Summary of Doctoral thesis: Developing reverse Logistics in plastic product supply chain in Vietnam

The objectives of this dissertation are to examine the theoretical issues on reverse Logistics in the product supply chain and to make some suggestions and recommendations on developing reverse Logistics in Vietnam plastics supply chain by 2020, a vision to 2025.

1  C HAPTER     1    OVERVIEW OF THE STUDY 1.1 RATIONALE Over the past decades, with the strong economic development, expanding  population and increasing living standards, the amount of waste to be treated in  the world has gone up sharply. Shorter product life cycle leads to faster product  replacement   Many   governments   have   issued   regulations   on   corporate  responsibility for the environment. The rapid development of e­commerce has  also increased the rate of product recall as customers have no direct access to the  goods like traditional trade. Therefore, reverse logistics to effectively recall and  recycle used products and waste has drawn increasing attention in theoretical  studies as well as business practice in many nations worldwide In theory, theories on reverse logistics have been established in developed  countries  like  the  U.S.,  European  nations  since  1990s,  but  it  is  still  a fresh  concept   in   Vietnam   Studies   on   reverse   logistics   in   Vietnam   have   mainly  focused on the state management of solid waste in terms of legal regulations,  planning and recycling technology. There have been a few studies on reverse  logistics with the concentration on used electronic devices, home appliances and  batteries. Therefore, in academics, the research and development of theories on  reverse logistics in Vietnam is of significant importance In   practice,   there   has   been   an   official   system   for   controlling   and  recovering solid waste operated by the State in Vietnam. However, while the  nationwide volume of solid waste is approximately 28 million tons per year with  the annual increase of 10%, the collection rate of around 83 – 85% in urban  areas and 40­50% in rural areas, the rate of recycle and reuse is only at 10­12%.  It is partly attributed to the lack of awareness of Vietnamese enterprises of  reverse logistics in generating corporate competitive advantages and sustainable  development. Moreover, limited management capability and poor infrastructure  and   technology   have   hindered   Vietnamese   enterprises   from   organizing,  operating   and   controlling   reverse   logistics   thoroughly   Thus,   it   is   vital   for  enterprises,   sectors   to   develop   reverse   logistics   nationwide   Particularly   in  plastics industry, the development of reverse logistics is among the important  solutions for the following reasons: First,  plastics   are   one   type   of   materials   which   can   be   effectively  recovered, recycled and reused. The study of  Graczyk  and  Witkowski (2011)  showed that the average recovery rate of plastic products in European nations  was 54%; especially in Switzerland (99.7%), Germany (96.7%) and Denmark  (96.6%). Besides, plastics have replaced other traditional materials in most  economic sectors. Therefore, plastic waste recovery, recycle and reuse are  crucial for the plastics sector to save production costs and develop sustainably  as well as for other business sectors using plastic products Second, the consumption of plastic products per capita in the domestic  market has surged in recent years from 30kg in 2010 to 35kg in 2015 and  45kg in 2020 as estimated. Moreover, Vietnamese plastic products have been  exported to 159 markets with the turnover of over USD2.5 billion in 2017 and  forecasted to reach USD4.3 billion by 2020. Strong domestic consumption  may   lead   to   an   increase   in   disposal   and   serious   environmental   pollution.  Higher export turnover may result in the scarcity of resources. Thus, reverse  logistics   to   recover,   treat   and   recycle   is   essential   for   the   sustainable  development of Vietnam plastics industry Third, one of the greatest challenges to Vietnam plastics industry now is  its   strong   dependence   (70­80%)   on   imported   input   In   order   to   solve   the  insufficient input problem, the plastics industry has to better collect and treat  plastic waste by developing the centralized hubs for recycling plastic waste for  the   sector   with   a   closed   loop   model   to   minimize   negative   effect   of  uncontrollable import of plastic waste on the environment. However, the success  of this model can only be achieved with the coordination of all participants in  the plastic product supply chain in Vietnam in the recovery management.  