isclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized 63258 1KżQJURFİQ WURQJF±QJWFWKXKŠLWLVİQ 1Kj[XҩWEҧQ/DRĈӝQJ 1KżQJURFİQ WURQJF±QJWFWKXKŠLWLVİQ 6FKWKDPNKİR .HYLQ06WHSKHQVRQ Larissa Gray 5LF3RZHU Jean-Pierre Brun Gabriele Dunker Melissa Panjer Barriers to Asset Recovery: An Analysis of the Key Barriers and Recommendations for Action ©2011 by International Bank for Reconstruction and Development/The World Bank 1KͷQJUjRF̫QWURQJF{QJWiFWKXK͛LWjLV̫Q 3KkQWtFKQKͷQJUjRF̫QFKtQKYj FiFNKX\͇QQJK͓WKFWKL 1JkQKjQJ4XӕFWӃFKR7iLWKLӃWYj3KiWWULӇQ+LӋSKӝL3KiWWULӇQ4XӕF WӃ1JkQKjQJ7KӃJLӟL +3Kӕ1: Washington DC 20433 Ĉ7 ,QWHUQHW ZZZZRUOGEDQNRUJ ĈmÿѭӧFÿăQJNêWiFTX\ӅQ 123415141312 7KLVZRUNZDVRULJLQDOO\SXEOLVKHGE\WKH:RUOG%DQNLQ(QJOLVKDVBarriers to Asset Recovery An Analysis of the Key Barriers and Recommendations for Action LQ7KLV9LHWQDPHVHWUDQVODWLRQZDVDUUDQJHGE\*RYHUQPHQW,QVSHFWRUDWHRI 9LHWQDP*RYHUQPHQW,QVSHFWRUDWHRI9LHWQDPLVUHVSRQVLEOHIRUWKHTXDOLW\RIWKH WUDQVODWLRQ,QFDVHRIDQ\GLVFUHSDQFLHVWKHRULJLQDOODQJXDJHZLOOJRYHUQ &{QJWUuQKQj\EDQÿҫXÿѭӧF1JkQKjQJ7KӃJLӟL[XҩWEҧQEҵQJWLӃQJ$QKYjRQăP YӟLWӵDÿӅ1KӳQJUjRFҧQWURQJF{QJWiFWKXKӗLWjLVҧQ 3KkQWtFKQKͷQJ UjRF̫QFKtQKYjFiFNKX\͇QQJK͓WKFWKL%ҧQGӏFKVDQJWLӃQJ9LӋWGR7KDQKWUD &KtQKSKӫFKӫWUuWKӵFKLӋQ7KDQKWUD&KtQKSKӫFKӏXWUiFKQKLӋPYӅFKҩWOѭӧQJFӫD EҧQGӏFKQj\7URQJWUѭӡQJKӧSFyFiFKKLӇXNK{QJQKҩWTXiQEҧQJӕFFӫDWjLOLӋXVӁ ÿѭӧFVӱGөQJOjPFăQFӭFKtQKWKӭF &iFNӃWTXҧFK~JLҧLNӃWOXұQWURQJWұSViFKNK{QJQKҩWWKLӃWWKӇKLӋQTXDQÿLӇP FӫD1JkQKjQJ7KӃJLӟL%DQ*LiPÿӕF1JkQKjQJ7KӃJLӟLKD\FiFFKtQKSKӫPj 1JkQKjQJ7KӃJLӟLÿҥLGLӋQ 1JkQKjQJ7KӃJLӟLNK{QJEҧRÿҧPWtQKFKtQK[iFFӫDFiFVӕOLӋXQrXWURQJWjLOLӋX &iFÿѭӡQJELrQJLӟLNêKLӋXPjXVҳFWrQJӑLYjQKӳQJWK{QJWLQNKiFWKӇKLӋQWUrQ FiFEҧQÿӗWURQJFXӕQViFKNK{QJQJөêÿѭDUDEҩWNǤFKӫNLӃQQjRWӯSKtD1JkQ KjQJ7KӃJLӟLYӅWuQKWUҥQJSKiSOêFӫDEҩWNǤYQJOmQKWKәQjRFNJQJQKѭEҩWNǤ VӵӫQJKӝKD\FKҩSWKXұQQjRÿӕLYӟLQKӳQJÿѭӡQJELrQJLӟLÿy %ҧQTX\ӅQ 0ӑLFkXKӓLYӅTX\ӅQJLҩ\SKpSEDRJӗPFҧTX\ӅQÿҥLOêÿӅQJKӏJӱLYӅ9ăQ SKzQJ7zDVRҥQ1JkQKjQJ7KӃJLӟL+3Kӕ1::DVKLQJWRQ'& 0ӻ ID[ HPDLO SXEULJKWV#ZRUOGEDQNRUJ 2011010618 iv 1KżQJURFİQWURQJF±QJWFWKXKŠLWLVİQ /ũ,*,ŧ,7+,œ8 “Những rào cản công tác thu hồi tài sản: Phân tích rào cản khuyến nghị thực thi” cơng trình nghiên cứu xây dựng khuôn khổ Sáng kiến Thu hồi tài sản thất thoát (Sáng kiến StAR) Ngân hàng Thế giới (WB) Cơ quan Phòng chống Ma túy Tội phạm Liên hợp quốc (UNODC) Nghiên cứu đời bối cảnh tham nhũng, đặc biệt tham nhũng quy mơ lớn khơng có dấu hiệu suy giảm bất chấp tâm trị, nỗ lực hoàn thiện thể chế thực thi pháp luật nhiều quốc gia tổ chức quốc tế toàn giới Đây thời điểm mà quốc gia giới bắt đầu nhận thức sâu sắc rằng, thu hồi tài sản có nguồn gốc tham nhũng trả lại chúng cho quốc gia nạn nhân biện pháp phòng ngừa tham nhũng triệt để hiệu Cơng trình nghiên cứu xây dựng công phu, với tham gia đông đảo nhà hoạt động thực tiễn giới, đại diện đến từ quốc gia phát triển phát triển, với nhiều kiến thức chuyên môn kinh nghiệm thực tiễn thu hồi tài sản tham nhũng Thông qua việc cung cấp thông tin cho nhà lập pháp hoạt động thực tiễn thu hồi tài sản giới khó khăn, thách thức q trình thu hồi tài sản, nghiên cứu đề xuất số khuyến nghị mặt sách thực thi nhằm hỗ trợ quốc gia hoàn thiện pháp luật thực trạng thực thi pháp luật thu hồi tài sản tham nhũng Được đồng ý Ngân hàng Thế giới, Vụ Hợp tác quốc tế, Thanh tra Chính phủ chủ trì cơng tác biên dịch tồn ấn phẩm sang Tiếng Việt Đây hoạt động khuôn khổ Dự án “Tăng cường lực thực thi Công ước Liên hợp /ŪLJLŨLWKLŔX v quốc chống tham nhũng vai trò chủ thể ngồi khu vực Nhà nước nhằm hỗ trợ cơng tác phòng, chống tham nhũng Chính phủ Việt Nam”, giai đoạn 2014-2017, Thanh tra Chính phủ Chương trình Phát triển Liên hợp quốc phối hợp thực Chúng tơi tin tưởng rằng, cơng trình nghiên cứu nguồn tài liệu hữu ích, phục vụ thiết thực cho chu trình đánh giá thực thi Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng lần thứ cơng tác hồn thiện thể chế, pháp luật hiệu thực thi pháp luật thu hồi tài sản nói riêng phòng, chống tham nhũng nói chung Việt Nam Vụ Hợp tác quốc tế - Thanh tra Chính phủ xin trân trọng giới thiệu./ vi 1KżQJURFİQWURQJF±QJWFWKXKŠLWLVİQ 0ŲFOŲF /ŪLFİPĪQ [L 7ŸYLŌWWļW [Y 1ŦLGXQJNKLTXW 1KżQJNKX\ŌQQJKŘFĤQEİQ Các khuyến nghị Đặt vấn đề phương hướng giải Phương pháp luận Chu trình Lausanne Phương pháp sử dụng nghiên cứu 17 22 24 26 1KżQJURFİQFKXQJYFFYIJQÂŎYŎWKŐFKŌ Rào cản 1: Thiếu tin tưởng Rào cản 2: Thiếu sách thu hồi tài sản tồn diện Rào cản 3: Thiếu nguồn lực