Một là, quá trình ra quyết định của chính quyền xã (CQX) có sự tham gia của cộng đồng dân cư (CĐDC) là một tiến trình xã hội gồm một chuỗi các giai đoạn kế tiếp nhau bao gồm xác định vấn đề, xây dựng mục tiêu, xây dựng phương án, lựa chọn phương án, và ban hành quyết định, có sự tham gia của CĐDC ở mỗi giai đoạn trong đó mối quan tâm, nhu cầu và giá trị của CĐDC được tiếp thu vào việc ra quyết định của CQX. Cộng đồng dân cư tham gia vào quá trình ra quyết định của CQX là cần thiết, tham gia trực tiếp và gián tiếp với các mức độ tham gia: thông tin, tham vấn, cộng tác, tự quyết. Để đảm bảo quá trình ra quyết định của CQX có sự tham gia của CĐDC cần các điều kiện như thể chế hóa sự tham gia và quy định cụ thể về loại quyết định cần tham gia và cách thức tham gia, quyền tiếp cận thông tin, nâng cao năng lực cán bộ xã và CĐDC, nguồn lực, và thời gian. Hai là, quá trình ra quyết định của CQX ở tỉnh Nam Định có sự tham gia của CĐDC ngay từ giai đoạn đầu; CQX đã sử dụng sức mạnh của hệ thống chính trị ở cơ sở và thực hiện các hình thức đa dạng để lôi cuốn sự tham gia của CĐDC. Tuy nhiên, CQX chưa thu hút hiệu quả sự tham gia của CĐDC; chưa phát huy được hết vai trò của các tổ chức ở địa phương trong việc lôi cuốn sự tham gia của CĐDC; chưa tạo sự tin tưởng cho CĐDC tham gia tích cực. Những hạn chế này do các nguyên nhân: thiếu một quy trình thống nhất về ra quyết định của CQX xã có sự tham gia và thiếu bộ công cụ thúc đẩy sự tham gia; chưa phát huy hiệu quả vai trò của bộ máy thúc đẩy sự tham gia của CĐDC; sự hạn chế về năng lực của cán bộ xã và CĐDC; thiếu tin tưởng giữa CQX và CĐDC.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA _ NGUYỄN THỊ THU CÚC QUÁ TRÌNH RA QUYẾT ĐỊNH CỦA CHÍNH QUYỀN XÃ CĨ SỰ THAM GIA CỦA CỘNG ĐỒNG DÂN CƢ Ở TỈNH NAM ĐỊNH LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG HÀ NỘI, 2019 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA NGUYỄN THỊ THU CÚC Q TRÌNH RA QUYẾT ĐỊNH CỦA CHÍNH QUYỀN XÃ CÓ SỰ THAM GIA CỦA CỘNG ĐỒNG DÂN CƢ Ở TỈNH NAM ĐỊNH Chuyên ngành: Quản lý Công Mã số: 34 04 03 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CƠNG NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS Hồng Văn Chức PGS.TS Nguyễn Minh Phƣơng HÀ NỘI, 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận án “Quá trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư tỉnh Nam Định” cơng trình nghiên cứu độc lập tác giả thực hiện, khơng chép cơng trình nghiên cứu khác Các số liệu sử dụng luận án trung thực xác Các tài liệu tham khảo trích dẫn sử dụng luận án có xuất xứ, nguồn gốc, tác giả cụ thể ghi danh mục tài liệu tham khảo luận án Tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật lời cam đoan Hà Nội, ngày tháng năm 2019 Tác giả luận án Nguyễn Thị Thu Cúc LỜI CẢM ƠN Tôi muốn bày tỏ lòng cảm ơn đặc biệt tới hai thầy hướng dẫn PGS.TS Hoàng Văn Chức PGS.TS Nguyễn Minh Phương