From   the   above   analyses,   theories   on   reverse   logistics   have   not   been  widely applied in Vietnam; and it is vital to develop reverse logistics for plastic  products which are highly beneficial from recovery, recycle and reuse in the  coming time. Therefore, the dissertation entitled “Developing Reverse Logistics   in  Plastic  Product  Supply  Chain  in  Vietnam”  can  provide  both  theoretical  framework and practical application in the current context in Vietnam 1.2 PREVIOUS STUDIES AND RESEARCH GAP  During the 1990s, reverse logistics was a fairly new concept in logistics  and   supply   chain   management   Studies   on   reverse   logistics   have   been  undertaken in either of the following directions: ­  Theories   on   reverse   logistics:  present   different   viewpoints   and  definitions of reverse logistics; the differences between reverse logistics and  logistics; advantages and functions of reverse logistics; functional activities in  reverse   logistics   flows   such   as   collection,   transportation,   warehousing,  packaging   and   costing;   drivers   and   barriers   to   its   implementation,   etc.  However, most studies in the world have yet to examine reverse logistics in  product   supply   chains,   especially   the   roles,   functions   and   relationship   of  participants in supply chains in managing reverse logistics flows ­ Application and implementation of reverse logistics: describe attempts  of   reverse   logistics   application   of   many   companies   in   automobile,   steel,  electrical,   electronics,   personal   computer   and   commercial   aircraft  manufacturing, etc. Among these, there are two studies on reverse logistics in  the plastics industry including “Reverse logistics in plastic recycling” by Pohlen  and Farris (1992) with the focus on reverse logistics channels, affecting factors  and   future   directions   for   reverse   logistics   flows;   and  “Reverse   logistics  processes in plastics supply chains” by Graczyk, Witkowski (2011) centering on  the economic and environmental optimization of reverse logistics processes in  plastics production enterprises In Vietnam, studies on theoretical framework on reverse logistics have not  gained much concern. There have been only three studies on applying reverse  logistics in the context of Vietnam but published in foreign countries including  MORNE (2008)  with “Study on building and evaluating model of collecting   used battery in Vietnam” in collecting and recycling used batteries; Do Ngoc  Quang (2008) with “Assessment of the recycling system for home appliances   in Vietnam” in recycling home appliances; Pfohl and Nguyen Thi Van Ha  (2011) with “Reverse logistics in Vietnam: The case of electronics industry”   in electronics It is, therefore, certain that there is a lack of in­depth studies on reverse  logistics in product supply chains, especially in the supply chain for Vietnam  plastics products. It is the gap in both theory and practice 1.3 RESEARCH OBJECTIVES, TASKS AND QUESTIONS The objectives of this dissertation are to examine the theoretical issues  on reverse logistics in the product supply chain and to make some suggestions  and   recommendations   on   developing   reverse   logistics   in   Vietnam   plastics  supply chain by 2020, a vision to 2025. In order to achieve the stated aims,  the dissertation has to fulfill three main tasks by answering seven research  questions   The   tasks   consist   of  (1)  Establishing  theoretical   background  on  developing   reverse   logistics   in   product   supply   chain;   (2)   Examining,  measuring and evaluating the development of reverse logistics in Vietnam  plastics   supply   chain;   (3)   Providing   feasible   solutions   for   all   members   of  Vietnam plastics supply chain in reverse logistics 1.4 RESEARCH SUBJECT AND SCOPE  Research subject: is the reverse logistics in plastic product supply chain.  The dissertation particularly studied reverse logistics parties, processes and  flows   in   the   product   supply   chain;   participants   in   reverse   logistics   flows;  factors affecting the development of reverse logistics in product supply chain  and models to manage reverse logistics flows in plastics supply chain ­ Research   scope:  In   terms   of   research   space,   actual   data   in   the  dissertation was collected in 5 cities and provinces such as Hanoi, Hung Yen,  Danang,   Binh   Duong   and   Hochiminh   City   accounting   for   over   80%   of  ­ Vietnam plastics enterprises, so it can represent the whole plastics industry in  Vietnam. In terms of research time, the author studied the current situation of  reverse logistics in enterprises in Vietnam plastics supply chain during the  period of 2013 – 2018; solutions to the development of reverse logistics in  Vietnam plastics supply chain by 2020 were suggested, with a vision to 2025  based   on   the   master   plan   for   Vietnam   plastics   industry   approved   by   the  Government  In terms of objects in reverse logistics flows, the dissertation  only focused on reverse logistics