp đồng được coi là chìa khóa để phát triển thành công Cụ thể, thông tư số 15/2014/TT-BNNPTNT, ngày 29/4/2014

của Bộ Nông nghiệp và PTNT quy định: “Hợp đồng liên kết sản xuất và tiêu thụ nông sản là hợp đồng hợp tác, liên kết sản xuất gắn với tiêu thụ nông sản, xây dựng cánh đồng lớn được ký kết giữa doanh nghiệp với tổ chức đại diện của nông dân hoặc nông dân; giữa tổ chức đại diện của nông dân với nông dân”

Trên phương diện lý luận, nhiều nhà nghiên cứu trong nước đã luận giải về đặc điểm, bản chất của “cánh đồng lớn” Tác giả Vũ Trọng Bình (2013) cho rằng: “đặc điểm cơ bản của CĐL là xây dựng các liên kết ngang để thực hiện hành động tập thể

và liên kết dọc để xây dựng chuỗi giá trị nhằm đáp ứng nhu cầu thị trường một cách có hiệu quả nhất dựa trên nguyên tắc các bên tham gia bình đẳng và cùng có lợi” Tác giả

quy mô (economic of scale) trong sản xuất nông nghiệp” Thông qua cánh đồng lớn

giúp: (i) hình thành vùng sản xuất nguyên liệu hàng hóa tập trung quy mô lớn; (ii) hình thành mối liên kết giữa người sản xuất với doanh nghiệp chế biến, tiêu thụ; (iii) áp dụng đồng bộ quy trình sản xuất tiên tiến để nâng cao chất lượng, vệ sinh an toàn thực

phẩm; (iv) giúp giảm chi phí sản xuất, nâng cao thu nhập cho hộ nông dân; (v) hình thành và phát triển chuỗi giá trị bền vững

Như vậy, cả trên phương diện nghiên cứu và quy định pháp lý của nhà nước thì

“cánh đồng lớn” không đơn thuần để chỉ cánh đồng có quy mô lớn về diện tích, mà còn là phương thức tổ chức sản xuất, liên kết để tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp sản xuất ra trên cánh đồng lớn đó Trong các mối liên kết xây dựng CĐL thì liên kết dọc giữa nông dân với doanh nghiệp mua đầu ra và cung cấp đầu vào được coi là điều kiện

cơ bản và quyết định để hình thành CĐL CĐL là khởi điểm của chuỗi giá trị nông nghiệp mà trong đó có sự tham gia của doanh nghiệp cung cấp đầu vào, hộ nông dân sản xuất, doanh nghiệp tiêu thụ sản phẩm đầu ra Sự liên kết ngang giữa những hộ nông dân được coi là điều kiện cần để xây dựng CĐL Liên kết ngang giữa những hộ nông dân thông qua HTX, THT sẽ giúp: i) tăng sức mặc cả về giá bán sản phẩm và các điều kiện thương mại sản phẩm khi hộ nông dân đàm phán với doanh nghiệp; ii) đảm bảo hộ nông dân tuân thủ áp dụng đúng QTKT, nâng cao chất lượng sản phẩm và giảm chi phí; iii) tăng giá bán sản phẩm và nhờ đó, lợi nhuận thu được của người nông dân được tăng cao hơn

Trong nghiên cứu này, liên kết xây dựng cánh đồng lớn được hiểu như sau:

“Liên kết xây dựng cánh đồng lớn là phương thức tổ chức sản xuất trên cơ sở hợp đồng hợp tác, liên kết giữa người nông dân với doanh nghiệp, tổ chức đại diện của nông dân trên cùng cánh đồng có quy mô diện tích đất lớn, các hộ áp dụng chung quy trình sản xuất, sử dụng đồng bộ cùng loại giống, cùng kế hoạch sản xuất và tiêu thụ sản phẩm, nhằm sản xuất ra khối lượng sản phẩm nông nghiệp hàng hóa lớn, chất lượng cao, góp phần nâng cao hiệu quả sản xuất, tăng thu nhập, tăng lợi ích cho nông dân và các đối tác tham gia”

Nội dung của liên kết xây dựng cánh đồng lớn sản xuất lúa bao gồm:

