Chức năng bào chữa trong tố tụng hình sự Việt Nam

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI CAO THỊ NGỌC HÀ CHỨC NĂNG BÀO CHỮA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI CAO THỊ NGỌC HÀ CHỨC NĂNG BÀO CHỮA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Ngành: Luật Hình tố tụng hình Mã số: 9.38.01.04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS HOÀNG THỊ MINH SƠN Hà Nội - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu nêu luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU .8 1.1 Tình hình nghiên cứu nước 1.2 Tình hình nghiên cứu nước 13 1.3 Đánh giá tình hình nghiên cứu 27 1.4 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 30 Chƣơng 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHỨC NĂNG BÀO CHỮA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ .33 2.1 Khái niệm, đặc điểm chức bào chữa tố tụng hình 33 2.1.1 Khái niệm chức bào chữa tố tụng hình 33 2.1.2 Đặc điểm chức bào chữa tố tụng hình .47 2.2 Vai trò mối quan hệ chức bào chữa với chức khác tố tụng hình 53 2.2.1 Vai trò chức bào chữa tố tụng hình 53 2.2.2 Mối quan hệ chức bào chữa với chức buộc tội chức xét xử 55 2.3 Hình thức thực chức bào chữa tố tụng hình chức bào chữa mơ hình tố tụng hình .57 2.3.1 Hình thức thực chức bào chữa tố tụng hình .57 2.3.2 Chức bào chữa mơ hình tố tụng hình 61 2.4 Các yếu tố tác động đến việc thực chức bào chữa tố tụng hình 66 Chƣơng 3: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THỂ HIỆN CHỨC NĂNG BÀO CHỮA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN 69 3.1 Quy định pháp luật thể chức bào chữa tố tụng hình 69 3.1.1 Lịch sử hình thành phát triển chức bào chữa tố tụng hình Việt Nam 69 ii 3.1.2 Chức bào chữa pháp luật tố tụng hình số nước giới kinh nghiệm cho Việt Nam 90 3.2 Thực tiễn thực chức bào chữa tố tụng hình 95 3.2.1 Tình hình người bị buộc tội người bào chữa tham gia bào chữa vụ án hình .95 3.2.2 Thực tiễn thực chức bào chữa người bào chữa giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố 105 3.2.3 Thực tiễn thực chức bào chữa người bào chữa giai đoạn xét xử .113 3.2.4 Thực tiễn thực chức bào chữa người bị buộc tội 118 3.2.5 Nguyên nhân hạn chế thực tiễn thực chức bào chữa tố tụng hình .122 Chƣơng 4: QUAN ĐIỂM VÀ CÁC GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM THỰC HIỆN CHỨC NĂNG BÀO CHỮA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM .131 4.1 Quan điểm hoàn thiện pháp luật bảo đảm thực chức bào chữa tố tụng hình Việt Nam 131 4.2 Giải pháp bảo đảm thực chức bào chữa tố tụng hình Việt Nam .137 4.2.1 Hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến chức bào chữa tố tụng hình .137 4.2.2 Các giải pháp tổ chức thực pháp luật chức bào chữa tố tụng hình .146 KẾT LUẬN 158 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN ĐÃ ĐƢỢC CÔNG BỐ .159 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .160 PHỤ LỤC .166 iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLTTHS Bộ luật tố tụng hình CQĐT Cơ quan điều tra CQTHTT Cơ quan tiến hành tố tụng ĐTV Điều tra viên HĐXX Hội đồng xét xử KSV Kiểm sát viên NBC Người bào chữa TA Tòa án TANDTC Tòa án nhân dân tối cao THTT Tiến hành tố tụng TTHS Tố tụng hình TAND Tòa án nhân dân TGPL Trợ giúp pháp lý VKS Viện kiểm sát VKSNDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao VAHS Vụ án hình iv DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ Danh mục bảng Bảng 3.1: Số vụ án có NBC tham gia giai đoạn xét xử sơ thẩm 95 Bảng 3.2: Số vụ án luật sư mời định