Rào cản 4: Thiếu tuân thủ thực thi có hiệu biện pháp chống rửa tiền tài trợ cho khủng bố Rào cản 5: “Quá nhiều đầu bếp làm hỏng bữa ăn” - Thiếu chế phối hợp hiệu Rào cản 6: Kích hoạt nhanh thủ tục yêu cu tng tr t phỏp chớnh thc 1KQJURFQY\ĐXFXSKSOOPWUâKRQTXWUâQKWQJWU Ro cn 7: Những khác biệt truyền thống pháp luật Rào cản 8: Không thể thực tương trợ tư pháp Rào cản 9: Không tuân thủ UNCAC UNTOC Rào cản 10: Khơng có chế phong tỏa tịch thu tài sản khẩn cấp 30 37 47 0ŲFOŲF 49 55 60 67 71 77 78 vii FKRSKƯSWLSFQYLFFROXWYTX\QKOLĐQTXDQQWQJWU WSKSWUĐQPQJLQWHUQHW 124 1KQJURFQWURQJFQJWFWKXKLWLVQ LL EDQKQKYWKQJ[X\ĐQFSQKWFFKQJGQGQKFKRFFF TXDQQFQJRLYQKQJ\ĐXFXWUDLYLFF\ĐXFXWQJWU WSKSKRFFF\ĐXFXNKFWURQJEDRJPFFYQEQ\ĐXFX PXFFSQKSWKQJ[X\ĐQ LLL EDQKQKQKQJFKêQKVFKYWKWFWQJWUWSKSKWU[\ GQJYQEQ\ĐXFXFKX\QWLSQ\ĐXFXWQJWUWSKSY WRLXNLQWKXQOLFKRTXWUâQK[O\ĐXFXWQJWUFDFF TXFJLDQFQJRL Y LY WLQKQKFFNKDRWRFKêQKWKFYRWRWLFKFKRLQJFQ EYFFTX\QKOLĐQTXDQQWQJWUWSKSFFFKêQKVFKYWK WF[\GQJY[OYQEQ\ĐXFXWQJWUWSKSQKQF 5RFQ 7KLXOLQKKRWWURQJJLLTX\WYQ Mt số nhà hoạt động thực tiễn lưu ý rằng, quốc gia yêu cầu thường không phản hồi thực yêu cầu tương trợ nhận văn yêu cầu tương trợ tư pháp thiếu thơng tin khơng đạt chất lượng Đó u cầu khơng thích hợp, chứa đựng thông tin không liên quan, yêu cầu không rõ ràng, lan man chất lượng dịch thuật Tuy nhiên, nhiều quốc gia yêu cầu cho quốc gia phát triển hỗ trợ họ tăng cường lực hỗ trợ nguồn lực để vượt qua khó khăn Một số quốc gia thực tương trợ tư pháp cho quốc gia khác thông qua việc hướng dẫn trực tuyến cách thức xây dựng văn yêu cầu, cung cấp mẫu văn yêu cầu, cho phép tiếp cận cán đầu mối đại diện (nếu quốc gia yêu cầu có đại diện quốc gia yêu cầu) giúp rà soát dự thảo văn yêu cầu trước gửi thức Khi nhận văn yêu cầu không đạt chất lượng, quốc gia yêu cầu cần trao đổi với quốc gia yêu cầu thiếu sót, qua giúp cải thiện chất lượng văn yêu cầu gửi lần sau, để đảm bảo yêu cầu thực hiệu Văn yêu cầu tương trợ cần rõ ràng, có trọng tâm khơng sử dụng thuật ngữ pháp lý mà khơng có gii thớch 1KQJURFQWURQJTXWUâQKWKFWKLYQKQJYQOLĐQTXDQQFFKWUDRLWKQJWLQ 125 Hng dn ca chuyờn gia v THTS hình thức hỗ trợ hiệu Qua việc hỗ trợ tăng cường lực hoàn thiện kỹ năng, lợi hình