Xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở việt nam hiện nay

Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt được mục đích đặt ra trên, luận án tập trung vào các nhiệm vụ chính sau: - Phân tích lý luận về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường như:

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

LÊ THỊ HẰNG

XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2019

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

LÊ THỊ HẰNG

ĐỀ TÀI

XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

Chuyên ngành : Luật Hiến pháp và Luật Hành chính

Mã số: 9380102

LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

HÀ NỘI - 2019

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận án chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu trong luận án là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, được trích dẫn đúng theo quy định.

Tôi xin chịu trách nhiệm về tính chính xác và trung thực của Luận án này /

TÁC GIẢ LUẬN ÁN

Lê Thị Hằng

Trước tiên, tôi xin bày tỏ sự kính trọng và lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS Bùi ThịĐào- người hướng dẫn 1 và PGS.TS Vũ Thư- người hướng dẫn 2 Luận án đã đượchoàn thành dưới sự hướng dẫn khoa học, tận tình và đầy tâm huyết của Cô, Thầy.

Tôi xin chân thành cảm ơn tập thể giảng viên Khoa Pháp luật hành chính nhànước, Trường Đại học Luật Hà Nội, các Thầy Cô đã có những giúp đỡ, góp ý khoahọc quý báu cho tôi trong quá trình thực hiện nghiên cứu đề tài của Luận án

Đồng thời, tôi cũng xin chân thành cảm ơn tới các Thầy/cô tại Khoa Sau Đạihọc, Trường Đại học Luật Hà Nội đã tạo những điều kiện tốt nhất cho tôi trong quátrình học tập, nghiên cứu và hoàn thành Luận án này tại Nhà trường

Tôi xin cảm ơn Ban Giám hiệu và các bạn bè, đồng nghiệp trong Trường Chínhtrị Nguyễn Chí Thanh, nơi tôi đang công tác, đã có nhiều chia sẻ, động viên, giúp

đỡ bản thân trong suốt quá trình nghiên cứu và hoàn thành luận án này

Cuối cùng, tôi xin gửi lời cảm ơn chồng và các con, mẹ, anh chị em gia đình haibên nội, ngoại đã kiên trì, thầm lặng dành cho tôi thời gian, sự quan tâm, động viên,

hỗ trợ về vật chất và tinh thần để tôi hoàn thành nhiệm vụ học tập và nghiên cứu!

Tác giả luận án

Lê Thị Hằng

STT Từ viết tắt Nghĩa đầy đủ

1 VPHC Vi phạm hành chính

4 BVMT Bảo vệ môi trường

5 UBND Ủy ban nhân dân

6 TN&MT Tài nguyên và môi trường

7 CCTHQĐ Cưỡng chế thi hành quyết định

8 PCTP Phòng chống tội phạm

9 VPPL Vi phạm pháp luật

10 ĐMT Đánh giá tác động môi trường

11 ĐMC Đánh giá tác động môi trường chiến lược

12 QLHCNN QLHCNN

13 ÔNMT Ô nhiễm môi trường

14 ÔNMTNT Ô nhiễm môi trường nghiêm trọng

Bảng 3.1 Nguyên nhân của hình thức XLVPHC trong lĩnh vực BVMT không phù hợp 89

Bảng 3.2 Thực hiện thẩm quyền XLVPHC trong lĩnh vực BVMT 110

Biểu đồ 3.1 Số vụ VPHC trong lĩnh vực BVMT từ năm 2012-2018 103Biểu đồ 3.2 Cơ cấu nhóm hành vi VPHC phổ biến 105Biểu đồ 3.3 Đánh giá của công chức về nguyên nhân hạn chế của XLVPHC tronglĩnh vực BVMT 123

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết đề tài 1

2 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của luận án 3

2.1 Mục đích nghiên cứu 3

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu 3

3 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu 3

3.1 Phương pháp luận 3

3.2 Phương pháp nghiên cứu 3

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 5

4.1 Đối tượng nghiên cứu 5

4.2 Phạm vi nghiên cứu 5

5 Đóng góp mới về khoa học của luận án 6

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án 7

7 Kết cấu luận án 8

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG 9

1.1 Tình hình nghiên cứu liên quan đề tài luận án 9

1.2 Nhận xét tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án và những vấn đề đặt ra cần tiếp tục nghiên cứu 25

1.3 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu 28

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 30

CHƯƠNG 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG 31

2.1 Vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường 31

2.2 Xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường 43

2.3 Yếu tố ảnh hưởng đến xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường 77

CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG 84

3.1 Thực trạng pháp luật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môitrường 84

3.2 Thực trạng vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường 103

3.3 Thực trạng hoạt động xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường 1103.4 Nguyên nhân kết quả đạt được và hạn chế của xử lý vi phạm hành chính tronglĩnh vực bảo vệ môi trường 122

CHƯƠNG 4 QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG 133

4.1 Quan điểm nâng cao hiệu quả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệmôi trường 1334.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệmôi trường 1394.3 Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động xử lý vi phạm hành chính trong lĩnhvực bảo vệ môi trường 160KẾT LUẬN CHƯƠNG 4 177

KẾT LUẬN VÀ HƯỚNG TIẾP TỤC NGHIÊN CỨU 178 PHỤ LỤC

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết đề tài

Tăng cường hiệu quả đấu tranh đối với các vi phạm pháp luật trong lĩnh vực

bảo vệ môi trường nhằm đảm bảo sức khỏe và chất lượng cuộc sống của nhân dân,

góp phần ổn định chính trị, an ninh quốc gia và thúc đẩy tăng trưởng kinh tế củamột đất nước là một yêu cầu cấp thiết, vừa là mục tiêu và một trong những nội dung

cơ bản của phát triển bền vững của các quốc gia trên thế giới

Trong những năm gần đây, vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

ở Việt Nam diễn ra khá phổ biến, chiếm tỷ lệ lớn nhất trong tổng số vi phạm pháp luật

về bảo vệ môi trường Tuy mức độ nguy hiểm cho xã hội không lớn bằng tội phạmhình sự nhưng với số lượng nhiều và ngày càng gia tăng, vi phạm hành chính đang gâytổn hại không nhỏ cho môi trường Cũng cần khẳng định rằng, nếu đấu tranh với các viphạm hành chính kém hiệu quả thì sẽ dẫn đến vi phạm pháp luật trong lĩnh vực bảo vệmôi trường càng tăng về số lượng và tính chất, ảnh hưởng khá lớn đến mục tiêu pháttriển bền vững của Việt Nam Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội 2010-2020 của

Đảng đã khẳng định "Phát triển kinh tế - xã hội phải luôn coi trọng bảo vệ và cải thiện môi trường, ” và “hoàn thiện hệ thống pháp luật về bảo vệ môi trường; xây dựng hệ thống chế tài đủ mạnh để ngăn ngừa, xử lý các hành vi vi phạm”.

Xử lý vi phạm hành chính là biện pháp pháp lý của Nhà nước có tác dụng to lớntrong đấu tranh với vi phạm pháp luật trong lĩnh vực bảo vệ môi trường, góp phần nângcao hiệu quả bảo vệ môi trường, góp phần ổn định an ninh, chính trị, trật tự an toàn xãhội Nhận thức rõ điều này, Nhà nước ta đã chú trọng hoàn thiện hệ thống pháp luật về

xử lý vi phạm hành chính và từng bước nâng cao hiệu quả xử lý vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực này trên thực tiễn Trong đó, Luật Bảo vệ môi trường năm 2014, Luật xử

lý vi phạm hành chính năm 2012 và các Nghị định xử lý vi phạm hành chính trong lĩnhvực bảo vệ môi trường, được coi là hạt nhân cơ bản của hệ thống pháp luật về xử lý viphạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

Nghiên cứu các quy định pháp luật hiện hành về xử lý vi phạm hành chính tronglĩnh vực bảo vệ môi trường trong Luật Bảo vệ môi trường năm 2014, Luật xử lý viphạm hành chính năm 2012, Nghị định 155/2016/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hànhchính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường cho thấy còn bộc lộ nhiều thiếu sót, có không ítnhững quy định về vi phạm hành chính, thẩm quyền, thủ tục xử lý vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực bảo vệ môi trường còn chồng chéo, không phù hợp, gây khó khăn choviệc thi hành pháp luật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường trênthực tế [122, tr 47] Bên cạnh đó, ý thức bảo vệ môi trường, tích cực tham gia xử lý viphạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường của cá nhân, tổ chức chưa cao; chủthể có thẩm quyền xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực này còn hạn chế về trình độchuyên môn, nghiệp vụ; công tác phối hợp trong xử lý chưa chặt chẽ; phương tiện kỹthuật phục vụ cho xử lý vi phạm hành chính chưa đáp ứng đòi hỏi của thực tiễn; việc

xử lý mới tập trung áp dụng hình thức xử phạt tiền, chưa quan tâm áp dụng hình thứckhắc phục hậu quả, cưỡng chế thi hành quyết định xử lý vi phạm hành chính nên đãlàm giảm hiệu quả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

Mặt khác, nhà nước ta là nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, của nhân dân, donhân dân, vì nhân dân Nhà nước phải có trách nhiệm kiểm soát môi trường, mọi vi phạmhành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường đều phải bị xử lý nghiêm minh để bảo đảmcho người dân được sống trong môi trường trong lành, bảo đảm quyền lợi tự nhiên của conngười nhằm góp phần phát triển bền vững Để thực hiện được điều này, Nhà nước phảihoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm hành chính và nâng cao hiệu quả tổ chức thi hành phápluật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường trên thực tế

Việc nghiên cứu, đánh giá một cách hệ thống, toàn diện về lý luận, thực trạngpháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vựcbảo vệ môi trường, đề xuất những giải pháp cụ thể nhằm nâng cao hiệu quả xử lýhành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam là yêu cầu cấp thiết đốivới nâng cao hiệu quả bảo vệ môi trường, góp phần phát triển bền vững và hội nhập

quốc tế Đó là lý do, tác giả lựa chọn vấn đề “Xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh

vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam hiện nay” để làm luận án tiến sỹ luật học.

