Báo cáo tình hình quản trị ngân hàng năm 2009

PHỤ LỤC 1: CÁC CUỘC HỌP HĐQT 2009 TT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý khơng tham dự Nguyễn Hòa Bình Chủ tịch HĐQT 36/36 100,00% Trần Văn Tá TGĐ SCIC 11/12 91,67% Nguyễn Phước Thanh TGĐ 36/36 100,00% Trần Trọng Độ 27/36 75,00% Phép, bận công tác khác Nguyễn Thị Tâm 34/36 94,44% Phép, bận công tác khác Lê T.Kim Nga 35/36 97,22% Công tác khác Lê Thị Hoa 34/36 94,44% Công tác khác Phạm Huyền Anh1 5/6 83,33% Công tác khác Phó TGĐ Vụ trưởng, NHNN Được ĐHĐCĐ bầu bổ sung NHNN thức chuẩn y TV HĐQT từ 20/05/2010 Công tác khác PHỤ LỤC 2: CÁC NGHỊ QUYẾT HĐQT BAN HÀNH TRONG NĂM 2009 STT 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 Số NQ Ngày 6/1/2009 6/1/2009 8/1/2009 8/1/2009 13/01/09 13/01/09 10 11 12 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 15/01/09 15/01/09 15/01/09 15/01/09 15/01/09 20/01/09 22/01/09 22/01/09 30/01/09 6/2/2009 6/2/2009 6/2/2009 11/2/2009 16/02/09 19/02/09 19/02/09 20/02/09 20/02/09 25/02/09 27/02/09 28 27/02/09 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 27/02/09 27/02/09 9/3/2009 10/3/2009 12/3/2009 18/03/09 20/03/09 20/03/09 20/03/09 20/03/09 20/03/09 25/03/09 Nội dung Phê duyệt kế hoạch XDCB 2009 Phê duyệt lương Công ty CTTC Phê duyệt KHĐT dự án VCB Hải Phòng Phê duyệt KHĐT dự án VCB Long An Thành lập P.KH thể nhân VCB Quảng Ngãi Nhận cổ phiếu thưởng GDB, xác định lại số cổ phần người đại diện Phân phối lương quỹ KTPL Phê duyệt lựa chọn kiểm toán VCBS Phê duyệt cho vay vượt 10% vốn tự có SG M&C Thành lập Trung tâm Thẻ Thành lập TT Công nghệ thông tin Thành lập CN phục vụ khách hàng đặc biệt Phê duyệt KHĐT dự án VCB Sóc Trăng Phê duyệt KHĐT dự án VCB Quảng Nam Bổ nhiệm Giám đốc TT Thẻ TT công nghệ Phê duyệt kế hoạch mua sắm TSCĐ Phê duyệt kế hoạch thuê mua VP Tiếp nhận bổ nhiệm PGĐ điều hành VCB Tây Ninh Ban hành điều lệ VCBS Kế hoạch phát triển mạng lưới lao động 2009 Phê duyệt thay đổi địa điểm VCB Vĩnh Phúc Phê duyệt nhận chuyển nhượng QSD đất VCB Phú Tài Phê duyệt khoản cho vay vượt 10% vốn tự có với PV Oil Hủy đấu thầu gói thầu xây lắp VCB Qui Nhơn Từ chối khơng mua thêm cổ phần SGB Phân nhóm phòng thuộc TT Thẻ TT Công nghệ Ban hành Quy định tiêu chuẩn chức danh chuyên môn nghiệp vụ Kế hoạch mua sắm TBTH đầu tư công nghệ Quyêt toán đầu tư mua sắm TBTH đợt năm 2007 Ban hành mẫu HSMT xây lắp Ban hành CS quản lý rủi ro Thông qua BCTC hợp giai đoạn tháng Thù lao thành viên BKS kiêm nhiệm Dự toán Quy Nhơn Gia hạn tiến độ Hà Tĩnh V/v tổ chức Đại hội đồng cổ đông lần Giảm tỷ lệ vốn góp VIDIFI Điều chỉnh tổng tiến độ dự án XDCB Hà Tĩnh Phê duyệt cho vay vượt 10% vốn tự có PETEC 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 41 42 43 44 45 46 47 25/03/09 25/03/09 26/03/09 30/03/09 30/03/09 31/03/09 31/03/09 48 7/4/2009 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 