for solid objects, liquid and air objects are  out of the scope of the study. Besides, the dissertation centered on studying  reverse logistics in the plastics supply chain in domestic market 1.5 RESEARCH METHODOLOGY For comprehension, objectivity and accuracy, the dissertation combined  both   primary  and  secondary   data   collection  methods  Secondary   data  was  collected from printed and online resources of Ministry of Industry and Trade,  Natural Resources and Environment, General Office of Statistics, Vietnam  Plastics Association. Primary data was collected by two methods (1) In­depth  interviews   with   General   Secretary   of   Vietnam   Plastics   Association   and  leaders of plastics production and recycling enterprises; (2) Questionnaires on  the sample of 156 plastics production and trading businesses and 62 recycling  enterprises. From the collected data, the author applied both quantitative and  qualitative methods to evaluate the situation of reverse logistics in Vietnam  plastics supply chain.  1.6 NEW POINTS   (1) In methology, the study combined both primary and secondary data  collection,   quantitative   and   qualitative   research   methods   The   dissertation  presented a quantitative research model on factors affecting reverse logistics  results in enterprises with 3 additional variables to ensure the reliability of the  model apart from 23 variables adopted from previous studies. (2) In theory, the  study   supplemented   and   completed   the   theoretical   framework   on   reverse  logistics by suggesting a fairly new research direction, i.e. theoretical model for  reverse logistics in product supply chain. (3) In practice, the study objectively  and reliably analyzed and evaluated the situation of reverse logistics in Vietnam  plastics supply chain on such issues as the organization of reverse logistics in the  chain   and   enterprises;   reverse   logistics   flows   in   the   chain;   reverse   logistics  activities in enterprises. It is the comprehensive description of reverse logistics  situation   in   Vietnam   plastics   supply   chain,   which   has   not   been   researched  previously. (4) In applicability, the author provided 3 highly feasible solutions  for members of Vietnam plastics supply chain and 1 solution for external entities  to  facilitate  the   development  of reverse   logistics  in Vietnam  plastics  supply  chain.  1.7 RESEARCH DESIGN In   addition   to   Acknowledgments,   Table   of   Contents,   List   of  Abbreviations, List of Tables and Figures (8 pages); General Conclusions (2  pages);   References   (6   pages)   and   Appendices   (33   pages),   the   dissertation  consists of 155 pages with 4 following chapters:  Chapter  1: Overview of the  Study;  Chapter  2: Theoretical Background on Reverse Logistics in Vietnam  Plastics Supply Chain; Chapter 3: Evaluation on Reverse Logistics Situation in  Vietnam   Plastics   Supply   Chain;  Chapter  4:   Solutions   to   Development   of  Reverse Logistics in Vietnam Plastics Supply Chain CHAPTER 2 THEORETICAL BACKGROUND ON REVERSE LOGISTICS  DEVELOPMENT IN PRODUCT SUPPLY CHAIN  2.1 OVERVIEW ON REVERSE LOGISTICS IN PRODUCT SUPPLY CHAIN  Reverse logistics 2.1.1.1  Definition There have been different definitions on reverse logistics since its initial  stage. Based on the analysis of the existing concepts, the author defined reverse  logistics as “the process of optimizing the movement flows of material objects  in the opposite direction to ordinary logistics processes, i.e. from consumption  destinations to starting points to recover remaining value  or for the proper  disposal of the products.” 2.1.1.2  Some concepts related to reverse logistics a Reverse logistics and green logistics    “Reverse   Logistics”   is   often   seen   identical   to   “Green   Logistics”  because   both   concepts   have   many   similarities,   even   partially   overlapping.  That is, reverse logistics and green logistics also address the issues of reuse,  recycle and waste disposal which are part of the green supply chain. Green  logistics, however, only focuses on the environmental aspects of downstream  logistics   activities   and   attempts   to   minimize   the   impact   on   the   ecological  environment of logistics rather than trying to recover the value of the goods as  in reverse logistics b Reverse logistics and waste management  Reverse logistics and waste management are fairly similar in stages such as  collection,   sorting,   transportation   and   recycling,   reuse   However,   there   are  differences between them in the aims, the responsible entities for implementation,  material objects to be treated and the time 2.1.2 Product supply chain 2.1.2.1 Definition 2.1.1 Many concepts of “supply chain” have, so far, been presented and analyzed  from different approaches. In this dissertation, the author agreed and used the  definition of product supply