2 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của luận án

2.1 Mục đích nghiên cứu

Trên cơ sở làm rõ những vấn đề lý luận và thực tiễn của xử lý vi phạm hành

chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường, luận án đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam hiện nay

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt được mục đích đặt ra trên, luận án tập trung vào các nhiệm vụ chính sau:

- Phân tích lý luận về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

như: khái niệm, đặc điểm vi phạm hành chính và xử lý vi phạm hành chính tronglĩnh vực bảo vệ môi trường; thẩm quyền, thủ tục, hình thức xử lý vi phạm hànhchính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường; vai trò và những yếu tố ảnh hưởng đến hiệuquả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường;

- Phân tích các quy định của pháp luật hiện hành và thực trạng hoạt động xử lý

vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam thời gian qua, chỉ

ra những thành tựu, hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế đó;

- Đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thi hành phápluật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam trong giaiđoạn hiện nay

3 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

3.1 Phương pháp luận

Luận án sử dụng phương pháp luận của chủ nghĩa Mác -Lê nin và tư tưởng HồChí Minh để xem xét và phân tích các vấn đề Bên cạnh đó, luận án còn sử dụngquan điểm của Đảng và Nhà nước về phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hộichủ nghĩa, về phát triển bền vững, xây dựng nhà nước pháp quyền; về chiến lượcxây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật, thực hiện pháp luật để nghiên cứu

3.2 Phương pháp nghiên cứu

Để thực hiện đề tài nghiên cứu, luận án sử dụng các loại phương pháp sau đây:

- Phương pháp tiếp cận hệ thống: Đây là nhóm các phương pháp được sử dụng

để hỗ trợ cho việc nghiên cứu đề tài dưới góc độ luật học với phương pháp tiếp cận

hệ thống chuyên ngành như Luật Môi trường, Lý luận Nhà nước và Pháp luật, Xãhội học pháp luật, Luật Hiến pháp, Luật Hành chính, Những luận điểm khoa họctrong các công trình nghiên cứu, sách chuyên khảo và các bài viết đăng trên các Tạpchí chuyên ngành liên quan đến vi phạm hành chính, xử lý vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực bảo vệ môi trường;

- Phương pháp phân tích, tổng hợp được sử dụng khi đánh giá, bình luận các quan

điểm, các quy định pháp luật, các tình huống thực tiễn làm cơ sở cho những kết luậnkhoa học về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường nhằm đưa

ra được giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật xử lý

vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam hiện nay Phươngpháp nghiên cứu này sẽ được tác giả sử dụng trong suốt quá trình nghiên cứu

- Phương pháp mô tả và phân tích thuần tuý quy phạm pháp luật chủ yếu được sử

dụng trong quá trình làm rõ những quy định của pháp luật về hành vi vi phạm hành chính,thẩm quyền, các biện pháp chế tài, thủ tục xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh

vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam, chỉ rõ những ưu điểm, hạn chế của pháp luật xử

lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

- Phương pháp thống kê được sử dụng để tập hợp, xử lý, số liệu khi nghiên cứu tổng quan tình hình các công trình nghiên cứu liên quan đề tài; tình hình vi phạm

hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường; thực tiễn xử lý vi phạm hành chính tronglĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam, phương pháp này được sử dụng chủ yếu trongChương 1, Chương 3

- Phương pháp so sánh được sử dụng để tìm hiểu điểm tương đồng và khác biệt giữa

pháp luật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường của Việt Nam và các nướctrên thế giới; mức độ hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm hành chính và thực tiễn thi hành phápluật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam, Phương pháp nàyđược sử dụng trong Chương 1, Chương 3, Chương 4

- Phương pháp chứng minh được sử dụng để chứng minh các luận điểm tại

chương 2, các nhận định về thực trạng pháp luật và thực tiễn xử lý vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam tại Chương 3 và các quan điểm,

đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quả xử lý xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Chương 4 của luận án.

- Phương pháp điều tra bằng ankét được sử dụng ở Chương 3 với hai mẫu điều tra xã hội học: 200 phiếu dùng cho các chủ thể có thẩm quyền xử lý vi phạm hành

chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường như Chủ tịch, Phó Chủ tịch Ủy ban nhân dân cáccấp; công chức ngành Tài nguyên và Môi trường, chiến sỹ cảnh sát phòng chống tộiphạm và vi phạm pháp luật về bảo vệ môi trường; 200 phiếu dùng cho cá nhân, tổ chức,doanh nghiệp, trong đó 100 phiếu dùng cho cá nhân, tổ chức đã bị xử lý vi phạm hànhchính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường, 100 phiếu dùng cho người dân sống trong cácđịa bàn có vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường Sử dụng phiếu điều tra

xã hội học nhằm mục đích thu thập những cứ liệu phục vụ cho việc đánh giá đúng thựctrạng pháp luật và thực tiễn xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ởViệt Nam trong thời gian qua Sử dụng phần mềm SPSS Window 16.0 để xử lý số liệuthu được

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài luận án là lý luận về xử lý vi phạm hànhchính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường; pháp luật về xử lý vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực bảo vệ môi trường và thực tiễn xử lý vi phạm hành chính trong lĩnhvực bảo vệ môi trường ở Việt Nam

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nội dung: hệ thống hóa, lý giải những vấn đề lý luận xử lý vi phạm hành

chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường; đánh giá thực trạng pháp luật mà chủ yếu làcác quy định pháp luật về xử lý vi phạm hành chính trong Luật Bảo vệ môi trường năm

2014, Luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2012, Nghị định 155/2016/NĐ-CP về xửphạt hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường và thực tiễn xử lý vi phạm hànhchính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam; đề xuất các quan điểm, giải phápnhằm hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật xử lý vi phạm hànhchính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam

- Phạm vi không gian: Thực trạng pháp luật và thực tiễn thực thi pháp luật xử

lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam với việc khảosát trực tiếp ở một số tỉnh, thành phố điển hình trong xử lý vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực bảo vệ môi trường như Hà Nội, Bắc Giang, Hải Phòng, Thanh Hóa,

Hà Tĩnh, Đà Nẵng, Thành phố Hồ Chí Minh, Đồng Nai, Lâm Đồng

- Phạm vi thời gian: Luận án khảo sát thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam

trong thời gian từ năm 2012-2018

5 Đóng góp mới về khoa học của luận án

Điểm mới nổi bật của luận án được khẳng định, đây là công trình chuyên khảođầu tiên trong khoa học Luật hành chính nước ta đã đề cập khá toàn diện và có hệthống về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt nam.Luận án có những đóng góp mới sau:

- Xây dựng khái niệm về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môitrường và làm rõ những đặc điểm của xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệmôi trường

- Phân tích, góp phần làm sâu sắc hơn một số vấn đề lý luận cơ bản về xử lý viphạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường như cơ sở, thẩm quyền, thủ tục, hìnhthức xử lý, vai trò và các yếu tố ảnh hưởng đến xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vựcbảo vệ môi trường

- Phân tích sâu sắc hơn và đánh giá một cách toàn diện những thành tựu, hạnchế trong quy định của pháp luật Việt Nam và thực trạng hoạt động xử lý vi phạm hànhchính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt nam Từ đó, rút ra nguyên nhân hạn chếcủa vấn đề

- Xây dựng luận cứ về quan điểm và kiến nghị một số giải pháp nhằm nâng caohiệu quả xử lý vi phạm hành chính xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môitrường ở Việt Nam Đề xuất sửa đổi Luật xử lý vi phạm hành chính năm 2012 và Nghị định

số 155/2016/NĐCP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường theohướng bổ sung thêm đối tượng bị xử lý vi phạm hành chính và

hành vi vi phạm hành chính; tăng mức phạt tiền đối với những hành vi có mục đíchlợi nhuận; tăng thẩm quyền cho các chủ thể trực tiếp thực thi công vụ; nâng caonhận thức của người dân về tham gia xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo

vệ môi trường; đổi mới tổ chức, bộ máy, nâng cao năng lực cho đội ngũ chủ thể xử

lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án

Xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam làcông trình nghiên cứu quy mô, mới, từ góc độ khoa học pháp lý, trên cơ sở các quyđịnh trong Luật bảo vệ môi trường năm 2014, Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghịđịnh 155/2016/NĐ-CP về xử phạt hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường vàcác văn bản pháp luật liên quan Luận án nghiên cứu làm rõ các vấn đề từ lý luận,pháp lý đến thực tiễn về quá trình xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệmôi trường, Trên cơ sở lý luận và thực tiễn về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnhvực bảo vệ môi trường ở Việt Nam, đối chiếu pháp luật hiện hành với pháp luật một

số nước trên thế giới để phân tích chỉ ra những ưu điểm, hạn chế, thiếu sót, bất cập

Từ đó, đưa ra định hướng và các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật và nâng caohiệu quả thi hành pháp luật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môitrường ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay

Kết quả nghiên cứu của Luận án có giá trị tham khảo tốt các cơ quan lập pháp,lập quy trong quá trình nghiên cứu, xây dựng và hoàn thiện pháp luật về xử lý viphạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường, đặc biệt là sự sửa đổi Luật xử lý

vi phạm hành chính năm 2012 và Nghị định 155/2016/NĐ-CP Luận án có giá trịcho việc nghiên cứu, giảng dạy tại các trường đào tạo cao học, đại học, cao đẳng chuyênngành luật Luận án cũng có giá trị tham khảo đối với các cơ quan thực tiễn trong quátrình thực thi, giải quyết các vấn đề liên quan đến xử lý vi phạm hành chính trong lĩnhvực bảo vệ môi trường

7 Kết cấu luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận án được kết cấu gồm 4 chương:

Chương 1 Tổng quan tình hình nghiên cứu về xử lý vi phạm hành chính trong

lĩnh vực bảo vệ môi trường

Chương 2 Những vấn đề lý luận về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực

bảo vệ môi trường

Chương 3 Thực trạng pháp luật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo

vệ môi trường và thực tiễn thi hành ở Việt Nam

Chương 4 Quan điểm và giải pháp nâng cao hiệu quả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam.

CHƯƠNG 1

TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH

CHÍNH TRONG LĨNH VỰC BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG

1.1 Tình hình nghiên cứu liên quan đề tài luận án

Trên cơ sở nghiên cứu, tiếp cận các tài liệu, sách, báo, bài viết của các học giảtrong và ngoài nước liên quan đến đề tài nghiên cứu này, nghiên cứu sinh tổng hợptình hình nghiên cứu theo các nhóm vấn đề sau:

1.1.1 Các nghiên cứu những vấn đề lý luận về môi trường, bảo vệ môi trường,

xử lý vi phạm pháp luật, xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

1.1.1.1 Các nghiên cứu những vấn đề lý luận về môi trường, bảo vệ môi trường, xử

lý vi phạm pháp luật về bảo vệ môi trường

Môi trường có vai trò quan trọng đối với cuộc sống con người và sinh vật Bảo

vệ môi trường bằng các biện pháp khác nhau là yếu tố quan trọng trong chiến lượcphát triển của các quốc gia Do vậy, việc tổng quan các công trình nghiên cứu vềmôi trường, bảo vệ môi trường, xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực bảo vệ môitrường sẽ tạo cơ sở nền tảng lý luận và thực tiễn cho việc nghiên cứu thực trạngpháp luật về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT

Về môi trường và bảo vệ môi trường nói chung đã được nhiều công trình ởtrong nước như [108] [113] [65] [49] [64] [96] [2] [119] [120] và nước ngoài [135][136] [140] [144] nghiên cứu dưới những góc độ khác nhau từ lý luận đến thực tiễn

Theo Từ điển Tiếng Việt phổ thông của Viện Ngôn ngữ học, (2002): “Môi trường là toàn bộ nói chung những điều kiện tự nhiên và xã hội, trong đó con người hay một sinh vật tồn tại, phát triển trong mối quan hệ với con người hay sinh vật ấy ”

[120 Tr.618] Trong Tuyên ngôn của UNESCO năm 1981, môi trường được hiểu là

"Toàn bộ các hệ thống tự nhiên và các hệ thống do con người tạo ra xung quanh mình, trong đó con người sinh sống và bằng lao động của mình đã khai thác các tài nguyên thiên nhiên hoặc nhân tạo nhằm thoả mãn các nhu cầu của con người"[127].

