Luận Văn Pháp luật về kiểm soát các thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh

Tài liu lun khoa luan kinh te1 of 63 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HCM o0o PHẠM HOÀI HUẤN PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT CÁC THOẢ THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC TP HỒ CHÍ MINH, năm 2018 LỜI CAM ĐOAN Footer Page of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te2 of 63 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HCM o0o PHẠM HỒI HUẤN PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SỐT CÁC THOẢ THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC Ngành : Luật học Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 62 38 01 07 Người hướng dẫn khoa học TS Trần Hoàng Nga - Hướng dẫn PGS.TS Trần Việt Dũng - Hướng dẫn TP HỒ CHÍ MINH, năm 2018 Footer Page of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te3 of 63 MỤC LỤC A LỜI GIỚI THIỆU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Phạm vi, đối tượng nghiên cứu 3.1 Phạm vi nghiên cứu 3.2 Đối tượng nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn Luận án Kết cấu Luận án B NỘI DUNG LUẬN ÁN Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu giới 1.1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam 1.1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 1.2 Cơ sở lý thuyết phương pháp nghiên cứu 1.2.1 Cơ sở lý thuyết 1.2.2 Phương pháp nghiên cứu Chương 2: LÝ LUẬN CHUNG VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ THỎA THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH 2.1 Thị trường cạnh tranh hoàn hảo thị trường độc quyền 2.1.1 Thị trường cạnh tranh hoàn hảo 2.1.2 Thị trường độc quyền 10 2.2 Lợi nhuận độc quyền động tiến hành thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 10 2.2.1 Trục lợi khách hàng 11 2.2.2 Tiêu diệt kìm hãm đối thủ 11 2.2.3 Tạo rào cản tư để trì sức mạnh thị trường 11 2.3 Các công cụ chiến lược thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 12 Footer Page of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te4 of 63 2.4 Thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 12 2.5 Các dạng thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 13 2.5.1 Thỏa thuận sử dụng giá để bóc lột khách hàng 13 2.5.2 Thỏa thuận sử dụng giá nhằm củng cố vị trí thị trường liên quan 14 2.6 Tác động thỏa thuận sử dụng giá 14 2.6.1 Tác động hạn chế cạnh tranh 14 2.6.2 Tác động thúc đẩy cạnh tranh 15 Chương 3: KIỂM SOÁT CÁC HÀNH VI THỎA THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH 15 3.1 Phá vỡ thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 15 3.1.1 Khía cạnh khơng bền vững TTSDG để HCCT 15 3.1.2 Chính sách khoan hồng vấn đề phá vỡ TTSDG để HCCT 16 3.1.2.1 Khái niệm đặc điểm sách khoan hồng 16 3.1.2.3 Cơ sở kinh tế xây dựng sách khoan hồng 16 3.1.2.4 Chính sách khoan hồng pháp luật cạnh tranh Liên minh Châu Âu Hoa Kỳ 17 3.2 Chế tài TTSDG để HCCT 17 3.3 Vấn đề miễn trừ TTSDG để HCCT 17 Chương 4: THỰC TRẠNG VÀ PHƯƠNG HƯỚNG HỒN THIỆN PHÁP LUẬT KIỂM SỐT THỎA THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH TẠI VIỆT NAM 18 4.1 Cơ sở pháp lý kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 18 4.1.1 Các hành vi TTSDG để HCCT theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam 18 4.1.2 Phương pháp kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam 19 4.1.3 Chế tài TTSDG để HCCT theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam 20 4.2 Một số vấn đề đặt pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh kiến nghị hoàn thiện 20 4.2.1 Vấn đề kiểm soát thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp 20 Footer Page of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te5 of 63 4.2.2 Hành vi trao đổi thông tin thỏa thuận ấn định giá 21 4.2.3 Chính sách khoan hồng pháp luật cạnh tranh 21 4.2.4 Xác định mức giá hành vi thỏa thuận ngăn cản, loại bỏ 22 KẾT LUẬN 24 Footer Page of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te6 of 63 A LỜI GIỚI THIỆU Tính cấp thiết đề tài Giá nhìn nhận kết trình cạnh tranh thị trường phương tiện cạnh tranh hữu hiệu Với sức ép cạnh tranh, mức giá doanh nghiệp ấn định làm cho doanh nghiệp không đạt mức lợi nhuận mong muốn Do nhằm tối đa lợi nhuận, doanh nghiệp có khuynh hướng loại bỏ cạnh tranh giá bên thông qua thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Chính thỏa thuận doanh nghiệp ảnh hưởng cách sâu sắc đến cấu trúc cạnh tranh thị trường, qua tác động lớn đến doanh nghiệp khác kinh doanh thị trường liên quan tác động lớn đến người tiêu dùng thông qua việc tước bỏ quyền lựa chọn mức giá cạnh tranh hàng hóa, dịch vụ mà doanh nghiệp cung ứng Cùng với trình hội nhập sâu rộng vào kinh tế giới sóng đầu tư ạt doanh nghiệp nước ngoài, cạnh tranh Việt Nam trở nên gay gắt Khuynh hướng thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh doanh nghiệp theo xuất ngày nhiều Hàng loạt nghi án thỏa thuận hạn chế cạnh tranh lĩnh vực giá đề cập thời gian qua thỏa thuận lãi suất lĩnh vực ngân hàng, thỏa thuận cước vận tải, thỏa thuận lĩnh vực viễn thông Trong đó, pháp luật thực định Việt Nam nhiều bất cập nên vấn đề kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh chưa phát huy hết hiệu mong muốn Về mặt thực thi pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh, mối tương quan quan thực thi Cục quản lý Cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh, chế bảo đảm độc lập Hội đồng cạnh tranh Hội đồng xử lí vụ việc chưa rõ ràng Chính vậy, việc nghiên cứu vấn đề lý luận pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh, thực tiễn thực thi, áp dụng pháp luật TTSDGHCCT cần thiết, sở đưa định hướng, giải pháp cụ thể nhằm tiếp tục hoàn thiện pháp luật TTSDGHCCT giai đoạn có ý nghĩa mặt lý luận lẫn thực tiễn Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu tác giả luận án nhằm làm sáng tỏ vấn đề lý luận pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT; đánh giá thực trạng pháp luật kiểm sốt TTSDG để HCCT; sở đó, tìm vướng mắc, bất cập nguyên nhân bất cập qui định pháp luật vấn đề Tiến xa hơn, luận án nhắm đến làm rõ sở lý luận thực tiễn giải pháp kiến nghị hoàn thiện pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT Footer Page of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te7 of 63 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Một là, làm rõ khía cạnh kinh tế TTSDG để HCCT như: động thúc đẩy doanh nghiệp tiến hành thỏa thuận, tác hại lợi ích hành vi cấu trúc thị trường, doanh nghiệp khác thị trường người tiêu dùng Hai là, phân tích làm rõ vai trò cơng cụ giá cạnh tranh thị trường Qua đó, phân biệt hành vi TTSDG để HCCT với hành vi thỏa thuận HCCT khác không sử dụng công cụ giá Ba là, phân tích làm rõ chất ổn định TTSDG để HCCT cách thức áp dụng lý thuyết trò chơi để phá vỡ tính ổn định TTSDG để HCCT Bốn là, phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT Năm là, xác định làm sáng tỏ hạn chế, vướng mắc, bất cập quy định pháp luật để làm sở cho việc xây dựng định hướng giải pháp hồn thiện pháp luật kiểm sốt TTSDG để HCCT Sáu là, xác định tiêu chí để áp dụng miễn trừ, xây dựng sách khoan hồng cạnh tranh, tiêu chí nhằm lượng hóa chế tài đưa kiến nghị cụ thể để hoàn thiện lĩnh vực pháp luật Phạm vi, đối tượng nghiên cứu 3.1 Phạm vi nghiên cứu Thứ nhất, nội dung nghiên cứu: Để kiểm sốt TTSDG để HCCT cần có thống qui định thị trường liên quan, qui định hành vi TTSDG để HCCT, qui trình tố tụng cạnh tranh, địa vị pháp lý quan có liên quan q trình kiểm sốt, chế tài, vấn đề miễn trừ sách phá vỡ thỏa thuận Hướng nghiên cứu luận án tập trung vào hai nội dung pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT là: o Cơ sở kinh tế cấu thành hành vi TTSDG để HCCT, o Việc kiểm sốt TTSDG để HCCT thơng qua chế tài, miễn trừ cách phá vỡ thỏa thuận Thứ hai, không gian: Luận án chủ yếu tập trung nghiên cứu qui định pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT Việt Nam Việc đề cập đến kinh nghiệm pháp luật số quốc gia tổ chức OECD, UNCTAD, World Bank nhằm đề chứng minh, so sánh luận điểm để đánh giá, nhìn nhận qui định tương tự pháp luật Việt Nam Thứ ba, thời gian: Luận án tập trung nghiên cứu chủ yếu quy định pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT từ năm 2004 Bởi lẽ năm 2004 thời điểm ban hành luật cạnh tranh Việt Nam Footer Page of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te8 of 63 3.2 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án văn quy phạm pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT thực tiễn quy định pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT Việt Nam Theo đó: - Luận án tập trung nghiên cứu TTSDG để HCCT góc độ pháp lý chủ yếu Các nội dung đề cập nghiên cứu TTSDG góc độ kinh tế nhằm làm sáng tỏ vấn đề mà luận án đề cập đến, khơng phải hướng nghiên cứu luận án - Luận án nghiên cứu hai nội dung pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT là: o Cơ sở kinh tế cấu thành hành vi TTSDG để HCCT, o Việc kiểm soát TTSDG để HCCT thông qua chế tài, miễn trừ cách phá vỡ thỏa thuận - Luận án nghiên cứu thực trạng pháp luật kiểm soát hành vi TTSDG để HCCT thời gian qua, thông qua vụ việc TTSDG để HCCT Việt Nam trình bày thơng nguồn thơng tin đại chúng (báo chí) Ý nghĩa khoa học thực tiễn Luận án Về phương diện khoa học, nghiên cứu luận án có ý nghĩa thiết thực việc góp phần hoàn thiện sở lý luận khẳng định cho nhu cầu hồn thiện pháp luật kiểm sốt thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Về thực tiễn, kết nghiên cứu luận án điểm hạn chế quy định pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Trên sở đó, luận án có kiến nghị nhằm hồn thiện pháp luật dựa nguyên tắc mục tiêu hướng đến pháp luật Kết nghiên cứu luận án góp phần làm phong phú thêm nguồn tài liệu tham khảo cho việc nghiên cứu, giảng dạy pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh sở đào tạo pháp luật Kết cấu Luận án Luận án có phần: Lời giới thiệu, Nội dung luận án Kết luận Nội dung luận án có chương Đề cương chi tiết thuộc nội dung nghiên cứu luận án: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu Chương 2: Lý luận chung thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Chương 3: Kiểm soát hành vi thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Chương 4: Thực trạng phương hướng hồn thiện pháp luật kiểm sốt thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Việt Nam Footer Page of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te9 of 63 B NỘI DUNG LUẬN ÁN Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu giới Các nghiên cứu khái quát pháp luật cạnh tranh: i) sách “Antitrust law: Economic Theory and Common law evolution” Keith N Hylton, ii) sách “Federal Antitrust Policy: The law of competition and its practice” Herbert Hovenkamp, iii) sách “Antitrust” Herbert Hovenkamp, iv) sách “EU Competition law: Text, cases, and materials” Alison Jones Brenda Sufrin, v) sách “Competition Law” Richard Whish David Bailey, vi) sách “Global antitrust law and economics” Einer R Elhauge Damien Geradin, vii) sách “Antitrust Economics: Understanding antitrust and its economic implications” E Thomas Sullivan Jeffrey L Harrison Sách kinh tế: i) sách “Principles of Economics” N Gregory Mankiw; ii) sách “Microeconomics” David K H Begg, Douglas Charles Amos Curtis Ian Joseph Irvine; iii) sách “Game Theory for Applied Economists” Robert