• Có diện tích lớn (theo quy định của UBND từng tỉnh), được chính quyền địa phương phê duyệt quy hoạch vùng CĐL;

• Có thực hiện hợp đồng hợp tác, liên kết sản xuất và tiêu thụ lúa giữa nông dân hoặc tổ chức nông dân (HTX, THT) với doanh nghiệp;

• Gieo sạ đồng bộ từ 1-2 loại giống lúa trên diện tích cánh đồng lớn, trong cùng một vụ sản xuất lúa;

• Áp dụng đồng bộ QTKT chung giữa các hộ nông dân trong sản xuất lúa: sử dụng phân bón, sử dụng hóa chất và thuốc BVTV;

• Áp dụng cơ giới hóa đồng bộ một số khâu trong sản xuất lúa (bơm nước, phun hóa chất BVTV, làm đất, cắt lúa, vận chuyển lúa);

• Thực hiện lịch thời vụ đồng loạt trên cánh đồng lớn (gieo sạ, chăm sóc, thu hoạch) theo kế hoạch ngành nông nghiệp, và thống nhất trong hợp đồng hợp tác, liên kết

1.2 Lý luận về liên kết xây dựng cánh đồng lớn

1.2.1 Cơ sở lý thuyết liên quan đến liên kết xây dựng cánh đồng lớn

Hai lý thuyết quan trọng liên quan đến liên kết xây dựng CĐL, đó là lý thuyết

“kinh tế quy mô” (economies of scale) và lý thuyết “chi phí giao dịch” (transaction cost economics)

 Lý thuyết kinh tế quy mô

Khái niệm kinh tế quy mô (Economies of scale) ban đầu được xuất phát từ

Adam Smith với nội dung chính là “nếu sản xuất với quy mô càng lớn thì chi phí và giá thành trên một đơn vị sản phẩm sẽ càng giảm, làm gia tăng lợi nhuận và khả năng cạnh

tranh” Tác giả Reem Heakal (2018) cho rằng: “khi hãng sản xuất ngày càng nhiều số

lượng hàng hóa hoặc dịch vụ nào đó thì chi phí trung bình cho một đơn vị sản phẩm ngày càng giảm xuống, tức là hãng đạt được tính kinh tế theo quy mô” Tính kinh tế theo quy mô được hiểu là nếu một doanh nghiệp tăng quy mô sản xuất sẽ dẫn đến chi phí sản xuất trên một đơn vị sản phẩm giảm

Trong nông nghiệp, nếu quy mô diện tích đất đai lớn, hộ nông dân sản xuất có thể áp dụng cơ giới hoá vào các khâu sản xuất, thu hoạch được thuận lợi hơn Hộ nông dân có quy mô diện tích đất đai lớn có nhiều lợi thế hơn so với các hộ nông dân có ít diện tích đất

 Lý thuyết chi phí giao dịch

Lý thuyết “chi phí giao dịch” (Transaction cost economics) được tác giả

Firms)” và được tác giả Williamson cùng những người khác tiếp tục phát triển cho đến

nay (Bảo Trung 2011)

Nghiên cứu về chi phí giao dịch, Williamson (1989) định nghĩa: “chi phí giao

dịch là những chi phí trực tiếp để quản lý mối quan hệ và chi phí cơ hội để đưa ra

quyết định” Theo Williamson (1989), có nhiều phương án để lựa chọn nhưng cuối

cùng công ty sẽ áp dụng phương án giảm thiểu chi phí (giao dịch) để tập trung các

nguồn lực nhằm đáp ứng nhu cầu của thị trường cuối cùng Có ba yếu tố trong chi phí giao dịch là: khả năng hạn chế, hành vi cơ hội và đặc tính tài sản Nếu không có các yếu tố này, sẽ không có hợp đồng nông nghiệp vì công ty có thể mua tất cả sản phẩm ở chợ và nhu cầu của họ được đáp ứng ngay lập tức và trọn vẹn Khả năng hạn chế mô tả

sự khác biệt trong thông tin của các bên ký kết hợp đồng Hợp đồng có xu hướng hiệu quả hơn khi thị trường ổn định và nhu cầu về chất lượng và điều phối trong chuỗi giá trị cao hơn Nếu sản xuất không chuyên sâu và không tạo ra sản phẩm khác biệt, hợp đồng sẽ không mang tính tối ưu so với các hình thức thu mua khác do mức chi phí giao dịch để liên kết các hộ sản xuất nhỏ cao