Tiếp cận dưới góc độ pháp lý, quan điểm được ghi trong Giáo trình Luật Môi

trường của Trường Đại học Luật Hà Nội hiểu “Môi trường là hệ thống các yếu tố vật chất tự nhiên và nhân tạo có tác động đối với sự tồn tại và phát triển của con người và sinh vật” [113, tr.9],… Môi trường hiện tại đang có những thay đổi bất lợi cho con người, tình trạng ô nhiễm môi trường đang đe dọa sự sinh tồn và phát triển

của con người và sinh vật Do vậy, bảo vệ môi trường ở các cấp độ cá nhân, cộngđồng, địa phương, vùng, quốc gia và quốc tế là một trong những vấn đề sống còncủa nhân loại Theo kết quả Nghiên cứu của Diễn đàn kinh tế thế giới tại Davos,Thụy Sĩ, Việt Nam nằm trong số 49 quốc gia có chất lượng môi trường thấp nhất[38] Vấn đề BVMT đã thu hút sự quan tâm nghiên cứu của nhiều học giả, các nhàkhoa học trên thế giới, các tổ chức quốc tế như: Ngân hàng thế giới, Chương trìnhmôi trường Liên hợp quốc, đã có nhiều công trình nghiên cứu hoặc tài trợ chonhiều công trình nghiên cứu về các vấn đề cụ thể của BVMT

Dưới góc độ pháp lý thì“Hoạt động bảo vệ môi trường là hoạt động giữ cho môi trường trong lành, sạch đẹp; phòng ngừa, hạn chế tác động xấu đối với môi trường, ứng phó sự cố môi trường; khắc phục ô nhiễm, suy thoái, phục hồi và cải thiện môi trường; khai thác, sử dụng hợp lý và tiết kiệm tài nguyên thiên nhiên; bảo vệ đa dạng sinh học” [83, Điều 1] Theo đó, BVMT không phải chỉ là hoạt động phòng ngừa, kiểm

soát ô nhiễm môi trường mà còn là hoạt động khắc phục ô nhiễm, suy thoái, phục hồi

và cải thiện môi trường, khai thác, sử dụng hợp lý tài nguyên thiên nhiên, bảo vệ đadạng sinh học, hướng đến mục tiêu gìn giữ môi trường trong lành, sạch đẹp BVMTphải được thực hiện bằng các biện pháp khác nhau, trong đó các biện pháp pháp lý cóvai trò đặc biệt quan trọng Môi trường bị hủy hoại chủ yếu do sự phá hoại của conngười, chính con người trong quá trình khai thác các yếu tố của môi trường đã làm mất

sự cân bằng sinh thái, gây tổn hại cho môi trường Vì vậy, muốn BVMT trước hết phảitác động đến con người Pháp luật với tư cách là hệ thống các qui phạm điều chỉnhhành vi xử sự của con người sẽ có tác dụng rất lớn trong việc BVMT Các biện pháppháp lý cơ bản được Nhà nước sử dụng để BVMT là qui định chức năng, nhiệm vụ,quyền hạn của các tổ chức BVMT; ban

hành các tiêu chuẩn về BVMT; quy định các chế tài hình sự, dân sự, hành chính để xử lýđối với cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm pháp luật môi trường Thông qua các qui định

về các biện pháp chế tài pháp lý này hoặc cách ly những kẻ vi phạm nguy hiểm khỏi xã hộihoặc áp dụng những hậu quả vật chất, tinh thần tương ứng tỏ ra là biện pháp pháp lý hữuhiệu để buộc cá nhân, tổ chức phải thực hiện đầy đủ đòi hỏi của pháp luật trong việc khaithác và sử dụng các yếu tố của môi trường [113, tr.28] [70] [101] [67]

Xử lý vi phạm pháp luật là một dạng hoạt động của Nhà nước trong BVMT,

đó là việc nhà nước (qua các cơ quan nhà nước) áp dụng các biện pháp cưỡng chế

để buộc các cá nhân, tổ chức vi phạm nghĩa vụ pháp lý về BVMT phải chịu hậu quả bất lợi về vật chất hoặc tinh thần tương ứng với vi phạm pháp luật đã thực hiện.

Các biện pháp cưỡng chế đa dạng ngoài cảnh cáo, phạt tiền, phạt tù,…còn sử dụngbiện pháp đặc thù như: buộc thực hiện biện pháp giảm thiểu, xử lý chất thải đạt tiêuchuẩn môi trường; tạm đình chỉ hoạt động cho đến khi thực hiện xong các biện phápBVMT cần thiết; cấm hoạt động; buộc di dời cơ sở,…[115, tr.73] Xử lý vi phạmpháp luật về BVMT vừa được thực hiện theo hình thức chung của áp dụng các biệnpháp cưỡng chế xử lý vi phạm pháp luật nói chung, vừa bảo đảm tính chất củacưỡng chế trong một lĩnh vực chuyên ngành

Cơ sở của xử lý vi phạm pháp luật về BVMT là vi phạm pháp luật môi trường

Theo quan điểm của Trần Quốc Tỏ, Luận án tiến sỹ: Phòng ngừa vi phạm pháp luật

về môi trường trên địa bàn Thành phố Hà Nội thì “Vi phạm pháp luật môi trường

là hành vi nguy hiểm cho xã hội, được pháp luật qui định do cơ quan, tổ chức hoặc

cá nhân thực hiện một cách cố ý hoặc vô ý, xâm hại đến các quan hệ xã hội liên quan đến BVMT [104, tr.26] Đặc điểm của vi phạm pháp luật về BVMT đều là

hành vi xâm hại hoặc đe dọa xâm hại các quan hệ xã hội được Nhà nước xác lập đểBVMT; VPPL là hành vi nguy hiểm cho xã hội, trái với quy định của pháp luậtBVMT, được thực hiện bằng hành động hoặc không hành động; hành vi VPPL vềmôi trường phải có lỗi; chủ thể thực hiện hành vi phải là cá nhân hoặc tổ chức có đủđiều kiện về năng lực chủ thể theo quy định của pháp luật [104, tr 25] Nội dungcủa XLVPPL trong lĩnh vực BVMT bao gồm xử lý hành chính, hình sự, dân sự đối

với cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm pháp luật BVMT như: phá hoại, khai thác tráiphép nguồn tài nguyên thiên nhiên; khai thác nguồn tài nguyên sinh vật bằng phươngtiện, công cụ, phương pháp hủy diệt, không đúng thời vụ và sản lượng theo quy địnhcủa pháp luật; khai thác, kinh doanh, tiêu thụ các loài thực vật, động vật hoang dã thuộcdanh mục loài nguy cấp, quý, hiếm được ưu tiên bảo vệ do cơ quan nhà nước có thẩmquyền quy định; vận chuyển, chôn lấp chất độc, chất phóng xạ, chất thải và chất nguyhại khác không đúng quy trình kỹ thuật về bảo vệ môi trường; thải chất thải chưa được

xử lý đạt quy chuẩn kỹ thuật môi trường; các chất độc, chất phóng xạ và chất nguy hạikhác vào đất, nguồn nước và không khí; [68, tr.26]

Các khái niệm môi trường, bảo vệ môi trường, vi phạm pháp luật về BVMT,

xử lý VPPL về BVMT được nêu và phân tích ở trên là những kết quả nghiên cứuquan trọng mà tác giả có thể kế thừa hợp lý Tuy nhiên, đặc điểm của XLVPPL,trong đó có XLVPHC trong lĩnh vực BVMT được thể hiện như thế nào thì côngtrình trên chưa giải quyết thấu đáo, bản chất của XLVPPL nói chung, XLVPHC nóiriêng trong lĩnh vực BVMT chưa được luận giải rõ ràng Đây là khoảng trống còn

bỏ ngỏ để luận án tiếp tục nghiên cứu và phát triển

1.1.1.2 Các nghiên cứu những vấn đề lý luận về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

Một là, những nghiên cứu về khái niệm, đặc điểm XLVPHC nói chung, khái

niệm, đặc điểm XLVPHC trong lĩnh vực BVMT nói riêng Qua khảo cứu một sốcông trình nghiên cứu của nước ngoài cho thấy, khái niệm XLVPHC không đượcđịnh nghĩa trong các văn bản pháp luật mà chủ yếu khẳng định XLVPHC là hoạtđộng thực hiện thẩm quyền của các cơ quan nhà nước như cơ quan tư pháp hoặc cơquan hành chính, hoặc cả cơ quan tư pháp và cơ quan hành chính Nội dung của nó

là đưa ra các phán quyết đối với vi phạm hành chính [15, tr.2] XLVPHC trong lĩnhvực BVMT là hoạt động phán quyết của các cơ quan tư pháp đối với tội phạm nhỏhoặc cơ quan hành chính đối với VPPL trong lĩnh vực BVMT Theo đó, hệ thốngpháp luật các nước trên thế giới qui định xử lý VPPL về BVMT được thực hiện bởi