Gibbons; iv) sách “Tư chiến lược” Avinash K Dixit & Bary J Nalebuff Kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: i) viết “Economies as an antitrust defense: the welfare tradeoffs” Oliver E Williamso, ii) viết “The case of export cartel exemptions: between competition and protectionism” Florian Becker, iii) “Competition, competitiveness and development: lessons from developing countries” UNCTAD; iv) “Can developing economies benefit from WTO negotiations on binding disciplines for hard core cartels?” UNCTAD; viết “The Fundamental Goal of Antitrust: Protecting Consumers, Not Increasing Efficiency” John B Kirkwood & Robert H Lande Phá vỡ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: i) “The use of leniency programmes as a tool for the enforcement of competition law against hardcore cartels in developing countries” UNCTAD, ii) viết “Optimal cartel pricing in the presence of an antitrust authority” Joseph E Harrington, iii) viết “Self-Defeating Antitrust Laws How Leniency Programs Solve Bertrand’s Paradox and Enforce Collusion in Auctions” Giancarlo Spagnolo Vấn đề thực thi tố tụng cạnh tranh: i) “Prosecuting Cartels without Direct Evidence of Agreement” OECD, ii) viết “Cartels, corporate compliance, and what practitioners really think about enforcement” D Daniel Sokol, iii) viết “Enforcement Activities against Cartels: What is going on in Japan” Akinori Uesugi, iv) “The role of competition authorities in promoting competition” OECD Phân tích kinh tế nghiên cứu pháp luật cạnh tranh: i) viết “Values and consequences: an introduction to economic analysis of law” Richard A Posner, ii) viết “Oligopoly and the Antitrust Laws: A Suggested Approach” Richard A Posner, iii) Footer Page of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te10 of 63 viết “What Determines Cartel Success” Margaret C Levenstein Valerie Y Suslow, iv) viết “Price-fixing overcharges: legal and economic evidence” John M Connor, v) “Oligopoly and price - fixing: some analytical models” Joseph C Gallo, vi) viết “A theory of oligopoly” George J Stigler, vii) viết “Economic issues in recent pricefixing cases” John M Kuhlman, viii) viết “The economics of loyalty discounts and antitrust law in the united states” Bruce H Kobayashi; ix) viết “How loyalty discounts can perversely discourage discounting” Einer Elhauge; x) viết “The economics of cartels” Cento Veljanovski Hướng dẫn xây dựng luật cạnh tranh khuyến nghị tổ chức quốc tế: i) “A framework for the design and implementation of competition law and policy” World Bank OECD, ii) “Model law on competition” UNCTAD 1.1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam Ở góc độ tổng quát: i) viết “Nguyên tắc lập luận hợp lý nguyên tắc vi phạm pháp luật cạnh tranh” Nguyễn Thanh Tú, ii) sách “Giáo trình pháp luật cạnh tranh giải tranh chấp” đại học luật thành phố Hồ Chí Minh, iii) sách “Giáo trình luật cạnh tranh” Đại học Kinh tế Luật, iv) tác giả Nguyễn Thị Nhung với viết “Tìm hiểu khái niệm "thoả thuận hạn chế cạnh tranh" theo luật cạnh tranh năm 2004 Việt Nam”, “Bàn đặc trưng pháp lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh”, “Hồn thiện quy định kiểm sốt hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh luật cạnh tranh”, v) viết “Về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” Trần Thị Nguyệt, vi) viết “Các quy định thỏa thuận hạn chế cạnh tranh quy chế miễn trừ luật cạnh tranh” Nguyễn Thanh Tịnh, vii) viết “Một số vấn đề thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” Vũ Đặng Hải Yến, viii) viết “Cạnh tranh dạng thức thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” Nguyễn Thị Hồng Vân, ix) viết “Hành vi hạn chế cạnh tranh hiệp hội ngành nghề” Trần Thăng Long Về sách khoan hồng: i) viết “Chính sách khoan hồng công cụ hữu hiệu khám phá thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” Lê Thu Hà, ii) viết “Chính sách khoan hồng tác động phá vỡ Các-ten” Phan Công Thành, iii) viết “Cơ sở lý luận thực tiễn áp dụng sách khoan hồng theo Luật cạnh tranh số nước giới đề xuất bổ sung cho Việt Nam” Nguyễn Anh Tuấn Trong mối tương quan với lĩnh vực nhượng quyền thương mại: i) viết “Mối quan hệ hoạt động nhượng quyền thương mại thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” Vũ Đặng Hải Yến Tác, ii) viết “Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bán hàng hóa, dịch vụ quan hệ nhượng quyền thương mại” Nguyễn Thị Tình; iii) viết “Một số vấn đề việc giải tranh chấp liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” Nguyễn Thị Nhung Footer Page 10 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te18 of 63 13 Các doanh nghiệp có động ấn định sản lượng đầu nhằm đạt mức giá mong muốn Nói cách khác, thông qua thỏa thuận thống hành động, doanh nghiệp hành động doanh nghiệp thống lĩnh độc quyền (tùy thuộc vào việc thỏa thuận có bao gồm tất hay phần lớn doanh nghiệp thị trường liên quan) để hướng đến mức lợi nhuận mà doanh nghiệp thống lĩnh/ độc quyền có Nhưng phương diện khác, theo qui luật cung giá tăng nguồn cung tăng (vì đường cung đường dốc lên) Các doanh nghiệp khác (đang hoạt động thị trường liên quan doanh nghiệp đối thủ tiềm năng) có khuynh hướng gia nhập vào thị trường cung ứng nhiều Vị trí doanh nghiệp tham gia thỏa thuận bị lung lay Do vậy, doanh nghiệp đứng trước hai lựa chọn (i) Hoặc giảm giá bán (cũng đồng nghĩa lợi nhuận giảm) (ii) Hoặc tìm cách loại bỏ doanh nghiệp để củng cố gia tăng thị phần thị trường liên quan 2.5 Các dạng thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 2.5.1 Thỏa thuận sử dụng giá để bóc lột khách hàng 2.5.1.1 Khái quát chung Xét khía cạnh giá, hành vi thỏa thuận sử dụng giá để bóc lột