LỜI NÓI ĐẦU HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ HƯỚNG DẪN CỦA ICCA VỀ DIỄN GIẢI CÔNG ƯỚC NEW YORK 1958: SỔ TAY HƯỚNG DẪN CHO THẨM PHÁN với hỗ trợ Tòa án Trọng tài Thường trực Peace Palace, The Hague LỜI NÓI ĐẦU Xuất Hội đồng Trọng tài Thương mại Quốc tế ISBN 978-90-817251-1-8 Bảo lưu quyền © 2011 Hội đồng Trọng tài Thương mại Quốc tế © 2011 Hội đồng Trọng tài Thương mại Quốc tế (ICCA) Bảo lưu quyền Hội đồng Trọng tài Thương mại Quốc tế (ICCA) khuyến khích sử dụng Hướng dẫn cho mục đích đào tạo thúc đẩy hoạt động trọng tài Do vậy, ICCA cho phép chép Hướng dẫn này, với điều kiện Hướng dẫn chép cách xác, khơng thay đổi sử dụng bối cảnh gây hiểu sai Hướng dẫn, với điều kiện nguồn tác giả quyền ICCA công nhận rõ ràng Để có thêm thơng tin, xin liên hệ với chúng tơi địa icca@pca-cpa.org LỜI NĨI ĐẦU CỦA GIÁO SƯ PIETER SANDERS VỚI TƯ CÁCH TỔNG BIÊN TẬP DANH DỰ Công ước New York 1958 công cụ đa phương thành công lĩnh vực pháp luật thương mại quốc tế Công ước trung tâm tập hợp hiệp ước luật trọng tài nhằm bảo đảm việc công nhận phán trọng tài thỏa thuận trọng tài Tòa án khắp giới áp dụng diễn giải Công ước năm mươi năm qua, theo cách ngày thống hài hịa Năm 1958, tơi tham gia soạn thảo Cơng ước vai trị đại diện Hà Lan Chúng bắt đầu làm việc với dự thảo đầu Phòng Thương mại Quốc tế (ICC) năm 1955 Dự thảo ICC quy định việc thi hành phán "quốc tế" Dự thảo trình bày cho Hội đồng Kinh tế Xã hội Liên Hiệp Quốc (ECOSOC) ECOSOC sửa đổi dự thảo để áp dụng cho phán “nước ngoài” Đây dự thảo mà Hội nghị từ ngày 20 tháng đến 10 tháng năm 1958 sử dụng để xây dựng Công ước Dự thảo sửa đổi bổ sung dẫn tới văn gọi "đề xuất Hà Lan" Một sửa đổi bỏ u cầu cơng nhận lãnh kép, nộp phán để yêu cầu cho thi hành mà khơng cần có cơng bố khả thi hành tòa án quốc gia nơi phán đưa Một thay đổi khác hạn chế để từ chối phán xuống bảy quy định Điều V chuyển trách nhiệm cung cấp chứng cho bên phản đối thi hành Bảy quy định Công ước trở thành để từ chối Việc cung cấp chứng trách nhiệm bên phản đối thi hành danh sách đầy đủ để từ chối coi đặc điểm Cơng ước Điều II Công ước bổ sung giai đoạn soạn thảo cuối cùng, kết đề xuất Hà Lan Điều quy định tòa Hướng dẫn ICCA diễn giải công ước New York v LỜI NÓI ĐẦU án chuyển bên tới trọng tài bên dựa thỏa thuận trọng tài có hiệu lực Các dự thảo trước quy định việc cho thi hành phán trọng tài nước Việc bổ sung quy định thi hành thỏa thuận trọng tài có hiệu cách quy định trước hai văn bản: Nghị định thư Geneva 1923 Điều khoản trọng tài Công ước Geneva 1927 Thi hành Phán trọng tài nước ngồi Để việc áp dụng Cơng ước New York thống hài hịa, cần có hệ thống ghi nhận vụ kiện gần khắp giới áp dụng Cơng ước Đó lý việc xuất Niên giám Trọng tài Thương mại ICCA bắt đầu vào năm 1976 Tôi Tổng Biên tập niên giám Kể từ thời điểm đó, ba mươi lăm niêm giám xuất Niên giám cung cấp trực tuyến Niên giám ghi nhận 1.666 định tồ án áp dụng Cơng ước New York từ 65 số 145 quốc gia gia nhập Cơng ước Cơng ước có tính chất hướng đến tương lai Giáo sư Matteucci, đại biểu Italia tham dự Hội nghị, gọi Công ước "một đổi can đảm" Công ước đứng vững trước thử thách thời gian Hơn năm mươi năm sau, trơng đợi việc áp dụng hiệu nội dung công ước, công ước phù hợp với công nghệ thực tiễn đại Luật Mẫu Trọng tài Thương mại Quốc tế UNCITRAL (Ủy ban Liên Hiệp quốc Luật Thương mại Quốc tế) ban hành năm 