3 hệ thống cơ quan: cơ quan tư pháp (Ba Lan); cơ quan hành chính (Trung Quốc);

cả cơ quan hành chính và cơ quan tư pháp (Bang New South Wales (Australia)) ỞViệt Nam, qua nghiên cứu các công trình [113] [57] [126] [72] [70], tác giả nhậnthấy khái niệm XLVPHC trong lĩnh vực BVMT được bàn luận khá khiêm tốn, chủyếu đề cập đến khái niệm xử phạt VPHC hoặc trách nhiệm hành chính trong lĩnhvực BVMT Hiện nay, có một số công trình nghiên cứu [102] [114] [117] đã đưa ra

các ý kiến về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT Cụ thể là, trong đề tài: Tuân cưỡng chế-giám sát trong kiểm soát ô nhiễm môi trường, Đề tài khoa học cấp trường, Đại học Luật Hà Nội (2010) đã định nghĩa: xử lý hành chính về BVMT là việc áp dụng trách nhiệm hành chính đối với hành vi vi phạm pháp luật môi trường của cơ quan có thẩm quyền đối với các chủ thể (cá nhân, tổ chức) có hành vi VPPL môi trường và phải bị áp dụng trách nhiệm hành chính [114, tr 73] Bên cạnh đó,

thủ-các công trình cũng chỉ ra XLVPHC nói chung, XLVPHC trong lĩnh vực BVMTnói riêng là hoạt động thuộc phạm trù QLHCNN, được tiến hành bởi các cơ quanhành chính nhà nước Tuy nhiên, khái niệm về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT,chưa thể hiện đầy đủ nội hàm của từ “xử lý VPHC”, chưa làm sáng tỏ đặc điểm củaXLVPHC trong lĩnh vực BVMT Hơn nữa, khi phân tích khái niệm XLVPHC tronglĩnh vực BVMT, các đề tài này tiếp cận dưới góc độ qui định của Luật XLVPHCnăm 2012 và cho rằng XLVPHC trong lĩnh vực BVMT chỉ bao gồm việc áp dụngcác biện pháp xử phạt hành chính của cơ quan, cá nhân có thẩm quyền còn không

áp dụng các biện pháp xử lý hành chính [126, tr 18] Việc xác định như vậy sẽ giúpcho việc xác định phạm vi áp dụng các biện pháp xử phạt hành chính trong lĩnh vựcBVMT phù hợp với Luật XLVPHC nói chung nhưng sẽ dẫn đến trường hợp xemnhẹ các hình thức ngăn chặn VPHC và bảo đảm thi hành quyết định xử lý; cưỡngchế thi hành quyết định XLVPHC trong lĩnh vực BVMT Do vậy, trong quá trìnhnghiên cứu, tác giả sẽ kế thừa cách hiểu về XLVPHC nói chung, XLVPHC tronglĩnh vực BVMT nói riêng trên cơ sở đó xây dựng một khái niệm mới có thể khắcphục được hạn chế của các khái niệm này

Hai là, những nghiên cứu về cơ sở của XLVPHC trong lĩnh vực BVMT Vấn

đề này đã có một số công trình nghiên cứu phân tích, nhận diện như [126] [102]

[131] [46] [67] Với hầu hết các nước, không xem VPPL chưa tới mức truy cứu tráchnhiệm hành chính là VPHC Loại vi phạm này được xếp vào trách nhiệm hình sự với tên gọikhinh tội hoặc tội hình sự nhỏ Chỉ có một số nước trên thế giới, VPHC được hiểu

là các hành vi VPPL mà không phải là tội phạm, bị xử phạt bằng các chế tài hànhchính Ví dụ Pháp lệnh của Hội đồng bang Milaca, Minnesota định nghĩa VPHC là

hành vi vi phạm quy định của Pháp lệnh này và phải chịu các hình thức xử phạt hành chính theo quy định…” Luật về xử phạt hành chính của Cộng hòa nhân dân Trung hoa năm 1996 (Điều 3) định nghĩa VPHC là “hành vi vi phạm trật tự hành chính của công dân và pháp nhân hoặc các tổ chức khác, bị áp dụng các hình thức phạt hành chính được quy định bởi pháp luật theo quy định của Luật này và các hình thức xử phạt này được giao cho các cơ quan hành chính áp dụng theo thủ tục

do Luật này quy định” [67, tr.67] Đề tài: Pháp luật về xử phạt hành chính trong lĩnh vực BVMT, của tác giả Phan Thị Tố Uyên đã khẳng định: cơ sở của xử phạt

VPHC về BVMT là VPHC trong lĩnh vực BVMT,…[126, tr 13-14] Tuy nhiên, cóquan điểm lại cho rằng cơ sở để XLVPHC không phải là VPHC mà là hành viVPHC trong lĩnh vực BVMT [102, tr.20] Vấn đề này sẽ được tác giả luận án kếthừa và luận giải sâu sắc hơn để làm sáng tỏ cơ sở của XLVPHC trong lĩnh vựcBVMT VPHC trong lĩnh vực BVMT bao gồm: các hành vi vi phạm các quy định

về quản lý chất thải; các hành vi vi phạm quy định về bảo vệ môi trường của cơ sởsản xuất, kinh doanh và dịch vụ; các hành vi gây ô nhiễm môi trường, [95]

Ba là, những nghiên cứu về đối tượng bị XLVPHC trong lĩnh vực BVMT Để

bảo vệ quyền được sống trong môi trường trong lành, bảo đảm phát triển bền vữngđất nước thì việc quy định về đặc điểm, điều kiện trở thành đối tượng VPHC tronglĩnh vực BVMT có vai trò quan trọng trong việc xác định các biện pháp xử lý tươngứng với tính chất, mức độ VPHC về BVMT của đối tượng VPHC Theo hướng này,hiện nay có một số công trình tập trung vào nội dung đối tượng bị XLVPHC tronglĩnh vực BVMT như [15][133][140] [2], trong đó Báo cáo Tổng quan tham khảoLuật XLVPHC các nước trên thế giới đã khẳng định đối tượng bị XLVPHC cácnước trên thế giới là cá nhân, pháp nhân Đối với hệ thống pháp luật quy định về tội

phạm nhỏ hoặc hệ thống pháp luật không có sự tách biệt giữa chế tài hình sự vàhành chính như Thái Lan, bang New South Wales của Úc thì đối tượng bị xử phạtchỉ là cá nhân và độ tuổi cá nhân bị XPVPHC là từ 14 trở lên, trong đó, Luật về tộiphạm nhỏ của Ba Lan áp dụng đối với đối tượng từ 17 tuổi trở lên Ngoài ra, một sốcông trình còn xác định, bên cạnh các chủ thể trực tiếp VPHC về BVMT phải bịXLVPHC thì các chủ thể liên quan cũng là đối tượng bị XLVPHC trong lĩnh vựcBVMT Cụ thể, những người thực hiện hành vi trợ giúp, khuyên bảo, khuyến khích,xúi giục người khác thực hiện hành vi gây nguy hại cho môi trường [67], Đối vớicác công trình nghiên cứu ở Việt Nam, đã đề cập đối tượng bị XLVPHC là cá nhân

từ 14 tuổi trở lên, có năng lực trách nhiệm hành chính, tổ chức, hộ gia đình, Tuynhiên, các công trình trong nước chưa phân tích đặc điểm của tổ chức, cá nhân với

tư cách là đối tượng bị XLVPHC trong lĩnh vực BVMT, vấn đề này sẽ được tác giảluận giải sâu sắc thêm

Bốn là, những nghiên cứu về chủ thể có thẩm quyền XLVPHC trong lĩnh vực

BVMT Vấn đề xác định thẩm quyền XLVPHC trong lĩnh vực BVMT thuộc tráchnhiệm của hệ thống cơ quan tư pháp hay cơ quan hành chính, hay hệ thống cơ quannửa hành chính – tư pháp hoặc thuộc thẩm quyền của cả cơ quan hành chính và cơquan tư pháp đã được các công trình phân tích, luận giải, như [15][64] [2] [102][126] [85] [53], trong đó, các công trình đã xác định thẩm quyền XLVPHC tronglĩnh vực BVMT ở một số nước trên thế giới được quy định cụ thể, ngoài cơ quan hànhchính (Trung Quốc) còn có cơ quan tư pháp tham gia xử phạt đối với VPHC (Ba Lan,Thái Lan) Ngoài ra, còn có các cơ quan nửa hành chính – tư pháp và các tổ chức côngđược ủy quyền đều có thể tiến hành XLVPHC trong lĩnh vực BVMT (Trung Quốc, CộngHòa Pháp, New South Wales); có nước XLVPHC trong lĩnh vực BVMT thuộc thẩmquyền xử lý của cả cơ quan hành chính và cơ quan tư pháp

[14] Còn ở Việt Nam, các công trình đã đề cập đến thẩm quyền XLVPHC tronglĩnh vực BVMT thuộc về hệ thống các cơ quan hành chính nhà nước theo phân cấp

từ Trung ương đến địa phương Trong đó, chủ yếu là Ủy ban nhân dân các cấp, cá c

cơ quan thanh tra môi trường, thanh tra chuyên ngành và cảnh sát nhân dân [ 53]

[102] [116] Tuy nhiên, do không nghiên cứu chuyên sâu về vấn đề thẩm quyềnXLVPHC trong lĩnh vực BVMT mà chủ yếu nghiên cứu về thẩm quyền XLVPHC nóichung nên đa phần các công trình chưa đưa ra được luận giải về thẩm quyền và phânđịnh thẩm quyền XLVPHC trong lĩnh vực BVMT Do vậy, luận giải sẽ phát triển thêm lýluận về căn cứ phân định thẩm quyền XLVPHC trong lĩnh vực BVMT giữa các chủ thể

có thẩm quyền XLVPHC nhằm thực hiện đúng nguyên tắc phòng ngừa, bảo đảm quyềncon người trong XLVPHC về BVMT

Năm là, những nghiên cứu về các hình thức XLVPHC trong lĩnh vực BVMT.