khách hàng hiểu việc doanh nghiệp thị trường liên quan thỏa thuận thống hành động cách trực tiếp gián tiếp xác lập mức giá hàng hóa, dịch vụ thị trường liên quan nhằm thu lợi bất Theo đó, hành vi thỏa thuận ấn định giá hàng hoá, dịch vụ việc doanh nghiệp thống áp dụng mức giá cách thức tính giá chung mua, bán hàng hóa, dịch vụ với khách hàng trao đổi thông tin giá để tạo nên phản ứng thống giá hàng hóa, dịch vụ đàm phán với khách hàng Có thể nhận diện thỏa thuận ấn định giá thông qua dấu hiệu sau: Thứ nhất: Thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ thỏa thuận doanh nghiệp cạnh tranh thị trường liên quan Thứ hai: Công cụ sử dụng doanh nghiệp công cụ giá Thứ ba: Mục đích thỏa thuận ấn định giá nhằm thống hành động doanh nghiệp, qua gia tăng lợi nhuận doanh nghiệp tham gia thỏa thuận việc ấn định giá cao nhằm bóc lột khách hàng 2.5.1.2 Hành vi thỏa thuận ấn định giá Thỏa thuận ấn định giá thỏa thuận doanh nghiệp thị trường liên quan, qua giới hạn loại bỏ khả hành động giá doanh nghiệp tham gia thỏa thuận nhằm mục tiêu gia tăng lợi nhuận Để bảo đảm tính hiệu thỏa thuận ấn định giá, xét khía cạnh kinh tế cần thiết phải đáp ứng điều kiện định Các điều kiện bảo đảm tính hiệu thỏa Footer Page 18 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te19 of 63 14 thuận thơng thường bao gồm ba điều kiện sau đây: i) Cấu trúc thị trường phải thị trường tập trung, ii) Tồn rào cản gia nhập thị trường, iii) Sự đồng sản phẩm Từ khái niệm nhận diện hành vi thỏa thuận ấn định giá thông qua đặc điểm sau đây: Thứ nhất, chủ thể thực hành vi thỏa thuận ấn định giá doanh nghiệp cạnh tranh; Thứ hai, bên phải tồn thỏa thuận thống hành động; Thứ ba, nội dung thỏa thuận liên quan đến giá hàng hóa dịch vụ; Thứ tư, mục đích thỏa thuận ấn định giá nhằm mục đích gia tăng lợi nhuận 2.5.2 Thỏa thuận sử dụng giá nhằm củng cố vị trí thị trường liên quan Xét mặt dài hạn doanh nghiệp thực hành loại bỏ đối thủ cạnh tranh khỏi thị trường để độc chiếm thị trường tăng giá tương lai Để đạt mục đích củng cố vị trí thị trường, doanh nghiệp thống lĩnh thực độc lập song hành chiến lược tẩy chay bán hàng giá thấp Bản chất việc sử dụng công cụ giá trường hợp doanh nghiệp thống lĩnh muốn củng cố vị trí việc hy sinh lợi nhuận chí chấp nhận thua lỗ để tiêu diệt đối thủ, sau tăng giá bán tương lai nhằm bù đắp chi phí bỏ 2.6 Tác động thỏa thuận sử dụng giá 2.6.1 Tác động hạn chế cạnh tranh Các thỏa thuận HCCT hạn chế cạnh tranh giá doanh nghiệp tham gia thỏa thuận Các thỏa thuận qua bóp méo qui luật vận động vốn có thị trường Hai đối tượng bị tác động thỏa thuận người tiêu dùng doanh nghiệp cạnh tranh bên thỏa thuận Người tiêu dùng đối tượng bị tác động mạnh mẽ TTSDG Bởi họ không hưởng mức giá tốt mà doanh nghiệp cung cấp họ phải chịu áp lực cạnh tranh thị trường Hệ TTSDG không làm người tiêu dùng phải mua hàng với giá cao hơn, mà quan trọng TTSDG góp phần làm cho việc phân bổ tài nguyên xã hội không hiệu Các doanh nghiệp khác hoạt động thị trường liên quan bên TTSDG (doanh nghiệp đối thủ) đối tượng bị tác động TTSDG Bằng việc cộng gộp sức mạnh từ tất doanh nghiệp, TTSDG nhằm mục đích loại bỏ đối thủ khỏi thị trường liên quan gây nên sức ép lớn lên hoạt động kinh doanh bình thường doanh nghiệp đối thủ Sức ép khơng dừng lại mức lợi nhuận bị suy giảm mà nghiêm trọng hơn, doanh nghiệp tham gia thị trường, mở rộng hoạt động kinh doanh chí buộc phải rời khỏi thị trường liên quan Nhìn từ góc độ quản lý kinh tế, thỏa thuận HCCT làm cho lực cạnh tranh kinh tế trở nên hiệu Thông qua việc giới hạn loại bỏ cạnh tranh, doanh nghiệp nước khơng có động sức ép để thay đổi cơng nghệ cải tiến qui trình sản xuất nhằm tối ưu chi phí sản xuất Nghiêm trọng hơn, thỏa thuận HCCT xảy Footer Page 19 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te20 of 63 15 thị trường nguyên nhiên liệu bản, đóng vai trò ngun liệu đầu vào ngành sản xuất khác, thỏa thuận làm cho ngành sản xuất bị ảnh hưởng thơng qua việc gia tăng chi phí sản xuất 2.6.2 Tác động thúc đẩy cạnh tranh Có nhiều hoạt động cần có phối hợp nguồn lực doanh nghiệp ngành Việc tự thân doanh nghiệp tiến hành hoạt động mang tính độc lập, xét khía cạnh kinh tế nhiều trường hợp không tối ưu Bằng việc cho phép doanh nghiệp tham gia thỏa thuận phối hợp hành động, tạo sản phẩm mới, thúc đẩy giá trị sản xuất qua gia tăng phúc lợi tiêu dùng Có hai yếu tố cần xem xét đánh giá khía cạnh thúc đẩy cạnh tranh thỏa thuận liên quan đến việc nghiên cứu phát triển sản phẩm mới: Thông qua thỏa thuận hành động, doanh nghiệp khơng cộng gộp nguồn lực, phát huy giá trị qui luật tính kinh tế qui mơ mà quan trọng hoạt động góp phần chia sẻ rủi ro cho tồn phần lớn doanh nghiệp ngành, trường hợp hoạt động bị thất bại Chương 3: KIỂM SOÁT CÁC HÀNH VI THỎA THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH 3.1 Phá vỡ thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 3.1.1 Khía cạnh không bền vững TTSDG để HCCT Các thỏa thuận thống hành động doanh nghiệp mang lại cho doanh nghiệp nhiều lợi ích, chất thỏa thuận liên kết bền vững Về bản, đánh giá tính lỏng lẻo liên kết doanh nghiệp thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thông qua yếu tố sau: 3.1.1.1 Sự khác chi phí sản xuất Khi tham gia vào thỏa thuận, hướng đến thống hành động, doanh nghiệp phải bỏ qua dị biệt chi phí sản xuất để ấn định giá thống Kết là, lợi ích mà doanh nghiệp đạt thông qua thỏa thuận khác Đây khác doanh nghiệp độc quyền nhóm doanh nghiệp giả lập vị trí thống lĩnh độc quyền thơng qua thỏa thuận thống hành động Sự khác phân phối lợi ích này, làm cho liên kết doanh nghiệp tham gia thỏa thuận bền vững 3.1.1.2 Mục tiêu doanh nghiệp trình cạnh tranh Mục tiêu doanh