HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI ĐẶNG VĂN NINH HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ HÀ NỘI, năm 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI ĐẶNG VĂN NINH HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 8.38.01.07 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS NGUYỄN NHƯ PHÁT HÀ NỘI, năm 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu khoa học hướng dẫn PGS.TS Nguyễn Như Phát Các thông tin kết nghiên cứu Luận văn tơi tự thu thập, phân tích Các ví dụ, trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác trung thực TÁC GIẢ Đặng Văn Ninh DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLDS 2015 : Bộ luật Dân số 91/2015/QH13, ngày 24/11/2015 CTCP : Công ty cổ phần ĐHĐCĐ : Đại hội đồng cổ đông HĐQT : Hội đồng quản trị LDN 1999 : Luật Doanh nghiệp số 13/1999/QH10, ngày 12/06/1999 LDN 2005 : Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11, ngày 29/11/2005 LDN 2014 : Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13, ngày 26/11/2014 LCK 2006 : Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11, ngày 29/06/2006 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN 1.1 Khái quát chung công ty cổ phần 1.1.1 Khái niệm công ty cổ phần 1.1.2 Đặc điểm công ty cổ phần .9 1.1.3 Khái niệm cổ phần 10 1.1.4 Đặc điểm cổ phần 12 1.1.5 Các loại cổ phần 13 1.1.6 Cổ đông công ty cổ phần .15 1.2 Khái niệm, đặc điểm hợp đồng chuyển nhượng cổ phần 18 1.3 Nguyên tắc chuyển nhượng cổ phần 21 1.4 Quyền tự chuyển nhượng cổ phần theo pháp luật Việt Nam 22 1.5 Thủ tục chuyển nhượng cổ phần theo pháp luật Việt Nam 28 1.6 Những quy định lợi ích bên tham gia hợp đồng chuyển nhượng cổ phần theo pháp luật Việt Nam 30 1.6.1 Chuyển nhượng cổ phần chưa niêm yết .31 1.6.2 Chuyển nhượng cổ phần niêm yết thơng qua giao dịch thị trường chứng khốn 32 Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY 36 2.1 Các quy định pháp luật điều kiện chuyển nhượng cổ phần 36 2.2 Chủ thể hợp đồng chuyền nhượng cổ phần 37 2.3 Quyền nghĩa vụ chủ thể tham gia hợp đồng chuyển nhượng cổ phần theo pháp luật Việt Nam 38 2.4 Nội dung hình thức hợp đồng chuyển nhượng cổ phần 39 2.5 Ký kết thực hợp đồng chuyển nhượng cổ phần 44 2.5.1 Các quy định giao kết thực hợp đồng chuyển nhượng chưa niêm yết/đăng ký giao dịch 44 2.5.2 Ký kết thực hợp đồng chuyển nhượng cổ phiếu niêm yết/đăng ký giao dịch 46 2.6 Hiệu lực hợp đồng chuyển nhượng cổ phần 48 2.7 Giải tranh chấp phát sinh từ hợp đồng chuyển nhượng cổ phần51 2.8 Thực tiễn thực pháp luật hợp đồng chuyển nhượng cổ phần Việt Nam 58 Chương 3: ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY 62 3.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật 62 3.1.1 Pháp luật hợp đồng chuyển nhượng cổ phần phải đảm bảo nguyên tắc pháp quyền 62 3.1.2 Pháp luật chuyển nhượng cổ phần phải bảo đảm quyền tự kinh doanh nhà đầu tư, doanh nghiệp 63 3.1.3 Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần cần vừa phù hợp với đặc điểm, trình độ phát triển kinh tế theo chế thị trường đảm bảo thống hài hòa với pháp luật quốc tế đáp ứng yêu cầu chủ động hội nhập kinh tế quốc tế 65 3.2 Giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật hợp đồng chuyển nhượng cổ phần 66 3.2.1 Giải pháp chung 66 3.2.2 Giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật chuyển nhượng cổ phần69 3.3 Giải pháp nhằm nâng cao hiệu thi thành pháp luật hợp đồng chuyển nhượng cổ phần 73 KẾT LUẬN 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Nền kinh tế Việt Nam phát triển với tốc độ đáng lạc quan theo chế thị trường Với đổi kể từ sau Đại hội VI đến có chuyển biến tích cực, hợp tác giao lưu thương mại ngày phát triển Trong bối cảnh quan hệ thương mại ngày trở nên đa dạng phức tạp Chuyển nhượng cổ phần doanh nghiệp, mua bán cổ phần thị trường chứng khoán phần tất yếu kinh tế thị trường bối cảnh Hiện nay, Việt Nam có nhiều cơng ty hoạt động với nhiều loại hình khác nhau, cơng ty cổ phần loại hình doanh nghiệp hoạt động kinh tế thị trường có nhiều ưu điểm cơng ty đối vốn Tính chất thể rõ việc tự chuyển nhượng cổ phần doanh nghiệp Cách thức chuyển nhượng cổ phần thực thơng qua giao dịch hợp đồng chuyển nhượng cổ phần thơng qua giao dịch thị trường chứng khốn: Chuyển nhượng cổ phần thơng qua hợp đồng chuyển nhượng bên tham gia chuyển nhượng cổ phần phải tuân thủ quy định Bộ luật Dân Luật Doanh nghiệp Trường