Hình thức XLVPHC được hiểu là biện pháp cưỡng chế nhà nước được áp dụng đốivới cá nhân hoặc tổ chức thực hiện VPHC Việc áp dụng các hình thức XLVPHC sẽđặt ra trách nhiệm hành chính đối với đối tượng vi phạm [55] Hình thức XLVPHCtrong lĩnh vực BVMT có vai trò nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật môi trường vìtính linh hoạt, minh bạch, đảm bảo khắc phục, loại bỏ lợi ích kinh tế của cá nhân, tổchức từ việc không tuân thủ các quy định về môi trường [43] Các hình thức xử lýbao gồm: cảnh cáo, phạt tiền được xác định là hình thức xử phạt chính, trong đó,phạt tiền được thực hiện theo hướng, các nhân, tổ chức vi phạm pháp luật BVMT sẽ

bị xử lý ở mức thấp nhất, nếu không thành công, sẽ bị điều chỉnh di chuyển lên mứccao hơn và mang tính trừng phạt nhiều hơn để phù hợp với đặc điểm của hành vi viphạm pháp luật về BVMT như công trình số [112] [135] [97],…Trong công trình

nghiên cứu của J Dara Lynott and Ray Cullinane (Ireland) (2005), Administrative Sanctions (Xử phạt VPHC), Office of Environmental Enforcement, Environmental

Protection Agency in Ireland, p.10-17 khi đề cập đến hình thức xử phạt hành chínhtrong lĩnh vực BVMT tại Ireland Tác giả so sánh hiện trạng xử phạt hành chính ởAnh, Mỹ, Đức và Úc và đưa ra nhận định về XPHC ở Ireland có đến 11 của 20 biệnpháp trừng phạt không phải hình sự như: thực thi cam kết; cảnh báo; phạt tiền cốđịnh; phạt tùy ý; tên và xấu hổ, công khai đối tượng VPHC Trong công trình củaJean Piette (2014), La sanction droit de l’environnement pénalités administratives,Université Dalhousie, Canada đã luận giải, phân tích cách tính tiền phạt biến đổi đốivới những VPHC tăng nặng Luận giải nguyên tắc xử lý

cá nhân thấp hơn 5 lần so với tổ chức nếu tố chức đó vi phạm nhằm mục đích kinh

tế (cá nhân phạt $ 2,000, pháp nhân phạt $ 10,000) [141] Bên cạnh đó, biện pháptịch thu tang vật, tước quyền sử dụng giấy phép môi trường; đình chỉ hoạt động cóthời hạn, cấm hoạt động được khẳng định là hai biện pháp bổ sung áp dụng đối với

cá nhân, tổ chức VPHC trong lĩnh vực BVMT [46] [118] [126],

Ngoài ra, hình thức khắc phục hậu quả do VPHC gây ra cho môi trường cũng

là hình thức XLVPHC hiệu quả đối với việc đấu tranh phòng chống vi phạm phápluật trong lĩnh vực BVMT [133] [138, tr.149] [92] Các biện pháp khắc phục hậuquả như: khôi phục lại tình trạng môi trường đã bị ô nhiễm hoặc phục hồi môitrường bị ô nhiễm do vi phạm hành chính gây ra; buộc trồng lại, chăm sóc và bảo vệdiện tích khu bảo tồn đã bị phá hủy, phục hồi sinh cảnh ban đầu cho các loài sinh vật; buộc tháo dỡ công trình gây hại cho MT; buộc thực hiện các biện pháp khắc phụctình trạng ÔNMT; buộc di dời ra khỏi khu vực cấm, [92]

Yêu cầu của hình thức XLVPHC trong lĩnh vực BVMT được luận giải dựatrên yêu cầu của hình thức XLVPHC nói chung, như: hình thức XLVPHC nóichung, trong lĩnh vực BVMT nói riêng phải bảo đảm phù hợp với mức độ nguyhiểm của hành vi VPHC về BVMT; phải đa dạng, phong phú phù hợp với sự pháttriển của xã hội; phải bảo đảm tính thống nhất đồng bộ [55] Tuy vậy, các công trìnhchưa luận giải các biện pháp ngăn chặn VPHC và các biện pháp cưỡng chế thi hànhquyết định XLVPHC trong lĩnh vực BVMT Trong quá trình nghiên cứu luận án,tác giả sẽ tiếp thu, kế thừa có chọn lọc kết quả nghiên cứu của các công trình trên,đồng thời làm sáng tỏ thêm một số hình thức XLVPHC cần áp dụng

Sáu là, những nghiên cứu về thủ tục XLVPHC trong lĩnh vực BVMT và vai

trò, các yếu tố ảnh hưởng đến XLVPHC trong lĩnh vực BVMT XLVPHC tronglĩnh vực BVMT là một lĩnh vực liên quan đến quyền con người nên cần có hệ thốngqui định chặt chẽ về thủ tục XLVPHC Thủ tục XLVPHC trong lĩnh vực BVMTđược áp dụng theo qui định thủ tục hành chính Trong công trình nghiên cứu [15] đãkhẳng định: thủ tục xử lý phải rõ ràng, công khai, có sự tham gia của đối tượng bị

xử phạt Trường hợp đối tượng bị xử phạt không đồng ý với quyết định thì có thể

thực hiện quyền khiếu nại hoặc khởi kiện theo thủ tục hành chính Thủ tục xử phạtVPHC được phân theo ba loại thủ tục đó là xử phạt tại chỗ và thủ tục xử phạt chung

và thủ tục xử phạt công khai (Trung Quốc) Theo đó, xử phạt tại chỗ được tiến hànhđối với vụ việc hành chính do công dân thực hiện bị phạt tiền đến 50 tệ, pháp nhân,

tổ chức đến 1000 tệ hoặc áp dụng biện pháp phạt cảnh cáo Thủ tục xét xử côngkhai áp dụng khi đình chỉ sản xuất, kinh doanh, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hànhnghề, phạt tiền với mức phạt lớn Thủ tục thông thường được thực hiện đối với viphạm không thuộc trường hợp tiến hành xử phạt tại chỗ và thủ tục xét xử

Ở Việt Nam, thủ tục XLVPHC được thực hiện qua hai thủ tục: thủ tục khônglập biên bản và thủ tục có lập biên bản [117] [126] Tuy vậy, các công trình trên chủ yếuchỉ đề cập đến qui định về thủ tục trong luật thực định chứ không bàn sâu về qui trìnhXLVPHC bắt đầu từ khi khi nào và kết thúc thời điểm nào Tác giả sẽ kế thừa các kếtquả nghiên cứu trên, đồng thời luận giải thêm vấn đề thời điểm bắt đầu và kết thúc củahoạt động XLVPHC trong lĩnh vực BVMT để làm sáng rõ yêu cầu hoàn thiện thủ tụcXLVPHC trong lĩnh vực BVMT ở Việt Nam hiện nay

Vai trò và các yếu tố ảnh hưởng đến XLVPHC trong lĩnh vực BVMT đượccác công trình nghiên cứu đề cập khá toàn diện Trong công trình nghiên cứu của

Alison Fanagan and L Goodbody (2006), A Study on the use of Administrative Sanctions for Environmental Offences in other comparable countries and assessment of their possible use in Ireland (Nghiên cứu về việc xử phạt hành chính đối với các vi phạm về môi trường trong các nước khác tương đương và đánh giá việc có thể sử dụng ở Ireland), Office of Environmental Enforcement,

Environmental Protection Agency, Ireland, ISBN 978-1-84095-317-6 đã khẳng địnhvai trò xử phạt hành chính đối với vi phạm về ô nhiễm môi trường của chính quyềnđịa phương đã đưa lại hiệu quả trong BVMT Các công trình [115] [133] [94]

[49] [96] đã đề cập đến pháp luật về môi trường, mức độ hoàn thiện của hệ thống cơquan nhà nước, yếu tố trang thiết bị, vật chất với tư cách là những yếu tố ảnh hưởng tíchcực trong việc ngăn chặn hành vi vi phạm, bảo đảm pháp luật XLVPHC

trong lĩnh vực BVMT được thực thi có hiệu quả Tuy nhiên, yếu tố trình độ năng

lực của đội ngũ con người có thẩm quyền XLVPHC; yếu tố nhận thức của ngườidân với tư cách là chủ thể tham gia BVMT chưa được các công trình luận giải đầy

đủ đang là khoảng trống mà luận án tiếp tục nghiên cứu, khẳng định

1.1.2 Các nghiên cứu về thực trạng pháp luật xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam

Pháp luật về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT ở Việt Nam là tổng thể các quyphạm pháp luật do chủ thể có thẩm quyền ban hành qui định về VPHC, hình thứcXLVPHC trong lĩnh vực BVMT Nghiên cứu thực trạng pháp luật XLVPHC trong lĩnhvực BVMT là căn cứ để đánh giá toàn diện ưu, hạn chế của hệ thống pháp luậtXLVPHC trong lĩnh vực BVMT hiện hành, từ đó làm cơ sở đưa ra các giải pháp hoànthiện pháp luật XLVPHC trong lĩnh vực BVMT Các công trình, bài viết nghiên cứu vềvấn đề này chủ yếu nghiên cứu thực trạng pháp luật XLVPHC trong lĩnh vực BVMT ởphạm vi hẹp là Luật XLVPHC năm 2012, Nghị định xử phạt VPHC trong lĩnh vựcBVMT nói chung chứ không nghiên cứu các qui định xử phạt VPHC đối với từng

thành phần môi trường Trong công trình của Phan Thị Tố Uyên: Pháp luật về xử phạt VPHC trong lĩnh vực BVMT, tác giả đã phân tích thực trạng pháp luật thực định trong

lĩnh vực này dựa trên quy định của Pháp lệnh XLVPHC năm 2002, sửa đổi năm 2008

và Nghị định 117/2009/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2009 Theo đó, ngoài những

ưu điểm thì pháp luật qui định về hành vi VPHC trong lĩnh vực BVMT còn nhiều điểmhạn chế như: qui định về hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực BVMT còn chồngchéo, mâu thuẫn, trùng lặp nội dung; còn để lọt nhiều hành vi VPHC; nhiều qui địnhcòn mang tính định tính nên khó khăn trong quá trình áp dụng pháp luật Từ đó, đưa ra

đề xuất sửa đổi, bổ sung Nghị định 117 theo hướng qui định thêm hành vi VPHC tronglĩnh vực BVMT chưa được điều chỉnh như vi phạm về cấm khai thác, kinh doanh, tiêuthụ các loại động thực vật hoang dã quý hiếm thuộc danh mục cấm do cơ quan nhànước có thẩm quyền quy định,

Các công trình đã đánh giá những bất cập trong quy định về thẩm quyềnXLVPHC của pháp luật hiện hành như: thẩm quyền xử phạt của các cơ quan hànhchính trực tiếp thực thi công vụ còn thấp, sự phân định thẩm quyền còn nhiều chồng

chéo Đưa ra một số kiến nghị về tăng thẩm quyền xử phạt cho các cơ quan cấp cơ

sở và người trực tiếp thi hành công vụ; tăng mức phạt cho lực lượng thanh trachuyên ngành và xác định thẩm quyền xử phạt của thanh tra trong các cục, tổng cục[108] [133] [64, tr.184] [8] [126, tr.44-71]

Thực trạng qui định của pháp luật về nguyên tắc xử phạt, thời hiệu xử phạt đượccác công trình nghiên cứu đề cập như [111] [77] [8], các tác giả đã bàn luận một số hạnchế của qui định hiện hành về nguyên tắc, thời hiệu XLVPHC trong lĩnh vực BVMTtheo Nghị định 81/2006/NĐ-CP, Nghị định 117/2009/NĐ-CP về xử phạt VPHC tronglĩnh vực BVMT, đưa ra đề xuất cần điều chỉnh, bổ sung, thay thế các Nghị định 81, 117theo hướng qui định cơ chế truy cứu trách nhiệm cá nhân trong trường hợp xử lý tổchức Đồng thời, xác định nguyên tắc việc xử phạt hành chính đối với tổ chức phảiđược xây dựng trên nguyên tắc trách nhiệm từng cá nhân và nguyên tắc mỗi hành viVPHC chỉ bị xử phạt một lần Mọi nội dung sửa đổi liên quan đến XLVPHC trong lĩnhvực môi trường không thể tách rời những sửa đổi của XLVPHC nói chung và sâu xahơn nữa là hoàn thiện cả hệ thống pháp luật về BVMT

Đánh giá về thực trạng hình thức XLVPHC trong lĩnh vực BVMT được đề cậpđến trong các công trình nghiên cứu [44] [117] [118] Theo đó, hình thức cảnh cáochưa phát huy được hiệu quả tác dụng vì không có biện pháp hỗ trợ kèm theo; mứcphạt tiền không có sự thống nhất trong cùng một văn bản xử phạt VPHC chunghoặc mâu thuẫn giữa văn bản xử phạt VPHC trong lĩnh vực BVMT chung với vănbản xử phạt VPHC trong từng thành phần môi trường và đưa ra một số vấn đề traođổi nhằm hoàn thiện Luật XLVPHC 2012 theo hướng sửa đổi qui định về mức xửphạt giữa các khu vực, mức phạt cá nhân, tổ chức

Tuy vậy, các công trình nghiên cứu đánh giá về thực trạng qui định pháp luậtXLVPHC trong lĩnh vực BVMT thường tập trung vào một hoặc hai văn bản quyphạm pháp luật chuyên sâu về xử phạt VPHC trong lĩnh vực BVMT theo thời điểmban hành của văn bản đó như Nghị định 81, Nghị định 117, Nghị định 179….Đánh

giá thực trạng các qui định của pháp luật về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT ở ViệtNam trước khi Luật XLVPHC năm 2012 ra đời nên những lập luận, đánh giá của các

công trình trên cũng đã được khắc phục trong các văn bản ban hành sau năm 2012, đặcbiệt là Nghị định 155/2016/NĐ-CP về xử phạt VPHC trong lĩnh vực BVMT Mặc dùvậy, tác giả luận án sẽ kế thừa phương pháp tiếp cận của các công trình nghiên cứu trênkhi đánh giá thực trạng pháp luật XLVPHC trong lĩnh vực BVMT hiện nay.

1.1.3 Các nghiên cứu về thực tiễn thi hành pháp luật và giải pháp nâng cao hiệu quả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường ở Việt Nam

Trong công trình của Nguyễn Văn Minh (2014), Phòng ngừa, phát hiện tội phạm và vi phạm pháp luật về môi trường khu vực Đồng bằng sông Hồng theo chức năng của lực lượng cảnh sát phòng, chống tội phạm về môi trường, Luận án tiến sỹ

luật học, Học viện Cảnh sát nhân dân đã đánh giá tình hình tội phạm và VPPL vềmôi trường trong đó có tình hình VPHC trong lĩnh vực BVMT Tuy công trình nàynghiên cứu dưới góc độ tội phạm học nhưng những đánh giá tình hình vi phạm phápluật trong đó có VPHC và giải pháp phòng chống có giá trị tham khảo khi tác giảđánh giá tình hình VPHC trong lĩnh vực BVMT Trong công trình Nguyễn Văn Việt

(2010), Trách nhiệm hành chính trong lĩnh vực BVMT ở Việt Nam hiện nay, Luận

văn thạc sỹ luật, Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Tác giả phân tích khái quátthực trạng VPHC và truy cứu trách nhiệm hành chính trong lĩnh vực BVMT ở ViệtNam hiện nay Đề xuất những giải pháp để nâng cao hiệu lực, hiệu quả trong việctruy cứu trách nhiệm hành chính trong lĩnh vực BVMT Luận án có thể tiếp thu,phân tích làm rõ hơn thực tiễn XLVPHC trong lĩnh vực BVMT hiện nay

Trong công trình “Thực hiện pháp luật BVMT ở Việt Nam”, của Nguyễn Trần Điện (2012), Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số 7, tr 56- 62 và 66 Tác giả đã đánh

giá thực trạng vi phạm pháp luật về BVMT và thực trạng hệ thống pháp luậtBVMT, phân tích những bất cập của chúng Các giải pháp đề xuất tập trung vào yêucầu khi sửa đổi và xây dựng pháp luật BVMT phải bảo đảm tính tổng thể của cácchính sách, định hướng quốc gia về phát triển đất nước; tăng cường hợp tác quốc tế.Công trình có giá trị tham khảo khi đánh giá về tình hình VPHC về BVMT và cácyếu tố ảnh hưởng đến XLVPHC trong lĩnh vực BVMT

Trong công trình “Trách nhiệm hành chính trong lĩnh vực BVMT ở Việt Nam hiện nay”, của Bùi Kim Hiếu (2012), Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, (số 22(230)), tr.

52-60 đã đánh giá được thực trạng vi phạm pháp luật hành chính trong lĩnh vựcBVMT theo Nghị định 117/2009/NĐ-CP về xử phạt VPHC trong lĩnh vực này.Đánh giá thực trạng và nguyên nhân VPHC trong lĩnh vực BVMT Trên cơ sở mô tảtrách nhiệm hành chính trong lĩnh vực BVMT của một số nước như Singapore,Canada, so sánh với hình thức thể hiện của các qui định về trách nhiệm hành chínhcủa các nước này với Việt Nam, tác giả lập luận cần quy định trách nhiệm hànhchính và chế tài xử lý hành chính ngay trong văn bản pháp luật chuyên ngành, điềunày làm cho việc xác định trách nhiệm của chủ thể có thẩm quyền XLVPHC có độchính xác cao hơn là quy định riêng một văn bản xử lý Nội dung tài liệu này có giátrị tham khảo trong việc đưa ra giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quảthi hành pháp luật về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT

Bên cạnh đó, để phục vụ cho luận án, nghiên cứu sinh còn nghiên cứu tổngquan các công trình nghiên cứu dưới góc độ khác nhau về các giải pháp nhằm nângcao hiệu quả XLVPHC trong từng thành phần môi trường như công trình nghiên

cứu của Bùi Đức Hiển (2016), Pháp luật kiểm soát ô nhiễm không khí ở Việt Nam, Luận án tiến sỹ, Học viện khoa học xã hội; Nguyễn Quang Hùng (2015), “Ô nhiễm

môi trường trên lưu vực sông Nhuệ - sông đáy và kiến nghị hoàn thiện chế tài xử lý

trong lĩnh vực môi trường”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, số 06(286), tr.54; Các

công trình nghiên cứu này đã tiếp cận XLVPHC trong lĩnh vực BVMT dưới góc độkiểm soát ô nhiễm môi trường của các thành phần cụ thể như môi trường không khíhoặc địa bàn cụ thể là lưu vực sông, đồng thời luận giải về hoạt động trong truy cứutrách nhiệm pháp lý đối với VPHC nói chung sẽ được nghiên cứu sinh tiếp thu đểluận giải về bản chất XLVPHC trong lĩnh vực BVMT Tuy nhiên, phương thức tínhmức phạt tiền đối với hành vi VPHC nhằm mục đích lợi nhuận trong lĩnh vựcBVMT như thế nào để tăng thêm mức xử phạt tiền thì chưa được các công trình trênluận giải, vấn đề này luận án sẽ tiếp tục nghiên cứu, phát triển

1.1.4 Các nghiên cứu kinh nghiệm nước ngoài về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

Trong công trình nghiên cứu “Pháp luật về BVMT: Kinh nghiệm một số nước châu Á và bài học đối với Việt Nam” của tác giả Trương Thu Trang (2009), Thông

tin Khoa học pháp lý, số 3, tr.3- tr.9 Công trình đã khái quát pháp luật BVMT ởSingapo, Trung quốc, đưa ra bốn bài học kinh nghiệm mà Việt Nam cần vận dụngnhư: hệ thống pháp luật BVMT nói chung, XLVPHC trong lĩnh vực BVMT nóiriêng cần được hoàn thiện theo hướng cụ thể hơn, rõ ràng hơn, nghiêm khắc hơntrong các mức xử lý VPHC; cần tăng mức xử phạt VPHC trong lĩnh vực BVMT đốivới hành vi thu lợi bất chính từ hành vi gây ô nhiễm môi trường; nên tăng thẩmquyền XLVPHC trong lĩnh vực BVMT cho chính quyền địa phương gắn với phâncấp rõ ràng về nguồn nhân lực, vật lực để bảo đảm tính hiệu quả trong XLVPHC vềBVMT Đây là những bài học kinh nghiệm mà Việt Nam có thể tham khảo để hoànthiện pháp luật XLVPHC trong lĩnh vực BVMT

Với công trình “Hoàn thiện pháp luật về đánh giá tác động môi trường, đánh giá môi trường chiến lược của Việt Nam nhìn từ kinh nghiệm luật pháp Trung Quốc” của

Nguyễn Minh Đức, Ban Pháp chế, Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam(VCCI) Theo Bản tin Chính sách Tài nguyên-Môi trường-Phát triển bền vững số 12/PanNature, đã trình bày ba nhóm ý kiến kiến nghị cho việc xây dựng pháp luật vềĐTM, ĐMC nhìn từ kinh nghiệm của Trung Quốc, trong đó có nhóm ý kiến cầnnghiêm minh trong xử lý đối với người lập báo cáo ĐTM, ĐMC phải bị xử phạt tiềnhành chính và tước thẻ hành nghề khi có sai sót về hình thức hoặc nội dung của báocáo Người thẩm định báo cáo ĐTM, ĐMC sẽ bị phạt hành chính, tước thẻ hành nghề

và bị cấm tham gia vào hội đồng thẩm định nếu đã bỏ phiếu thuận thông qua một báocáo ĐTM, ĐMC mà báo cáo đó có sai sót về mặt chuyên môn Nếu một dự án đượcphê duyệt hoặc cấp giấy chứng nhận đầu tư, cấp giấy phép xây dựng hoặc cấp giấyphép hoạt động mà chưa được phê duyệt báo cáo ĐTM thì người phê duyệt hoặc cấpcác chứng từ trên phải chịu hình thức kỷ luật Đây là kinh nghiệm mà luận

án vận dụng khi đề cập đến giải pháp mở rộng phạm vi chủ thể bị XLVPHC tronglĩnh vực BVMT ở Việt Nam.