Liên kết xây dựng CĐL với mục đích nhằm giảm thiểu các chi phí giao dịch

Theo Béla Balassa (1961): “liên kết kinh tế là hiện tượng tất yếu khách quan, và là

một hình thức của quản trị của thị trường dưới chủ nghĩa tư bản và tối thiểu hóa chi

phí giao dịch” Williamson (1989) cũng cho rằng: “trong nền kinh tế thị trường, những

cải tiến về thể chế sẽ hướng tới cắt giảm chi phí giao dịch”

Theo tác giả Hồ Quế Hậu (2012b), dấu hiệu của liên kết là hợp đồng nông

nghiệp (contract farming) Biểu hiện rõ nhất của liên kết xây dựng CĐL là hợp đồng hợp tác, liên kết sản xuất và tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp giữa nông dân hoặc tổ

chức nông dân (HTX, THT) với doanh nghiệp tiêu thụ Theo Eaton, C and Shepherd

biến/ kinh doanh để sản xuất và cung cấp các sản phẩm nông nghiệp theo thỏa thuận

và thường với mức giá ấn định trước” Theo Sukuta, M and Parcell (2002), “một hợp

đồng nông nghiệp đặt ra các quy tắc giao dịch thông qua sự phân bổ của 03 yếu tố: giá trị, rủi ro và quyền quyết định Một hợp đồng thành công sẽ phân bổ giá trị, rủi ro và quyền quyết định để các bên tham gia cùng có lợi, chia sẻ rủi ro hợp lý, nâng cao chất

lượng sản xuất” Eaton, C and Shepherd (2001) cũng xác định có năm loại hợp đồng:

tập trung, đất đai, đa phương, không chính thức và trung gian

Hợp đồng nông sản có thể có chi phí giao dịch cao, tuy nhiên vẫn là phương án tốt hơn để mở rộng hoạt động kinh doanh so với các lựa chọn khác Theo tổng kết của

dịch khi thực hiện hợp đồng gồm: i) chi phí soạn thảo, đàm phán và thực thi hợp đồng; ii) chi phí khi không đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật của hợp đồng Điều này thường xảy

ra đặc biệt là khi nông dân gặp phải những khó khăn trong việc đáp ứng các yêu cầu chất lượng, và các yêu cầu về an toàn thực phẩm ngày càng cao liên quan đến việc sử dụng hóa chất; iii) chi phí thiết lập và vận hành liên quan đến quản trị; iv) chi phí đảm

bảo thực hiện cam kết doanh nghiệp quan tâm đến việc “ràng buộc” người nông dân thực hiện hợp đồng bằng cách trợ cấp vốn và hỗ trợ cung cấp nguyên liệu đầu vào như cây, con giống và phân bón (thường được nông dân thanh toán cho doanh nghiệp khi giao hàng) Việc hỗ trợ vốn để thúc đẩy cam kết thực hiện hợp đồng giúp tăng cường khả năng gia hạn hợp đồng và đem lại mối quan hệ lâu dài bền chặt giữa hộ nông dân với doanh nghiệp

Liên kết sản xuất và tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp tạo điều kiện thuận lợi để

hộ nông dân có quy mô diện tích đất sản xuất nhỏ có thể tiếp cận được với thị trường,

giúp giảm thiểu được các rủi ro trong sản xuất và rủi ro thị trường (Bảo Trung 2011)