1985, sửa đổi năm 2006, áp dụng bảy mươi quốc gia Một số quốc gia áp dụng Luật Mẫu mà không sửa đổi Một số quốc gia khác ban hành luật trọng tài đại sở Luật Mẫu Khi quốc gia áp dụng luật trọng tài đại, tịa án dựa quy định thuận lợi cho việc thi hành theo quy định Điều VII Công ước Những luật trọng tài đại có quy định thủ tục thi hành phán Công ước quy định tài liệu cần nộp vi Hướng dẫn ICCA diễn giải công ước New York LỜI NĨI ĐẦU cho tịa án (Điều IV) quy định việc không áp dụng điều kiện nghiêm ngặt hay mức phí cao so với việc cho thi hành phán nước (Điều III) Ban thư ký UNCITRAL, với Liên đoàn Luật sư Quốc tế, khảo sát điều kiện định Báo cáo năm 2008 "có nhiều giải pháp khác cho nhiều yêu cầu khác thủ tục điều chỉnh việc công nhận cho thi hành phán theo Công ước" (Báo cáo Ủy ban Liên Hiệp quốc Luật thương mại quốc tế A/63/17 đoạn 353, tr 71) khuyến nghị Ban thư ký nghiên cứu để hướng đến việc xây dựng hướng dẫn thi hành Công ước để thúc đẩy việc diễn giải áp dụng thống Hướng dẫn đưa nguyên tắc thống cho quy trình thi hành Sáng kiến ICCA việc xây dựng Hướng dẫn ICCA Diễn giải Công ước New York 1958: Sổ tay Hướng dẫn cho Thẩm phán bổ sung đáng mong đợi đồng hành Cuốn Niên giám ICCA Hướng dẫn đặt câu hỏi cần trả lời đưa bước tòa án cần tuân thủ áp dụng Công ước New York cách ngắn gọn, rõ ràng minh bạch, nêu bật xu hướng ủng hộ cho thi hành Công ước Tôi mong Hướng dẫn đóng vai trị công cụ hiệu việc thúc đẩy hiệu mà nhắc lại nhiều trường hợp: Công ước New York 1958 sống mãi, phát triển, thịnh vượng Pieter Sanders Schiedam, tháng năm 2011 Hướng dẫn ICCA diễn giải công ước New York vii LỜI NÓI ĐẦU viii Hướng dẫn ICCA diễn giải công ước New York LỜI GIỚI THIỆU Neil Kaplan Ý tưởng Hướng dẫn Công ước Công nhận Cho thi hành Phán trọng tài nước ngồi, thơng qua New York ngày 10 tháng năm 1958, biết đến với tên Công ước New York, thực chất xuất năm đầu thập niên 90 thẩm phán chịu trách nhiệm vụ việc Trọng tài Xây dựng Tịa án Tối cao Hồng Kơng Trước trở thành thẩm phán làm công việc việc liên quan đến trọng tài Công ước New York vai trị luật sư hành nghề Vì Cơng ước áp dụng 145 Quốc gia việc sử dụng trọng tài quốc tế tăng trưởng nhanh chóng 25 năm qua, tơi nghĩ tới tất thẩm phán khắp giới chưa quen thuộc với Công ước cách diễn giải hành Cơng ước Tơi vui lo ngại số đồng nghiệp Hội đồng Trọng tài Thương mại Quốc tế (ICCA) chia sẻ vui mừng họ đồng ý hỗ trợ viết Hướng dẫn Giáo sư Gabrielle KaufmannKohler vừa học giả lỗi lạc giữ vị trí Chủ tịch Khoa Luật quốc tế Tư nhân Trường Đại học Tổng hợp Geneva vừa trọng tài viên quốc tế hoạt động mạnh mẽ, chuyên tranh chấp đầu tư Bà cộng Công ty Luật Levy Kaufmann-Kohler Geneva Giáo sư Guido Tawil giữ vị trí chủ tịch Khoa Luật Hành Trường Đại học Luật Buenos Aires cộng cao cấp Công ty luật M & M Bomchil Buenos Aires Ông trọng tài viên có kinh nghiệm Kim Rooney cộng châu Á văn phòng Hồng Kông White & Case hành nghề đồn luật sư Hồng Kơng Marike Paulsson đồng tác giả với Giáo sư Albert Jan van den Berg ấn lần hai cơng trình hội thảo Công ước New York (Công ước Hướng dẫn ICCA diễn giải công ước New York ix LỜI GIỚI THIỆ U Trọng tài New York of 1958 (Kluwer, 1981)) Bà luật sư công ty luật Hanotiau Van den Berg Brussel Chúng trợ giúp to lớn hướng dẫn nhóm biên tập bao gồm Judy Freedberg, Silvia Borelli Alice Siegel, ba chịu trách nhiệm ấn ICCA Hướng dẫn nhằm cung cấp nội dung Cơng ước hướng dẫn thẩm phán xác định việc áp dụng Công ước liên quan đến phạm vi, diễn giải áp dụng Hướng dẫn cung cấp hướng dẫn ngắn gọn ngơn ngữ dễ hiểu, đóng vai trị lộ trình dẫn tới nghiên cứu sâu rộng hơn, cần thiết Hướng dẫn thiết kế để cung cấp câu trả lời cho câu hỏi phát sinh thời điểm áp dụng Cơng ước, khơng phải cơng trình tham khảo tồn diện Chúng tơi xin dành tặng Hướng dẫn cho thẩm phán, người phận khơng thể tách rời q trình xây dựng Công ước Hy vọng Hướng dẫn không thu hút quan tâm thẩm phán, mà sinh viên, giảng viên, người hành nghề lĩnh vực trọng tài Chúng nỗ lực hết mức để tránh thảo luận mang tính hàn lâm, khơng phải lúc đạt điều Một số vụ kiện hay thảo luận gây nhiều tranh cãi, thu hút quan tâm giới nghiên cứu, lại mục tiêu quan tâm việc áp dụng thông thường Công ước Mặc dù số vụ kiện tham chiếu tới nhằm minh họa quan điểm định, cố gắng hạn chế Hướng dẫn nguyên tắc cốt yếu Chúng xem xét khía cạnh chủ chốt Cơng ước Thơng tin chun sâu tìm kiếm cơng trình năm 1981 Giáo sư Van den Berg tái lần hai, dự kiến xuất năm 2012 Một nguồn thông tin thơng tin chi tiết trích lục định tịa án áp dụng Cơng ước Chú giải định tòa án xuất hàng năm kể từ năm 1976 x Hướng dẫn ICCA diễn giải công ước New York LỜI GIỚI THIỆU Niên giám Trọng tài Thương mại ICCA, chương áp dụng Công ước New York Sổ tay Quốc tế Trọng tài Thương mại ICCA Công ước New York dựa khuynh hướng ủng hộ việc cho thi hành Công ước tạo điều kiện thuận lợi bảo vệ việc cho thi hành thỏa thuận trọng tài phán trọng tài nhờ góp phần phục vụ thương mại quốc tế thương mại Công ước quy định biện pháp bổ sung an ninh thương mại cho bên tham gia giao dịch có yếu tố nước ngồi Thành công trọng tài thương mại quốc tế xây dựng hai trụ cột bao gồm Công ước Luật Mẫu UNCITRAL Trọng tài thương mại quốc tế năm l985 (và sửa đổi năm 2006) (xem toàn văn, Phụ lục I II) Luật Mẫu cấu thành sở cho Quốc gia khơng có luật trọng tài áp dụng luật sẵn có dùng Luật Mẫu để thay luật lỗi thời Một số quốc gia khác ban hành luật mới, không giống hệt Luật Mẫu, dựa Luật Mẫu Tất điều góp phần đáng kể cho hài hịa hóa luật pháp trọng tài quốc tế, tăng cường tính dễ dự báo chắn, yếu tố mà cộng đồng kinh doanh quốc tế mong muốn Tuy nhiên, phát triển cuối nguyên tắc pháp quyền, mở rộng trọng tài quốc tế để giải tranh chấp có yếu tố nước ngồi, việc cho thi hành phán phụ thuộc vào tịa án quốc gia chủ nhà Do vậy, chúng tơi hi vọng Hướng dẫn đóng vai trị nhỏ bé hỗ trợ thẩm phán khắp giới tham gia vào q trình hài hóa hóa liên tục áp dụng Công ước theo cách thống với câu chữ tinh thần Công ước Trong Hướng dẫn này, trước tiên phác họa mục đích Cơng ước với vai trị công cụ luật pháp quốc tế, bao gồm Hướng dẫn ICCA diễn giải công ước New York xi ... dụng Công ước theo cách thống với câu chữ tinh thần Công ước Trong Hướng dẫn này, trước tiên phác họa mục đích Cơng ước với vai trị công cụ luật pháp quốc tế, bao gồm Hướng dẫn ICCA diễn giải công. .. ICCA Hướng dẫn đặt câu hỏi cần trả lời đưa bước tòa án cần tuân thủ áp dụng Công ước New York cách ngắn gọn, rõ ràng minh bạch, nêu bật xu hướng ủng hộ cho thi hành Công ước Tôi mong Hướng dẫn. .. hợp: Công ước New York 1958 sống mãi, phát triển, thịnh vượng Pieter Sanders Schiedam, tháng năm 2011 Hướng dẫn ICCA diễn giải cơng ước New York vii LỜI NĨI ĐẦU viii Hướng dẫn ICCA diễn giải công