7/4/2009 7/4/2009 7/4/2009 7/4/2009 8/4/2009 9/4/2009 9/4/2009 10/4/2009 14/04/09 22/04/09 23/04/09 23/04/09 28/04/09 29/04/09 7/5/2009 11/5/2009 12/5/2009 12/5/2009 14/05/09 14/05/09 15/05/09 15/05/09 15/05/09 15/05/09 15/05/09 15/05/09 15/05/09 15/05/09 18/05/09 18/05/09 18/05/09 18/05/09 18/05/09 19/05/09 Phê duyệt đầu tư trang bị hệ thống chống sét Bán khoản nợ Cty TMDV Cà Mau Mua thêm cổ phần GENTRACO Ký hợp đồng với AMEX Thành lập VP Đảng - Đoàn thuộc SGD Quy hoạch chức danh Giám đốc CN 2009, 2010-2014 Thành lập P.QLRR tác nghiệp Phê duyệt khoản cho vay vượt 10% vốn tự có với dự án PV Oil Chấp thuận để CT CTTC chi cho dịch vụ thu nợ hạn Phê duyệt nhận QSD đất 30 Quang Trung - Daklak Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng trụ sở VCB Hưng Yên Phê duyệt nhận QSD đất 37-39 Điện Biên Phủ - Daklak Ban hành quy định quản lý điều hành VFC Tổ chức máy VCB K.Giang (thành lập P.TTDV) Cử đại diện quản lý vốn Ngân hàng quân đội Ban hành Quy định cử cán cơng tác nước ngồi Cử Chủ tịch HĐQT, TV HĐQT Cty chuyển tiền Mỹ Thay đổi đại diện quản lý vốn VIB Bổ nhiệm Giám đốc VCB Phú Tài Thay đổi đại diện quản lý vốn PV Trans Pacific Phân phối quỹ KTPL Phê duyệt đầu tư mua sắm EDC Phê duyệt thuê trụ sở VCB Ba Đình Thay đổi đại diện quản lý vốn PJICO Bổ nhiệm Giám đốc Thanh Xuân Điều động, bổ nhiệm Giám đốc Kỳ Đồng, Tiền Giang Hủy kết đấu thầu gói thầu số VCB Quy Nhơn Phê duyệt thiết kế vẽ thi công VCB Bắc Ninh Phê duyệt báo cáo KTKT trụ sở Dung Quất - giai đoạn Điều chỉnh dự toán trạm biến áp Hà Tĩnh Phê duyệt thiết kế vẽ thi công VCB Quảng Ninh Phê duyệt đầu tư trang thiết bị mạng bảo mật Phê duyệt bảo trì ATM thiết bị tin học Miễn nhiệm PGĐ VCB LEACO Ban hành Quy định Quản lý ngân quỹ Điều chỉnh mức lương tối thiểu chung Phê duyệt nội dung điều lệ công ty chuyển tiền Đổi tên tái cấu phòng HSC Thành lập CN Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng trụ sở VCB Đà Lạt Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng trụ sở VCB Sóng Thần Phân phối quỹ KTPL 2008 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 20/05/09 22/05/09 25/05/09 27/05/09 28/05/09 28/05/09 28/05/09 4/6/2009 5/6/2009 8/6/2009 15/06/09 16/06/09 23/06/9 25/06/09 25/06/09 25/06/09 25/06/09 29/06/09 29/06/09 2/7/2009 103 6/7/2009 104 6/7/2009 105 6/7/2009 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 6/7/2009 6/7/2009 7/7/2009 7/7/2009 8/7/2009 13/07/09 16/07/09 16/07/09 22/07/09 22/07/09 116 22/07/09 117 22/07/09 118 119 120 121 122 23/07/09 23/07/09 23/07/09 27/07/09 27/07/09 Phê duyệt thuê nhà 199 Bà Triệu VCB Hà Nội Hủy bỏ NQ 60 người đại diện PV Trans Pacific V/v cho vay CBCNV mua cp ưu đãi IPO Cho vay vượt 10% vốn tự có VNPT Tổ chức máy SGD VCB Phú Thọ Cử thành viên HĐTV VCBS Phê duyệt thiết kế sở VCB An Giang Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng mở rộng trụ sở VCB Huế Phê duyệt chuyển địa điểm VCB Ba Đình Phê duyệt tốn chi phí nhận QSD đất Tiền Giang Phê duyệt chuyển nhượng cổ phần VIB Ban hành Quy chế phân phối lương kinh doanh Giá niêm yết VCB Tạm ứng lương kinh doanh 2009 Điểm đánh giá đối tượng thuộc thẩm quyền HĐQT Lựa chọn kiểm toán 2009 Cho vay vượt 10% PVEP Chấp thuận bổ nhiệm GĐ VCBS Miễn nhiệm GĐ VCBS Mua trụ sở Chi nhánh Nam Sài Gòn Điều chỉnh tiến độ dự án cơng trình trụ sở VCB Quảng Ninh Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng trụ sở VCB Vĩnh Phúc Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng PGD Hố Nai kết hợp kho lưu trữ Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng trụ sở VCB Sóng Thần Điều chỉnh tiến độ dự án kho lưu trữ Hải Dương Điều chỉnh kế hoạch XDCB 2009 Phê duyệt đầu tư mua sắm TBTH 2009 Điều chỉnh tổ chức máy ban đầu VCB Thanh Xuân Phê duyệt chủ trương mua thêm cp OCB Thành lập P.KHTN VCB Thành Công Điều chỉnh NQ thành lập CN KHĐB Bổ nhiệm Phó TGĐ Kéo dài thời hạn giữ chức vụ kế tốn trưởng BS cơng việc ủy quyền cho CN Đà Nẵng phê duyệt gói thầu lại Dự án đầu tư xây dựng trụ sở Phê duyệt khoản vay vượt 10% vốn tự có Petrolimex Phê duyệt KHĐT Dự án VCB Hưng Yên Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng trụ sở VCB Bình Thuận Phê duyệt KHĐT Dự án VCB Đà Lạt Thay đổi địa điểm Chi nhánh Vinh Chuyển đổi mơ hình hoạt động VCB Cam Ranh 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 123 30/07/09 124 29/07/09 125 126 127 5/8/2009 5/8/2009 11/8/2009 128 12/8/2009 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 12/8/2009 13/08/09 14/08/09 14/08/09 16/08/09 19/08/09 19/08/09 20/08/09 20/08/09 28/08/09 28/08/09 140 28/08/09 141 3/9/2009 142 143 144 145 146 147 3/9/2009 3/9/2009 3/9/2009 3/9/2009 7/9/2009 7/9/2009 148 7/9/2009 149 150 151 152 153 154 7/9/2009 7/9/2009 7/9/2009 8/9/2009 8/9/2009 8/9/2009 155 8/9/2009 156 8/9/2009 157 17/09/09 158 16/09/09 159 29/09/09 160 29/09/09 Chuyển địa điểm hoạt động tên gọi VCB Xuân An Phê duyệt đàm phán trực tiếp với cơng ty để chọn đơn vị kiểm tốn Ban hành Quy chế tổ chức hoạt động UBCL Phê duyệt kết lựa chọn kiểm toán 2009 Phê duyệt KHĐT Dự án xây dựng PGD Hố Nai Phê duyệt kết đấu thầu lựa chọn nhà thầu xây lắp dự án VCB Qui Nhơn Phê duyệt Dự án đầu tư xây dựng trụ sở VCB Quảng Bình Cử Ô.Đàm Hải Giang tham gia HĐTV VCBF Bổ sung KH XDCB T.p HCM Phê duyệt KHĐT Dự án VCB Vĩnh Phúc Kéo dài thời hạn giữ chức vụ GĐ VCB Kiên Giang Tổ chức máy VCB Thăng Long Mua thêm đất KCN Sóng Thần CN KCN Hưởng ứng vận động an sinh xã hội tỉnh Đồng Tháp Chyển đổi địa điểm hoạt động tên gọi CN Cam Ranh Bổ sung KH mua sắm TSCĐ VCB Quảng Trị Nhận cổ phiếu thưởng EIB Mua cp phát hành thêm OCB (thay đổi phương án phát hành) Sử dụng lợi nhuận chia để tăng vốn góp Quỹ bảo lãnh SMEs Thành lập P.KH thể nhân VCB Đồng Nai Chuyển đổi