Thông qua hợp đồng liên kết, doanh nghiệp có nguồn nguyên liệu ổn định, còn hộ nông dân bán được sản phẩm với giá tốt Tuy vậy, trong nhiều trường hợp thì hợp đồng liên kết không được thực hiện thành công và bị đổ bể Lí do là: các điều khoản của hợp đồng thực hiện không đúng; hộ nông dân bị yếu thế khi thương lượng hợp đồng với doanh nghiệp; doanh nghiệp có hành vi độc quyền Bên cạnh đó, trường hợp doanh nghiệp phải ký hợp đồng với nhiều hộ nông dân sản xuất quy mô nhỏ thì sẽ làm gia tăng chi phí cho doanh nghiệp Ngoài ra, nhiều trường hợp hộ nông dân đã không tuân thủ áp dụng đúng QTKT trong sản xuất theo yêu cầu của doanh nghiệp Điều này khiến các doanh nghiệp không muốn ký hợp đồng với từng hộ nông dân, mà thay vào

đó có xu hướng ký hợp đồng liên kết với các HTX nông nghiệp để giảm thiểu các chi phí liên kết

1.2.2 Các hình thức liên kết xây dựng cánh đồng lớn

a Theo cách thức biểu hiện liên kết

Theo Rehber (1998), có các hình thức liên kết sau:

- Liên kết ngang (Horizontal integration): là sự hợp tác của các chủ thể trong cùng một giai đoạn của quá trình sản xuất Liên kết ngang xuất hiện khi một đối tượng liên kết, hợp nhất với đối tượng khác ở cùng một ngành nghề và ở chung một công đoạn của quá trình sản xuất, phân phối Nói cách khác, liên kết ngang là mối liên kết giữa các chủ thể ở cùng một mắt xích trong sản xuất của một ngành hàng Mục đích của liên kết ngang là củng cố vững chắc vị thế, lợi ích của các đối tượng tham gia trong ngành hàng đó Hình thức liên kết ngang trong liên kết nông dân với doanh nghiệp để sản xuất và tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp được biểu hiện theo hình thức các hộ nông dân cùng nhau hợp tác để hình thành các Tổ hợp tác (THT) và các HTX

để cùng nhau sản xuất, tiêu thụ sản phẩm:

+) THT được hình thành trên cơ sở hợp đồng hợp tác có chứng thực của UBND cấp xã của từ ba cá nhân trở lên, cùng đóng góp tài sản, công sức để thực hiện những công việc nhất định, cùng hưởng lợi và cùng chịu trách nhiệm (theo Nghị định số 151/2007/NĐ-CP)

+) HTX là tổ chức kinh tế tập thể, đồng sở hữu, có tư cách pháp nhân, do ít nhất bảy thành viên tự nguyện thành lập và hợp tác tương trợ lẫn nhau trong hoạt động sản xuất, kinh doanh, tạo việc làm nhằm đáp ứng nhu cầu chung của thành viên (theo Luật HTX năm 2012)

- Liên kết dọc (Vertical integration): liên kết giữa các chủ thể khác nhau trong chuỗi nhằm quản trị các giai đoạn của chuỗi đó Liên kết dọc theo chuỗi giá trị có thể

giúp giảm các chi phí trung gian trong chuỗi (Lê Văn Lương 2008) Trong liên kết

nông dân với doanh nghiệp để sản xuất và tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp, hình thức liên kết dọc được thể hiện là “liên kết trực tiếp giữa hộ nông dân với các doanh nghiệp sản xuất kinh doanh, chế biến sản phẩm hoặc liên kết gián tiếp giữa hộ nông dân với doanh nghiệp thông qua các trung gian như: người thu gom, HTX, tổ, nhóm nông dân”

(Vũ Đức Hạnh 2015)

Đối với liên kết dọc, theo L.Grega (2003), có hai lí do chính để hình thành liên kết dọc là: (i) tính hiệu quả dựa trên sự nỗ lực nhằm giảm thiểu chi phí sản xuất và

giao dịch; (ii) sức mạnh của thị trường L.Grega (2003) khẳng định: “Người nông dân

được tập huấn tốt để sản xuất, cung cấp sản phẩm với chất lượng và số lượng ổn định qua thời gian là nguyên nhân chính, ảnh hưởng mạnh đến sự liên kết và hợp đồng nông sản giữa nông dân với doanh nghiệp”