hợp chuyển nhượng cổ phần thông qua giao dịch thị trường chứng khốn trình tự thủ tục việc ghi nhận sở hữu cần tuân thủ quy định Luật Chứng khoán Việc tự thực chuyển nhượng cổ phần công ty cổ phần làm thay đổi cổ đông và/ tỷ lệ sở hữu cổ phần cổ đông công ty cổ phần, nhiên vốn cổ phần công ty không thay đổi, đảm bảo cho hoạt động bình thường cơng ty Chuyển nhượng cổ phần doanh nghiệp quan tâm nhiều năm gần Bởi chuyển nhượng cổ phần xem là giải pháp tích cực cho doanh nghiêp, đờng thời cũng xem là chiến lược để huy động cổ đơng có lực tham gia vào công ty Hoạt động chuyển nhượng cổ phần trở nên sôi động thực tế việc thực giao dịch chuyển nhượng cổ phần cịn gặp hạn chế khó khăn chưa có khung pháp lý riêng định nghĩa cụ thể rõ ràng nên dẫn đến rủi ro việc thực chuyển nhượng cổ phần thông qua giao dịch hợp đồng chuyển nhượng thơng qua giao dịch thị trường chứng khốn Hiện nay, thực chuyển nhượng cổ phần chủ yếu dự khung pháp lý Bộ luật dân năm 2015 (BLDS 2015), Luật Doanh nghiệp năm 2014 (LDN 2014) Luật chứng khoán năm 2006 (LCK 2006) Tuy nhiên, Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần theo khung pháp lý nhiều vấn đề bất cập, chưa rõ ràng, chưa có chế định cụ thể riêng, độc lập cho Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần Quá dẫn đến rủi ro mặt pháp lý thực giao dịch chuyển nhượng Chính nên việc thực hoạt động chuyển nhượng cổ phần bối cảnh kinh tế nước ta đòi hỏi cần thiết phải có khung pháp lý đầy đủ rõ ràng, cụ thể để thực giao dịch hợp đồng chuyển nhượng cổ phần Việc phân tích quy định pháp luật hành hợp đồng chuyển nhượng cổ phần, tìm ưu điểm hạn chế pháp luật đưa đề xuất, kiến nghị để xây dựng hoàn thiện pháp luật hợp đồng chuyển nhượng cổ phần trở thành vấn đề cấp thiết cần phải quan tâm điều chỉnh Với cấp thiết tác giả lựa chọn đề tài: “Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần theo pháp luật Việt Nam nay” để thực luận văn Thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Trong trình tổng hợp tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài, tác giả nhận thấy có số cơng trình nghiên cứu lĩnh vực pháp luật này, cụ thể: Luận văn thạc sĩ luật học tác giả Tạ Thanh Bình (2001), “Đặc điểm pháp lý việc giao kết hợp đồng mua bán chứng khoán thị trường giao dịch tập trung Việt Nam” Cơng trình tập trung nghiên cứu giao kết hợp đồng mua bán chứng khoán chưa nghiên cứu sâu nội dung có liên quan trình tự thực hợp đồng mua bán chứng khốn…đồng thời cơng trình dừng lại nghiên cứu việc mua bán chứng khoán thị trường giao dịch tập trung; Khóa luận tốt nghiệp tác giả Bùi Dỗn Đức (2004), “Pháp luật hợp đồng mua bán chứng khoán, vấn đề lý luận thực tiễn” Cơng trình nghiên cứu sơ hợp đồng mua bán chứng khoán lý luận thực tiễn, thời điểm nghiên cứu cơng trình năm 2004 nên quy định pháp luật hợp đồng mua bán chứng khốn trích dẫn phân tích cơng trình so với thời điểm hết hiệu lực Ngồi ra, tác giả cịn tham khảo thêm số cơng trình nghiên cứu khoa học khác như: Đỗ Thái Hán (2012), “Bảo vệ cổ đông thiểu số công ty cổ phần Việt Nam”, Luận văn thạc sĩ Luật học; Nguyễn Thị Cà (2012), “Quyền nghĩa vụ cổ đông công ty cổ phần”, Luận văn tốt nghiệp cử nhân Luật; Nguyễn Hoàng Thùy Trang (2008), “Bảo vệ cổ đông thiểu số công ty cổ phần – So sánh pháp luật Anh pháp luật Việt Nam”, Luận văn Thạc sỹ Luật học Với cơng trình khoa học tài liệu quý báu giúp tác giả có thêm nhiều thông tin quan trọng phục vụ cho việc nghiên cứu thực luận văn thạc sĩ Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 3.1 Mục đích nghiên cứu Đề tài hướng tới mục đích nghiên cứu quy định pháp luật Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần để làm sáng tỏ hợp đồng chuyển nhượng cổ phần theo pháp luật Việt Nam Qua đó, hạn ... PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY 62 3.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật 62 3.1.1 Pháp luật hợp đồng chuyển nhượng cổ. .. luận Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần Chương Thực trạng pháp luật Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần theo pháp luật Việt Nam Chương Định hướng giải pháp hoàn thiện pháp luật chế định Hợp đồng chuyển nhượng. .. tài ? ?Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần theo pháp luật Việt Nam nay? ?? điểm bất cập, hạn chế quy định chuyển nhượng cổ phần theo pháp luật Việt Nam nay, góp phần tạo sở khoa học để hoàn thiện pháp luật