chain of Mentzer et al. (2001, p.4): “Supply chain a   set of three or more entities (organizations or individuals) directly involved in the   upstream   and   downstream   flows   of   products,   services,   finances,   and/or   information from a source to a customer.” This concept is chosen as the basis for  the research problem of the dissertation because in this concept, Mentzer and his  colleagues   specifically   mentioned   the   reverse   flow   of   products   and   services,  information, and finance in the supply chain. In other words, the concept of  Mentzer et al. describes the reverse logistics flow in the chain's operations 2.1.2.2 Advantages of the supply chain Businesses have recognized the value, role and key benefits of product  supply chain such as speed, accuracy, flexibility and cost. Therefore, the focus  on   business   development   in   the   chain   based   on   cooperation   between  organizations is an inevitable trend in the modern business. This shows that  applying reverse logistics in the supply chains will not only help them better  satisfy   customer   requirements,   improve   competitiveness   and   sustainable  development, but also enhance their operation efficiency by taking advantage of  the superior advantages of the supply chain 2.1.2.3 Structure of the supply chain  a Flows in the supply chain  According to Christopher (2005), any supply chain, whether simple or  complex with development at high or low levels, consists of three basic flows  throughout the chain, namely, materials, information and cash flow. These are  core  business activities  conducted  continuously  among members  to  support  trading   transactions   in   the   supply   chain,   resulting   in   seamless   connectivity  throughout the entire chain b Members in the supply chain The supply chain is created by the connection and collaboration between  member organizations from suppliers to retailers; to resonate the power, high  specialization of the members to create the competitive advantage for the chain.  In the supply chain, each member has different roles and responsibilities for the  stages of the reverse logistics process. Their level of responsibility is divided  into three categories: primary, partial and unrelated. In particular, in the reverse  supply chain, there are many members who are not involved in the downstream  logistics 2.1.3 Reverse logistics in the supply chain  2.1.3.1  Definition Based on the concepts of reverse logistics and the position of reverse  logistics in the supply chains, the author proposed the fundamental concept in  the dissertation as “Reverse logistics in the supply chain is logistics activities   to manage the reverse flow of physical objects sent from one member to any   member in front of it in the supply chain in order to restore product value and   reduce the amount of waste to be treated.” The concept of reverse logistics in the supply chain proposed in the  dissertation emphasizes on the following issues: (1)  Material objects  of the  reverse logistics flows are quite diverse (collectively referred to as “recovered  products”) including raw materials, fuels; parts, components or products that  fail meet the requirements, need to be repaired, or disposed; packaging, etc.  (2)  Scope of the reverse logistics flow  in the supply chain is only from the  retailer to the distributors, producers or suppliers as the end users are not  considered a member of the chain. (3)  Objectives of reverse logistics  in the  supply chain are to mostly restore the economic and environmental value of  the products and to minimize the amount of waste disposal so as for the chain  members to achieve cost reduction goals, better meet the needs of customers  as well as fulfill their corporate social responsibility 2.1.3.2 Roles  a Roles of reverse logistics for the whole supply chain  Before   reverse   logistics,   traditional   supply  chains   had   developed  into  Closed­loop Supply Chain (CLSC). The closed loop supply chain is an attempt  to coordinate the downstream and upstream operations of the product, thus  ensuring sustainable development goals while achieving both effectiveness and  efficiency in the supply chain. In other words, the emergence and development  of reverse logistics has promoted the development of reverse supply chain, then  combined with traditional one to create closed loop supply chains with many  advantages b Roles of reverse logistics for members in the supply chain  Reverse   logistics   gives   the   supply   chains   more   benefits   and   superior  advantages. Therefore, as a supply chain member, reverse logistics is considered  one of the most important ways for businesses to (1) facilitate the process of  downstream logistics; (2) better satisfy customer requirements; (3) save costs;  (4) create a “green” image for the business. This requires businesses to make  adequate investments in