nghiệp trình kinh doanh kiếm lợi nhuận lớn so với giành thị phần Với mục tiêu khác nhau, doanh nghiệp có nhiều động để tiến hành hành vi có lợi cho mình, hành vi ngược lại mà doanh nghiệp cam kết thỏa thuận với doanh nghiệp khác Footer Page 20 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te21 of 63 16 3.1.1.3 Cấu trúc thị trường minh bạch thơng tin Cấu trúc thị trường nhìn nhận chủ yếu thông qua yếu tố số lượng doanh nghiệp đối thủ thị trường liên quan, tập trung người mua Cùng với khác biệt phân tích, việc tồn nhiều doanh nghiệp, làm cho thỏa thuận trở nên lỏng lẻo “Các nhà kinh tế học thống thỏa thuận hạn chế cạnh tranh dễ dàng xảy thị trường mà mức độ tập trung thị trường cao, thị trường bao gồm hai đến bảy tám doanh nghiệp Một thị trường, mà số lượng doanh nghiệp nhiều hơn, 15 20 doanh nghiệp, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh khó khăn” 3.1.1.4 Chế tài Nhà nước Cái để doanh nghiệp cân nhắc tiến hành tham gia thỏa thuận HCCT lợi ích việc tham gia thỏa thuận có đủ hấp dẫn để khơng cần quan tâm đến qui định cấm nhà nước hay không? Ngay tham gia vào thỏa thuận HCCT, yếu tố nầy yếu tố có khả tác động lớn đến tính bền vững thỏa thuận Một chế tài không đủ mạnh đặc biệt việc thực thi pháp luật cạnh tranh không quán làm cho sức răn đe pháp luật bị giảm Nói cách khác, bối cảnh vậy, doanh nghiệp thiếu động để từ bỏ/ dừng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hợp tác với quan nhà nước có thẩm quyền việc xử lí thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 3.1.2 Chính sách khoan hồng vấn đề phá vỡ TTSDG để HCCT 3.1.2.1 Khái niệm đặc điểm sách khoan hồng Một cách chung sách khoan hồng hệ thống/ sách cơng bố rộng rãi, theo “một phần hay tồn biện pháp phạt/ chế tài miễn giảm thành viên thỏa thuận hạn chế cạnh tranh báo cáo với quan thực thi pháp luật cạnh tranh thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đáp ứng điều kiện mà pháp luật qui định” Theo đó, sách khoan hồng có đặc điểm sau: Thứ nhất: Chính sách khoan hồng chương trình giảm hình phạt tiền, miễn truy cứu trách nhiệm hình sự ân xá Thứ hai: Đối tượng áp dụng sách khoan hồng bên tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cá nhân có liên quan Thứ ba: Chính sách khoan hồng chương trình miễn, giảm hình phạt áp dụng có điều kiện 3.1.2.3 Cơ sở kinh tế xây dựng sách khoan hồng Cơ sở tảng sách khoan hồng xây dựng ngun lí lý thuyết trò chơi Footer Page 21 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te22 of 63 17 a Lý thuyết trò chơi Lý thuyết trò chơi nghiên cứu cách hành xử người hoàn cảnh chiến lược Ví dụ điển hình lý thuyết trò chơi Tình lưỡng nan hai tù nhân Theo đó, tình lưỡng nan hai tù nhân hiểu “một "trò chơi" đặc biệt hai tù nhân bị bắt giữ để minh họa cho khía cạnh khó khăn để trì hợp tác hợp tác có lợi cho hai bên” b Ứng dụng lý thuyết trò chơi vào việc xây dựng sách khoan hồng pháp luật cạnh tranh Để doanh nghiệp thỏa thuận HCCT hợp tác với quan cạnh tranh trình điều tra thỏa thuận HCCT, nguyên lý mà pháp luật cạnh tranh phải ưu tiên tạo nguy để doanh nghiệp phải lo lắng doanh nghiệp không tự nguyện hợp tác với quan cạnh tranh Nhưng trường hợp lợi ích việc tuân thủ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh lớn so với nguy bị xử lí doanh nghiệp có thời gian để trao đổi thơng tin đưa phương án ứng phó, tình hình khác Cho nên, để sách khoan hồng phát huy tác dụng, thiết phải tạo “cuộc đua” doanh nghiệp nhằm tranh giành khoan hồng pháp luật 3.1.2.4 Chính sách khoan hồng pháp luật cạnh tranh Liên minh Châu Âu Hoa Kỳ 3.2 Chế tài TTSDG để HCCT Thông thường, chế tài áp dụng TTSDG để HCCT phổ biến phạt tiền Việc xác định mức tiền phạt phụ thuộc vào nhiều yếu tố mức độ bí mật hành vi, tính nghiêm trọng lợi ích bất hợp pháp mà hành vi mang lại Một số quốc gia, Hoa Kỳ, Canada hành vi TTSDG để HCCT bị phạt tù Ngồi hai biện pháp chế tài này, quốc gia cân nhắc biện pháp xử lí bổ sung 3.3 Vấn đề miễn trừ TTSDG để HCCT Nhằm mục đích tạo tính hiệu hoạt động kiểm soát thỏa thuận HCCT, thực tế pháp luật cạnh tranh nước phân tiêu chí miễn trừ thành ba nhóm: Nhóm thứ nhất: qui định miễn trừ áp dụng tự động Nhóm thứ hai: miễn trừ áp dụng theo ngưỡng thị phần Nhóm thứ ba: Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nghiêm trọng Footer Page 22 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te23 of 63 18 Chương 4: THỰC TRẠNG VÀ PHƯƠNG HƯỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT KIỂM SOÁT THỎA THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH TẠI VIỆT NAM 4.1 Cơ sở pháp lý kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 4.1.1 Các hành vi TTSDG để HCCT theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam 4.1.1.1 Hành vi thỏa thuận ấn định giá hàng hoá, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp a Khái quát chung Các thoả thuận có đặc điểm chung thông qua thoả thuận này, bên loại bỏ cạnh tranh giá bên tham gia thoả thuận thông qua việc xác lập mức giá chung thơng qua hình thức ấn định giá gián tiếp b Nhóm hành vi thỏa thuận ấn định giá trực tiếp Thỏa thuận ấn định giá trực tiếp thỏa thuận thống hành động đối thủ cạnh tranh nhằm loại bỏ cạnh tranh giá doanh nghiệp tham gia thỏa thuận Đặc trưng quan trọng thỏa thuận thông qua thỏa thuận, bên trực tiếp xác lập mức giá chung, qua loại bỏ khả lựa chọn giá khách hàng, nhằm mục đích gia tăng lợi nhuận Các hành vi thỏa thuận ấn định giá trực tiếp bao gồm: i) Áp dụng thống mức giá với số tất khách hàng, ii) Tăng giá giảm giá mức cụ thể, iii) Áp dụng cơng thức tính giá chung, iv) Duy trì tỷ lệ cố định giá sản phẩm liên quan, v) Sử dụng mức giá thống thời điểm đàm phán giá bắt đầu c Nhóm hành vi thỏa thuận ấn định