tận tâm hướng dẫn, giúp đỡ suốt q trình nghiên cứu để hồn thành luận án với đề tài “Quá trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư tỉnh Nam Định" Tôi xin gửi lời cảm ơn tới Lãnh đạo Học viện Hành Quốc gia, Ban Quản lý Sau đại học, Ban Hợp tác quốc tế, thầy, cô giáo Học viện Hành Quốc gia, Ủy ban nhân dân, Hội đồng nhân dân, bà huyện, xã nơi đến nghiên cứu khảo sát, nhà quản lý, nhà khoa học tạo điều kiện, tham gia góp ý, cung cấp tài liệu, ủng hộ giúp đỡ tơi suốt q trình học tập, nghiên cứu, điều tra khảo sát để hoàn thành luận án Một lời cảm ơn đặc biệt xin dành cho gia đình, bạn bè, đồng nghiệp ln hỗ trợ, động viên, chia sẻ, tạo điều kiện thuận lợi giúp tơi vượt qua khó khăn q trình nghiên cứu để hoàn thành luận án Do điều kiện chủ quan khách quan, kết nghiên cứu luận án có hạn chế Tơi xin cảm ơn ý kiến đóng góp để luận án hồn thiện góp phần tích cực thúc đẩy tham gia cộng đồng dân cư vào q trình định quyền xã nhằm nâng cao hiệu quả, hiệu lực quản lý nhà nước thúc đẩy dân chủ Hà Nội, ngày tháng năm Tác giả luận án Nguyễn Thị Thu Cúc MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU Chƣơng 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN .11 1.1 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến đề tài công bố nước .11 1.1.1 Nghiên cứu trình định 11 1.1.2 Nghiên cứu trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư .15 1.2 Đóng góp cơng trình 24 1.3 Những vấn đề đặt cho luận án tập trung nghiên cứu 25 Chƣơng 2: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ QUÁ TRÌNH RA QUYẾT ĐỊNH CỦA CHÍNH QUYỀN XÃ CĨ SỰ THAM GIA CỦA CỘNG ĐỒNG DÂN CƢ .27 2.1 Đặc điểm, phân loại mơ hình trình định 27 2.1.1 Khái niệm .27 2.1.2 Đặc điểm trình định 28 2.1.3 Phân loại trình định 30 2.1.4 Các mơ hình trình định .31 2.2 Ra định quyền xã 34 2.2.1 Khái niệm .34 2.2.2 Vị trí, vai trò quyền xã 35 2.2.3 Thẩm quyền định quyền xã hình thức thể định .37 2.3 Sự tham gia cộng đồng dân cư giai đoạn trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư …………………… 39 2.3.1 Khái niệm …………………………………………………………… 39 2.3.2 Vai trò cách thức tham gia cộng đồng dân cư vào q trình định quyền xã 40 2.3.3 Các giai đoạn trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư …………………………………………… … 48 2.3.4 Hệ thống thể chế máy liên quan đến định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư 541 2.4 Các yếu tố ảnh hưởng điều kiện đảm bảo trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư 57 2.4.1 Các yếu tố ảnh hưởng trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư .57 2.4.2 Điều kiện đảm bảo trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư .64 2.5 Kinh nghiệm số nước giới q trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư 66 2.5.1 Kinh nghiệm Thụy Sỹ 66 2.5.2 Kinh nghiệm Philippines .70 2.5.3 Kinh nghiệm Trung Quốc .72 2.5.4 Bài học kinh nghiệm cho trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư Việt Nam .74 KẾT LUẬN CHƢƠNG 77 Chƣơng 3: THỰC TRẠNG Q TRÌNH RA QUYẾT ĐỊNH CỦA CHÍNH QUYỀN XÃ CÓ SỰ THAM GIA CỦA CỘNG ĐỒNG DÂN CƢ Ở TỈNH NAM ĐỊNH 79 3.1 Khái quát chung tham gia cộng đồng dân cư mơ hình định quyền xã tỉnh Nam Định 79 3.1.1 Sự tham gia cộng đồng dân cư tỉnh Nam Định .79 3.1.2 Mơ hình định quyền xã tỉnh Nam Định .81 3.2 Các giai đoạn trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư tỉnh Nam Định 84 3.2.1 Các giai đoạn xác định vấn đề xây dựng mục tiêu 84 3.2.2 Giai đoạn xây dựng phương án .88 3.2.3 Giai đoạn lựa chọn phương án 93 3.2.4 Giai đoạn ban hành định 101 3.3 Các hình thức thúc đẩy tham gia cộng đồng dân cư vào trình định quyền xã tỉnh Nam Định 102 3.3.1 Các hình thức phổ biến thông tin cho cộng đồng dân cư 102 3.3.2 Các hình thức tham vấn cộng đồng dân cư 107 3.4 Các yếu tố ảnh hưởng tới trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư tỉnh Nam Định 110 3.5 Nhận xét thực trạng trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư tỉnh Nam Định 120 3.5.1 Kết đạt 120 3.5.2 Hạn chế nguyên nhân .122 KẾT LUẬN CHƢƠNG 126 Chƣơng 4: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN Q TRÌNH RA QUYẾT ĐỊNH CỦA CHÍNH QUYỀN XÃ CÓ SỰ THAM GIA CỦA CỘNG ĐỒNG DÂN CƢ Ở TỈNH NAM ĐỊNH 129 4.1 Quan điểm hồn thiện q trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư 129 4.1.1 Hồn thiện q trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư nhằm phát huy dân chủ, bảo đảm quyền dân chủ trực tiếp nông thôn 129 4.1.2 Hồn thiện q trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư sở đổi tổ chức hoạt động quyền xã 131 4.1.3 Bảo đảm tham gia cộng đồng dân cư vào trình định quyền xã khn khổ pháp luật 132 4.1.4 Hoàn thiện trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư sở đổi nội dung phương thức tham gia cộng đồng dân cư 133 4.2 Giải pháp hoàn thiện q trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư 135 4.2.1 Nhóm giải pháp nhận thức 135 4.2.2 Nhóm giải pháp thể chế 138 4.2.3 Nhóm giải pháp tổ chức hoạt động quyền xã 140 4.2.4 Nhóm giải pháp nâng cao lực 141 4.2.5 Nhóm giải pháp nguồn lực 146 4.2.6 Nhóm giải pháp kinh tế - xã hội 147 4.3 Một số kiến nghị 149 4.3.1 Đối với Quốc hội 149 4.3.2 Đối với Chính phủ 151 4.3.3 Đối với tỉnh Nam Định .152 KẾT LUẬN CHƢƠNG 152 KẾT LUẬN .156 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ 160 TÀI LIỆU THAM KHẢO 161 CÁC VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT 173 PHỤ LỤC 174 Phụ lục Mẫu khảo sát cán xã M1 174 Phụ lục Mẫu khảo sát cộng đồng dân cư M2 179 Phụ lục Đặc điểm khách thể nghiên cứu ………………… ………………… 181 Phụ lục Các văn Đảng, Nhà nước liên quan đến tham gia cộng đồng dân cư vào trình định quyền xã … …… … 185 Phụ lục Thống kê số liệu văn quy phạm pháp luật ban hành cấp tỉnh Nam Định 188 Phụ lục Thống kê tương quan thu nhập người dân tỉ lệ tham gia họp xã xã khảo sát thuộc