thức hỗ trợ nằm tính hiệu bền vững khoảng thời gian dài UNODC, Ngân hàng Thế giới số quốc gia phát triển có chương trình hướng dẫn hoạt động số quốc gia phát triển để tư vấn tập huấn vấn đề liên quan đến chống tham nhũng rửa tiền, bao gồm việc xử lý tài sản phạm tội mà có khía cạnh khác hợp tác quốc tế Vì lợi ích rõ ràng mà quốc gia phát triển nhận được, tổ chức quốc tế quốc gia phát triển cần mở rộng phạm vi chương trình hướng dẫn Các quốc gia phát triển lồng ghép nội dung chương trình hướng dẫn tăng cường lực vào hoạt động hỗ trợ tổ chức đa phương Một số nhà hoạt động thực tiễn gợi ý rằng, tổ chức quốc tế có lực Ngân hàng Thế giới hay UNODC, thơng qua sáng kiến StAR, cung cấp hỗ trợ kỹ thuật trực tiếp cho quốc gia phát triển, qua tạo điều kiện cho trình tương trợ tư pháp Để tránh làm ảnh hưởng đến trình thu thập chứng khả rò rỉ thơng tin, nội dung hỗ trợ kỹ thuật tổ chức quốc tế nên gói gọn hoạt động tăng cường lực hoàn thiện kỹ xây dựng văn yêu cầu tương trợ thức Trên thực tế, tổ chức quốc tế khơng tham gia vào q trình điều tra vụ án cần tương trợ Các nhà hoạt động thực tiễn cho rằng, hỗ trợ tổ chức quốc tế góp phần cải thiện chất lượng văn yêu cầu, cung cấp đợt tập huấn có chất lượng cho cán quốc gia phát triển Thêm vào đó, UNODC gần nâng cấp công cụ Xây dựng văn yêu cầu tương trợ, bổ sung thêm nội dung THTS Một số quốc gia thực tương trợ tư pháp khuôn khổ hợp tác song phương Ví dụ, quốc gia giúp trả chi phí tư vấn pháp lý cho quốc gia phát triển để hỗ trợ họ THTS Một quốc gia khác tương trợ tư pháp cho quốc gia phát triển thông qua mạng lưới quan thực thi pháp luật 126 1KżQJURFİQWURQJF±QJWFWKXKŠLWLVİQ Đến nay, nhà hoạt động thực tiễn chưa thống với việc văn yêu cầu quốc gia yêu cầu dịch sang ngôn ngữ quốc gia yêu cầu hay ngôn ngữ quốc tế thừa nhận Các quốc gia yêu cầu cho dịch văn yêu cầu không đảm bảo chất lượng gây nhiều khó khăn cho quốc gia yêu cầu muốn phân tích nội dung cụ thể văn yêu cầu Vấn đề lại khó khăn văn u cầu trước dịch không đảm bảo chất lượng88 văn yêu cầu sử dụng nhiều biệt ngữ pháp lý Một cách để giải vấn đề quốc gia yêu cầu giúp quốc gia yêu cầu rà soát lại dịch dự thảo văn yêu cầu tương trợ Bản dịch cần đảm bảo tính chuyên nghiệp để quốc gia yêu cầu giúp làm rõ đề nghị điều chỉnh thấy cần thiết Chi phí dịch thuật khó khăn lớn quốc gia phát triển Để đảm bảo có dịch chất lượng, quốc gia yêu cầu cần sử dụng nhà cung cấp dịch vụ dịch thuật có uy tín, chun nghiệp; cán làm việc quan trung ương, quan phủ từ nguồn lực bên ngồi Bản dịch có chất lượng đặc biệt quan trọng khơng phải lúc tìm thuật ngữ tương đương ngôn ngữ khác Bản dịch chất lượng dẫn đến cách hiểu không đúng, bỏ qua dịch sang thuật ngữ thay làm thay đổi nghĩa gốc thuật ngữ Để đảm bảo tối đa chất lượng dịch, quốc gia yêu cầu cần hỗ trợ cách chi trả cho dịch vụ dịch thuật chuyên nghiệp cho dự thảo văn yêu cầu văn yêu cầu thức Cuối cùng, lưu ý Rào cản 23, quốc gia cần xuất hướng dẫn cung cấp mẫu văn yêu cầu tương trợ tư 88ĈLӅX 81&$&TX\ÿӏQKUҵQJFiFYăQEҧQ\rXFҫXWѭѫQJWUӧWѭSKiSSKҧLÿѭӧF [k\GQJEQJQJ{QQJPjTXFJLDF\rXFXFKSQKQYj7QJWKNờ/LrQKS TXFSKLFWK{QJEiRYQJ{QQJFFKSQKQWLWKLLPPLErQJLOXYQ NLQWK{QJTXDFKSQKQSKrFKXQKRFJLDQKS&{QJF&yWKWuPWKrPWK{QJWLQ WLDFK KWWS ZZZXQRGFRUJXQRGFHQWUHDWLHV&$&VLJQDWRULHVGHFODUDWLRQVUHVHUYD WLRQVKWP 1KQJURFQWURQJTXWUâQKWKFWKLYQKQJYQOLĐQTXDQQFFKWUDRLWKQJWLQ 127 phỏp Cỏc cụng cụ thông tin hỗ trợ quốc gia yêu cầu hoàn thiện văn yêu cầu, đảm bảo thể thức nội dung 7KžFWLŒQWŞW (VWRQLD WKQKOĺSPŦWWUXQJWPGŘFKWKXĺWTXŞFJLDÂİPWUFKYLŔFGŘFK WKXĺWFFYĤQEİQSKSOºFŴDFĪTXDQWUXQJĬĪQJ&FGŘFKWKXĺWYL§QSKS OUWTXDQWUQJELTXWUâQKWQJWUWKQJNƯRGLa 9QJTXF$QKWKFKLQUWWKQKFQJFFFKQJWUâQKRWRQQJ OFFDPâQK7KQJTXDYLFWUFWLSFXQJFSKWUNWKXWFKRTXFJLD \ĐXFXWQJWUFFFKX\ĐQJLDWL7UXQJWP'FKY&QKVW0HWURSRROLWDQFD/RQGRQQJWKLJLãSWQJFQJQQJOFFKRFKêQKQKQJFQ EVWKDPJLDWKFKLQ\ĐXFXWQJWUb DZZZMXVWHH E7KHH[SHUWVDUHIXQGHGE\WKH8.'HSDUWPHQWIRU,QWHUQDWLRQDO'HYHORSPHQW KX\QQJKFKêQKVFK D &FTXFJLD\ĐXFXYF\ĐXFXFQFWKDWKXQYKWUR WRYWQJFQJQQJOFWKQJTXDYLFFFQEOWKPSKQFQJ WYLĐQWả\YLĐQKRFFKX\ĐQJLDSKSOXWOPYLFELWSKLWLFFTXF JLD\ĐXFXFELWOLYLQKQJ\ĐXFXOLĐQTXDQQFFYQ TXDQWUQJ&FTXFJLDSKWWULQFQFQQKFKWUWLFKêQKWUFWLS KRFWKQJTXDFFKWUFDFFWFKFDSKQJFKRFFTXFJLD DQJSKWWULQWKQJTXDYLFFFFFQEOPYLFELWSKLWLTXF JLDF\ĐXFX E &FTXFJLDFQ[\GQJFFFKêQKVFKYWKWFFXQJFSY FQJEFQJNKDLQKQJQJXQOFFWKGQKFKRFFTXFJLD\ĐXFX ÂŐKŤWUŰKŚ[\GžQJYĤQEİQ\§XFĴXF°FKIJWOĬŰQJÁ°F°WKŐOQKżQJ WK±QJWLQWUžFWX\ŌQW§QYWK±QJWLQFŴDFQEŦÂĴXPŞLVŊJL·SUVRW GžWKİRFŴDYĤQEİQ\§XFĴX 128 1KżQJURFİQWURQJF±QJWFWKXKŠLWLVİQ .KX\ŌQQJKŘKQKÂŦQJ D4XŞFJLD\§XFĴXFĴQVźGŲQJGŘFKYŲGŘFKWKXĺWFKX\§QQJKLŔSÂŐWĤQJ FĬŪQJFKIJWOĬŰQJEİQGŘFKYWUQKYLŔFOĮPGŲQJQKżQJELŔWQJżSKSOº WURQJYĤQEİQ\§XFĴX E1ŌXYĤQEİQ\§XFĴXSKİLÂĬŰF[\GžQJEľQJWLŌQJQĬŨFQJRLFFTXŞF JLD\ĐXFXFQKWUFKLWUFKLSKêGFKWKXW F1XFNKQQJFXQJFSKWUNWKXWFQFQJKFDTXFJLD \ĐXFXYWUĐQFVWQJYQTXFJLDF\ĐXFXFWKFXQJFS FFFQERWRFKRFFTXFJLD\ĐXFXQKPWQJFQJQQJOF YFKX\QJLDRNLQWKFYWQJWUWSKSYKSWFTXFW 5RFQ &FNĐQKWKQJWLQNKQJUUQJYNKQJSKQKL \ĐXFXWQJWU Trờn thc t, nhà hoạt động thực tiễn thường gặp khó khăn muốn biết thực trạng xử lý văn yêu cầu tương trợ đầu mối để kịp thời cung cấp thông tin bổ sung yêu cầu cần thiết Cả quốc gia yêu cầu yêu cầu coi rào cản công tác THTS Việc công khai cập nhật tên, địa hòm thư điện tử số điện thoại đầu mối quốc gia yêu cầu yêu cầu cần thiết để trao đổi thơng tin kịp thời Thêm vào đó, quốc gia yêu cầu từ chối yêu cầu tương trợ cần nhanh chóng thơng báo cho quốc gia yêu cầu từ chối để quốc gia yêu cầu tìm kiếm phương thức THTS khác Để giúp quốc gia yêu cầu tránh gặp phải vấn đề có liên quan đến văn yêu cầu tương trợ tư pháp, để từ chối tương trợ cần thông tin cho quốc gia yêu cầu hình thức văn Văn cần giải thích để từ chối yêu cầu; việc giải thích khuyến khích quốc gia yêu cầu từ chối yêu cầu lý hp phỏp (see Barrier 22) 7KFWLQWW 7K\6[\GQJPWZHEVLWHYWQJWUWSKS7LWâP NLPWKQJWLQYWKFWUQJ[O\ĐXFXWQJWUFFQKKRWQJ WKFWLQVDXNKLLQPVKV\ĐXFXVELWFWKFWUQJ[ OFDQ\ĐXFXYREWFWKLLPQRWURQJQJ\ 1KQJURFQWURQJTXWUâQKWKFWKLYQKQJYQOLĐQTXDQQFFKWUDRLWKQJWLQ 129 .KX\QQJKWKFWKL D&FTXFJLDNKLJLYQEQ\ĐXFXWQJWUFQFXQJFSWKQJWLQ OLĐQOFFDFQEVFKXWUFKQKLPYYQEQ\ĐXFXQ\EDRJP WKQJWLQOLĐQTXDQQQJQQJPQJLVGQJ E&FTXFJLDFQEDQKQKFFFKêQKVFKYWKWFWKFKLQFF \ĐXFXWQJWULXTXDQWUQJOSKLTX\QKYLFFXQJFSWĐQY DFKOLĐQOFFDFQEXPLFTXDQ\ĐXFXFWKWLSFQY FELWYWKFWUQJ[O\ĐXFX7KQJWLQQ\FQFJLLWURQJ YQJWXQNWNKLQKQF\ĐXFXWQJWU F4XFJLDF\ĐXFXFQQKDQKFKQJSKQKLTXFJLD\ĐXFXGL KâQKWKFYQEQNKL\ĐXFXWQJWUWSKSEWFKLWURQJFKU FQFWFKLYVELQPLQK\ 5RFQ 1KQJWUâKRQNKQJKSOWURQJWQJWUWSKS Cỏc nh hot ng thc tiễn cho trì hỗn thực u cầu tương trợ tư pháp rào cản quan trọng q trình THTS Nếu q trình trì hỗn kéo dài tài sản chưa bị phong tỏa thu giữ, chúng bị tẩu tán