DT ND sua doi 108 (ban ngang) lan 4 ngay 1.6

BẢNG SO SÁNH NGHỊ ĐỊNH SỬA ĐỔI, BỔ SUNG NGHỊ ĐỊNH 108/2013/NĐ-CP Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung Căn Luật tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 Phù hợp với văn ban hành, bổ 12 năm 2001; tháng 12 năm 2001 ngày 19 tháng năm sung sở pháp lý hành vi Căn Luật xử lý vi phạm hành ngày 2015; 20 tháng năm 2012; Căn Luật Xử lý vi phạm hành ngày Căn Luật chứng khốn ngày 29 tháng 20 tháng 06 năm 2012; năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung số điều năm 2010; Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm Căn Luật doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 2010; năm 2005; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005 ngày 26 tháng 11 năm 2014; Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử Căn Luật Phòng chống rửa tiền ngày 18 phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng tháng 06 năm 2012; khoán thị trường chứng khoán, Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính, Chính phủ ban hành Nghị định sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Chương Chương NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định hành vi vi phạm Nghị định quy định hành vi vi phạm Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Lý sửa đổi, bổ sung Điều Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành Điều Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính Cá nhân, tổ chức nước nước (sau gọi chung cá nhân, tổ chức) có hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán bị xử phạt vi phạm hành theo quy định Nghị định Cá nhân, tổ chức nước nước (sau gọi chung cá nhân, tổ chức) có hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán bị xử phạt vi phạm hành theo quy định Nghị định Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, thời hạn 30 ngày kể từ ngày chấp hành định xử phạt vi phạm hành chính, phải xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành để xác định trách nhiệm pháp lý nghĩa vụ tài người theo quy định pháp luật, đồng thời thơng báo cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước việc xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, thời hạn 30 ngày kể từ ngày chấp hành định xử phạt vi phạm hành chính, phải xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành để xác định trách nhiệm pháp lý nghĩa vụ tài người theo quy định pháp luật, đồng thời thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành Điều Hình thức xử phạt vi phạm hành Điều Hình thức xử phạt vi phạm hành biện pháp khắc phục hậu biện pháp khắc phục hậu Hình thức xử phạt chính: Hình thức xử phạt chính: Đối với hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán, cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu hình thức xử phạt sau đây: Đối với hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán, cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu hình thức xử phạt sau đây: Nghị định 108 a) Cảnh cáo; Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung a) Cảnh cáo; Cảnh cáo áp dụng hành vi vi Cảnh cáo áp dụng hành vi vi phạm hành khơng nghiêm trọng, lần đầu phạm hành khơng nghiêm trọng, lần đầu có tình tiết giảm nhẹ có tình tiết giảm nhẹ b) Phạt tiền; b) Phạt tiền; Mức phạt tiền tối đa lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán tổ chức vi phạm 2.000.000.000 đồng cá nhân vi phạm 1.000.000.000 đồng Mức phạt tiền tối đa lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán tổ chức vi phạm 2.000.000.000 đồng cá nhân vi phạm 1.000.000.000 đồng Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Nghị định 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Khoản Điều 16 Nghị định 05 lần khoản thu trái pháp luật Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Nghị định 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Khoản Điều 16 Nghị định 05 lần khoản thu trái pháp luật Mức phạt tiền quy định Chương II Nghị định áp dụng tổ chức; cá nhân thực hành vi vi phạm mức phạt tiền 1/2 mức phạt tiền tổ chức Mức phạt tiền quy định Chương II Nghị định áp dụng tổ chức; cá nhân thực hành vi vi phạm mức phạt tiền 1/2 mức phạt tiền tổ chức Mức phạt tiền quy định Khoản Khoản Điều 11, Khoản Điều 24 Khoản Điều 27 Nghị định áp dụng xử phạt cá nhân Mức phạt tiền quy định Khoản Khoản Điều 11, Khoản 1a Khoản Điều 24, Khoản Điều 26 Khoản Điều 27 Nghị định áp dụng xử phạt cá nhân c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 03 hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 03 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 tháng đến 24 tháng tháng đến 24 tháng Hình thức xử phạt bổ sung: Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khốn; đình có thời hạn đợt chào mua cơng khai; đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn; đình có thời hạn hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; đình có thời hạn hoạt động văn phòng đại diện; đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khốn đình có thời hạn hoạt động khác ghi định xử phạt; a) Đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khốn; đình có thời hạn đợt chào mua cơng khai; đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn; đình có thời hạn hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; đình có thời hạn hoạt động văn phòng đại