this activity 2.1.3.3 Basic characteristics In   comparison   with   downstream   logistics,   reverse   logistics   has   seven  basic characteristics as (1) Push mechanism; (2) Convergent flow direction; (3)  Limited speed; (4) Difficulties to forecast; (5) Non­identical quality and value  of recovered products; (6) Complex process with the involvement of many  members   who   are   not   included   in   downstream   logistics;   (7)   Costs   more  difficult to calculate and higher 2.2 REVERSE LOGISTICS DEVELOPMEN IN THE SUPPLY CHAIN  Definition The dissertation stated “Reverse logistics development in the supply chain  is   the   completion   of   the   reverse   logistics   organization   among   supply   chain   members and the increase of reverse logistics flows and activities to optimize   the reverse movement of material objects from one member to any member in   front of it in the supply chain.” In the current context of Vietnam, the term "reverse logistics development  in the supply chain" consists of three basic issues as follows: (1) Development of  reverse logistics organization: at each member enterprise in the chain as well as  reverse logistics organization throughout the chain on the basis of enhancing the  collaboration between the members for reverse logistics. (2)  Development of   reverse logistics flows: Diversifying reverse logistics flows for different material  objects; Moving from passive implementation of reverse logistics to recover  products that fail  to meet  customer requirements to proactive application of  reverse   logistics   flows   for   both   by­products   and   production   scraps   of   the  production   process;   End­of­use   products,   product   packaging,   etc   (3)  Development of reverse logistics activities: Increasing the deployment of reverse  logistics   activities   which   can   restore   the   maximum   value   of   products,  particularly to limit landfill and incineration but enhance reuse and recycling 2.2.2 Issues 2.2.2.1  Development of reverse logistics organization in the supply chain a Definition The study defined the reverse logistics organization as “a process of  designing, arranging and using resources of the supply chain to achieve the  strategic reverse logistics goals of member enterprises as well as the whole  chain in certain period.” b Organization plans ­ Reverse   logistics  organization  in  enterprises:  Reverse   logistics   can  be  organized in enterprises in the supply chain in two ways, namely (1) In­house  operating reverse logistics, i.e. using internal resources to implement reverse  logistics;   (2)   Outsourcing   reverse   logistics,   i.e   using   external   resources   to  implement a part or the whole reverse logistics process. The current trend is the  development and diversification of reverse logistics outsourcing ­ Basis for plan selection: Each plan of reverse logistics organization has  certain advantages and disadvantages. It is important for enterprises to take  into   consideration   the   following   factors:   (1)   Characteristics   of   recovered  products; (2) Volume and continuity of collection; (3) Core competitiveness;  (4) Policies and resources of enterprises; (5) Complexity and uncertainty of  logistics flows; (6) Collaboration among members of the supply chain 2.2.1 Options of reverse logistics organization in the supply chain  ­ Models for return channel in the supply chain: It is commonly accepted  that producers are mainly responsible and capable of implementing reverse  logistics. Therefore, the first important decision is to select a model of return  channel   for   product   returns   to   producers   There   are   three   typical   return  channels   such   as   (1)   Direct   return   from   consumers;   (2)   Returns   through  retailers; (3) Returns through the third parties.   ­ Models   for   treatment   of   returned   products:  The   recent   studies   have  divided reverse logistics network into two models including (1) Centralized  reverse logistics, i.e. creating a center for returning and treatment of the whole  network for the economy of scale to reduce costs; (2) Decentralized reverse  logistics,   i.e   initial   collectors   perform   the   testing,   evaluating   and   sorting  products instead of the treatment center and then deliver returned products to  relevant treatment points for time advantage 2.2.2.2   Development of reverse logistics flows and activities in the supply   chain  a Development of reverse logistics flows in the supply chain Each   reverse   logistics   flow   is   predetermined   by   a   certain   material  object. In the supply chain, there are 5 common reverse logistics flows as  follows:   (1)   Reverse   logistics   flow   for   end­of­use   products;   (2)   Reverse  logistics   flow   for   commercial   goods,   i.e   the   returns   between   any   two  members in the supply chain that are in a direct business contract; (3) Reverse  logistics flow for guaranteed goods, i.e. the returns of defect products during  the use of consumers; (4) Reverse logistics flow for production scraps and by­ products; (5) Reverse logistics flow for packaging b Development of reverse logistics activities in the supply chain Reverse   logistics   activities   take   place   in   the   flows   Thus,   the  implementation of the activities can have great influence on the operation of  revers logistics flows. Previous studies described four major reverse logistics  activities such as (1) Collection; (2) Testing, sorting; (3) Treatment and (4)  Redistribution 2.2.2.3  Evaluation on the development of reverse logistics in supply chain a Levels of reverse logistics development in the supply chain  The study used “Reverse Logistics Maturity Model”  (RLMM)  jointly  built by  Craneld  University and  Deutsche Post DHL  and CE100 companies.  RLMM model describes 5 development levels of reverse logistics such as (1)  Informal   reverse   logistics;   (2)   Project   reverse   logistics;   (3)   Standardized  reverse logistics; (4) Quantitative reverse logistics and (5) Optimizing reverse  logistics c 10 Evaluation criteria for reverse logistics development in the supply chain  Based on the features of levels presented in RLMM and the results of in­ depth interviews during the primary research, the author developed indicators  to measure and evaluate the development of reverse logistics in the supply  chains based on the following aspects:  ­ Organization of reverse logistics: The organization of reverse logistics  in the supply chain is evaluated based on two criteria such as (1) management  (formal   and   informal)   and   (2)   network   (structure,   collaboration   among  members). Reverse logistics organization in member companies is evaluated  in two ways (1) In­house operation and (2) Outsourcing.  ­ Implementation of reverse logistic flows and activities: (1) Structure of  returned objects in reverse logistics flows; (2) Volume and rate of returned  and treated products; (3) Ratio of disposition methods for returned products 2.2.3 Factors affecting reverse logistics development in supply chain Based   on   reviewing   previous   studies,   the   author   extracted     group  factors   affecting   the   development   of   reverse   logistics   in   the   supply   chain  including   (1)  Environment  (Legal   regulations   on   environment,   financial  policies,   environment   management   certificates,   extended   responsibility   of  producers;   Globalization   and   environmental   pollution;   Information  technology);   (2)  Market  (Customer   awareness   and   demand;   Competitive  supply chain); (3)  Supply chain  (Collaboration among members; Support of  top   management,   corporate   policies,   cross­integration   of   functional  department, current resources for reverse logistics) b EXPERIENCE   IN   REVERSE   LOGISTICS   DEVELOPMENT   IN   THE  SUPPLY CHAIN  2.3 Experience in reverse logistics development in the supply chain  On the basis of the collected secondary data, the dissertation analyzed the  experience in developing reverse logistics in the supply chains for plastics (the  research   subject)   and   electronics   (composed   of   plastics   components)   The  context   of   research   was   in   three   country   groups   including   (1)  Developed  countries  which   lead   the   application   of   reverse   logistics   in   Europe;   (2)  Developed countries in Asia which got reverse logistics models transferred from  Europe with relevant adjustments to specific situations, namely, Japan, South  Korea   and   Taiwan;   (3)  Developing   countries  with   similar   characteristics   to  Vietnam like China and Thailand 2.3.2 Lessons   for   reverse   logistics   development   in   Vietnam   plastics  supply chain ­ Successful stories applicable to Vietnam plastics supply chain, consist of  (1) Three lessons on reverse logistics organization including Expanding reverse  2.3.1 13 Figure 1: Vietnam plastics supply chain  (Source: Author’s research findings) Participants of Vietnam plastics supply chain include material suppliers  (domestic   and   foreign),   producers   (housewares,   packaging,   construction,   and  industrial plastics), distributors and retailers, individual customers (consumers)  and corporate customers (enterprises in electronics, automobile, etc.) 3.1.3 Overview   on   solid   waste   collection   and   treatment   system   in  Vietnam At   present,   Vietnam's   solid   waste   collection   and   treatment   system  operates both formally and informally. In particular, the  formal solid waste   collection   and   treatment   system  involves   state­run   Urban   Environment  Companies (URENCOs) or private contractors. In contrast, the informal solid   waste collection and treatment system is characterized by small, spontaneous,  dispersed activities with no legal contract between participants in the system.  