đồng sông Hồng 189 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT CĐDC Cộng đồng dân cư CQĐP Chính quyền địa phương CQX Chính quyền xã CTXH Chính trị - xã hội HĐND Hội đồng nhân dân KTXH Kinh tế - xã hội MTTQ Mặt trận Tổ quốc PAPI Chỉ số Hiệu quản trị hành cơng cấp tỉnh QPPL Quy phạm pháp luật QLNN Quản lý nhà nước UBND Ủy ban nhân dân DANH MỤC BẢNG Trang Bảng 2.1 Khung lí thuyết định 31 Bảng 2.2 Điều kiện áp dụng mơ hình định 33 Bảng 2.3 Ma trận vai trò tham gia cộng đồng dân cư vào q 44 trình định quyền xã Bảng 2.4 Sự tham gia cộng đồng dân cư vào q trình 55 định quyền xã theo quy định Pháp lệnh Thực dân chủ xã, phường, thị trấn Bảng 2.5 Ma trận yếu tố tác động tới trình định 64 quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư Bảng 3.1 Khảo sát yếu tố đặc điểm trình định 82 quyền xã Bảng 3.2 Tác động khác biệt quan điểm tới việc tham gia 120 cộng đồng dân cư vào trình định quyền xã DANH MỤC HỘP Hộp 3.1 Q trình định quyền xã có nhiều chủ 83 thể nhiều thời gian Hộp 3.2 Cộng đồng dân cư tham gia xây dựng phương án 91 đầu tư Hộp 3.3 Cộng đồng dân cư tự mức thu hoa lợi nộp vào ngân sách xã 100 DANH MỤC HÌNH Trang Hình 2.1 Q trình định 28 Hình 2.2 Quá trình định quyền xã có tham gia 54 cộng đồng dân cư Hình 2.3 Các văn quy định tham gia người dân vào quản 54 lý nhà nước Hình 2.4 Bộ máy thúc đẩy tham gia cộng đồng dân cư vào q 57 trình định quyền xã Hình 2.5 Tác động yếu tố lực mối quan hệ cộng 62 đồng dân cư với quyền xã tới tham gia vào q trình định quyền xã Hình 2.6 Các yếu tố ảnh hưởng đến trình định 63 quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư Hình 3.1 Tỉ lệ cán xã cung cấp thông tin tỉ lệ người dân tiếp cận 85 thông tin giai đoạn xác định vấn đề xây dựng mục tiêu Hình 3.2 Tỉ lệ cán xã tham vấn tỉ lệ người dân đóng góp ý kiến 86 giai đoạn xác định vấn đề xây dựng mục tiêu Hình 3.3 Tỉ lệ cán xã cộng tác với CĐDC tỉ lệ người dân cộng tác 87 với CQX giai đoạn xác định vấn đề xây dựng mục tiêu Hình 3.4 Tỉ lệ cán xã để CĐDC tự tỉ lệ người dân tự 88 giai đoạn xác định vấn đề xây dựng mục tiêu Hình 3.5 Tỉ lệ cán xã cung cấp thông tin tỉ lệ người dân tiếp cận 89 thông tin giai đoạn xây dựng phương án Hình 3.6 Tỉ lệ cán xã tham vấn tỉ lệ người dân đóng góp ý kiến 90 giai đoạn xây dựng phương án Hình 3.7 Tỉ lệ cán xã mời cộng tác tỉ lệ người dân cộng tác giai đoạn xây dựng phương án 91 175 176 177 178 Phụ lục Mẫu Khảo sát cộng đồng dân cƣ M2 M2- BẢNG HỎI NGƢỜI DÂN VỀ SỰ THAM GIA VÀO QUÁ TRÌNH RA QUYẾT ĐỊNH CỦA CHÍNH QUYỀN XÃ (Chỉ sử dụng để cung cấp thông tin tham khảo phục vụ cho đề tài nghiên cứu nghiên cứu sinh Mọi thông tin cá nhân ẩn danh.) 179 180 181 182 Phụ lục Đặc điểm khách thể nghiên cứu Phụ lục 3.1 Đặc điểm khách thể nghiên cứu - cán xã (82 cán xã) Đặc điểm Tần số Tần suất (ngƣời) (%) Hội đồng nhân dân 33 40.2 Ủy ban nhân dân 49 59.8 Số năm làm việc quan Dưới năm 11 11.5 Trên