giá gián tiếp Các hành thỏa thuận ấn định giá gián tiếp hiểu thỏa thuận hành động doanh nghiệp cạnh tranh thị trường liên quan, liên quan đến yếu tố bổ trợ giá hàng hóa dịch vụ, thơng qua đó, tác động đến mức giá áp dụng với khách hàng, nhà phân phối, nhằm mục đích gia tăng lợi nhuận Các hành vi thỏa thuận ấn định giá gián tiếp bao gồm: i) Không chiết khấu giá áp dụng mức chiết khấu giá thống nhất, ii) Dành hạn mức tín dụng cho khách hàng, iii) Không giảm giá không thông báo cho thành viên khác thoả thuận 4.1.1.2 Hành vi thỏa thuận sử dụng giá nhằm mục đích củng cố vị trí thị trường liên quan a Khái qt chung Nhìn từ góc độ lý thuyết giá, TTSDG nhằm mục đích củng cố vị trí thị trường liên quan nhìn nhận thỏa thuận doanh nghiệp sử dụng phương thức bán hàng giá thấp nhằm mục đích ngăn cản doanh nghiệp khác mở rộng qui mô kinh doanh, gia nhập thị trường loại bỏ doanh nghiệp đối thủ khỏi thị trường liên quan, qua củng cố mở rộng thị phần thị trường liên quan Footer Page 23 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te24 of 63 19 Qua đó, nhận diện hành vi thỏa thuận sử dụng giá nhằm mục đích củng cố vị trí thị trường liên quan thông qua dấu hiệu sau đây: Thứ nhất: chủ thể thực hành vi doanh nghiệp thị trường liên quan Thứ hai: công cụ sử dụng hành vi sử dụng mức giá thấp nhằm mục đích làm cho doanh nghiệp khác thu lợi nhuận đủ lớn để mở rộng qui mô, không đủ hấp dẫn để gia nhập thị trường khốc liệt bị thua lỗ dài hạn, phải rút lui khỏi thị trường Thứ ba: Mục đích hành vi nhằm củng cố vị trí trước nguy bị thị phần doanh nghiệp đối thủ thị trường liên quan gia nhập thị trường doanh nghiệp gia tăng lợi nhuận thông qua việc tiêu diệt đối thủ cạnh tranh b Hành vi thỏa thuận sử dụng giá nhằm mục đích ngăn cản việc gia nhập thị trường đối thủ cạnh tranh Hành vi TTSDG nhằm mục đích ngăn cản việc gia nhập thị trường đối thủ cạnh tranh hiểu thỏa thuận thống hành động đối thủ cạnh tranh, thông qua việc giảm giá nhằm mục đích ngăn cản việc gia nhập thị trường đối thủ cạnh tranh c Hành vi thỏa thuận sử dụng giá nhằm mục đích ngăn cản, kìm hãm, không cho doanh nghiệp khác phát triển kinh doanh Hành vi TTSDG nhằm mục đích ngăn cản, kìm hãm, không cho doanh nghiệp khác phát triển kinh doanh hiểu hành vi thỏa thuận thống hành động doanh nghiệp đối thủ thị trường liên quan, cách sử dụng chiến lược bán hàng giá thấp, làm cho doanh nghiệp bên thỏa thuận phát triển mở rộng hoạt động động kinh doanh d Hành vi thỏa thuận sử dụng giá nhằm mục đích loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thoả thuận Hành vi TTSDG nhằm mục đích loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thoả thuận hiểu hành vi thỏa thuận thống hành động doanh nghiệp đối thủ thị trường liên quan, cách sử dụng chiến lược bán hàng giá thấp, nhằm mục đích loại bỏ đối thủ khỏi thị trường liên quan 4.1.2 Phương pháp kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam Cơ sở pháp lý cho việc kiểm sốt thỏa thuận HCCT nói chung TTSDG để HCCT Việt Nam qui định điều 10 luật cạnh tranh Dựa vào tinh thần hai qui định này, thấy cách tiếp cận luật cạnh tranh Việt Nam có nét tương đồng với pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ Liên minh Châu Âu Tức pháp luật xác định có hai nhóm hành vi với hai thái độ xử lí khác nhau: Footer Page 24 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te25 of 63 20 • Các hành vi thỏa thuận HCCT nghiêm trọng: Các thỏa thuận bị cấm mà khơng cần phân tích kinh tế tác động hành vi Đồng thời vấn đề miễn trừ không áp dụng thỏa thuận • Các hành vi thỏa thuận HCCT khác: không nằm nhóm thỏa thuận HCCT nghiêm trọng Tuy vậy, vào chi tiết ta thấy pháp luật cạnh tranh Việt Nam phân loại thỏa thuận HCCT để qua xác định cách kiểm sốt (cấm tuyệt đối hay cấm có điều kiện) có nhiều khác biệt với hai hệ thống pháp luật 4.1.3 Chế tài TTSDG để HCCT theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam Theo điều 117 luật cạnh tranh, hành vi TTSDG để HCCT bị xử phạt theo hai hình thức: (i) Cảnh cáo (ii) Phạt tiền Mức phạt tiền thỏa thuận tối đa đến 10% tổng doanh thu tổ chức, cá nhân vi phạm năm tài trước năm thực hành vi vi phạm Ngoài ra, doanh nghiệp thực hành vi TTSDG để HCCT thể bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu sau đây: i) Cơ cấu lại doanh nghiệp lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, ii) Chia, tách doanh nghiệp sáp nhập, hợp nhất; buộc bán lại phần doanh nghiệp mua, iii) Cải cơng khai, iv) Loại bỏ điều khoản vi phạm pháp luật khỏi hợp đồng giao dịch kinh doanh; v) Các biện pháp cần thiết khác để khắc phục tác động hạn chế cạnh tranh hành vi vi phạm 4.2 Một số vấn đề đặt pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh kiến nghị hồn thiện 4.2.1 Vấn đề kiểm sốt thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp Từ góc độ kinh tế học kinh nghiệm pháp lý Hoa Kỳ Liên minh Châu Âu, hành vi thỏa thuận ấn định giá ln nằm nhóm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nghiêm trọng Nguyên lí xử lí hành vi nghiêm khắc Cho nên, cần thiết phải sửa đổi khoản điều luật cạnh tranh: “Cấm thoả thuận hạn chế cạnh tranh quy định khoản 1, 2, 3, Điều Luật bên tham gia thoả thuận có thị phần kết hợp thị trường liên quan từ 30% trở lên” Theo đó, nên sửa theo hướng loại bỏ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh qui định qui định Có nghĩa là, ngun tắc kiểm sốt hành vi theo hướng cần doanh nghiệp thực hành vi, bị coi vi phạm pháp luật mà khơng cần xét đến khía cạnh thị phần kềt hợp doanh nghiệp tham gia thỏa thuận cách mà luật cạnh tranh hành áp dụng Đồng thời, thỏa thuận ấn định giá thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nghiêm trọng, kinh nghiệm giới khuyến