Với công trình “Pháp luật về BVMT ở Singapore” của Lê Hồng Thương (2004), Tạp chí Pháp luật và kinh tế, số 8 (149), tr.37- tr 39 và tr 64 đã đề cập đến

các biện pháp hành chính trong BVMT bao gồm: kế hoạch sử dụng đất, cấp giấyphép, giấy chứng nhận, thông báo và lệnh; phạt tiền đối với hành vi vi phạm tiếng

ồn sau khi được giám sát sẽ bị phạt tiền mức tối đa là 2000USD, nếu tái phạm phảinộp 100USD cho mỗi ngày tái phạm tiếp theo; đồng thời, pháp luật cũng trao cho

Bộ Môi trường quyền được chỉ đạo thực hiện ngay lập tức bất kỳ nhiệm vụ, hànhđộng nào nếu nhiệm vụ đó là cấp bách đối với an toàn xã hội, sức khỏe hay dịch vụcộng đồng Từ đó, tác giả đã đề cập đến bài học kinh nghiệm mà Việt Nam có thểvận dụng đó là tăng thẩm quyền áp dụng hình thức XLVPHC trong lĩnh vực BVMTcho các cơ quan chuyên ngành TN&MT

Trong công trình “Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân VPPL môi trường ở một

số nước” của Trần Thắng Lợi (2004), Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 3,

tr.66-tr.71, tác giả đề cập đến XPVPHC trong lĩnh vực BVMT của Canada được qui địnhtrong Luật chất lượng môi trường với mức xử phạt tiền từ 300 CAD đến 5000 CAD

và để bảo đảm cho hình thức xử phạt tiền có hiệu quả, đạt mục đích trừng phạt, Luậtcòn có qui định cho phép áp dụng thế nợ bằng bất động sản hoặc động sản Từ đó,gợi mở kinh nghiệm mà Việt Nam có thể áp dụng để đa dạng hình thức XLVPHCtrong lĩnh vực BVMT

Có thể nhận thấy, nhóm công trình nghiên cứu trên đã nêu lên được một sốkinh nghiệm của nước ngoài về mở rộng các hình thức XLVPHC; tăng thẩm quyềnXLVPHC trong lĩnh vực BVMT cho cơ quan chuyên ngành BVMT Đây là nhữngnội dung mà luận án sẽ kế thừa Tuy nhiên, các công trình trên chưa đề cập đến kinhnghiệm XLVPHC đối với pháp nhân thương mại khi coi thường lệnh của các cơquan quản lý nhà nước về BVMT và kinh nghiệm trong công tác tuyên truyền, pháthuy vai trò cộng đồng tham gia XLVPHC trong lĩnh vực BVMT của các nước trênthế giới nên luận án sẽ tiếp tục nghiên cứu, phát triển

1.2 Nhận xét tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án và những vấn

đề đặt ra cần tiếp tục nghiên cứu

1.2.1 Những thành tựu trong các công trình nghiên cứu mà luận án kế thừa, tiếp tục phát triển

Qua tổng quan các công trình nghiên cứu trên sáu phương diện lớn, các côngtrình nghiên cứu đã làm được những vấn đề sau:

Thứ nhất, các công trình, bài viết, luận văn, luận án, giáo trình đã đưa ra được

khái niệm môi trường, bảo vệ môi trường, xử lý vi phạm pháp luật về bảo vệ mô itrường Ở góc độ nhất định đã nêu được khái niệm XLVPHC trong lĩnh vực BVMT

Thứ hai, các công trình nghiên cứu đã phần nào đề cập đến lý luận về

XLVPHC trong lĩnh vực BVMT, đề cập đến cơ sở XLVPHC trong lĩnh vực BVMT

là VPHC, đặc điểm của VPHC trong lĩnh vực BVMT; thẩm quyền XLVPHC tronglĩnh vực BVMT được luận giải theo hướng trao cho cơ quan hành chính nhà nước;đối tượng bị XLVPHC chủ yếu là cá nhân, tổ chức trực tiếp có hành vi VPHC tronglĩnh vực BVMT; các hình thức xử lý cơ bản đã được làm rõ từ hình thức xử phạtchính, bổ sung đến khắc phục hậu quả; thủ tục XLVPHC trong lĩnh vực BVMTgồm thủ tục lập biên bản và thủ tục không lập biên bản, thủ tục giải trình bắt buộcthực hiện đối với một số trường hợp cụ thể; vai trò và các yếu tố tác động đã được

đề cập tập trung khẳng định vai trò góp phần đưa pháp luật vào thực tiễn, ngănngừa, hạn chế VPHC về BVMT nói chung; bảo đảm quyền được sống trong môitrường lành mạnh và phát triển bền vững Các yếu tố thể chế, tổ chức bộ máy ảnhhưởng rất lớn đến XLVPHC trong lĩnh vực BVMT

Thứ ba, nhóm nghiên cứu về thực trạng pháp luật XLVPHC trong lĩnh vực

BVMT thường tập trung vào một, hai văn bản quy phạm pháp luật chuyên sâu về xửphạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực BVMT theo thời điểm ban hành của văn bản

đó như Nghị định 81, Nghị định 117, Nghị định 179….Đánh giá thực trạng thi hànhpháp luật XLVPHC trong lĩnh vực BVMT ở Việt Nam chủ yếu trước năm 2015

Thứ tư, phần lớn các công trình nghiên cứu liên quan đến XLVPHC trong lĩnh

vực BVMT đã đưa ra các giải về hoàn thiện pháp luật như thẩm quyền, hình thức

XLVPHC theo hướng tăng thẩm quyền cho các chủ thể trực tiếp thi hành công vụ,tăng mức phạt tiền và tăng cường đầu tư cơ sở vật chất cho XLVPHC về BVMT.Trong quá trình nghiên cứu đề tài luận án, tác giả sẽ có sự tiếp thu, kế thừanhững thành quả, các giá trị mà các nghiên cứu đã chỉ ra làm nền tảng cho việc tiếptục nghiên cứu đề tài của mình về cả hai phương diện lý luận và thực tiễn.

1.2.2 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu

Qua các công trình nghiên cứu đã công bố và được tác giả tổng quan cho thấyviệc nghiên cứu về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT ở Việt Nam vẫn còn những hạnchế, thiếu sót, bất cập sau:

Thứ nhất, các công trình nghiên cứu chưa đưa ra một khái niệm đầy đủ về

VPHC, XLVPHC trong lĩnh vực BVMT, đặc biệt chưa tiếp cận XLVPHC tronglĩnh vực BVMT trên cơ sở nội hàm của thuật ngữ này

Thứ hai, các công trình tuy có đưa ra đặc điểm của VPHC trong lĩnh vực BVMT,

đặc điểm của XLVPHC trong lĩnh vực BVMT nhưng lại đồng nhất đặc điểm XLVPHCvới đặc điểm XPVPHC trong lĩnh vực BVMT, chưa có công trình nào phân định rạchròi sự khác biệt của XLVPHC với xử phạt VPHC trong lĩnh vực BVMT

Thứ ba, các công trình mặc dù có liệt kê các hình thức XLVPHC trong lĩnh

vực BVMT, trong đó tập trung vào các hình thức phạt chính, bổ sung, khắc phụchậu quả nhưng hầu như chưa có công trình nào luận giải đầy đủ tính chất của từnghình thức XLVPHC, đặc biệt chưa có công trình nào bàn về các hình thức ngănchặn hành chính, hình thức bảo đảm thi hành quyết định XLVPHC trong lĩnh vựcBVMT trong trường hợp đối tượng VPHC cố tình hoặc không có điều kiện nộp phạttiền và hình thức cưỡng chế thi hành quyết định XLVPHC trong lĩnh vực này, đây

là khoảng trống mà luận án cần phải tiếp tục giải quyết

Thứ tư, về thẩm quyền XLVPHC trong lĩnh vực BVMT đã được đề cập nhưng

chưa làm sáng tỏ thẩm quyền XLVPHC trong lĩnh vực BVMT của hệ thống cơ quanQLHCNN về BVMT và lực lượng cảnh sát môi trường Về thủ tục XLVPHC trong lĩnhvực BVMT, đa phần các công trình nghiên cứu mới chỉ tập trung bàn về thủ tụcXLVPHC theo Luật XLVPHC năm 2012 với hai loại thủ tục lập biên bản hoặc không

lập biên bản, mà chưa làm rõ nội dung của XLVPHC là một quá trình bao gồm cácbước bắt đầu từ khi phát hiện ra vi phạm đến khi khắc phục xong hậu quả vi phạm, đây

là khoảng trống còn bỏ ngỏ mà luận án tiếp tục khái quát hóa, nghiên cứu chuyên sâu

Thứ năm, đa số các công trình nghiên cứu về thực trạng pháp luật XLVPHC về

BVMT và thực tiễn XLVPHC về BVMT mới chỉ dừng ở mức độ nêu ra mà chưa có sựluận giải sâu sắc Hơn nữa, những đánh giá này dựa trên pháp luật thực định và thựctiễn thực thi trong phạm vi thời gian giai đoạn trước năm 2012 nên có rất nhiều nộidung không còn phù hợp với qui định pháp luật hiện nay Do đó, phần này tác giả tậptrung đánh giá chất lượng pháp luật thực định về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT trêncác phương diện như: thực trạng qui định của pháp luật về VPHC trong lĩnh vựcBVMT; thẩm quyền XLVPHC; hình thức XLVPHC và thủ tục XLVPHC Đồng thời,luận án sẽ đánh giá thực tiễn thi hành pháp luật XLVPHC trong lĩnh vực BVMT tronggiai đoạn từ 2012-2018 Trong đó, việc phân tích, đánh giá thực trạng pháp luậtXLVPHC về BVMT và thực tiễn thi hành, nguyên nhân của vấn đề là hoàn toàn mới,chưa có công trình nghiên cứu nào trước đây thực hiện hoặc hệ thống hóa

Thứ sáu, chưa có nhiều công trình nghiên cứu pháp luật của một số quốc gia

trên thế giới về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT một cách bài bản, từ đó so sánh vớiViệt Nam giúp chúng ta có nhìn nhận khách quan toàn diện và khoa học để hoànthiện khung pháp lý XLVPHC trong lĩnh vực BVMT ở Việt Nam thời gian tới.Luận án sẽ nghiên cứu hệ thống hơn các công trình nước ngoài về vấn đề này, rút rakinh nghiệm áp dụng đối với Việt Nam

Thứ bảy, qua các công trình nghiên cứu được tác giả tổng quan cho thấy chưa

có công trình nghiên cứu nào đưa ra được hệ thống các giải pháp mang tính đồng

bộ, toàn diện về hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả hoạt động XLVPHCtrong lĩnh vực BVMT Trên cơ sở những vấn đề đặt ra, nghiên cứu sinh sẽ dự kiến

đề xuất các giải hoàn thiện qui định về hành vi VPHC trong lĩnh vực BVMT; hoànthiện qui định về hình thức XLVPHC; thủ tục và thẩm quyền XLVPHC trong lĩnhvực BVMT và các giải pháp về nâng cao hiệu quả hoạt động XLVPHC về BVMT

1.3 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu

1.3.1 Câu hỏi nghiên cứu

Một hệ thống pháp luật XLVPHC trong lĩnh vực BVMT hoàn chỉnh và nângcao hiệu quả XLVPHC trong lĩnh vực BVMT trên thực tiễn góp phần tăng cườngpháp chế trong lĩnh vực BVMT là mục tiêu mà các quốc gia luôn hướng đến Luận

án đặt ra các câu hỏi nghiên cứu như sau:

(1) Bản chất của XLVPHC trong lĩnh vực BVMT và các bộ phận hợp thànhXLVPHC trong lĩnh vực BVMT được hiểu như thế nào?