diện; đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khốn đình có thời hạn hoạt động khác ghi định xử phạt; b) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng; b) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng; Lý sửa đổi, bổ sung c) Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, c) Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện sử dụng để vi phạm hành phương tiện sử dụng để vi phạm hành chính Biện pháp khắc phục hậu quả: Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc thu hồi chứng khốn chào bán, phát hành hồn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán; buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm; a) Buộc thu hồi chứng khoán chào bán, Tiếp thu ý kiến Bộ Nơng nghiệp Phát phát hành và, hồn trả cho nhà đầu tư tiền triển nông thôn, Bộ Xây dựng mua chứng khoán tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán; buộc thu hồi số cổ phiếu b) Buộc hồn trả chứng khốn, tiền thuộc sở phát hành thêm; hữu khách hàng; b) Buộc hoàn trả chứng khốn, tiền thuộc sở c) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin; hữu khách hàng; Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung d) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có c) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin; thực hành vi vi phạm; d) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có đ) Buộc chào mua công khai theo phương án thực hành vi vi phạm; đăng ký; đ) Buộc chào mua công khai theo phương án e) Buộc mua tiếp số cổ phiếu chứng đăng ký; quỹ đóng lại sau thực chào mua e) Buộc mua tiếp số cổ phiếu chứng cơng khai; quỹ đóng lại sau thực chào mua g) Buộc từ bỏ quyền biểu trực tiếp công khai; thông qua đại diện ủy quyền số cổ g) Buộc từ bỏ quyền biểu trực tiếp phần có từ hành vi vi phạm; thơng qua đại diện ủy quyền số cổ h) Buộc chuyển nhượng chứng khốn để giảm phần có từ hành vi vi phạm; tỷ lệ nắm giữ theo quy định; h) Buộc chuyển nhượng chứng khoán để giảm i) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông tỷ lệ nắm giữ theo quy định; việc thay đổi mục đích, phương án sử dụng i) Buộc thơng qua Đại hội đồng cổ đông vốn thu từ đợt chào bán chứng khoán; việc thay đổi mục đích, phương án sử dụng k) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, vốn thu từ đợt chào bán chứng khoán; chứng khoán; k) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, l) Buộc giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu chứng khốn; liên quan đến hoạt động kiểm toán l) Buộc giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán Chương Chương HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ MỤC HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM CỦA CÔNG TY ĐẠI MỤC HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM CỦA CÔNG TY ĐẠI Sửa phù hợp với Khoản Điều NĐ 58 sửa đổi, bổ sung theo quy định Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung CHÚNG VÀ HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM CHÚNG, CƠNG TY CHỨNG KHỐN, CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM Điều Vi phạm quy định chào bán cổ phiếu riêng lẻ Việt Nam công ty đại Điều Vi phạm quy định chào bán cổ chúng, vi phạm quy định phát hành trái phiếu riêng lẻ Việt Nam công ty đại phiếu riêng lẻ Việt Nam chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến quỹ, vi phạm quy định phát hành trái 70.000.000 đồng hành vi phiếu riêng lẻ Việt Nam Khoản Điều NĐ 60: Tổ chức kinh doanh chứng khoán thực chào bán riêng lẻ, chào bán riêng lẻ để hoán đổi khoản nợ phải đáp ứng quy định Khoản 1, Khoản Điều Tổ chức kinh doanh chứng khoán chào bán cổ phiếu để hoán đổi lấy cổ phần phần vốn góp nhằm mục đích hợp nhất, sáp nhập với tổ chức kinh doanh chứng khốn khác có ngành nghề chào vi phạm sau: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến bán riêng lẻ để chuyển đổi thành công ty cổ a) Không thực thực không 70.000.000 đồng hành vi phần theo hướng dẫn Bộ Tài quy định thông báo phát hành trái vi phạm sau: phiếu; a) Không thực thực không b) Thực mua lại trái phiếu trước hạn, quy định thơng báo phát hành trái hốn đổi trái phiếu chưa chấp thuận phiếu; thực mua lại trái phiếu trước hạn, b) Thực mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khơng với phương án hốn đổi trái phiếu chưa chấp thuận chấp thuận thực mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không với phương án chấp thuận; c) Không công bố báo cáo sử dụng vốn kiểm toán xác nhận Đại hội đồng cổ đông không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ báo cáo tài năm kiểm tốn xác nhận, trừ trường hợp chào bán cổ phiếu để hoán đổi khoản nợ hoán đổi cổ phần, phần vốn góp.” - Tiếp thu ý kiến Ngân hàng Nhà nước VN, Bộ Nông nghiệp Phát triển Nông thôn, Công ty TNHH KPMG VN: Bổ sung theo Khoản Điều NĐ 58 sửa đổi bổ sung Khoản Điều NĐ 60 “5 Tổ chức phát hành phải công bố báo cáo sử dụng vốn kiểm toán xác nhận ĐHĐCĐ thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu từ đợt chào bán báo cáo tài năm kiểm Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung toán xác nhận, trừ trường hợp công ty đại chúng chào bán cổ phiếu để hoán đổi khoản nợ hoán đổi cổ phần, phần vốn góp.” - Tiếp thu ý kiến Thanh tra Chính phủ: bổ sung cụm từ “cổ phiếu riêng lẻ” Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ phát thông tin không xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp; b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không với phương án đăng ký; thực phát hành trái phiếu riêng lẻ không với phương án chấp thuận; a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ phát thơng tin khơng xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp; Bổ sung theo Khoản Điều NĐ 58 b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không sửa đổi Khoản NĐ 60: với phương án đăng ký không “Tổ chức thực việc chào bán theo thời gian quy định; thực phát hành phương án đăng ký phải hoàn thành đợt trái phiếu riêng lẻ không với phương án chào bán thời gian 90 ngày, kể từ ngày chấp thuận; Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thơng báo c) Chứng nhận việc chuyển nhượng cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ c) Chứng nhận việc chuyển nhượng cổ phiếu, nhận đầy đủ hồ sơ đăng ký chào bán cổ thời gian hạn chế chuyển nhượng, trừ trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ phiếu riêng lẻ.” trường hợp pháp luật quy định; thời gian hạn chế chuyển nhượng, trừ d) Thay đổi mục đích phương án sử dụng trường hợp pháp luật quy định; vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ d) Thay đổi mục đích phương án sử dụng không thông qua Đại hội đồng cổ đông vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ khơng có ủy quyền Đại hội đồng cổ không thông qua Đại hội đồng cổ đông Bổ sung theo Khoản Điều NĐ 58 Nghị định 108 đông Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung khơng có ủy quyền Đại hội đồng cổ sửa đổi Khoản NĐ 60; Khoản đông; Điều NĐ 58 sửa đổi đ) Không thực mở tài khoản phong tỏa Khoản NĐ 60: ngân hàng thương mại theo quy định; không chuyển số tiền thu từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa; giải tỏa sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán trước Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có thông báo văn việc xác nhận kết chào bán - Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa tiếp nhận vốn huy động theo quy định Khoản Điều 21 Luật Chứng khoán… - Số tiền thu từ đợt chào bán phải chuyển khoản vào tài khoản phong tỏa theo quy định Khoản Điều 21 Luật Chứng khốn Tổ chức phát hành khơng sử dụng tiền tài khoản phong tỏa hình thức hoàn thành đợt chào bán báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trường hợp tổ chức phát hành ngân hàng thương mại phải lựa chọn ngân hàng thương mại khác để phong tỏa số tiền thu từ đợt chào bán Ngân hàng mở tài khoản phong tỏa người có liên quan tổ chức phát hành - Sau nhận thông báo xác nhận kết chào bán từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổ chức phát hành yêu cầu chấm dứt phong tỏa số tiền thu từ đợt chào bán … Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng hành 120.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: vi vi phạm sau: a) Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ a) Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có thơng tin sai thật che giấu thật lẻ có thơng tin sai thật che giấu thật sai lệch nghiêm trọng; sai lệch nghiêm trọng; b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa đáp ứng đủ hành trái phiếu riêng lẻ chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; điều kiện theo quy định pháp luật; c) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo cho tổ chức đăng ký công bố trang thông tin điện tử việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ tổ chức đăng ký; thực phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; c) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo cho tổ chức đăng ký công bố trang thông tin điện tử việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ tổ chức đăng ký; thực phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền khơng đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; d) Thực phát hành trái phiếu riêng lẻ d) Thực phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa cá nhân, tổ chức có thẩm quyền chưa cá nhân, tổ chức có thẩm quyền chấp thuận phương án phát hành chấp thuận phương án phát hành 3a Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến Bổ sung đảm bảo phù hợp với Điều 212 700.000.000 đồng hành vi làm giả tài BLHS (Tội làm giả tài liệu hồ sơ chào liệu hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ bán, niêm yết chứng khoán) “1 Người làm giả tài liệu hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán thu lợi bất từ 1.000.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.500.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng, bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm ” Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Biện pháp khắc phục hậu quả: Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phải thu hồi cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu, trái phiếu tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trái phiếu lãi suất tiền gửi không kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; a) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phải thu hồi cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu, trái phiếu tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trái phiếu lãi suất tiền gửi không kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Buộc thơng qua Đại hội đồng cổ đông gần việc thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ hành vi vi phạm quy định Điểm d Khoản Điều này; b) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần việc thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ hành vi vi phạm quy định Điểm d Khoản Điều này; Lý sửa đổi, bổ sung c) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin c) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm a hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều Khoản Điều này; d) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản 3a Điều phải thu hồi chứng khoán chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khốn tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức vi 10 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung nhận yêu cầu xác nhận, đính nhận yêu cầu xác nhận, đính thơng tin Uỷ ban Chứng khốn Nhà thơng tin Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước; nước d) Cơng bố thơng tin có nội dung khơng d) Cơng bố thơng tin có nội dung khơng Sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với Điều 209 BLHS (Tội cố ý công bố thông tin sai lệch xác xác che giấu thông tin hoạt động Hình thức xử phạt bổ sung: 4a Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến chứng khốn) Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng 300.000.000 đồng hành vi công bố “1 Người cố ý cơng bố thơng tin sai lệch khốn thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng thông tin sai lệch che giấu thông tin che giấu thông tin hoạt động chào công ty chứng khốn, cơng ty quản lý hoạt động chứng khốn bán, niêm yết, giao dịch, hoạt động kinh quỹ vi phạm quy định Khoản Điều Hình thức xử phạt bổ sung: doanh chứng khoán, tổ chức thị trường, đăng Biện pháp khắc phục hậu quả: Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán thuộc trường hợp sau Buộc huỷ bỏ thông tin cải thơng tin khốn thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đây, bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến hành vi vi phạm quy định Điểm công ty chứng khốn, cơng ty quản lý 500.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam quỹ vi phạm quy định Khoản Khoản c d Khoản Điều giữ đến 02 năm phạt tù từ 03 tháng đến 4a Điều 02 năm: Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ a) Buộc huỷ bỏ thơng tin cải thông 1.000.000.000 đồng đến 3.000.000.000 tin hành vi vi phạm quy định đồng; Điểm c d Khoản Khoản 4a Điều b) Thu lợi bất từ 500.000.000 đồng đến b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có 1.000.000.000 đồng; thực hành vi vi phạm quy định Khoản c) Đã bị xử phạt vi phạm hành hành 4a Điều vi cơng bố thông tin sai lệch che giấu thông tin hoạt động chứng khốn mà vi phạm.” Điều 34 Vi phạm quy định báo cáo Phạt tiền từ 10.000.000 đồng Điều 34 Vi phạm quy định báo cáo đến Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 85 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung 30.000.000 đồng hành vi không lưu 30.000.000 đồng hành vi không lưu giữ thông tin báo cáo theo quy định pháp giữ thông tin báo cáo theo quy định pháp luật luật Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi báo cáo không thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi báo cáo không thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: vi vi phạm sau: a) Không báo cáo theo quy định pháp luật a) Không báo cáo theo quy định pháp luật theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khoán theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; Nhà nước; b) Báo cáo có nội dung khơng xác b) Báo cáo có nội dung khơng xác Hình thức xử phạt bổ sung: Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ vi phạm quy định Khoản Điều Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải thơng tin hành vi vi Buộc cải thông tin hành vi vi phạm quy định Điểm b Khoản Điều phạm quy định Điểm b Khoản Điều MỤC 14 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KIỂM TỐN CƠNG TY ĐẠI CHÚNG QUY MÔ LỚN, TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG, MỤC 14 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KIỂM TỐN CƠNG TY ĐẠI CHÚNG QUY MƠ LỚN, TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG, 86 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung CƠNG TY CHỨNG KHỐN, CƠNG TY CƠNG TY CHỨNG KHỐN, CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN, QUỸ VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN, QUỸ VÀ CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ Điều 35 Vi phạm quy định kiểm tốn cơng ty đại chúng quy mơ lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực chào bán chứng khốn cơng chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, quỹ cơng ty quản lý quỹ Điều 35 Vi phạm quy định kiểm tốn cơng ty đại chúng quy mơ lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực chào bán chứng khốn cơng chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, quỹ cơng ty quản lý quỹ Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận không báo cáo, báo cáo không thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thay đổi tên gọi, trụ sở lĩnh vực hành nghề theo quy định Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng tổ chức kiểm tốn chấp thuận khơng báo cáo, báo cáo không thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thay đổi tên gọi, trụ sở lĩnh vực hành nghề theo quy định Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng kiểm toán viên hành nghề được, chấp thuận thực hành vi vi phạm sau: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng kiểm toán viên hành nghề được, chấp thuận thực hành vi vi phạm sau: a) Không thông báo cho đơn vị kiểm tốn phát hành vi khơng tuân thủ pháp luật quy định liên quan đến việc lập, trình bày báo cáo tài kiểm tốn khơng kiến nghị đơn vị kiểm tốn có biện pháp ngăn ngừa, sửa chữa, xử lý sai phạm không ghi ý kiến vào báo cáo kiểm toán thư quản lý theo quy định chuẩn mực kiểm toán trường hợp đơn vị a) Khơng thơng báo cho đơn vị kiểm tốn phát hành vi không tuân thủ pháp luật quy định liên quan đến việc lập, trình bày báo cáo tài kiểm tốn khơng kiến nghị đơn vị kiểm tốn có biện pháp ngăn ngừa, sửa chữa, xử lý sai phạm không ghi ý kiến vào báo cáo kiểm toán thư quản lý theo quy định chuẩn mực kiểm toán trường hợp đơn vị 87 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 kiểm tốn khơng sửa chữa, xử lý sai phạm; kiểm tốn khơng sửa chữa, xử lý sai phạm; b) Không thông báo, thông báo không kịp thời văn cho đơn vị kiểm toán cho người thứ ba cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có nghi ngờ phát đơn vị kiểm tốn có sai phạm trọng yếu không tuân thủ pháp luật quy định có liên quan đến báo cáo tài kiểm tốn; b) Khơng thơng báo, thơng báo khơng kịp thời văn cho đơn vị kiểm toán cho người thứ ba cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có nghi ngờ phát đơn vị kiểm tốn có sai phạm trọng yếu không tuân thủ pháp luật quy định có liên quan đến báo cáo tài kiểm tốn; c) Khơng giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm tốn khơng kịp thời, đầy đủ, xác theo yêu cầu Ủy ban Chứng khốn Nhà nước c) Khơng giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm tốn khơng kịp thời, đầy đủ, xác theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận thực hành vi vi phạm sau: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận thực hành vi vi phạm sau: a) Giao phần tồn cơng việc kiểm tốn công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực chào bán chứng khoán cơng chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, quỹ cơng ty quản lý quỹ cho tổ chức kiểm tốn khơng chấp thuận thực hiện, trừ trường hợp pháp luật quy định; a) Giao phần tồn cơng việc kiểm tốn công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực chào bán chứng khoán cơng chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, quỹ cơng ty quản lý quỹ cho tổ chức kiểm tốn khơng chấp thuận thực hiện, trừ trường hợp pháp luật quy định; Lý sửa đổi, bổ sung b) Không báo cáo, báo cáo không thời b) Không báo cáo, báo cáo khơng thời hạn cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 88 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung thay đổi danh sách kiểm toán viên hành nghề thay đổi danh sách kiểm toán viên hành nghề thay đổi dẫn đến việc khơng đủ thay đổi dẫn đến việc khơng đủ điều kiện chấp thuận kiểm toán điều kiện chấp thuận kiểm toán Biện pháp khắc phục hậu quả: Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hành vi vi phạm quy định Điểm c Khoản Điều thời hạn 03 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Buộc giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hành vi vi phạm quy định Điểm c Khoản Điều thời hạn 03 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Bổ sung theo Quyết định số 2112/QĐ-TTg ngày 25/11/2014 ban hành Kế hoạch hành động quốc gia phòng chống rửa tiền tài trợ khủng bố giao đoạn 2015 - 2020, giao Bộ Tài đưa nội dung xử phạt Điều 35a Hành vi vi phạm quy định VPHC lĩnh vực phòng, chống rửa tiền, phòng chống rửa tiền lĩnh vực chứng tài trợ cho khủng bố vào Nghị định xử phạt khoán thị trường chứng khoán VPHC lĩnh vực Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ thực hành vi vi phạm quy định nhận Tiếp thu ý kiến Ngân hàng NN VN: sửa biết cập nhật thơng tin khách hàng bị xử lại khung phạt tiền Điều để đảm bảo mức xử phạt tương ứng phù hợp với phạt sau: hành vi vi phạm giống phòng chống a) Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến rửa tiền lĩnh vực ngân hàng, tiền tệ, 30.000.000 đồng hành vi khơng cập chứng khốn (tham khảo Nghị định nhật thông tin nhận biết khách hàng theo quy 96/2014/NĐ-CP xử phạt vi phạm lĩnh định Điều Điều 10 Luật Phòng, chống vực tiền tệ ngân hàng) rửa tiền; MỤC 14A HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN b) Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng hành vi không áp 89 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung dụng biện pháp nhận biết khách hàng, biện pháp đánh giá tăng cường quy định Khoản 2, Điều 12 Luật Phòng, chống rửa tiền; c) Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng hành vi không ban hành tuân thủ quy định nội phòng chống rửa tiền; khơng thực kiểm tốn nội phòng chống rửa tiền; d) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi không xây dựng quy định phân loại khách hàng, không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro rửa tiền theo quy định pháp luật; khơng ban hành quy trình quản lý rủi ro giao dịch liên quan tới công nghệ theo quy định Điều 15 Luật Phòng, chống rửa tiền; đ) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng hành vi khơng có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước cá nhân có ảnh hưởng trị theo quy định Khoản 2, Điều 13 Luật