Thông tư 27 2013 TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của thông tư số 02 2012 TT-NHNN

Công ty Luật Minh Gia NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM -Số: 27/2013/TT-NHNN www.luatminhgia.com.vn CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -Hà Nội, ngày 05 tháng 12 năm 2013 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 02/2012/TTNHNN NGÀY 27/02/2012 VỀ HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH HỐI ĐOÁI GIỮA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM VÀ CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGỒI Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Pháp lệnh ngoại hối số 28/2005/PL-UBTVQH11 ngày 13 tháng 12 năm 2005; Căn Nghị định số 160/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 12 năm 2006 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Pháp lệnh ngoại hối; Căn Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị Giám đốc Sở Giao dịch; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng 02 năm 2012 hướng dẫn giao dịch hối đoái Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Điều Sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 02/2012/TTNHNN ngày 27/02/2012 hướng dẫn giao dịch hối đoái Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước sau: Khoản Điều sửa đổi, bổ sung sau: “3 Là tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có hệ thống máy móc, thiết bị phương tiện giao dịch hối đoái hệ thống giao dịch Reuters LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Dealing, Bloomberg, điện thoại phương tiện giao dịch khác Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi Ngân hàng Nhà nước) chấp thuận thời kỳ.” Điều 12 sửa đổi, bổ sung sau: “Điều 12 Phương tiện giao dịch Phương tiện giao dịch hối đoái Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing, Bloomberg, điện thoại phương tiện giao dịch khác Ngân hàng Nhà nước chấp thuận thời kỳ Trong trường hợp giao dịch hối đoái thực qua điện thoại, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi phải có máy ghi âm đảm bảo ghi âm giao dịch lưu trữ để sử dụng cần thiết.” Khoản Điều 19 sửa đổi, bổ sung sau: “1 Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có quan hệ giao dịch hối Ngân hàng Nhà nước phải báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) theo quy định sau: a) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có quan hệ giao dịch hối Ngân hàng Nhà nước không thuê bao sử dụng phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing phải báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) tình hình giao dịch hối tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước khác theo Phụ lục 02 (đính kèm Thơng tư này) chậm vào 14 ngày làm việc tuần; b) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước có thuê bao sử dụng phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing phải báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) tình hình giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi khác có th bao sử dụng phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing theo quy trình hướng dẫn báo cáo giao dịch hối đối qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành Kể từ thời điểm hoàn tất giao dịch hối đối tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có th bao sử dụng phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing với nhau, bên tham gia giao dịch phải báo cáo giao dịch thực hệ thống giao dịch Reuters Dealing vòng 15 phút Trong trường hợp bên không thực giao dịch hệ thống giao dịch Reuters Dealing, việc báo cáo giao dịch phải bên thực hệ thống giao dịch Reuters Dealing vòng 45 phút.” Bổ sung Khoản Điều 19 sau: “4 Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi miễn trách nhiệm tuân thủ thời gian thực báo cáo theo quy định Điểm b Khoản Điều 19 Thông tư thời gian xảy cố bất khả kháng sau: LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn a) Lỗi kết nối đường truyền từ hệ thống máy chủ chứa liệu báo cáo tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi đến Ngân hàng Nhà nước có nguyên nhân bắt nguồn từ nhà cung cấp dịch vụ đường truyền; b) Hệ thống giao dịch Reuters Dealing gặp cố kỹ thuật có nguyên nhân bắt nguồn từ nhà cung cấp dịch vụ Reuters Dealing; c) Các trường hợp điện bắt nguồn từ nguyên nhân khách quan nhà cung cấp điện; d) Hệ thống máy chủ báo cáo Ngân hàng Nhà nước gặp cố kỹ thuật; đ) Các trường hợp khác bắt nguồn từ nguyên nhân khách quan Ngay sau cố khắc phục, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có trách nhiệm thực báo cáo giao dịch hoàn tất chưa báo cáo tới Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) thời gian khắc phục cố Các bước thực báo cáo giao dịch tuân theo quy trình hướng dẫn báo cáo giao dịch hối đoái qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành.” Điều 20 sửa đổi, bổ sung sau: “Điều 20 Tạm ngừng giao dịch, hủy quan hệ giao dịch Tạm ngừng giao dịch hối đoái từ 01 đến 03 tháng trường hợp sau: a) Gửi báo cáo không thời hạn không nội dung theo quy định 03 (ba) lần; b) Không gửi báo cáo 03 (ba) lần; c) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi khơng tn thủ quy định Khoản Điều 19 Thông tư này; d) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi bị xử phạt vi phạm hành hoạt động ngoại hối Tạm ngừng giao dịch hối đoái với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi thời gian tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi bị đặt tình trạng: a) Kiểm sốt đặc biệt; b) Thu hẹp đình hoạt động giao dịch ngoại hối theo kết luận, thông báo Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) Hủy quan hệ giao dịch hối tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước trường hợp sau: a) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi bị thu hồi Giấy phép theo quy định Khoản Điều 28 Luật Các tổ chức tín dụng; LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn b) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi khơng đáp ứng điều kiện để thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái theo quy định Khoản Khoản Điều Thông tư này; c) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có vi phạm nghiêm trọng lĩnh vực tiền tệ hoạt động ngân hàng theo kết luận, thông báo Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi khơng thiết lập lại quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước thời hạn 01 (một) năm kể từ ngày bị hủy quan hệ giao dịch hối đoái Hồ sơ, thủ tục thiết lập lại quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi thực theo quy định Điều Điều Thông tư này.” Khoản Điều 22 sửa đổi, bổ sung sau: “4 Trình Thống đốc ban hành văn sau: a) Quy chế quản lý, khai thác sử dụng Hệ thống thu thập, chiết xuất thông tin giao dịch ngoại hối thị trường ngoại tệ liên ngân hàng; b) Quy trình hướng dẫn báo cáo giao dịch hối đoái qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing.” Điều Bãi bỏ Điều Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 hướng dẫn giao dịch hối đoái Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Điều Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 05/12/2013 Chánh Văn phòng, Giám đốc Sở Giao dịch, Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư Nơi nhận: - Như khoản Điều 3; - Ban lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Website NHNN; - Lưu VP, SGD, Vụ PC KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Đồng Tiến LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 ... Dealing.” Điều Bãi bỏ Điều Thông tư số 02/ 2012 /TT-NHNN ngày 27/ 02/ 2012 hướng dẫn giao dịch hối đoái Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Điều Điều khoản... theo quy định Điều Điều Thông tư này.” Khoản Điều 22 sửa đổi, bổ sung sau: “4 Trình Thống đốc ban hành văn sau: a) Quy chế quản lý, khai thác sử dụng Hệ thống thu thập, chiết xuất thông tin giao... đoái qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành.” Điều 20 sửa đổi, bổ sung sau: Điều 20 Tạm ngừng giao dịch, hủy quan hệ giao dịch Tạm ngừng giao dịch hối đoái