năm 71 86.6 Số năm sinh sống địa bàn Dưới năm 1.2 Trên năm 81 98.8 Trung học phổ thông 21 25.6 Cao đẳng/Đại học 60 73.2 Trên Đại học 1.2 Một vài lần 8.5 75 91.5 Làm việc quan Bậc học cao Sử dụng điện thoại thơng minh, máy tính bảng, Thường xun máy tính kết nối mạng Xã đƣợc công nhận đạt tiêu Chưa công nhận 0.0 chuẩn nông thôn chƣa Được công nhận 82 100.0 183 Phụ lục 3.2 Đặc điểm khách thể nghiên cứu - cộng đồng dân cƣ (347 ngƣời dân) Đặc điểm Giới tính Tuổi Số năm sinh sống xã Bậc học cao Tần số Tần suất (ngƣời) (%) 143 41.2 Nữ Nam 204 58.8 Dưới 50 tuổi 175 50.4 Trên 50 tuổi 172 49.6 Dưới năm 25 7.2 Trên năm 322 92.8 35 10.1 140 40.3 Trung học phổ thông 90 25.9 Cao đẳng/Đại học 82 23.6 Hộ nghèo, cận nghèo 17 4.9 Hộ có thu nhập trung bình 252 72.6 Hộ có thu nhập trở lên 78 22.5 52 15.0 26 7.5 23 6.6 45 13.0 101 43.5 49 14.1 147 42.4 Tiểu học Trung học sở Thu nhập hộ gia đình Vai trò xã Sử dụng điện thoại thơng minh, máy tính bảng, máy tính kết nối mạng Là cán tổ chức trị xã hội địa phương Là trưởng thôn Là thành viên Ban giám sát đầu tư cộng đồng/Ban Thanh tra nhân dân Là người có ảnh hưởng dòng họ địa phương Chưa Một vài lần Thường xuyên 184 Phụ lục 185 186 187 Phụ lục Thống kê số liệu văn quy phạm pháp luật đƣợc ban hành cấp tỉnh Nam Định Năm 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 UBND cấp tỉnh 50 34 số liệu khơng có số liệu 30 27 48 24 45 45 34 28 Cấp ban hành UBND cấp huyện 93 72 khơng có số liệu khơng có số liệu khơng có số liệu 32 44 40 27 10 15 188 UBND cấp xã khơng có số liệu khơng có số liệu khơng có số liệu khơng có số liệu khơng có số liệu khơng có số liệu khơng có số liệu khơng có số liệu khơng có số liệu 0 Phụ lục Thống kê tƣơng quan thu nhập ngƣời dân tỉ lệ tham gia họp xã xã khảo sát thuộc đồng sông Hồng (theo Báo cáo Ngô Huy Đức Hồ Ngọc Minh (2008) “Việt Nam: Tác động Quy chế dân chủ sở tới hiệu hoạt động quyền xã ý nghĩa thực tiễn”) Xã Tỉnh Thu nhập theo Tỉ lệ tham gia họp xã đầu ngƣời 2005 (% ngƣời dân (nghìn đồng) đƣợc khảo sát) Trần Cao Hưng Yên 1000 90 Thạch Khôi Hải Dương 990 92 Giai Phạm Hưng Yên 980 94 Lam Hạ Hà Nam 890 82 Đặng Lễ Hưng Yên 734 58 Trung Lương Hà Nam 658 68 Hùng Thắng Hải Dương 586 52 An Vỹ Hưng Yên 578 60 Cẩm Sơn Hải Dương 475 49 Tiên Ngoại Hà Nam 465 48 189 ... HOÀN THIỆN Q TRÌNH RA QUYẾT ĐỊNH CỦA CHÍNH QUYỀN XÃ CÓ SỰ THAM GIA CỦA CỘNG ĐỒNG DÂN CƢ Ở TỈNH NAM ĐỊNH 129 4.1 Quan điểm hồn thiện q trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư ... tham gia cộng đồng dân cư đa dạng Để trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư phải có điều kiện đảm bảo định Làm để thúc đẩy tham gia cộng đồng dân cư khiến q trình định quyền xã có tham. .. Nghiên cứu q trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư tỉnh Nam Định cần thiết để tìm học cho Nam Định hồn thiện q trình định quyền xã có tham gia cộng đồng dân cư, phát huy dân chủ sở, góp