Phòng, chống rửa tiền Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ thực hành vi vi phạm quy định hành vi bị cấm phòng, chống rửa tiền bị xử phạt sau: a) Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng hành vi cản trở việc 90 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung cung cấp thơng tin phục vụ cơng tác phòng, chống rửa tiền phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi không cung cấp thông tin phục vụ cơng tác phòng, chống rửa tiền theo yêu cầu quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định Khoản Điều 18 Luật Phòng, chống rửa tiền b) Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng hành vi tổ chức tạo điều kiện thực hành vi rửa tiền Sở giao dịch chứng khốn khơng lưu giữ cập nhật thông tin cấu tổ chức, người sáng lập, chủ sở hữu hưởng lợi doanh nghiệp niêm yết theo quy định Khoản Điều 18 Luật phòng chống rửa tiền bị phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng MỤC 15 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH MỤC 15 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TRA, KIỂM TRA CỦA CƠ VỀ THANH TRA, KIỂM TRA CỦA CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN Điều 36 Hành vi cản trở việc tra, Điều 36 Hành vi cản trở việc tra, kiểm tra kiểm tra Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi 30.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: vi phạm sau: a) Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu, liệu a) Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử cung cấp thông tin, tài liệu, điện tử cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử khơng đầy đủ, kịp thời cho đồn liệu điện tử khơng đầy đủ, kịp thời cho đồn 91 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 tra, kiểm tra người có thẩm quyền; tra, kiểm tra người có thẩm quyền; Lý sửa đổi, bổ sung b) Cản trở, gây khó khăn trốn tránh việc b) Cản trở, gây khó khăn trốn tránh việc tra, kiểm tra người có thẩm quyền; tra, kiểm tra người có thẩm quyền; c) Cố ý trì hỗn, trốn tránh, khơng thi hành c) Cố ý trì hỗn, trốn tránh, khơng thi hành định hành người có thẩm định hành người có thẩm quyền; khơng thực yêu cầu, kết luận, quyền; không thực yêu cầu, kết luận, định đoàn tra, kiểm tra định đoàn tra, kiểm tra Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng 40.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: hành vi vi phạm sau: a) Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ a) Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ sách, liệu điện tử làm thay đổi tang sách, liệu điện tử làm thay đổi tang vật bị tra, kiểm tra; vật bị tra, kiểm tra; b) Tự ý tháo bỏ, tẩu tán có hành vi khác làm thay đổi tình trạng niêm phong tiền, chứng khốn, sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán tang vật, phương tiện bị niêm phong khác b) Tự ý tháo bỏ, tẩu tán có hành vi khác làm thay đổi tình trạng niêm phong tiền, chứng khốn, sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán tang vật, phương tiện bị niêm phong khác Hình thức xử phạt bổ sung: Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán tước quyền sử dụng chứng hành nghề chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định Khoản Khoản Điều này; a) Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn tước quyền sử dụng chứng hành nghề chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định Khoản Khoản Điều này; b) Tịch thu chứng từ, tài liệu, sổ sách, liệu b) Tịch thu chứng từ, tài liệu, sổ sách, liệu điện tử hành vi vi phạm quy định điện tử hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều Điểm a Khoản Điều Chương Chương 92 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 THẨM QUYỀN XỬ PHẠT, LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG, BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ THẨM QUYỀN XỬ PHẠT, LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG, BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ Lý sửa đổi, bổ sung Điều 37 Thẩm quyền xử phạt vi phạm Điều 37 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành hành Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền: a) Cảnh cáo; a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng tổ chức phạt tiền tối đa đến 50.000.000 với tổ chức phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng cá nhân; đồng cá nhân; c) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu theo c) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu theo quy định Khoản Điều Nghị định quy định Khoản Điều Nghị định Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền: quyền: a) Cảnh cáo; a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa đến 2.000.000.000 đồng đối b) Phạt tiền tối đa đến 2.000.000.000 đồng tổ chức phạt tiền tối đa đến với tổ chức phạt tiền tối đa đến 1.000.000.000 đồng cá nhân; 1.000.000.000 đồng cá nhân; c) Phạt tiền tối đa đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phạt tiền tối đa đến 05 lần khoản thu trái pháp luật hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Khoản Điều 16 Nghị định này; c) Phạt tiền tối đa đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phạt tiền tối đa đến 05 lần khoản thu trái pháp luật hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Khoản Điều 16 Nghị định này; 93 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung d) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung biện d) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung biện pháp khắc phục hậu quy định Khoản pháp khắc phục hậu quy định Khoản Khoản Điều Nghị định Khoản Điều Nghị định Điều 38 Thẩm quyền lập biên vi phạm Điều 38 Thẩm quyền lập biên vi phạm hành hành Các chức danh nêu Điều 37 Nghị định phát hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán quyền lập biên vi phạm hành theo quy định Các chức danh nêu Điều 37 Nghị định phát hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán quyền lập biên vi phạm hành theo quy định Công chức, viên chức thuộc Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thi hành nhiệm vụ, cơng vụ phát vi phạm hành thuộc lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán phải kịp thời lập biên vi phạm hành chuyển biên vi phạm hành đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt Công chức, viên chức thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thi hành nhiệm vụ, công vụ phát vi phạm hành thuộc lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán phải kịp thời lập biên vi phạm hành chuyển biên vi phạm hành đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt Điều 39 Áp dụng hình thức đình có thời Điều 39 Áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn khốn Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán quy định Khoản Điều 16, Khoản Điều 20 Khoản Điều 21, Điểm a Khoản Điều 22, Điểm b Khoản Điều 26, Khoản Điều 29, Điểm b Khoản Điều 31, Khoản Điều 33, Khoản Điều 34, Điểm a Khoản Điều 36 Nghị định này, Chủ Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán quy định Khoản Điều 16, Khoản Điều 20 Khoản Điều 21, Điểm a Khoản Điều 22, Điểm b Khoản Điều 26, Khoản Điều 29, Điểm b Khoản Điều 31, Khoản Điều 33, Khoản Điều 34, Điểm a Khoản Điều 36 Nghị định này, Chủ 94 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền định đình có thời hạn một, số toàn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán tổ chức vi phạm tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền định đình có thời hạn một, số tồn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn tổ chức vi phạm Trường hợp định đình có thời hạn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải ghi rõ định xử phạt nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn bị đình thời hạn đình Trường hợp định đình có thời hạn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải ghi rõ định xử phạt nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn bị đình chỉ, thời hạn đình hiệu lực thi hành hình thức đình Hiệu lực thi hành hình thức đình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định không chậm ngày làm việc kể từ ngày định xử phạt trường hợp đình nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn không chậm 03 ngày làm việc kể từ ngày định xử phạt trường hợp đình dịch vụ chứng khốn Trường hợp bị đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn, tổ chức vi phạm phải đình phần toàn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán hoạt động khác ghi định xử phạt Điều 40 Áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán Lý sửa đổi, bổ sung Trường hợp bị đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn, tổ chức vi phạm phải đình dừng phần toàn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán hoạt động khác ghi định xử phạt phải tuân thủ quy định cấm hạn chế thực Việc đình có thời hạn hoạt động niêm thời gian bị đình hoạt động yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch Trong thời hạn 24 giờ, kể từ nhận chứng khoán thực theo quy chế Sở định xử phạt có áp dụng hình thức xử Quyết định áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán quy định Khoản Điều 14 Nghị định phải đồng thời gửi cho Sở giao dịch chứng khoán 95 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung giao dịch chứng khốn phạt bổ sung đình có thời hạn hoạt Điều 41 Áp dụng hình thức đình có thời động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn, tổ chức vi phạm phải cơng bố định xử phạt hạn hoạt động lưu ký chứng khoán trang thông tin điện tử công ty, trụ Quyết định áp dụng hình thức đình có sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch thời hạn hoạt động lưu ký chứng khốn quy cơng ty định Khoản Điều 30, Điểm a Khoản Điều 31 Khoản Điều 32 Nghị định Điều 40 Áp dụng hình thức đình có thời phải đồng thời gửi cho Trung tâm lưu ký hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán chứng khoán Việc đình có thời hạn hoạt động lưu ký Quyết định áp dụng hình thức đình có chứng khoán thực theo quy chế Trung thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán quy tâm lưu ký chứng khoán định Khoản Điều 14 Nghị định phải Điều 42 Áp dụng biện pháp khắc phục hậu đồng thời gửi cho Sở giao dịch chứng khoán Trong thời hạn 24 giờ, kể từ nhận Việc đình có thời hạn hoạt động niêm định áp dụng biện pháp khắc phục hậu yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng chứng khoán thực theo quy chế Sở tin, cá nhân, tổ chức vi phạm phải công bố giao dịch chứng khốn việc hủy bỏ thơng tin, cải thông tin 01 tờ báo trung ương 03 số liên tiếp Điều 41 Áp dụng hình thức đình có thời trang thơng tin điện tử công ty Cá hạn hoạt động lưu ký chứng khoán nhân, tổ chức vi phạm thực hủy bỏ Quyết định áp dụng hình thức đình có thơng