TPCĐ CII Thay đổi địa điểm hoạt động CN Điều chỉnh số nội dung KHĐT Dự án Gia Lai Bổ sung KH XDCB Tân Định Thuê đất để xây dựng PGD CN Hưng Yên Điều chỉnh số nội dung KHĐT Dự án VCB Quy Nhơn Mua trụ sở Chi nhánh Nam Sài Gòn Điều chỉnh lương V1.2 - diện HĐQT quản lý Điều chỉnh lương V1.2 - GĐ VCBL VCB Hoàn Kiếm Ban hành Quy định xếp hạng Chi nhánh Ban hành Quy chế Quản lý cán Bổ sung kế hoạch MS TSCĐ CN Cử Phó trưởng KTNB kiêm giữ chức vụ Trưởng BKS VCBS Phê duyệt bổ sung KH sửa chữa cải tạo trụ sở Thanh Hóa Ban hành Quy chế tài Mua máy chủ bổ sung cấu hình máy chủ ATM Bổ sung KHXDCB 2009 VCB Huế - Trụ sở Quảng Trị Bổ nhiệm lại Giám đốc VCB Cà Mau, An Giang, Bình Dương 160 161 162 163 164 165 161 29/09/09 162 29/09/09 163 29/09/09 164 29/09/09 165 29/09/09 166 29/09/09 167 30/09/09 166 1/10/2009 167 168' 168 12/10/2009 168 169 12/10/2009 169 170 12/10/2009 170 171 12/10/2009 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196 197 172 15/10/09 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 185 186 187 188 189 190 15/10/09 15/10/09 16/10/09 19/10/09 19/10/09 20/10/09 20/10/09 29/10/09 29/10/09 29/10/09 29/10/09 3/11/2009 3/11/2009 3/11/2009 3/11/2009 9/11/2009 9/11/2009 191 9/11/2009 192 193 194 195 196 197 198 Phê duyệt kế hoạch đấu thầu dự án VCB Quảng Bình Phê duyệt thiết kế vẽ thi công trụ sở VCB Cà Mau Phê duyệt kế hoạch đấu thầu dự án VCB Huế Phê duyệt dự án đầu tư Xây dựng trụ sở Bến Cát – VCB Bình Dương Phê duyệt tách P.KTTTDV VCB Q5 thành Phòng Kế toán P.TT KDDV Tạm ứng lương kinh doanh 2009 - lần Bs KHXDCB cho VCB Nha Trang dự án cải tạo sửa chữa trụ sở VCB Phú Yên Xếp hạng CN Phê duyệt khoản vay vượt 10% vốn tự có LILAMA Điều động, bổ nhiệm Giám đốc Kỳ Đồng, Tiền Giang Phê duyệt thiết kế vẽ thi cơng VCB Sóc Trăng Bổ nhiệm Giám đốc VCB Bắc Giang, Trà Vinh Phê duyệt khoản vay vượt 10% Nhà máy Nhiệt điện Cẩm Phả Bổ nhiệm GĐ VCB Phú Yên Nhân VCB Huế, Quảng Trị Xếp hạng Chi nhánh, Công ty trực thuộc 2009 Chuẩn y bổ nhiệm PGĐ Leasing Thuê đất xây dựng PGD CN Bình Dương Bổ nhiệm GĐ VCB KonTum Phê duyệt giao dịch Sell/Buy back với SCB Phê duyệt thiết kế vẽ thi công trụ sở Phú Tài Phê duyệt chủ trương cải tạo mở rộng trụ sở VCB Daklak Phê duyệt bổ sung KHĐT dự án kho Hải Dương Bổ nhiệm Phó trưởng KToNB Phê duyệt khoản vay vượt 10% Thép Thép Việt Phê duyệt giá gói thầu số dự án VCB Hưng Yên Nhận QSD đất nhà PGD Kinh Môn, Hải Dương Điều chỉnh xếp hạng CN (NQ175) Thành lập P.QL Nợ thuộc VCB An Giang Phê duyệt KHĐT Dự án Bình Thuận Phê duyệt chủ trương xin ý kiến cổ đông phương án phát hành lựa chọn kiểm toán Ban hành quy định triển khai dự án XDCB TGĐ làm chủ đầu tư 11/11/2009 Tiếp tục triển khai dự án trụ sở VCB Bà Rịa - Vũng Tàu 18/11/09 Nhân BGĐ VCB Kiên Giang 23/11/09 Phê duyệt thiết kế vẽ thi công trụ sở VCB Long An 24/11/09 Kép dài thời gian giữ chức vụ Giám đốc