tham gia bào chữa trình tham gia giải vụ án .98 Danh mục biểu đồ Biểu đồ 3.1: Số vụ án luật sư tham gia bào chữa theo yêu cầu quan THTT từ năm 2013 đến 2018 98 Biểu đồ 3.2: Số luật sư toàn quốc từ năm 2013 đến 2018 99 v MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Các chức tố tụng hình vấn đề lý luận quan trọng, tố tụng hình Mặc dù nhiều cách tiếp cận khác chức tố tụng hình đa số ý kiến thừa nhận có ba chức tố tụng hình là: chức buộc tội, chức bào chữa chức xét xử Các chức ln có mối quan hệ gắn bó mật thiết với nhau, bổ sung, hỗ trợ cho phát triển Việc tồn chức bào chữa với chức buộc tội, chức xét xử nhu cầu tất yếu khách quan, xuất phát từ mục đích tố tụng hình tìm thật khách quan vụ án Tuy nhiên, nhiều cách hiểu khác chức bào chữa TTHS Chức bào chữa gì, nội dung chức bào chữa bao gồm vấn đề gì, chức bào chữa có đồng với hoạt động bào chữa luật sư hay không, chủ thể thực chức bào chữa có giống với chủ thể quyền bào chữa khơng… nhiều quan điểm, ý kiến khác Bào chữa tố tụng hình nghiên cứu nhiều góc độ khác như: bào chữa chức tố tụng hình sự, bào chữa nguyên tắc tố tụng hình sự, bào chữa quyền người bị buộc tội, bào chữa chế định tố tụng hình Tuy nhiên, góc độ chức tố tụng hình sự, chức bào chữa có phạm vi rộng Chức bào chữa có vai trò ý nghĩa quan trọng việc bảo vệ quyền người, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người bị buộc tội Bên cạnh đó, chức bào chữa góp phần bảo vệ công lý, xác định thật khách quan vụ án, đảm bảo việc giải vụ án khách quan, toàn diện, pháp luật Cùng với chức buộc tội chức xét xử, chức bào chữa tạo nên vận hành mang tính ổn định hệ thống tố tụng hình Như vậy, nhìn từ góc độ lý luận, chức bào chữa có vai trò quan trọng cơng cải cách tư pháp, nhằm mục đích khơng ngừng phát huy dân chủ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cơng dân Để đẩy mạnh cơng cải cách tư pháp, Bộ Chính trị Ban chấp hành Trung ương Đảng cộng sản Việt Nam Nghị số 08/NQ-TW ngày 2/1/2002 Nghị 49/NQ-TW ngày 2/6/2005 số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới Nghị quan điểm đạo tăng cường hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử hình sự, nhấn mạnh việc mở rộng quyền người bào chữa người bị buộc tội; bảo đảm tranh tụng với người bào chữa người tham gia tố tụng khác Ngày 30/3/2009, Ban Chấp hành Trung ương Đảng cộng sản Việt Nam ban hành Chỉ thị số 33/CT-TW việc tăng cường lãnh đạo Đảng tổ chức hoạt động luật sư Đây văn Đảng đạo toàn diện, đầy đủ cho việc phát triển nghề luật sư Xét từ góc độ quy định pháp luật, việc nghiên cứu chức bào chữa tố tụng hình trở nên cấp thiết bối cảnh BLTTHS 2015 đời, thay cho BLTTHS năm 2003 Các vấn đề có liên quan đến bào chữa tố tụng hình quy định thành chương riêng, chương bào chữa, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương Trong đó, có ghi nhận quy định người bào chữa, quyền nghĩa vụ người bào chữa, lựa chọn định người bào chữa, thời điểm tham gia tố tụng người bào chữa hoạt động tham gia tố tụng khác người bào chữa : việc đăng kí bào chữa, việc gặp người bị tạm giữ, bị can, bị cáo bị tạm giam, thu thập chứng cứ, giao tài liệu, đồ vật, chứng liên quan đến việc bào chữa… Tuy nhiên, số quy định thể chức bào chữa BLTTHS năm 2015 bất cập, hạn chế, cần tiếp tục hoàn thiện để tạo sở pháp lý đầy đủ nhằm bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp người bị buộc tội Như vậy, xét từ góc độ quy định pháp luật, việc nghiên cứu chức bào chữa tố tụng hình có ý nghĩa quan trọng công xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nói chung cải cách tư pháp nói riêng Xét từ góc độ thực tiễn, việc thực chức bào chữa, chức buộc tội chức xét xử chưa phân biệt rõ ràng, xảy tình trạng chồng chéo nhau, chủ thể thực chức nêu chưa làm hết chức Bên cạnh đó, trình độ chun mơn nghiệp vụ người bào chữa ngày nâng cao, tham gia người bào chữa ngày nhiều hơn, chất lượng giải vụ án chưa đáp ứng yêu cầu đề Nguyên nhân dẫn đến thực trạng bao gồm nguyên nhân chủ quan từ phía người bào chữa, nguyên nhân khách quan từ quan tiến hành tố tụng quy định pháp luật Trong số trường hợp, người bào chữa chưa thực quan tiến hành tố tụng tạo điều kiện để hoàn thành tốt chức năng, nhiệm vụ Hơn nữa, nhận thức quan bảo vệ pháp luật vai trò người bào chữa chưa thực đắn Vị trí người bào chữa phải xem bên tham gia tố tụng, ngang hàng bình đẳng với Kiểm sát viên Cùng với quan tiến hành tố tụng, hoạt động người bào chữa góp phần tìm chân lý khách quan vụ án Nhận thức phải quán triệt đội ngũ cán làm công tác tư pháp, đặc biệt người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cơng dân Các nội dung bào chữa nhiều tác giả quan tâm khía cạnh khác nhau, thể qua luận án, luận văn thạc sỹ, viết tạp chí chuyên ngành, viết chuyên đề đề tài nghiên cứu khoa học… Đó nội dung liên quan đến quyền bào chữa, việc bảo đảm thực quyền bào chữa, người bào chữa, vai trò người bào chữa, chức tố tụng hình sự, chức xét xử tố tụng hình sự, chức buộc tội tố tụng hình sự… Tuy nhiên, cấp độ tiến sỹ, chưa có cơng trình nghiên cứu cách sâu rộng, tồn diện chức bào chữa Vì vậy, việc nghiên cứu đề tài “Chức bào chữa tố tụng hình Việt Nam ” cấp thiết tác giả lựa chọn đề tài để nghiên cứu góc độ luận án tiến sỹ luật học Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Trên sở nghiên cứu vấn đề lý luận, thực trạng quy định pháp luật thực tiễn thực chức bào chữa TTHS, luận án đưa kiến nghị hoàn thiện pháp luật giải pháp bảo đảm thực chức bào chữa tố tụng hình Để thực mục đích này, luận án đặt nhiệm vụ sau : - Làm rõ vấn đề lý luận chức bào chữa TTHS : sở quy định chức bào chữa; khái niệm, đặc điểm, vai trò chức bào chữa; hình thức thực chức bào chữa… - Làm rõ thực trạng quy định pháp luật thực trạng thực quy định chức bào chữa tố tụng hình - Kiến nghị hoàn thiện pháp luật chức bào chữa giải pháp bảo đảm thực có hiệu chức bào chữa tố tụng hình Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài vấn đề lý luận khái niệm, đặc điểm, mục đích ý nghĩa, nội dung, sở chức bào chữa tố tụng hình ; quy định pháp luật liên quan trực tiếp đến chức bào chữa tố tụng hình Việt Nam Ngồi đối tượng đề tài thực tiễn thực chức bào chữa tố tụng hình Việt Nam, đánh giá thực tiễn để phân tích làm rõ vướng mắc, bất cập pháp luật hành thông qua số liệu, ví dụ điển hình thực tiễn giải vụ án hình để đưa số giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật tổ chức thực chức bào chữa tố tụng hình Việt Nam ... VỀ CHỨC NĂNG BÀO CHỮA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ .33 2.1 Khái niệm, đặc điểm chức bào chữa tố tụng hình 33 2.1.1 Khái niệm chức bào chữa tố tụng hình 33 2.1.2 Đặc điểm chức bào chữa tố. .. tội chức xét xử 55 2.3 Hình thức thực chức bào chữa tố tụng hình chức bào chữa mơ hình tố tụng hình .57 2.3.1 Hình thức thực chức bào chữa tố tụng hình .57 2.3.2 Chức bào chữa. .. quan đến quyền bào chữa, việc bảo đảm thực quyền bào chữa, người bào chữa, vai trò người bào chữa, chức tố tụng hình sự, chức xét xử tố tụng hình sự, chức buộc tội tố tụng hình sự Tuy nhiên,