Sửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu ký Sửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu kýSửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu ký Sửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu ký Sửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu kýSửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu kýSửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu kýSửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu ký Sửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu ký
STT Tên Thủ tục Trình tự thực hiện: Nội dung Sửa lỗi sau giao dịch thành viên lưu ký Nộp hồ sơ - Đối với giao dịch có thời gian toán T+1, hồ sơ sửa lỗi gửi tới VSD chậm vào 08h30 ngày T+1 - Đối với giao dịch có thời gian toán T+2, hồ sơ sửa lỗi gửi tới VSD chậm vào 17h00 ngày T+1 - Thành viên lưu ký (Thành viên) gửi hồ sơ đến VSD trực tiếp trụ sở VSD theo đường bưu điện - VSD tiếp nhận hồ sơ Thẩm định hồ sơ - VSD thẩm định hồ sơ - VSD yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có trước thời hạn quy định) - VSD không thực sửa lỗi hồ sơ không hợp lệ Thành viên nộp chậm thời hạn quy định Thành viên phải chịu hoàn toàn trách nhiệm tổn thất phát sinh từ lỗi Thành viên Trường hợp không sửa lỗi dẫn tới việc giao dịch Thành viên tạm thời khả tốn chứng khốn bị loại bỏ khơng toán giao dịch Cách thức thực hiện: Thành phần, số lượng hồ sơ: Ra định chấp thuận - Trường hợp VSD chấp thuận sửa lỗi: VSD gửi Thông báo chấp thuận sửa lỗi - Trường hợp VSD không chấp thuận sửa lỗi: VSD phải có công văn trả lời nêu rõ lý do, gửi Thông báo việc giao dịch loại bỏ không tốn đến bên liên quan (trường hợp khơng chấp thuận sửa lỗi dẫn đến thành viên khả toán) + Gửi hồ sơ trực tiếp trụ sở VSD + Hoặc theo đường bưu điện Hồ sơ sửa lỗi bao gồm: - Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 02/TTBT Thời hạn giải quyết: Đối tượng thực thủ tục hành chính: Cơ quan thực thủ tục hành chính: Kết thực thủ tục hành chính: Lệ phí: Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai: 10 Quy chế TTBT); - Xác nhận kết giao dịch (Mẫu 01/TTBT Quy chế TTBT); - Tài liệu đính kèm: Phiếu lệnh khách hàng; Thông tin sổ khớp lệnh chi tiết Thành viên (các tài liệu đính kèm hồ sơ sửa lỗi phải đóng dấu giáp lai Thành viên đề nghị sửa lỗi) - Đối với giao dịch có thời gian toán T+1: chậm 10h30 ngày T+1 - Đối với giao dịch có thời gian toán T+2: chậm 09h30 ngày T+2 Thành viên lưu ký + Cơ quan có thẩm quyền định: VSD + Cơ quan trực tiếp thực TTHC: VSD Thơng báo sửa lỗi sau giao dịch - Phí sửa lỗi: 500.000 đồng/1 giao dịch sửa lỗi Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 02/TTBT Quy chế TTBT); Xác nhận kết giao dịch (Mẫu 01/TTBT Quy chế TTBT) 11 Yêu cầu, điều kiện - VSD thực sửa lỗi sau giao dịch Thành thực thủ tục hành viên trường hợp Thành viên cơng ty chính: chứng khốn đặt nhầm, sai lệnh khách hàng như: sai số tài khoản khách hàng, sai chứng khoán, sai mức giá, thừa lệnh, nhầm lệnh mua thành lệnh bán ngược lại, sai số lượng chứng khoán 12 Căn pháp lý thủ tục hành chính: - Luật Chứng khốn ngày 29/6/2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khốn ngày 24/11/2010; - Thơng tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 Bộ trưởng Bộ Tài việc hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán - Quyết định số 211/QĐ-VSD ngày 18/12/2015 VSD việc ban hành Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán ... chứng khoán 12 Căn pháp lý thủ tục hành chính: - Luật Chứng khoán ngày 29/6/2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 /11 /2 010 ; - Thông tư số 05/2 015 /TT-BTC ngày 15 / 01/ 2 015 Bộ trưởng... Tài việc hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán - Quyết định số 211 /QĐ-VSD ngày 18 /12 /2 015 VSD việc ban hành Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán ... - Phí sửa lỗi: 500.000 đồng /1 giao dịch sửa lỗi Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 02/TTBT Quy chế TTBT); Xác nhận kết giao dịch (Mẫu 01/ TTBT Quy chế TTBT) 11 Yêu cầu, điều kiện - VSD thực