(2) Vai trò và các yếu tố ảnh hưởng đến XLVPHC trong lĩnh vực BVMT thểhiện ra sao?

(3) Đánh giá như thế nào về thực trạng pháp luật XLVPHC trong lĩnh vực BVMT và thực trạng hoạt động XLVPHC trong lĩnh vực BVMT ở Việt Nam?

(4) Những giải pháp nào để hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả hoạtđộng XLVPHC trong lĩnh vực BVMT ở Việt Nam

1.3.2 Giả thuyết nghiên cứu

Trên cơ sở nghiên cứu các vấn đề lý luận, pháp lý và thực tiễn về XLVPHCtrong lĩnh vực BVMT, để trả lời cho các câu hỏi nghiên cứu, tác giả xác định luận

án cần chứng minh tính đúng đắn của một số giả thuyết sau đây:

- Bản chất của XLVPHC trong lĩnh vực BVMT là quá trình áp dụng các hìnhthức xử lý đối với cá nhân, tổ chức VPHC trong lĩnh vực BVMT, bắt đầu từ khiphát hiện ra hành vi VPHC và kết thúc sau khi khắc phục xong hậu quả VPHCtrong lĩnh vực BVMT

- Có 4 bộ phận tạo thành XLVPHC trong lĩnh vực BVMT bao gồm: Cơ sở củaXLVPHC; chủ thể có thẩm quyền XLVPHC; hình thức và thủ tục XLVPHC trong

lĩnh vực BVMT Cụ thể: cơ sở của XLVPHC trong lĩnh vực BVMT là VPHC tronglĩnh vực BVMT đã xảy ra trên thực tế nhưng đã được pháp luật hành chính dự liệu

từ trước; thẩm quyền XLVPHC trong lĩnh vực BVMT sẽ dựa trên nguyên tắc traoquyền cho hệ thống cơ quan QLHCNN trong lĩnh vực này; hình thức XLVPHC vềBVMT bao gồm các hình thức xử phạt, khắc phục hậu quả, ngăn chặn hành chính,

bảo đảm thi hành quyết định XLVPHC; cưỡng chế thi hành quyết định XLVPHCtrong lĩnh vực BVMT; hình thức xử lý cần bảo đảm sự tương xứng với tính chất,mức độ của VPHC và bảo đảm sự công bằng giữa các đối tượng VPHC; thủ tụcXLVPHC được thực hiện qua các giai đoạn khác nhau, tương ứng với trình tự ápdụng hình thức XLVPHC cụ thể.

- XLVPHC trong lĩnh vực BVMT có vai trò đối với hoạt động QLHCNN trong

lĩnh vực BVMT; góp phần hoàn thiện pháp luật về BVMT; nâng cao ý thức trách nhiệm BVMT của người dân; góp phần nâng cao chất lượng thực thi công vụ

- XLVPHC trong lĩnh vực BVMT chịu sự tác động của chất lượng của hệthống pháp luật; trình độ, ý thức pháp luật về BVMT; mức độ hoàn thiện của bộmáy và cơ chế phối hợp trong QLNN và xử lý VPHC về BVMT; chất lượng độingũ nhân sự có thẩm quyền XLVPHC; điều kiện cơ sở vật chất, trang thiết bị,phương tiện kỹ thuật

- Pháp luật hiện hành về XLVPHC trong lĩnh vực BVMT vẫn còn những điểmbất cập, thiếu sót về hành vi VPHC, thẩm quyền, hình thức, thủ tục XLVPHC Thựctrạng thi hành pháp luật XLVPHC về BVMT chưa đáp ứng được đòi hỏi của thực tế vớinhững hạn chế trong tổ chức bộ máy, năng lực thực thi công vụ của đội ngũ cán bộ, côngchức trong lĩnh vực BVMT

- Giải pháp nâng cao hiệu quả XLVPHC là hoàn thiện các quy định pháp luậttheo hướng bổ sung thêm các hành vi VPHC trong lĩnh vực BVMT; tăng thẩm quyền cho chủ thể trực tiếp xử lý vi phạm; tăng mức phạt tiền đối với những hành

vi VPHC có mục đích kinh tế; bổ sung thêm hình thức xử lý đối với đối tượngVPHC không có khả năng hoặc cố tình không thực hiện quyết định XLVPHC đã có hiệulực; hoàn thiện qui định về thủ tục XLVPHC; nâng cao năng lực XLVPHC cho đội ngũchủ thể có thẩm quyền XLVPHC trong lĩnh vực BVMT

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Thứ nhất, tổng quan tình hình nghiên cứu về khái niệm môi trường, BVMT cho thấy

các công trình đã chỉ ra khái niệm môi trường, BVMT Khẳng định xử lý vi phạm pháp luậtnói chung, XLVPHC trong lĩnh vực BVMT nói riêng là biện pháp pháp lý có vai trò quan

trọng trong BVMT Thứ hai, các công trình nghiên cứu về lý luận XLVPHC trong lĩnh vực

BVMT đã khái quát đưa ra khái niệm VPHC, XLVPHC; thẩm quyền; các hình thứcXLVPHC trong lĩnh vực BVMT gồm cảnh cáo, phạt tiền, phạt bổ sung và các biện phápkhắc phục hậu quả; khẳng định thủ tục XLVPHC trong lĩnh vực BVMT gồm hai loại thủtục có lập biên bản và thủ tục không lập biên bản Vai trò và các yếu tố ảnh hưởng đếnXLVPHC trong lĩnh vực BVMT cũng đã được đề cập Tuy vậy, các công trình chưa luậngiải toàn diện về đặc điểm của VPHC, XLVPHC trong lĩnh vực BVMT; chưa đề cập đầy

đủ hình thức; thẩm quyền; thủ tục XLVPHC trong lĩnh vực BVMT là một quá trình bắt đầu

từ khi phát hiện ra vi phạm đến khi khắc phục xong hậu quả vi phạm

Thứ ba, tổng quan các công trình nghiên cứu thực trạng các qui định pháp luật về

XLVPHC trong lĩnh vực BVMT đã khẳng định pháp luật có một số hạn chế: thiếu một

số hành vi VPHC; hình thức XLVPHC; thẩm quyền XLVPHC còn bất cập Về thựctiễn hoạt động XLVPHC trong lĩnh vực này đã đánh giá tình hình VPHC trong lĩnh vựcBVMT, rút ra một số kết quả và hạn chế của hoạt động XLVPHC trong lĩnh vựcBVMT Tuy nhiên, đa số những đánh giá trên dựa trên pháp luật thực định và thực thipháp luật trong thời gian trước năm 2015 nên có rất nhiều nội dung không còn phù hợpvới thực tế qui định pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật hiện nay

Thứ năm, các công trình đã đưa ra giải pháp hoàn thiện pháp luật như tăng thẩm quyền cho các chủ thể trực tiếp thi hành công vụ, tăng mức phạt tiền đối với tổ

chức và nâng cao nhận thức và tăng cường đầu tư cơ sở vật chất cho XLVPHC vềBVMT, nhưng chưa có hệ thống giải pháp đồng bộ, toàn diện về vấn đề này

Thứ sáu, luận án đã chỉ ra những thành tựu trong các công trình nghiên cứu

mà luận án có thể kế thừa hoặc những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu.

Thứ bảy, đặt ra các câu hỏi nghiên cứu từ lý luận đến thực trạng pháp luật và thực trạng hoạt động XLVPHC trong lĩnh vực BVMT; đưa ra các giả thuyết nghiên

cứu để giải quyết có hiệu quả các câu hỏi nghiên cứu

CHƯƠNG 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH

TRONG LĨNH VỰC BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG

2.1 Vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường

2.1.1 Khái niệm môi trường, bảo vệ môi trường

Hiện nay, trên thế giới và Việt Nam có nhiều cách hiểu khác nhau về môitrường Theo nghĩa thông thường, “môi trường là tổng hợp các yếu tố tự nhiên và xãhội bao quanh con người có ảnh hưởng đến con người và tác động qua lại với cáchoạt động sống của con người như: không khí, nước, đất, sinh vật, xã hội loàingười, ”[111, tr.618] Trong khoa học pháp lý, môi trường được tiếp cận theo cáchhiểu như mối liên hệ giữa con người với tự nhiên, trong đó môi trường được hiểu là

hệ thống các yếu tố, hoàn cảnh và điều kiện tự nhiên bao quanh con người Theoquan điểm được ghi nhận trong Luật Bảo vệ Môi trường 2014 giải thích thuật ngữ

môi trường như sau “Môi trường là hệ thống các yếu tố vật chất tự nhiên và nhân tạo có tác động đối với sự tồn tại và phát triển của con người và sinh vật [87, Khoản 1, Điều 3] Như vậy, để hiểu khái niệm môi trường dưới góc độ pháp lý, có

ba vấn đề cần làm rõ: Một là, môi trường bao gồm các yếu tố tự nhiên và các yếu tố

vật chất nhân tạo Các yếu tố tự nhiên là yếu tố được hình thành và phát triển theoqui luật vốn có của tự nhiên như đất, nước, không khí, âm thanh, ánh sáng, sinh vật

và các hình thái vật chất khác Các yếu tố vật chất nhân tạo do con người tạo ratrong quá trình tồn tại và phát triển của mình như: đường xá, cầu cống, sân bay, bến

cảng, nhà ga, bao quanh con người Hai là, các yếu tố của môi trường nêu trên có

mối liên hệ mật thiết với nhau tạo thành hệ thống thống nhất và tác động qua lại vớinhau, cho nên sự tác động của con người vào một yếu tố môi trường có thể tạo ra

những tác động tới các yếu tố khác của môi trường Ba là, có ảnh hưởng tới sự tồn

tại và phát triển của con người và sinh vật

Tuy nhiên, định nghĩa môi trường nói trên cũng chưa thể hiện được mối quan hệ biệnchứng giữa con người và môi trường, quan điểm này chỉ thấy sự tác động một chiều