While formal systems have yet to meet the requirements for collection and  disposal of waste and disposed products, the informal sector is considered to  be the most effective solution in Vietnam today. The integration of these two  systems can be seen as an opportunity to develop formal reverse logistics in  Vietnam ANALYSIS   AND   EVALUATION   ON   SITUATION   OF   REVERSE  LOGISTICS IN VIETNAM PLASTICS SUPPY CHAIN 3.2 Case studies on reverse logistics at typical enterprises In this section, the author studied the reverse logistics situation in two  enterprises   representing   two   important   groups   of   members   in   the   reverse  supply   chain   for   Vietnam   plastic   products,  namely  plastic  production   and  recycling enterprises. These two case studies formed an important foundation  for   the   author   to   continue   with   more   generalized  studies   of   the  overall  situation of reverse logistics in Vietnam’s plastic product supply chain 3.2.2 Situation of reverse logistics in Vietnam plastics supply chain 3.2.2.1  Reverse logistics management in Vietnam plastics supply chain Management   of   reverse   logistics   in   Vietnam   plastics   supply   chain   is  conducted based on two following forms (1) administrative management related  to solid waste collection and treatment of ministries and agencies on both formal  and informal systems and (2) operation management related to the participation of  members   in   Vietnam   plastics   supply   chain   as   collectors,   processors   and  redistributors 3.2.2.2 Reverse logistics network in Vietnam plastics supply chain 3.2.1 Network structure: Plastic waste collectors and recyclers play important  role in the reverse logistics network in Vietnam plastics supply chain with  ­ 14 similar functions of a regional center for collection and treatment of disposed  plastic products and scraps from wholesalers, retailers, producers and urban  environment companies in their areas Figure 2: Reverse logistics network in Vietnam plastics supply chain  (Source: Author’s development from model of Hochiminh City Fund for Plastics Recycling) Collaboration among network members is relatively low with the average  point   of   under   3.0   Accordingly,   the   collaboration   with   retailers,   material  suppliers, wholesalers is very low at 1.5; 1.6 and 1.9 points respectively. The  collaboration   with   producers,   logistics   service   providers   and   plastic   scrap  collectors is higher at 2.7 and 2.9 points, respectively. Collaboration with plastic  recyclers has the highest responses but only averagely at 3.0 ­ Management   of   reverse   logistics   network  involves   three   entities,  namely,   Plastic   scrap   recyclers   (35.9%   of   corporate   responses);   Producers  (28.8%) and plastic scrap collectors (23.7%). Accordingly, plastics producers  are responsible for managing reverse logistics flows for production scraps,  by­products  and  returned  products  which  fail   to  meet   customer’s   demand.  Plastic collectors and recyclers manage reverse logistics flows for scraps from  production and consumption 3.2.2.3 Reverse logistics in chain member enterprises  The survey in enterprises in plastics supply chain showed that 62.2% of  enterprises conducted in­house operation of reverse logistics. Accordingly, those  who operated reverse logistics over 5 years accounted for 48.7% and 26.9%  under 5 years; 11.5% planned to operate reverse logistics in the near future and  12.9% had yet any plans for reverse logistics due to limited resources. At the  ­ 15 strategic and planning level, enterprises tended to underestimate their capacity of  reverse logistics but evaluated more positively in implementation.  Enterprises outsourced a part of reverse logistics accounted for 28.2%  and   9.6%   for   the   whole   process   They   tended   to   outsource   more   with  collection, transportation, testing, sorting, trading and recycling respectively  at   89.1%;   72.4%;   57.1%;   82.1%   and   91.0%   of   the   total   responses   Other  reverse logistics activities including repairing, chopping or remanufacturing  are less commonly outsourced at respective rate of 19.2%; 21.2% and 15.4% 3.2.3 Situation of reverse logistics flows in Vietnam plastics supply chain  The most significant reverse logistics flows in Vietnam plastics supply  chain   include   (1)   reverse   flows   of   commercial   products   with   59.6%   of  companies,   mainly   suppliers,   producers,   distributors;   (2)   reverse   flows   of  production scrap and by­products with 50.0% of companies; (3) reverse flows  of   end­of­use   products   with   22.4%   of   companies   through   collectors   and  recyclers Figure 3: Reverse logistics flows in Vietnam plastics supply chain  (Source: Author’s illustration) 3.2.4  Situation of