- Liên kết hỗn hợp (mixed linkages): Trong liên kết nông dân và doanh nghiệp, các hộ nông dân hợp tác, liên kết lại để hình thành các tổ, nhóm nông dân và các HTX, qua đó giúp nâng cao khả năng cạnh tranh, khắc phục tình trạng bị ép giá Đồng thời, các tổ, nhóm nông dân và các HTX lại liên kết dọc với các doanh nghiệp để bán sản

phẩm Hình thức liên kết này còn được gọi là hình thức liên kết đa chủ thể (Vũ Đức

người nông dân rất khó có thể tự giải quyết được các vấn đề liên quan đến thị trường, công nghệ và vốn

b Theo cấu trúc tổ chức liên kết

các hình thức liên kết như sau:

- Hình thức “liên kết tập trung trực tiếp”: hình thức này, doanh nghiệp ký hợp đồng trực tiếp với từng hộ nông dân sản xuất Nhờ vậy, doanh nghiệp giảm tối đa chi phí giao dịch, tăng khả năng giám sát, áp dụng QTKT Tuy nhiên, nhược điểm là doanh nghiệp phải ký với rất nhiều hộ nông dân nên sẽ gặp nhiều khó khăn, chi phí quản lý vùng nguyên liệu cũng lớn Hợp đồng liên kết trong hình thức này thường thiên về sự áp đặt từ phía doanh nghiệp Các hộ nông dân quy mô sản xuất nhỏ có ít tiếng nói trong quá trình đàm phán, thương thảo hợp đồng

- Hình thức “liên kết đa thành phần”: hình thức liên kết này có nhiều chủ thể khác nhau cùng tham gia như: doanh nghiệp, hộ nông dân, HTX, tổ, nhóm nông dân, nhà nước, nhà khoa học, tổ chức tín dụng Mặc dù trong hình thức liên kết này, mỗi chủ thể có vai trò, trách nhiệm khác nhau, tuy nhiên doanh nghiệp tiêu thụ sản phẩm đóng vai trò quyết định, điều phối hoạt động liên kết Doanh nghiệp chính là chủ thể đặt hàng về số lượng, tiêu chuẩn chất lượng sản phẩm để các bên khác tham gia tổ chức thực hiện Doanh nghiệp sẽ thu mua sản phẩm của hộ nông dân sản xuất theo hợp đồng khi hộ nông dân sản xuất sản phẩm đáp ứng yêu cầu của doanh nghiệp Mặc dù hình thức liên kết đa thành phần rất chặt chẽ, tuy nhiên hạn chế nhất đó là việc điều phối tổ chức liên kết thường rất khó khăn, phức tạp, vì thế việc duy trì liên kết lâu dài bị hạn chế

- Hình thức “liên kết hạt nhân trung tâm (trang trại hạt nhân)”: Cũng giống như hình thức liên kết tập trung trực tiếp, nhưng doanh nghiệp là bên sở hữu đất và tài sản trên đất, còn hộ nông dân chỉ thực hiện sản xuất theo yêu cầu đặt hàng của doanh nghiệp và bán sản phẩm lại cho doanh nghiệp Hạn chế lớn nhất của hình thức liên kết này đó là giới hạn về đất đai

- Hình thức “liên kết trung gian”: Đây là hình thức liên kết qua các trung gian như HTX, THT; qua người thu gom Thay vì phải ký hợp đồng với từng hộ nông dân, doanh nghiệp chỉ phải ký hợp đồng với một trung gian nào đó, nhờ vậy giảm bớt được chi phí liên kết Trong hình thức liên kết này, doanh nghiệp vẫn đóng vai trò quan trọng, là chủ thể dẫn dắt và điều phối hoạt động liên kết

- Hình thức “liên kết phi chính thức”: Đây chính là hình thức thỏa thuận miệng giữa nông dân với doanh nghiệp để sản xuất và thu mua sản phẩm Hình thức liên kết này không được thực hiện bởi hợp đồng chính thức bằng văn bản được ký kết giữa các bên tham gia, vì thế liên kết rất lỏng lẻo và dễ vỡ Do đó thường chỉ phù hợp khi doanh nghiệp và nông dân có mối quan hệ thân tình, có lòng tin lớn