chuyển nơi khác Nếu q trình trì hỗn kéo dài q lâu, chứng giá trị nhân chứng chết tích Trì hỗn kéo dài gây khó khăn cho nhà hoạt động thực tiễn, làm nản lòng quốc gia yêu cầu lần yêu cầu hỗ trợ sau làm giảm tâm xử lý vụ án bên liên quan Trong nhiều trường hợp, trì hỗn xử lý u cầu tương trợ xuất phát từ việc bảo đảm quyền tố tụng Hầu hết quốc gia ghi nhận quyền kháng cáo bị cáo Quyền tố tụng bảo đảm quan trọng cho bị cáo cần tôn trọng trì Tuy nhiên, đơi bị cáo lạm dụng quyền tố tụng Thơng thường, bị cáo, thành viên gia đình cộng thân thiết họ, thường cố ý kiện tụng vơ với mục đích trì hỗn việc thực tương trợ tư pháp dù biết họ khơng thể thắng kiện Để giảm thiểu trì hỗn không cần thiết, quốc gia cần ban hành quy định giới hạn cho phép 130 1KżQJURFİQWURQJF±QJWFWKXKŠLWLVİQ người nắm giữ tài sản viện dẫn để yêu cầu bên tranh tụng phải tranh biện hai lần vụ việc, trước tiên quốc gia yêu cầu sau quốc gia yêu cầu Các quốc gia cần xây dựng chế để đẩy nhanh tiến độ THTS thi hành hình phạt, ví dụ định bên kiện tụng vơ phải trả lệ phí tư pháp gây trì hỗn khơng đáng có q trình tố tụng Việc bảo đảm quyền tố tụng cần tương xứng với tầm quan trọng việc bảo vệ chứng trình điều tra, để khơng ảnh hưởng đến vụ án mục tiêu UNCAC hệ thống pháp luật quốc gia chống tham nhũng89 Để đảm bảo mục đích cuối án hình phạt, lệnh tịch thu tài sản coi bất lợi cho người nắm giữ tài sản Vì vậy, người nắm giữ tài sản cần có quyền khiếu nại tòa tự bào chữa trình tố tụng Mặt khác, biện pháp điều tra bảo quản tài sản (phong tỏa thu giữ) áp dụng không ám tội phạm mang tính trừng phạt có nhiều biện pháp khác đảm bảo biện pháp khơng bị lạm dụng Ví dụ, số tòa án u cầu ngun đơn thiệt hại có trước tòa án ban hành lệnh phong tỏa tài sản mà không báo trước cho người nắm giữ tài sản; thêm vào đó, tòa án thơng báo cho người nắm giữ tài sản sau ban hành lệnh bảo quản tài sản Nếu thông báo cho người nắm giữ tài sản thời hạn định, lệnh phong tỏa gỡ bỏ Các quốc gia cần cho phép áp dụng biện pháp điều tra bảo quản tài sản mà không thông báo cho người nắm giữ tài sản quyền tố tụng người nắm giữ tài sản bảo đảm giai đoạn khác trình tố tụng Việc thực quyền tố tụng nguyên nhân dẫn đến chậm trễ tương trợ tư pháp Nguyên nhân chậm trễ liên quan đến thủ tục quy trình nội quốc gia yêu cu Cỏc nh hot ng thc tin 89 LX81&$& 1KQJURFQWURQJTXWUâQKWKFWKLYQKQJYQOLĐQTXDQQFFKWUDRLWKQJWLQ 131 cho biết, đôi khi, tháng sau tiếp nhận văn yêu cầu, quốc gia yêu cầu xác nhận với quốc gia yêu cầu việc tiếp nhận bắt đầu xử lý văn yêu cầu Thực tiễn cho thấy, có nhiều trường hợp, quốc gia yêu cầu yêu cầu không đặt tương trợ tư pháp vấn đề ưu tiên Trong số trường hợp, quốc gia yêu cầu gửi văn yêu cầu liên quan đến tài sản có giá trị thấp lại trơng đợi quốc gia yêu cầu phải hành động nhanh chóng Ngược lại, quốc gia yêu cầu cho không ưu tiên xử lý yêu cầu tương trợ thông báo tính cấp thiết u cầu Thêm vào đó, quốc gia ưu tiên điều tra nước yêu cầu tương trợ nước Để loại bỏ rào cản này, quốc gia yêu cầu cần xác định vị trí ưu tiên yêu cầu tương trợ dựa mức độ nghiêm trọng tội phạm, giá trị tài sản liên quan, trình điều tra tác động vụ án tới lợi ích quốc gia Việc đặt thứ tự ưu tiên cho yêu cầu không giúp quốc gia yêu cầu thực yêu cầu nhanh có kế hoạch phân bổ nguồn lực có hạn họ cho yêu cầu quan trọng Quốc gia yêu cầu cần thông báo cho quốc gia yêu cầu mức độ khẩn cấp yêu cầu, lý khẩn cấp để quốc gia u cầu bố trí nguồn lực thỏa đáng Cuối cùng, quốc gia yêu cầu nên yêu cầu tương trợ để thu hồi tài sản có giá trị lớn định, trừ việc THTS có tác động lớn tới lợi ích quốc gia Việc gửi nhiều văn yêu cầu tương trợ, đặc biệt yêu cầu liên quan đến tài sản có giá trị nhỏ khiến quốc gia yêu cầu bị tải làm giảm cảm kết trị vụ án THTS 132 1KżQJURFİQWURQJF±QJWFWKXKŠLWLVİQ ... 5LF3RZHU Jean-Pierre Brun Gabriele Dunker Melissa Panjer Barriers to Asset Recovery: An Analysis of the Key Barriers and Recommendations for Action ©2011 by International Bank for Reconstruction and. .. 7KLVZRUNZDVRULJLQDOOSXEOLVKHGEWKH:RUOG%DQNLQ(QJOLVKDV Barriers to Asset Recovery An Analysis of the Key Barriers and Recommendations for Action LQ7KLV9LHWQDPHVHWUDQVODWLRQZDVDUUDQJHGE*RYHUQPHQW,QVSHFWRUDWHRI... Oegroseno (Indonesia), Patricia O’Reilly (Argentina), Juan Pavia Cardell (Tây Ban Nha), Dr.Ricardo Perez Blanco (Uruguay), Justice Jean Permanand (Trinidad), Pedro Pereira (Học viện Quản trị công