nghị tổ chức OECD, WB trình bày, Footer Page 25 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te26 of 63 21 không mang lại giá trị khuyến khích cạnh tranh thị trường người tiêu dùng Cũng lẽ đó, cần thiết phải sử đổi qui định điều 10 luật cạnh tranh theo hướng không cho thỏa thuận ấn định giá khoản hưởng miễn trừ qui định 4.2.2 Hành vi trao đổi thông tin thỏa thuận ấn định giá Trong pháp luật cạnh tranh Việt Nam hành, pháp luật chưa đề cập đến dạng hành vi trao đổi thông tin thỏa thuận ấn định giá Đến Dự thảo luật cạnh tranh sửa đổi, hành vi Dự thảo qui định Theo khoản điều 15 Dự thảo qui định: Cấm tổ chức, cá nhân thực hành vi sau đây: Cung cấp thơng tin nhằm hình thành thoả thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm theo quy định Điều 13 Luật Đánh giá tổng quan, ý định lập pháp khoản điều 15 Dự thảo (khoản điều 15) tốt Tuy vậy, vào chi tiết khoản điều 15 cần phải xác định rõ hơn: Một là: Cần thiết phải xác định giới hạn thơng tin nhằm hình thành thoả thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm theo quy định Điều 13 Luật bao gồm loại thông tin nào? Hai là: Cách thể mặc ngôn ngữ khoản điều 15 gây nên khó hiểu ngữ nghĩa, qua dẫn đến khó xác định nguyên tắc áp dụng 4.2.3 Chính sách khoan hồng pháp luật cạnh tranh Nhu cầu xây dựng sách khoan hồng Việt Nam Thực trạng pháp luật Việt Nam việc kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh suốt thời gian qua nhiều hạn chế Bên cạnh lỏng lẻo bất cập pháp luật thực định, việc thiếu vắng sách khoan hồng lí làm cho việc áp dụng pháp luật lĩnh vực chưa kì vọng Với tính chất chế định quan trọng pháp luật cạnh tranh, thỏa thuận HCCT TTSDG để HCCT nói riêng đóng vai trò quan trọng việc bảo đảm trật tự thị trường, bảo đảm tiến trình cạnh tranh phúc lợi người dùng Muốn pháp luật phát huy tính hiệu nó, thiết phải có cơng cụ để thực thi pháp luật, hay nói cách khác làm cho pháp luật trở nên hiệu Vì tất lí đó, cần thiết phải xây dựng sách khoan hồng, để sách trở thành cơng cụ hỗ trợ đắc lực cho quan cạnh tranh việc chống lại hành vi TTSDG để HCCT Việt Nam thời gian tới Để xây dựng sách khoan hồng, cần phải bảo đảm nguyên tắc sau đây: Thứ nhất, cần phải tạo chế để doanh nghiệp phải nghi ngờ lẫn nhau, dẫn đến việc doanh nghiệp lựa chọn phương án khai báo lựa chọn an toàn bối cảnh lựa chọn khơng mang tính chắn Footer Page 26 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te27 of 63 22 Thứ hai, chế tài xử lí hành vi TTSDG nói riêng thỏa thuận HCCT phải lớn thực thi phải mang tính qn Bản chất chương trình khoan hồng áp dụng chiến lược “cây gậy cà rốt” Cho nên chế tài không đủ mạnh, doanh nghiệp khơng có động để khai báo để xin khoan hồng ân xá Thứ ba, việc phối hợp khai báo phải mang tính hiệu Bởi khơng đặt tiêu chí hiệu việc hợp tác điều kiện tiên mục đích việc dùng thơng tin nội để phá vỡ trừng phạt thỏa thuận HCCT không đạt Đồng thời, doanh nghiệp lợi dụng điều để trục lợi từ sách khoan hồng (vì đưa thơng tin khơng có nhiều ý nghĩa, khoan hồng), mặt khác hưởng lợi từ việc tiếp tục thực thỏa thuận HCCT Các tiêu chí cụ thể sách khoan hồng § Điều kiện thơng tin Các thơng tin mà doanh nghiệp cung cấp phải đầy đủ hiệu Các thông tin quan cạnh tranh chưa có thời điểm § Điều kiện chủ thể Không người chủ mưu, lôi kéo, dụ dỗ, ép buộc đóng vai trò doanh nghiệp chủ chốt thỏa thuận HCCT Tại thời điểm hợp tác, phải ngừng toàn hành vi vi phạm § Điều kiện thời điểm Việc miễn hình phạt áp dụng trường hợp doanh nghiệp cung cấp thông tin trước quan cạnh tranh tiến hành điều tra Việc cung cấp sau thời điểm đó, doanh nghiệp giảm hình phạt nếu, thơng tin cung cấp có ý nghĩa việc phá vỡ thỏa thuận Có thể áp dụng chế “đăng kí hợp tác” 4.2.4 Xác định mức giá hành vi thỏa thuận ngăn cản, loại bỏ Nhìn từ góc độ chiến lược giá, theo qui định điều 19 điều 20 nghị định 116, nhà làm luật sử dụng thuật ngữ “mức giá đủ để ngăn cản” Nhưng luật cạnh tranh văn hướng dẫn thi hành khơng có định nghĩa rõ mức giá ngăn cản loại bỏ? Mặc dù xét mặt logic, hiểu mức giá thấp Nhưng vậy, chất thuật ngữ mang tính định tính, yêu cầu việc thực thi, nhà Footer Page 27 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te28 of 63 23 làm luật phải lượng hóa mức giá Trong bối cảnh thiếu vắng hướng dẫn xác định mức giá, quan thực thi khó lòng áp dụng khoản 6, khoản Điều luật cạnh tranh vào vụ việc cụ thể Trong tương quan với luật cạnh tranh 2004, Dự thảo luật cạnh tranh (sửa đổi) khoản 1, khoản khoản điều 12 kế thừa gần toàn ba hành vi: (i) thuận ấn định giá mua, giá bán hàng hoá, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp, (ii) thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm, khơng cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường phát triển kinh doanh (iii) thỏa thuận thuận loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thỏa thuận luật cạnh tranh 20041 Xét mặt cách tiếp cận, tác giả đánh giá luật cạnh tranh 2004 Dự thảo luật cạnh tranh (sửa đổi) có cách tiếp cận hợp lí Sự hợp lí đánh giá thơng qua việc phân loại khoản thành nhóm hành vi rõ ràng (i) nhóm hành vi thỏa thuận ấn định giá (ii) hành vi ngăn cản, loại bỏ đối thủ Nhưng tinh thần luật cạnh tranh hướng dẫn nghị định 116/2005/NĐ-CP hành vi ngăn cản, loại bỏ lại bao gồm thỏa thuận giá thấp Nhìn từ góc độ kinh tế, tác giả có hai khuyến nghị để sửa đổi qui định này: Khuyến nghị thứ nhất: Không qui định hành vi TTSDG theo hướng xác định mức giá thấp để ngăn cản loại bỏ đối thủ Thay vào đó, tất thỏa thuận nhằm ấn định giá nên xác định hành vi thỏa thuận ấn định giá, mức giá cao hay thấp Trong đó, hành vi (i) thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm, khơng cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường phát triển kinh doanh (iii) thỏa thuận thuận loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thỏa thuận tổ hợp hành vi ngăn cản, loại bỏ doanh nghiệp khác đóng vai trò quan trọng hành vi mang tính tẩy chay Có nghĩa, hướng dẫn điều 19 điều 20 nghị định 116/2005/NĐ-CP nên loại bỏ hành vi “mua, bán hàng hóa, dịch vụ với mức giá đủ để doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận mở rộng thêm quy mô kinh doanh”2 Trong tương lai, Dự thảo luật cạnh tranh (sửa đổi) thông qua, hướng dẫn thi hành (nếu có), nên ưu tiên theo hướng tiếp cận Khuyến nghị thứ hai: Trong trường hợp muốn giữ nguyên cách tiếp cận theo hướng nghị định 116/2005/NĐ-CP áp dụng điều kiện tiên để áp dụng thành công hai qui định điều 19 điều 20 phải định lượng mức giá ngăn cản, loại bỏ Theo đó: Đối với hành vi định giá ngăn cản doanh nghiệp khác tham gia thị trường phát triển kinh doanh: Mức giá chi phí sản xuất (tức tổng chi phí biến đổi + chi phí cố định) Các hành vi qui định khoản 1, điều luật cạnh tranh Điểm b khoản điều 19 điều 20 nghị định 116/2005/NĐ-CP Footer Page 28 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te29 of 63 24 Đối với hành vi thỏa thuận loại bỏ doanh nghiệp khác bên thỏa thuận, nhà làm luật cân nhắc hai lựa chọn sau đây: § Lựa chọn thứ 1: Nếu doanh nghiệp thỏa thuận mức giá thấp chi phí biến đổi bình qn hành vi suy đốn nhằm mục đích loại bỏ doanh nghiệp khác, khơng cần phân tích chiến lược tẩy chay bối cảnh thị trường thời điểm tiến hành hành vi § Lựa chọn thứ 2: Nếu doanh nghiệp bán hàng với mức giá thấp chi phí sản xuất cao chi phí biến đổi phải kết hợp với chiến lược tẩy chay Trong trường hợp không chứng minh khơng có hành vi tẩy chay thực song hành hành vi hành vi ngăn cản khơng hành vi loại bỏ doanh nghiệp khác khỏi thị trường liên quan Chúng khuyến nghị lựa chọn phương án thứ nhất, lựa chọn lựa chọn giúp quan nhà nước có thẩm quyền thực thi cách dễ dàng đồng thời hướng tiếp cận phù hợp với chất kinh tế hành vi Bởi, chi phí biến đổi chi phí tối thiểu mà doanh nghiệp phải bỏ tiến hành sản xuất ngắn hạn KẾT LUẬN Các thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh coi hệ tất yếu kinh tế thị trường Mục tiêu pháp luật cạnh tranh phải bảo đảm kiểm sốt có hiệu thỏa thuận nhằm bảo đảm lành mạnh thị trường, bảo đảm quyền lợi người tiêu dùng tối ưu việc phân bổ nguồn lực sản xuất Trong bối cảnh kinh tế chuyển đổi Việt Nam, nhu cầu này trở nên cần thiết Pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT lĩnh vực có giao thoa gắn bó mật thiết với kinh tế học Một cách logic, kiểm sốt TTSDG để HCCT hiểu chất kinh tế thỏa thuận Chương luận án tiến hành phân tích khía cạnh kinh tế thỏa thuận Trong đó, chương lợi ích doanh nghiệp sở hữu sức mạnh thị trường xác định động thúc đẩy doanh nghiệp tiến hành thỏa thuận thống hành động tạo lập sức mạnh thị trường thị trường liên quan Từ dự đốn khuynh hướng hành động TTSDG để HCCT thị trường liên quan Cơ sở kinh tế chương tảng kinh tế để tiến hành phân tích pháp luật kiểm soát TTSDG để HCCT chương Chương luận án phân tích biện pháp pháp lý dùng để kiểm soát TTSDG để HCCT Logic tiếp cận chương thỏa thuận HCCT nói chung TTSDG để HCCT nói riêng ln nhìn từ góc độ kinh tế học ln mang tính khơng bền vững Cho nên, để việc chống lại thỏa thuận có hiệu quả, cần phải tập trung vào tính khơng bền vững liên kết doanh nghiệp tiến hành thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Chương phân tích ba biện pháp sử dụng phổ biến pháp luật cạnh tranh nước Footer Page 29 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te30 of 63 25 bao gồm: (i) sách khoan hồng, (ii) hình thức chế tài để trừng phạt (iii) vấn đề miễn trừ TTSDG để HCCT Thực trạng pháp luật Việt Nam việc kiểm soát các TTSDG để HCCT phân tích chương luận án Theo đó, tác giả phân tích hành vi TTSDG để HCCT theo qui định pháp luật cạnh tranh hành Trên sở nhận diện TTSDG để HCCT, chương trình bày phương pháp kiểm soát chế tài mà pháp luật cạnh tranh Việt Nam áp dụng TTSDG để HCCT Trong bối cảnh Việt Nam tiến hành sửa đổi luật cạnh tranh, phương tích chương có liên hệ với qui định tương ứng dự thảo luật cạnh tranh (sửa đổi) Trên sở phân tích trên, chương luận án điểm bất cập pháp luật Việt Nam việc kiểm soát TTSDG để HCCT Từ đó, tác giả đưa phương án kiến nghị nhằm hoàn thiện qui định pháp luật có liên quan Footer Page 30 of 63 Tài liu lun khoa luan kinh te31 of 63 26 CÁC CƠNG TRÌNH CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN STT TÊN BÀI VIẾT Vấn đề miễn trừ thỏa thuận hạn Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 11 chế cạnh tranh TẠP CHÍ (355) năm 2017 Các tiêu chí đánh giá tác động hạn chế cạnh Tạp chí nghiên cứu lập pháp, số tháng tranh tập trung kinh tế năm 2017 Hành vi cung cấp thông tin dự thảo Tạp chí Nhà nước Pháp luật số luật cạnh tranh (350) năm 2017 Chính sách khoan hồng pháp luật Tạp chí Nghiên cứu lập pháp số tháng cạnh tranh Footer Page 31 of 63 06 năm 2017 Tài liu lun khoa luan kinh te32 of 63 Footer Page 32 of 63 ... THIỆN PHÁP LUẬT KIỂM SỐT THỎA THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH TẠI VIỆT NAM 18 4.1 Cơ sở pháp lý kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 18 4.1.1 Các hành vi TTSDG để HCCT... Chương 3: KIỂM SOÁT CÁC HÀNH VI THỎA THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH 3.1 Phá vỡ thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 3.1.1 Khía cạnh không bền vững TTSDG để HCCT Các thỏa thuận thống... THỎA THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH TẠI VIỆT NAM 4.1 Cơ sở pháp lý kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 4.1.1 Các hành vi TTSDG để HCCT theo pháp luật cạnh tranh Việt