VCB Đà Nẵng 26/11/09 Góp vốn vào quỹ VIF 26/11/09 Thông qua hồ sơ gửi UBCK 11/11/2009 198 199 200 201 202 203 204 205 206 207 208 209 210 211 212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 199 27/11/09 200 27/11/09 201 27/11/09 202 7/12/2009 203 7/12/2009 204 205 206 7/12/2009 8/12/2009 8/12/2009 207 9/12/2009 208 14/12/09 209 14/12/09 210 14/12/09 211 212 213 214 14/12/09 14/12/09 15/12/09 15/12/09 215 22/12/09 216 16/12/09 217 16/12/09 218 16/12/09 219 18/12/09 220 24/12/09 221 24/12/09 222 26/12/09 223 29/12/09 224 29/12/09 225 30/12/09 226 30/12/09 227 30/12/09 228 30/12/09 229 30/12/09 230 30/12/09 231 30/12/09 232 31/12/09 Thay đổi địa điểm VCB Hà Tĩnh Nhận cổ phiếu thưởng SPT Cơ chế điều hành lãi suất nội Bổ nhiệm lại Giám đốc VCB Hà Nội, Vinh, Quy Nhơn Phê duyệt thiết kế vẽ thi công trụ sở Sao Đỏ, Hải Dương Phê duyệt giao dịch Sell/Buy back với SCB (lần 2) Phê duyệt đầu tư triển khai hệ thống monitoring Điều chỉnh lương P.Vốn Tin học VCB T.p HCM Nâng lương V1.1 trước hạn đối tượng có thành tích đặc biệt nhận hình thức khen thưởng bậc cao Cử đại diện quản lý vốn VBB Chuyển đổi TPCĐ MB thành cổ phiếu Phê duyệt chủ trương cải tạo sửa chữa nhà làm trụ sở VCB Cần Thơ Phê duyệt điều chỉnh lương tối thiểu áp dụng từ 01/01/2010 Phê duyệt dự tốn cơng trình Bắc Ninh Cử đại diện vốn EIB Phê duyệt đầu tư mua quyền phần mềm Phê duyệt nguyên tắc phân phối lương kinh doanh tháng đầu năm 2009 Phê duyệt thiết kế vẽ thi công công trình trụ sở Quảng Nam Phê duyệt tổng mức đầu tư, dự tốn giá gói thầu số cơng trình Quảng Ninh Phê duyệt điều chỉnh KHĐT dự án VCB Quảng Ninh Phê duyệt dự tốn, giá gói thầu số cơng trình VCB Quảng Ninh Xử lý số cổ phần SGB nhận xiết nợ nhận cp thưởng Nhận cổ tức cổ phiếu PVD Phê duyệt kết phân phối quỹ lương tháng đầu năm 2009 cho ĐVTV Điểm tính lương kinh doanh tháng đầu năm 2009 GĐCN Nhận cp thưởng mua thêm cp MB Phê duyệt mua nhà đất 68 Nguyễn Huệ, Q1, T.p HCM Điểm tính lương kinh doanh tháng đầu năm 2009 - đối tượng HĐQT định HSC Tổ chức máy VCB Quảng Ninh (giải thể P.TTQT) Phê duyệt thay đổi chủ đầu tư dự án An Giang, Phú Tài Tiếp tục thực chế điều hành lãi suất nội - NQ201 Phê duyệt KHĐT dự án trụ sở VCB Bến Cát - Bình Dương Bổ sung Quy chế tài VCB Bổ nhiệm BKS VCBS ... 3/9 /2009 142 143 144 145 146 147 3/9 /2009 3/9 /2009 3/9 /2009 3/9 /2009 7/9 /2009 7/9 /2009 148 7/9 /2009 149 150 151 152 153 154 7/9 /2009 7/9 /2009 7/9 /2009 8/9 /2009 8/9 /2009 8/9 /2009 155 8/9 /2009. .. 31/03/09 48 7/4 /2009 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 7/4 /2009 7/4 /2009 7/4 /2009 7/4 /2009 8/4 /2009 9/4 /2009 9/4 /2009 10/4 /2009 14/04/09... 29/10/09 29/10/09 29/10/09 3/11 /2009 3/11 /2009 3/11 /2009 3/11 /2009 9/11 /2009 9/11 /2009 191 9/11 /2009 192 193 194 195 196 197 198 Phê duyệt kế hoạch đấu thầu dự án VCB Quảng Bình Phê duyệt thiết kế