reverse logistics activities in Vietnam plastics supply  chain  According to the survey results, 81 over 156 corporate respondents had  over 40% of production scraps and by­products return rate and only 2 among  those had the rate of lower than 5%. Similarly, 75 respondents had over 40%  of commercial returns and 5 with under 5%. “Recycling” and “direct resale to  16 other customers” are the most common options with respectively 71.8% and  60.9% of responses. “Repair” and “remanufacturing” were less frequent at  50.6% and 37.2% of responses. “Direct reuse” only accounted for 16% of  corporate   responses   while   “incineration”   and   “landfill”   had   the   smallest  proportion as the returned items still contain recoverable value Reverse   logistics   for   end­of­use   returns   (plastic   waste)   were   mainly  undertaken   by   collection   and   recycling   stations   In   the   study   at   62   plastics  recyclers, 58.1% bought scraps from collectors; 32.3% from plastic plants; 25.8%  bought directly from residential areas. Among those, packaging accounted for  64.5%; housewares 32.3%; industrial and construction were the least common  types at only respectively 14 and 4 recyclers. In terms of products, 35.5% of  companies recycled to plastic pellets; 32.3% to packaging; housewares, plastic  pipes,   agricultural   and   construction   films,   plastic   strap,   etc   accounted   for  relatively   low   rate   of   respectively   9.7%;   6.5%;   6.5%;   9.5%   Recycling  technologies are mainly blow­spray with 52.0%, extrusion with 36.0%, and only  12.0% with casting technology as it requires large investment and capabilities QUANTITIVE   MEASUREMENT   OF   FACTORS   AFFECTING  REVERSE   LOGISTICS   DEVELOPMENT   IN   VIETNAM   PLASTICS  SUPPLY CHAIN  3.3 3.3.1 Research model and hypotheses Figure 4: Research model  (Source: Author’s illustration) Based   on   previous   studies   review   and   interviews,   consultation   to  mangers at enterprises in Vietnam plastics supply chain, the author made 5  hypotheses   with     independent   variables   with   proportional   impact   on   1  17 dependent variable. In addition to previous studies, the dissertation proposed  3 additional observable variables in the research model 3.3.2 Analysis   of   factors   affecting   reverse   logistics   development   in  Vietnam plastics supply chain  The scale reliability test showed that the Cronbachs Alpha coefficients  were   >0.6  and  the   correlation  coefficients   were   >0.7   (satisfactory),   so   the  scales were reliable and retained in the model of Exploratory Factor Analysis  (EFA). The results revealed that the independent variables had fairly high  KMO (greater or equal to 0.645); variances explained were >56%; Bartlett's  test had p­value = 0.00 1.7, so the scale  of   these   factors   is   convergent;   The   five   independent   variables   and   one  dependent variable can be extracted from the total 26 variables. Next, the  dissertation analyzes correlations among variables in the model by Pearson's  Correlation   coefficient   to   quantify   the   degree   of   correlation   between   the  independent variables and dependent variable. The results showed that the  dependent   variable   correlates   with   all   independent   variables   with   the  correlation   coefficient   from   0.276   to   0.410   and   is   significant   at   99%  confidence level. It is certain to conclude that independent variables can be  put in the model to explain the dependent variable The author, then, put the above 6 variables to regression to evaluate the fit  of the multiple regression model by Enter. Table 1 showed that the regression  model is valid with the data (adjusted R2= 0.358) at p=0.05. The model fit is  35.8%; in other words, 5 independent variables could explain 35.8% of the  variation of dependent variable Table 1: Model Fit Evaluation Model Summaryb Model R2 R 615a Adjusted R2 378 358 Standard Error of the Estimate 801 DurbinWatson 2.057 a Predictors: (Constant), LPCS, UDCN, YCTT, MDCT, CSNL b Dependent Variable: KQRL (Source: Author’s findings) Finally, to answer the question about the relationship between variables in  the research model, the author used the multiple regression analysis to find the  best   equation   for   the   set   of   variables,   and   tested   the   hypotheses   with   95%  18 confidence. The results showed that the level of technology application (UDCN)  had the significance level sig. = 0.095, so H2 hypothesis has only 90% reliability  (lower than 95%) but the author retained this factor in the model as technological  constraints are essential in developing countries like Vietnam. The remaining four  factors including (1) Legal regulations and Policies, (2) Market Demand, (3)  Degree of Collaboration, and (4) Corporate policies and resources are correlated  and statistically significant in the analytical model with sig.