tin, cải thơng tin phải đồng thời thời hạn hoạt động lưu ký chứng khoán quy báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở định Khoản Điều 30, Điểm a Khoản giao dịch chứng khốn thơng tin hủy bỏ Điều 31 Khoản Điều 32 Nghị định thông tin cải phải đồng thời gửi cho Trung tâm lưu ký Thời hạn thực biện pháp buộc nộp lại chứng khoán số lợi bất hợp pháp có thực hành Việc đình có thời hạn hoạt động lưu ký vi vi phạm 60 ngày, kể từ ngày định chứng khoán thực theo quy chế Trung 96 Nghị định 108 áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Đối với số lợi thuộc sở hữu cá nhân, tổ chức không sung vào ngân sách nhà nước mà buộc cá nhân, tổ chức vi phạm phải trả lại cá nhân, tổ chức Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung tâm lưu ký chứng khoán Điều 42 Áp dụng biện pháp khắc phục hậu Trong thời hạn 24 giờ, kể từ nhận định áp dụng biện pháp khắc phục hậu buộc hủy bỏ thông tin, cải thơng tin, cá nhân, tổ chức vi phạm phải công bố việc hủy bỏ thông tin, cải thơng tin 01 tờ báo trung ương 03 số liên tiếp trang thông tin điện tử công ty Cá nhân, tổ chức vi phạm thực hủy bỏ thơng tin, cải thông tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn thơng tin hủy bỏ thơng tin cải Thời hạn thực biện pháp khắc phục hậu quy định Khoản Điều Nghị định 30 ngày, kể từ ngày định áp dụng biện pháp khắc phục hậu có hiệu lực thi hành, trừ trường hợp quy định Điểm a b Khoản Điều 4, Điểm a b Khoản Điều 5, Khoản Điều 6, Điểm b Khoản Điều 8, Điểm c Khoản Điều 13, Điểm b Khoản Điều 22, Khoản Điều 26, Điểm b Khoản Điều 28, Điểm a Khoản Điều 31, Điểm a Khoản Điều 32, Khoản Điều 35, Khoản Khoản Điều 42 Nghị Thời hạn thực biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành định vi vi phạm 60 ngày, kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Đối với số lợi thuộc sở hữu cá nhân, tổ chức không sung vào ngân sách nhà nước mà buộc cá nhân, tổ chức vi phạm phải trả lại cá nhân, tổ chức Thời hạn thực biện pháp khắc phục hậu quy định Khoản Điều Nghị định 30 ngày, kể từ ngày định áp dụng biện pháp khắc phục hậu có hiệu lực thi hành, trừ trường hợp quy định Điểm a, b d Khoản Điều 4, Điểm a b Khoản Điều 5, Khoản Điều 6, Điểm b 97 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 Lý sửa đổi, bổ sung Khoản Điều 8, Điểm c Khoản Điều 13, Điểm b Khoản Điều 22, Khoản Điều 26, Điểm b Khoản Điều 28, Điểm a Khoản Điều 31, Điểm a Khoản Điều 32, Khoản Điều 35, Khoản Khoản Điều 42 Nghị định Chương Chương ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 43 Hiệu lực thi hành Điều 43 Hiệu lực thi hành Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 11 năm 2013 thay Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 11 năm 2013 thay Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Điều 44 Điều khoản chuyển tiếp Điều 44 Điều khoản chuyển tiếp Đối với hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán xảy trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định có hiệu lực thi hành mà sau bị phát q trình xem xét, giải áp dụng quy định Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán để xử phạt, trừ trường hợp quy định xử phạt vi phạm hành Nghị định có lợi cho cá nhân, tổ chức vi phạm áp dụng Đối với hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán xảy trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định có hiệu lực thi hành mà sau bị phát trình xem xét, giải áp dụng quy định Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán để xử phạt, trừ trường hợp quy định xử phạt vi phạm hành Nghị định có lợi cho cá nhân, tổ chức vi phạm áp dụng 98 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung NĐ108 quy định Nghị định để xử phạt quy định Nghị định để xử phạt Đối với định xử phạt vi phạm hành ban hành thi hành xong trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định có hiệu lực thi hành mà cá nhân, tổ chức bị xử phạt khiếu nại áp dụng Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính, Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán để giải Đối với định xử phạt vi phạm hành ban hành thi hành xong trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định có hiệu lực thi hành mà cá nhân, tổ chức bị xử phạt khiếu nại áp dụng Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính, Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán để giải Điều 45 Trách nhiệm thi hành Điều 45 Trách nhiệm thi hành Lý sửa đổi, bổ sung Bộ trưởng Bộ Tài chịu trách nhiệm Bộ trưởng Bộ Tài chịu trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra giám sát việc thi hành hướng dẫn, kiểm tra giám sát việc thi hành Nghị định Nghị định Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định 99 ... đồng đến Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 40 0.000.000 đồng hành 40 0.000.000 đồng hành 14 Nghị định 108 vi vi phạm sau: Nghị định sửa đổi, bổ sung N 108 Lý sửa đổi, bổ sung vi vi phạm sau: a)... lần mua lại cổ (Khoản Điều 44 , Khoản 2, Điều 45 TT phiếu bán cổ phiếu quỹ gần nhất, thời 162/2015/TT-BTC): gian giao dịch mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu Khoản Điều 44 : Giao dịch mua lại cổ quỹ;... thời hạn từ 03 hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 03 Nghị định 108 Nghị định sửa đổi, bổ sung N 108 tháng đến 24 tháng tháng đến 24 tháng Hình thức xử phạt bổ sung: Hình thức xử phạt bổ sung: